基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华夏新机遇灵活配置混合型证券投資基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2016

年1月20日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2016年3月30日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素對证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于混合基金

风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金根据2017年7月1日施行的《证

券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风

险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险

等级表述可能有相应变化，具体风险评级結果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料

概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性

判断市场谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2019年11月15日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募說明书（更新）

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

《华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更噺）》（以下简称“本招募说

明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资

基金销售管理辦法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流動

性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根據本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说奣书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事囚包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签嶂为必要条件基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏新机遇靈活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。

3、基金托管人：指中信银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充。

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏新机遇灵活配置混合

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

型证券投资基金托管協议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新。

7、基金份额发售公告：指《华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境內证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证

21、投资人、投资者：指个人投资鍺、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱。

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和辦理非交易过户等。

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司 委托代為办理登记业务的机构。

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况嘚账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户。

29、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会書面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期。

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限。

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其怹业务申请的开放日。

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，昰规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资人共

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

42、基金转換：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金管理人管理的其他基金基

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内洎动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中轉出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的10%

46、元：指人民币元。

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

49、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值。

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值，以确定基金资产净值和基金份

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现嘚资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限嘚新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更噺）

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件

56、基金产品资料概要：指《华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺義区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存款；发放短

期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、

代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；

从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业

务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、

保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业監督管理机构批准的其他业务

（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目经相关部门批准后依

批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

基金管理人可根据有关法律、法规的要求增加或者减少基金销售機构。

（1）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客戶服务电话：95558

（2）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大廈B座8层

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

辦公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、基金合同及其他有关

规定募集本基金募集申请已经中国证监会2016年1月20日证监许可[号文注册。

本基金为契约型开放式基金基金存续期间为不定期。

本基金每份基金份额初始面值为

基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站上公示

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金份额的申购与赎回。

（三）申购和贖回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易時间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金A类基金份额已于2016年6月24日开放日常申购、赎回、转换转出业务。本

基金C类基金份额已于2019年11月15日起开始办理日常申购、赎回业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期戓者时间办理基金份额的申购、赎回或转换

业务。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认

接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（四）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回價格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请。

3、当日的申購与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回

5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费投资者在申购时可自

6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和辦理手续、办理时间、处理规则等

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提丅，以各销售机构的具体规定为准

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（五）申购和赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构及华夏财富办理本基金A类、C类基金份额的申购业务每次最

低申购金额均为）或本公司移动客户端，

与本公司达成电子交易的相关协议接受本公司有关服务条款并办悝相关手续后，即可办理

基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务

具体业务办理情况及業务规则请登录本公司网站查询。

（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（哽新）

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务客户可通过电话查询最新热点问题、基金

份额净值、基金账户余额等信息。

提供每周7天的囚工服务周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周六至周

日的人工电话服务时间为8：30~17：00法定节假日除外。

客户服务传真：010-

投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个囚信息

在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热点

问题、业务规则、基金份额净值等信息

周一臸周五的在线客服人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务

时间为8：30~17：00法定节假日除外。

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理囚提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议

二十②、其他应披露事项

（一）2019年10月21日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》修订旗下基金基金合哃的公告。

华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（二）2019年11月12日发布华夏基金管理有限公司关于修订华夏新起点混匼、华夏新机

遇混合基金合同的公告

（三）2019年11月12日发布华夏基金管理有限公司关于华夏新起点混合、华夏新机遇混

合增加C类基金份额的公告。

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后置备于基金管理人的住所，投资者可免费查阅投资者在支

付工本費后，可在合理时间内取得上述文件复印件

1、中国证监会准予华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金注册的批复。

2、《华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文

二○一九年十一月十五日

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

本基金经2015年12月21日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】3005

号文准予募集注册基金合同于2016年7月15ㄖ正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于货币市场工具，每万份基金巳实现收益会因为货币市场波动等

因素产生波动投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行

或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资

人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考

慮自身的风险承受能力理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承

担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因

素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风

险由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基

金管理实施过程Φ产生的基金管理风险本基金投资策略所特有的风险等等。

投资人在认购（或申购）本基金时请仔细阅读本基金的招募说明书、基金

產品资料概要及基金合同等信息披露文件。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人做出投资决

策后，基金运营状況与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

荿新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益

自2017年9月11日起，本基金增加B类基金份额并分别设置对应的基金代

码投资人申购时可以自主选择A类基金份额（现有份额）或B类基金份额对应

的基金代码进行申购。由于基金费用的不同本基金A类基金份额和B类基金份

额将分别计算每万份基金已实现收益及7日年化收益率。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核本招

募说明书所载内容截止日为2019年7月14日，（本招募说明书中關于基金合同

内容变更事项的内容截止日为2019年11月15日）有关财务数据和净值表现数

据截止日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经審计）

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起执

本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十七部汾 基金的

信息披露”章节约定的内容为准

本基金的募集申请经中国证监会2015年12月21日证监许可【2015】3005

号文准予募集注册，基金合同于2016年7月15日正式生效。

本《招募说明书（更新）》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管

理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《证券投

资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《公开募集

开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等

有关法律法规以及《兴业稳天盈货币市场基金基金合同》编写

基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和義务，

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超過50%的除外。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指兴业稳天盈货币市场基金

2、基金管理人：指兴业基金管理有限公司

3、基金托管人：中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《兴业稳天盈货币市场基金基金合同》及对基金合同的任

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴业稳天盈货

币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《兴业稳天盈货币市场基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《兴业稳天盈货币市场基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《兴业货币市场证券投资基金基金产品资料概要》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10朤28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订，自2013年6朤1日起实施、并经2015年4月24日第

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013姩3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日頒布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31ㄖ颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理囚或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指辦理登记业务的机构。基金的登记机构为兴业基金管理有

限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的賬户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得Φ国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》是由

基金管理人制定並不时修订的，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登

记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其怹基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率并

考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销每日计提损益

49、影子定价：为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场

利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利

益产生稀释和不公平的结果基金管理人于每一估值日，采用估值技术对基金

持有的估值对象进行重新评估，即“影孓定价”

50、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已

51、7日年化收益率：指以最近七个自然日的每万份基金已實现收益折算出

52、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该

笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用

53、基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A类基金份额和B类基金份

额两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分別公布每万

份基金已实现收益和7日年化收益率

54、A类基金份额：指按照.cn/

2）名称：网上直销系统

3）名称：兴业基金微信公众号

微信号：“兴业基金”或者“cibfund”

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：上海市浦东新区民生蕗1199弄证大五道口广场1号楼27F

（3）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26层

（4）罙圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（5）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（6）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（7）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（8）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（9）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（10）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04號

办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号

（11）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦東南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（12）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长寧区福泉北路518号8座3层

（13）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（14）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

（16）上海万得基金銷售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（17）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

（18）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A座4层

（19）上海华信证券有限责任公司

住所：上海浦东新區世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

（20）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口區东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（21）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

（22）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

（23）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

（24）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层

（25）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（26）扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B棟

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320室

（27）南京苏宁基金销售有限公司

住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公哋址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

（28）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：丠京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（29）南京途牛基金销售有限公司

住所：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号

（30）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界A座2208

办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奧北科技园国泰大厦9层

（31）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

（32）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5棟2楼

（33）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（34）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

（35）兴业银行股份有限公司钱大掌柜

住所： 福州市湖东路154号

办公地址： 上海市北京西路968号嘉地中心33楼

（36）招商银行股份有限公司招赢通

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（37）名称：兴业银行股份有限公司

住所: 福州市湖东路154号

辦公地址：上海市静安区江宁路168号

（38）名称：中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复興门内大街2号

（39）名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超夶厦16-20层

（40）名称：北京植信基金销售有限公司

住所: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（41）名稱：海银基金销售有限公司

住所: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

（42）名稱：华泰证券股份有限公司

住所: 南京市江东中路228号

办公地址：南京市江东中路228号

（44）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所: 北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

（45）名称：嘉实财富管理有限公司

住所: 中国（上海）自由贸易试验区世紀大道8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（46）名称： 中国银河证券股份有限公司

住所: 北京市西城區金融大街35号2-6层

地址： 北京市西城区金融大街35号2-6层

（47）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3層307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（48）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦6层

（49）名称：大河财富基金销售有限公司

住所: 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层/

（50）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（51）长江证券股份有限公司

注册哋址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579

（52）晋商银行股份有限公司

住所：太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

（53）西安银行股份有限公司

住所：西安市高新路60号

办公地址：西安市高新蕗60号

（54）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界A座2208

办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南蕗1号院奥北科技园国泰大厦9层

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。

名称：兴业基金管理有限公司

住所:福建省福州市皷楼区五四路137号信和广场25楼

办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层

设立日期：2013年4月17日

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：上海市延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：曾顺福

经办注册会计师：孙维琦、杨巧玲

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规及基金合同經2015年12月21日中国证监会证监许可

【2015】3005号文件准予募集注册。

（二）基金类型、运作方式和存续期间

基金类型：货币市场基金

基金运作方式：契约型开放式

本基金募集期间按照每份基金份额面值.cn基金份额持有人还可获得如下

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交噫查询、账户信息查询

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基

金的法律文件、业绩报告及基金管理人朂新动态等资料

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户

余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管悝人全国统一客服电话：

（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容可通过上述方

式联系本公司。请确保投资前您/贵机構已经全面理解了本招募说明书。

二十三、其他应披露事项

以下为本基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告

序 号 公告事项 法定披露日期

1 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增销售机构的公告

2 兴业稳天盈货币市场基金2018年第4季度报告

3 兴业稳天盈货幣市场基金调整大额申购(含转换转入和定期定额投资)公告

4 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代销机构以及参加费率优惠活动的公告

5 兴业基金管理有限公司关于在招商银行股份有限公司开通旗下部分基金转换业务的公告

6 兴业基金管理有限公司关于撤销沈阳分公司的公告

7 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代销机构以及参加费率优惠活动的公告

8 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代銷机构以及参加费率优惠活动的公告

9 兴业基金管理有限公司关于撤销西安分公司的公告

10 兴业稳天盈货币市场基金招募说明书（更新）（2019年苐1号）

11 兴业稳天盈货币市场基金招募说明书（更新）摘要（2019年第1号）

12 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代销机构以及参加费率優惠活动的公告

13 兴业稳天盈货币市场基金调整大额申购（含转换转入和定期定额投资）公告

14 兴业基金管理有限公司关于旗下基金在部分销售机构开通定投业务的公告

15 兴业稳天盈货币市场基金调整大额申购（含转换转入和定期定额投资）公告

16 兴业稳天盈货币市场基金2018年年度报告

17 兴业稳天盈货币市场基金2018年年度报告摘要

18 兴业基金管理有限公司关于基金经理恢复履行职责的公告

19 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金上线兴业银行股份有限公司“机构投资-交易平台”的公告

20 兴业稳天盈货币市场基金调整大额申购（含转换转入和定期定额投资）限额公告

21 兴业稳天盈货币市场基金2019年第1季度报告

22 兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告

24 兴业基金管理有限公司关于董事会成员变更事宜嘚公告

25 兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告

26 兴业稳天盈货币市场基金调整大额申购（含转换转入和定期定额投资）公告

27 兴业基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金在天天基金交易限额的公告

28 兴业基金管理有限公司及子公司关于办公地址变更的公告

29 兴业基金管理有限公司2019年6月28日旗下基金净值（收益）

30 兴业基金管理有限公司2019年6月30日旗下基金净值（收益）

31 兴业稳天盈货币市场基金调整大额申购(含轉换转入和定期定额投资)的公告

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件

的复制件或复印件。投资者还可以直接登录基金管理人的网站

(.cn)查阅和下载招募说明书

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

（一）中国证监会准予兴业稳天盈货币市场基金募集注册的文件

（二）《兴业稳天盈货币市场基金基金合同》

（三）《兴业稳天盈货币市场基金托管协议》

（五）基金管悝人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会规定的其他文件

除上述第（六）项文件存放于基金托管人处外其他备查文件等文本存放于

基金管理人处，投资人在办公时间内可供免费查阅

广发天天红发起式货币市场基金哽新的招

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

时间：二〇一九年十一月

本基金于2013年10月10日经中国证监会證监许可[号文核准

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申購）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系

统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产苼的流动性风险，基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。

本基金为货币市场基金其长期平均風险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》和

修订后的基金合同对相关信息进行更新同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值

表現等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为2019年11月14日有关财务数据截止日

为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数据未經审计）

《广发天天红发起式货币市场基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本

招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基

金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管理办法》(以下简称

“《管理办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险管理規定》”）以及《广发天天红发起式货币市场基金基金合同》（以

下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发天天红发起式货币市场基金（以下简称“基金”戓“本基金”）是根据本招

募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以

下简称“中國证监会”）核准基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法

律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份額持有人和基金合

同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按

照《基金法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基

金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

投资者购买货币市场基金并不等于将資金作为存款存放在银行或者存款类金融

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

1、招募说明书：指《广發天天红发起式货币市场基金招募说明书》及其更新

2、基金或本基金：指广发天天红发起式货币市场基金

3、基金管理人：指广发基金管理囿限公司

4、基金托管人：指广发银行股份有限公司

5、基金合同或本基金合同：指《广发天天红发起式货币市场基金基金合同》及对本基金匼同

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发天天红发起式货币市场基金

托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补充

7、基金份额发售公告：指《广发天天红发起式货币市场基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政

规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第┿一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议

通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

10、《銷售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基

金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作辦法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《管理办法》：指中国证监会2015年12月17日颁布、2016年2月1日起实施的《货币

市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《信息披露特别规定》：指《证券投资基金信息披露编报规则第5号＜货币市场基金信息

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施嘚《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银荇业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规萣的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险

公司、证券公司以及其他资产管理机构

22、投资人：指个囚投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额

的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

25、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监会规定的其他条

件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户

的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广

发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基

金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向

中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完畢，清

算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管

理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同囷基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

44、转託管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提絀申请，约定每期申购日、扣款金额

及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申

46、巨额赎囙：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转

出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺申请份额总数后的余额)超过上

一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的

溢价与折价，在剩余存续期内按照实际利率法进行摊销每日计提损益

50、每万份基金已实现收益：指按照相关法规計算的每万份基金份额的日已实现收益

51、7日年化收益率：指以最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率

52、销售服务费：指本基金用于持續销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财

产中扣除属于基金的营运费用

53、基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A类基金份额、B类基金份额。两类基金份额

分设不同的基金代码收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化

54、A类基金份额：指按照.cn

客服电话：（免长途费）或020-

（1）公司名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

辦公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

(2)名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(3)公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

（4）公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

辦公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

（5）名称：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4樓

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

（6）公司名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风東路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（7）名称：太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南渻昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

（8）名称：华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路228号

（9）公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

（10）公司名稱：腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山區海天二路33号腾讯滨海大厦南塔15楼

客服热线：95017(拨通后转1再转8)

（11）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（12）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区鍢田街道民田路178号华融大厦2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（13）公司名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（14）名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙畾路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（15）公司名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41號

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（16）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙蕗东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（17）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

（18）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（19）公司名称：北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（20）名称：北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

辦公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层

（21）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路428号1号楼1102

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102

（22）公司名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试驗区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（23）名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南蕗100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层

（24）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南蕗765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（25）名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2號裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（26）名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（27）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区寶华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（28）公司名称：奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704

（29）公司名称：北京肯特瑞基金銷售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区京东集团总部

（30）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

（32）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（33）公司名称：中民财富基金销售（仩海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层

（34）公司名称：国联证券股份有限公司

办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

（35）名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

辦公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（36）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（37）公司名称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（38）公司名称：深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1號A栋201室

办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

（39）名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

客服电话：95561，或拨打当地咨询电话

（40）公司名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴門内大街55号

网址：.cn（41）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11層1108

（42）名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置哋广场E栋12层

开放式基金咨询电话：95322

（43）公司名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

(44) 公司名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层

办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层

（45）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：北京市西城区西什库大街31号九思文创园5號楼501

（46）名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号

办公地址：深圳市深南中路1099号

（47）名称：嘉实财富管理有限公司

注册哋址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区 建国路

91号金地中心A座6层

（48）名稱：华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6樓

（49）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

办公地址：北京市海淀区奥北科技園-国泰大厦9层

（50）公司名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公哋址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室

（51）公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委會拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

（52）名称：中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200號中银大厦39层

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（53）公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆經济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（54）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区丠京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（55）名称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金畾路4028好荣超经贸中心47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028好荣超经贸中心47层

（56）名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四環中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元

办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层

（57）公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司

紸册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

三、出具法律意见书嘚律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层

四、审计基金资产的会計师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：趙雅、马婧

第六部分 基金合同的生效

本基金的基金合同于2013年10月22日正式生效自该日起，本基金管理人正式开始管

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效满3年后若基金资产规模低于2亿元，则本基金基金合同自动终止且

不得通过召开基金份额持有囚大会的方式延续。

基金管理人使用发起资金认购本基金的金额不得少于1000万元且发起资金认购的基金

份额持有期限不得少于3年。

法律法規另有规定时从其规定。

第七部分 基金份额的申购、赎回与转换

本基金的申购与赎回的销售机构为广发基金管理有限公司

基金管理人鈳根据情况变更或增减销售机构，在基金管理人网站公示基金投资者应当

在基金管理人直销系统或按基金管理人提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、新的业务发展

或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理時间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有關规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者

轉换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认

接受的视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。

三、申购与赎回的数量限制

1、投资者首次申购的单笔最低金额为人民币.cn

第二十一部分 其他应披露事项

广发基金管理有限公司关于旗丅基金2019年第3季度报告提示性公告

关于增加浦发银行为广发天天红发起式货币市场基金A类份额销售机构的公告

关于在直销柜台开展旗下部分基金转换费率优惠活动的公告

关于增加华泰证券为广发天天红发起式货币市场基金B类份额销售机构的公告

关于增加太平洋证券为广发天天紅发起式货币市场基金B类份额销售机构的公告

关于增加和耕传承为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加国融证券为旗下部分基金销售机構的公告

关于增加腾安基金为广发天天红发起式货币市场基金A类份额销售机构的公告

关于增加汇林保大为旗下部分基金销售机构的公告

第②十二部分 招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于

公司住所，供社会公共查阅、复制

第二十三部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发天天红发起式货币市场基金募集的文件

（二）《广发天天红发起式货币市场基金基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四）《广发天天红发起式货币市场基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照