谁知道比亚迪的股票代码？_百度知道
谁知道比亚迪的股票代码？
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a股：002594h股：01211
深圳& & & 002594港股& & & 01211
A股：002594比亚迪H股：01211比亚迪
证券简称│比 亚 迪
│证券代码│002594
│├────┼────────────┴────┴────────────┤│曾 用 名│--
│├────┼────────────┬────┬────────────┤│证券类型│深圳证券交易所A股
│上市日期│
│├────┼────────────┴────┴────────────┤│当前行业│其他制造业
│├────┼──────────────────────────────┤│地
域│龙岗区
│├────┼──────────────────────────────┤│所属板块│全部A股 深证A股 中小企业板 沪深300
│├────┼────────────┬────┬────────────┤│董 事 长│王传福
│法人代表│王传福
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比亚迪(002594)关于加强上市公司治理专项活动自查报告
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&比亚迪股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于加强上市公司治理专项活动自查报告&&&&&&为健全完善公司内部管理制度，建立规范公司运作的长效机制，不断提高公司治理水平，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证局公司字,2007'14&号）、《关于做好2009&年上市公司治理相关工作的通知》（深证局公司字,2009'65&号）、深交所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证上,2007'39号）等相关文件的要求，比亚迪股份有限公司（以下简称“公司”）成立了专项工作小组，由董事长作为第一责任人，并安排自查、整改工作时间进度，如下表所示：&&&专项工作小组成员名单：&&&第一责任人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&王传福&&&领导小组&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&王传福、吴经胜、李黔、周亚琳、张国栋&&&工作小组&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司董事会办公室、会计部、审计部成员&&&自查整改工作时间进度安排：&&&8&月25&日-9&月9&日&&&&&&&&&&&公司自查并出具自查报告&&&9&月10&日-9&月24&日&&&&&&&&&&公众评议阶段&&&9&月25&日起&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司整改、提高阶段&&&&&按照上述安排，公司专项工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、&&《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，并逐条对照监管部门通知附件的要求，对公司进行自查，现将自查情况汇报如下：&&&&&&一、公司基本情况、股东状况&&&&&&&(一)公司的发展沿革、目前基本情况&&&&&&1、公司简介&&&&&公司的前身比亚迪实业有限公司（以下简称“比亚迪实业”）成立于1995&年2&月10&日，经原国家经济贸易委员会批准，比亚迪实业收购深圳市比亚迪锂电池有限公司后于2002年6&月变更设立比亚迪股份有限公司，并于同年7&月31&日在香港主板发行上市（股票代码：01211.HK），2011年6&月，公司首次公开发行A&股并在深圳证券交易所成功上市（股票代码：002594.SZ）。公司目前主要业务为二次充电电池业务、手机部件及组装业务，以及包含传统燃油汽车及新能源汽车在内的汽车业务，同时利用自身的技术优势积极拓展新能源产品领域的相关业务。公司是目前全球领先的二次充电电池制造商之一，也是全球最具竞争能力的手机部件及组装业务的供应商之一，主要客户包括诺基亚、三星、华为、博世等全球相关行业的领导厂商。公司于2003&年通过收购原西安秦川汽车有限责任公司开始从事汽车业务，逐步建立起系统的整车、零部件及模具的研发设计、制造与检测能力，先后推出F3、F6、F0、S8、G3、M6、L3及S6&系列车型，目前汽车产品累计销量已突破150万辆，并实现了双模电动汽车F3DM&的商业化推广和纯电动汽车E6、纯电动大巴K9&的规模化运营。&&&&&&2011年上半年，公司实现营业总收入225.45亿元，利润总额4.90亿元。&&&&&公司法定中文名称：比亚迪股份有限公司&&&&&公司法定英文名称：BYD&Company&Limited&&&&&公司中文名称缩写：比亚迪&&&&&公司英文名称缩写：BYD&&&&&公司注册地址：深圳市龙岗区葵涌镇延安路&&&&&公司办公地址：深圳市坪山新区比亚迪路3009号&&&&&公司法定代表人：王传福&&&&&公司上市信息：&&&&&A&股：&&&&&股票上市交易所：深圳证券交易所（以下简称“深交所”）&&&&&公司股票简称：比亚迪&&&&&公司股票代码：002594&&&&&&H股：&&&&&股票上市交易所：香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）&&&&&公司股票简称：比亚迪股份&&&&&公司股票代码：01211&&&&&公司互联网网址：.cn&&&&&&2、历史沿革&&&&&公司的前身是比亚迪实业。&日，深圳冶金矿山联合公司、广州天新科贸实业有限公司和深圳市丽达斯贸易有限公司签署《有限责任公司章程》，共同出资设立比亚迪实业。比亚迪实业于1995年2&月10&日在深圳市工商局注册成立（注册号：），公司性质为有限责任公司，成立时注册资本为450&万元。&&&&&&&日，比亚迪实业股东会通过决议，批准将其注册资本由450&万元增至3,000万元。上述增资已于&日依法在深圳市工商局办理完毕工商变更登记手续。&&&&&&&日，比亚迪实业股东会通过决议，同意将1999年末比亚迪实业可供分配利润中的7,000&万元以1：1&的比例转增资本，转增完成后，比亚迪实业的注册资本由3,000万元增至10,000万元。上述股权增资已于2000年4&月20&日依法在深圳市工商局办理完毕工商变更登记手续。&&&&&&&日，原国家经贸委以《关于同意设立比亚迪股份有限公司的批复》（国经贸企改[号），同意广州融捷及王传福、吕向阳、夏佐全、杨龙忠、毛德和、王念强、戴常、刘卫平、古伟妮、贾言秀、李柯、方芳、李维、李永光、刘焕明、伦绪锋、孙一藻、王传方、吴昌会、吴经胜、肖平良、张翼、严岳清、鲁国芝、何志奇、渠冰、万秋阳、王海涛、夏治冰、谢琼、刘伟华、王海全、朱爱云、李竺杭、张金涛、肖峰、陈刚、何龙、邓国锐等39名自然人作为发起人，发起设立公司；同意公司股本总额为30,000万元，每股面值人民币&1.00元。&&&&&&2002年6&月10&日，原国家经贸委出具《关于同意比亚迪股份有限公司调整股本结构的复函》（国经贸厅企改函[号），考虑到公司改制并境外上市的特殊性，调整后股东及股东人数均未发生变化，资产及财务状况没有重大变化，同意公司按照公司登记机关意见调整股本结构；同意比亚迪实业收购比亚迪锂电池后，变更设立公司；同意调整后的股本总额为39,000万元，每股面值人民币&1.00元。&&&&&&2002年6&月10&日，公司召开创立大会，通过设立股份公司的相关议案。&&&&&&2002年6&月11&日，深圳市工商局向公司核发《企业法人营业执照》（注册号：1）。&&&&&&经2002年6&月12&日召开的公司第一次临时股东大会、原国家经贸委《关于同意比亚迪股份有限公司转为境外募集公司的批复》（国经贸企改[号）和中国证监会《关于同意比亚迪股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监国合字[2002]19号）批准，并经香港联交所同意，公司于2002年向境外投资者首次发行每股面值人民币1.00元的H股14,950万股（含超额配售1,950万股），并于7&月31&日在香港联交所主板上市，股票简称为“比亚迪股份”，股票代码为&&“01211”。本次H股发行价格为10.95港元/股，系根据投资者认购情况，由公司与本次H股发行上市的主承销商协商确定。&&&&&&&日，原外经贸部核发《关于比亚迪股份有限公司变更为外商投资股份有限公司的批复》（外经贸资二函[2003]4号），同意公司变更为外商投资股份有限公司；注册资本变更为53,950&万元，股本总额变更为53,950&万股。其中发起人持有39,000万股，占公司股本总额的72.29%；H股股东持有14,950&万股，占公司股本总额的27.71%。&&&&&&&日，原外经贸部向公司颁发了《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（外经贸资审A&字[号）。2003年2&月8&日，深圳市工商局向公司换发了《企业法人营业执照》（注册号：企合粤深总字第110183&号）。&&&&&&&日，公司召开2008年第一次临时股东大会及类别股东大会，批准以2007年6&月30&日公司总股本53,950&万股为基数，以资本公积金按每10&股转增28股的比例增加总股本，共计转增股本151,060万股，每股面值人民币&1.00元。转增完成后股本总额由53,950&万股增至205,010&万股，注册资本由&53,950&万元增至205,010&万元。2008年4&月30&日，深圳市贸工局下发《关于“比亚迪股份有限公司”增加股本的批复》（深贸工资复[号），同意公司股本增至205,010&万股。2008年6&月30&日，深圳市工商局向本公司核发变更后的《企业法人营业执照》，注册资本为205,010&万元。&&&&&&经&日召开的公司2008年第二次临时股东大会及类别股东大会审议，批准、确认及追认公司与中美能源于2008年9&月26&日就公司向其定向发行境外上市外资股签订策略投资及认购协议，同意公司向中美能源或其全资附属公司定向发行配售22,500&万股境外上市外资股股票，每股港币8.00元，并同意相应修改公司章程。&日，公司与中美能源就延长策略投资及认购协议的有效期签署了补充协议。2009年7&月30&日，经中国证监会《关于核准比亚迪股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证监许可[号）批准，公司向中美能源定向增发22,500&万股H股，每股面值人民币1.00元，全部为普通股。&&&&&&2009年8&月4&日，经深圳市贸工局《关于外资企业比亚迪股份有限公司增资的批复》（深贸工资复[号）批准，公司股本总数增至227,510&万股，注册资本增至227,510&万元。2009年9&月22&日，深圳市市场监督管理局向公司核发变更后的《企业法人营业执照》，注册资本变更为人民币227,510&万元。&&&&&&日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[号文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）&7,900万股。经深交所深证上[号文同意，公司发行的人民币普通股股票于日在深交所中小企业板上市。A股发行后，公司的已发行股本总额为人民币2,354,100,000元，包括1,561,000,000股A股及793,100,000股H股，全部均为面值每股人民币1元。日深圳市市场监督管理局向公司核发变更后的《企业法人营业执照》，注册资本变更为人民币235,410万元。&&&&&&&(二)公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&王传福&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24.24%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&比亚迪股份有限公司&&&&&&&(三)公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响&&&&&&1、截止日公司的股本结构&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股本情况&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&数量(股)&&&&&&&&&比例(%)&&&&&&&&&&&一、有限售条件股份&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,497,000,000&&&63.59%&&&&&&&&&&&1、国家持股&&&&&&&&&&&2、国有法人持股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,000,000&&&&&0.04%&&&&&&&&&&&3、其他内资持股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&397,935,280&&&16.90%&&&&&&&&&&&&&&其中：境内非国有法人持股&&&&&&&&&&&183,391,460&&&&7.79%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&境内自然人持股&&&&&&&&&&&&&&&&214,543,820&&&&9.11%&&&&&&&&&&&4、外资持股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17,426,040&&&&0.74%&&&&&&&&&&&&&&其中：境外法人持股&&&&&&&&&&&&&&&&&&17,426,040&&&&0.74%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&境外自然人持股&&&&&&&&&&&5、高管股份&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,080,638,680&&&45.90%&&&&&&&&&&&二、无限售条件股份&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&857,100,000&&&36.41%&&&&&&&&&&&1、人民币普通股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&64,000,000&&&&&2.72%&&&&&&&&&&&2、境内上市的外资股&&&&&&&&&&&3、境外上市的外资股（H股）&&&&&&&&&&&&793,100,000&&&33.69%&&&&&&&&&&&4、其他&&&&&&&&&&&三、股份总数&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,354,100,000&&&&&100%&&&&&&2、公司控股股东或实际控制人&&&&&&王传福先生，1966年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，高级工程师。王先生于1987年毕业于中南工业大学（现为中南大学），主修冶金物理化学，获学士学位，并于1990年毕业于中国北京有色金属研究总院，主修冶金物理化学，获硕士学位。王先生历任北京有色金属研究总院副主任、深圳市比格电池有限公司总经理，1995年2&月，其与吕向阳先生共同创办比亚迪实业，任总经理。王传福先生现任本公司董事长、执行董事兼总裁，以及比亚迪电子&&（00285.HK）的非执行董事及主席、深圳比亚迪戴姆勒新技术有限公司董事及比亚迪慈善基金会理事等职。王传福先生持有570,642,580股本公司股份，占公司股本总额的24.24%。&&&&&&3、其他持股在10%以上的股东&&&&&&吕向阳先生持有本公司239,228,620股公司股份，占公司股本总额的10.16%，并通过广州融捷间接持有公司股本总额的6.18%，其合并持有本公司股本总额为&16.34%。吕向阳先生，1962年出生，中国国籍，无境外居留权，专科学历，经济师。吕先生曾在中国人民银行巢湖中心分行工作，1995年2月与王传福先生共同创办比亚迪实业，现任本公司副董事长兼非执行董事，并担任广州融捷董事长、甘孜州融达锂业有限公司董事及比亚迪慈善基金会副理事长。&&&&&&HKSCC&NOMINEES&LIMITED&持有公司565,089,103股H股股票，占公司股本总额的24%。HKSCC&NOMINEES&LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，是香港交易及结算所有限公司全资附属公司。&&&&&&4、公司控股股东及实际控制人对公司的影响&&&&&公司控股股东及实际控制人为自然人王传福先生，其亦作为公司董事长、总裁行使相应职能。公司不存在控股股东及实际控制人个人控制公司的情况。公司在资产、业务、人员、机构、财务等方面均独立于控股股东及实际控制人，具备面向市场的独立运营能力。&&&&&&&(四)公司控股股东及实际控制人是否存在“一控多”现象&&&&&&&&&&公司控股股东及实际控制人王传福先生仅为一家上市公司比亚迪股份有限&&&&&&公司的控股股东及实际控制人，不存在控制多家上市公司的现象。&&&&&&&&&&(五)机构投资者情况及对公司的影响&&&&&&&&&&1、截止日，公司A股前十大机构投资者持股情况如下：&前10名机构投资者持股情况&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（单位：股）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&持有有限售&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&持股比&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&股东&&&&&&&&&&&持股总数&&条件股份的&&&股份种类&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&例（%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&数量（股）兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.13%&&&3,000,000&&3,000,000&人民币普通股混合型证券投资基金中国工商银行－兴全可转债混合型证券&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.08%&&&2,000,000&&2,000,000&人民币普通股投资基金兴业银行股份有限公司－兴全有机增长&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.08%&&&2,000,000&&2,000,000&人民币普通股灵活配臵混合型证券投资基金&国都证券有限责任公司&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.04%&&&1,000,000&&1,000,000&人民币普通股泰康人寿保险股份有限公司－传统－普&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.04%&&&1,000,000&&1,000,000&人民币普通股通保险产品-019L-CT001&深泰康人寿保险股份有限公司－分红－个&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.04%&&&1,000,000&&1,000,000&人民币普通股人分红-019L-FH002&深泰康人寿保险股份有限公司－万能－个&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.04%&&&1,000,000&&1,000,000&人民币普通股险万能泰康人寿保险股份有限公司－万能－团&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.04%&&&1,000,000&&1,000,000&人民币普通股体万能国都－华夏－国都1号－－安心受益集&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.04%&&&1,000,000&&1,000,000&人民币普通股合资产管理计划泰康人寿保险股份有限公司－投连－个&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.04%&&&1,000,000&&1,000,000&人民币普通股险投连中国建设银行股份有限公司企业年金计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&0.04%&&&1,000,000&&1,000,000&人民币普通股划-中国工商银行&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.64%&&15,000,000&15,000,000&&&&&&&&&&以上股份均为公司2011年6月首次公开发行A股股票向配售对象询价配售之&&&&&&股份，约定持股期限均为自日至日的三个月。&&&&&&&&&&2、机构投资者对公司的影响&&&&&截至日，公司A股前十大股东均为机构投资者，合计持有公司股票15,000,000股，占公司总股本的0.64%。&&&&&&2011年6月，公司为首次公开发行A股，在深圳、广州、上海、北京四地分别举办了投资者见面会，参会机构累计近100家，与机构投资者进行了广泛的交流。A股上市之前，作为一间H股上市公司，在日常工作中，公司安排董事会秘书及专门人员负责接待投资者来电、来访及现场调研工作，对于投资者提出的问题能够及时予以回复。从日至日，公司共接待机构投资者来访105&次，接待人数约300人次。通过上述形式，投资者能够及时、准确、平等的了解到公司的经营发展情况，并充分表达其对于公司经营发展的建议和意见，公司在决策时也会重视及参考机构投资者的意见。&&&&&&(六)&《公司章程》是否严格按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引(2006年修订)》予以修改完善&&&&&公司已经严格按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引&&（2006年修订）》完成《比亚迪股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的修改和完善。公司董事会经公司2009年第二次临时股东大会、2009年第一次H股类别股东大会及2009年第一次内资股类别股东大会以及2010年第一次临时股东大会、2010年第一次H股类别股东大会及2010年第一次内资股类别股东大会授权，已完成修订后《公司章程》的工商备案等手续。&&&&&&二、公司规范运作情况&&&&&&(一)股东大会&&&&&&1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定；&&&&&公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定召集并召开股东大会。在A股上市后，本公司仅召开了一次股东大会，北京市天元律师事务所为该次股东大会出具的法律意见书认为：公司股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。&&&&&&2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；&&&&&公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定，在股东大会召开前规定时间发出会议通知。&&&&&在股东或股东代理人出席股东大会时，公司董事会办公室工作人员和北京市天元律师事务所律师共同查验出席股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书原件及复印件。北京市天元律师事务所出具的股东大会法律意见书中认为：出席公司股东大会的股东及股东代理人均具有合法有效的资格，可以参加股东大会，并行使表决权。&&&&&&3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权；&&&&&股东大会提案审议均符合程序，在审议过程中，大会主持人、出席会议的公司董事、监事及其他高级管理人员能够认真听取所有参会股东的意见和建议，平等对待所有股东，确保中小股东的话语权。&&&&&&4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因；&&&&&&自公司成立至今未发生应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情况，未发生应监事会提议召开股东大会的情况。&&&&&&5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因；&&&&&公司存在单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况，具体如下：&&&&&&2011年7&月22&日，本公司发出《关于召开2011年第一次临时股东大会的通知》。2011年8&月24&日，公司董事会收到股东王传福先生（持有公司约24.24%的股份）提交的3项临时提案，要求董事会将该等提案提交至2011年第一次临时股东大会审议，新增加的3项临时议案内容如下：&&&&&&1、《关于发行公司债券的议案》；&&&&&&2、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司债券相关事宜的议案》；&&&&&&3、《关于公司为控股子公司提供担保、控股子公司之间相互提供担保及公司或其控股子公司对参股公司提供担保的议案》。&&&&&&经公司于2011年8&月25&日召开的第四届董事会第五次会议审议，董事会认为，王传福先生提交的上述临时提案，符合相关法律法规及公司章程的规定，同意将该等提案提交至公司2011年第一次临时股东大会审议。&&&&&&以上临时议案的提出可提高上市公司股东大会运作效率，同时节约公司运作成本。&&&&&&6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露；&&&&&根据《公司章程》和公司《股东大会议事规则》的规定，公司股东大会会议记录由董事会秘书负责，董事会秘书安排董事会办公室专人进行会议记录并负责保管，股东大会会议记录完整，保存安全，会议决议按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《信息披露管理制度》的相关规定充分、及时披露。&&&&&&7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因；&&&&&公司未发生重大事项绕过股东大会的情况，也未发生重大事项先实施后审议的情况。&&&&&&8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。&&&&&公司召开历次股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。&&&&&&(二)董事会&&&&&&1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则；&&&&&&2008&年1月28日，公司第二届董事会第一次会议审议通过了《比亚迪股份有限公司董事会议事规则》、《独立董事工作制度》，并经公司2008&年第一次临时股东大会审议通过；&&&&&&2.公司董事会的构成与来源情况；&&&&&公司董事会由6名董事组成，其中独立董事3人，非独立董事3人，具体情况如下：&&&&&&&&&姓名&&&&&&出生年份&&&性别&&&&&&&&&&&公司任职&&&&&&&&&&&&&来源&&&&&&&&王传福&&&&&1966年&&&&&&男&&&&&&董事长、执行董事、总裁&&&公司股东&&&&&&&&&吕向阳&&&&1962年&&&&&&男&&&&&&&副董事长、非执行董事&&&&公司股东&&&&&&&&夏佐全&&&&&1963年&&&&&&男&&&&&&&&&&&&非执行董事&&&&&&&&&公司股东&&&&&&&&&李东&&&&&&1964年&&&&&&女&&&&&&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&外部&&&&&&&&武常岐&&&&&1955年&&&&&&男&&&&&&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&外部&&&&&&&&李连和&&&&&1947年&&&&&&男&&&&&&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&外部&&&&&&3.董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形；&&&&&&董事长王传福先生的简历请见第7&页。&&&&&王传福先生作为董事长的主要职责是：主持股东大会和召集、主持董事会会议；督促、检查董事会决议的执行；签署公司股票、公司债券及其他有价证券；签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；行使法定代表人的职权；在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处臵权，并在事后向公司董事和股东大会报告。&&&&&公司董事长王传福先生严格按照《公司章程》规定和董事会授予的职责行使权利、履行义务，不存在缺乏制约监督的情形。&&&&&&4.各董事的任职资格、任免情况；&&&&&根据《公司法》、《公司章程》的规定，有以下情形不得担任公司董事：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5&年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5&年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3&年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿；被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的。本公司董事不存在上述不得担任公司董事的情形。&&&&&本公司A股上市后，公司独立董事对各董事的任职资格出具了独立董事意见，并在深圳证券交易所备案，董事的任免均按照相关规定经过股东大会审议通过。&&&&&本届董事会现任董事任期及股东大会审议情况如下：&&&&&姓名&&&&&&&&在公司任职&&&&&&&&&任职期间&&&&&&&&&&&&股东大会审议情况&&&&&&&&&&&&&&董事长、执行董事、&2011年6&月11&日至&&王传福&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2010年度股东大会&&&&&&&&&&&&&&总裁&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&&&&&&&&&&&副董事长、非执行&2011年6&月11&日至&&吕向阳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2010年度股东大会&&&&&&&&&&&&&&董事&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年6&月11&日至&&夏佐全&&&&&&非执行董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2010年度股东大会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年6&月11&日至&&李东&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2010年度股东大会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年6&月11&日至&&武常岐&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2010年度股东大会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年9&月9&日至&&李连和&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年第一次临时股东大会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&&&5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况；&&&&&&&（1）公司全体董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》及《公司章程》的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，积极参加中国证监会深圳监管局组织的上市公司董事、监事、高级管理人员培训学习，提高规范运作水平。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切实保护公司和投资者利益。&&&&&&&（2）公司董事长在履行职责时，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》和《公司章程》规定，行使董事长职权。在召集、主持董事会会议时，执行董事会集体决策机制，并积极推动公司内部管理制度的制订和完善，确保公司规范运作。&&&&&&&（3）公司独立董事李东女士、武常岐先生，严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定履行职责，在完善公司治理结构，维护中小股东权益等方面作用显著。公司独立董事按时亲自或委托其他独立董事，或以通讯方式参加了公司的八次董事会，认真审议各项议案，客观的发表自己的看法及观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。对公司董事任免及确定薪酬、聘请公司境内审计机构、以募集资金臵换预先投入募集资金投资项目的自筹资金、控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保等事项发表独立董事意见，不受公司和主要股东的影响，切实维护了中小股东的利益。自公司上市以来，公司两名独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项没有提出异议。&&&&&&独立董事李连和先生于日召开的公司2011年第一次临时股东大会获批准担任本公司独立董事。&&&&&&&（4）于2011年，公司董事出席董事会的情况：&&&&董事会会议召开次数&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是否连续&&&&董事姓名&&&&&&&&&&&职务&&&&&&&&&&&亲自出席&委托出席&&&&缺席&&&&&三次未亲&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自参会&&&&王传福&&&&董事长、执行董事、总裁&&&&&8&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&&&&否&&&&吕向阳&&&&副董事长、非执行董事&&&&&&&8&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&&&&否&&&&夏佐全&&&&非执行董事&&&&&&&&&&&&&&&&&8&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&&&&否&&&&李东&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&&&&否&&&&武常岐&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&&&&否&&&&&&6.各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何；&&&&&公司董事有明确分工：董事长兼执行董事、总裁王传福先生负责公司总体营运及制定各项业务策略；副董事长兼非执行董事吕向阳先生协助董事长王传福完成董事长工作；非执行董事夏佐全先生为公司总体运营及各项业务策略给与建议和意见；独立董事李东女士和武常岐先生在公司财务管理、公司组织、人力资源等方面给予建议和意见。并就相关事项发表独立意见，为公司完善治理结构和规范运作起到了积极作用。&&&&&各位董事在公司重大决策以及投资方面都能很好的发挥其专业作用，提出专业的意见和建议，给予公司较大的帮助。&&&&&&7.兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当；&&&&&&目前公司兼职董事5名，包括2名非独立董事、3名独立董事，占董事会人数的83.3%，兼职董事在做好其本职工作的同时，利用在本职工作过程中积累的经验，在各自的专业领域给予公司意见或指导，在一定程度上有效提升了公司决策的质量。公司的董事与公司不存在利益冲突。&&&&&&8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定；&&&&&公司董事会由董事长召集和主持，会议均有过半数的董事出席，在审议公司定期报告及证券发行等重大事项时，公司部分监事、其他高级管理人员列席会议。董事会会议以现场召开为原则，必要时，在保障董事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也会通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式或采取现场与其他方式同时进行的方式召开。在审议议案时，主持人会提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人会在讨论有关提案前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。董事会会议没有就未包括在会议通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，也没有代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。&&&&&公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、&&《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定。&&&&&&9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；&☆&&&&公司召开董事会定期会议时，于会议召开14日前将书面会议通知提交全体董事和监事以及总裁；召开董事会临时会议的，董事会办公室提前2天将书面会议通知提交全体董事和监事以及总裁；会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式进行提交，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及&&《董事会议事规则》的规定。董事原则上应当亲自出席董事会会议，因故不能出席会议的董事，会事先审阅会议材料后形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。没有发生独立董事委托非独立董事代为出席或非独立董事接受独立董事委托的情况；也没有发生董事在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他董事代为出席，或有关董事接受全权委托和授权不明确的委托的情况。在审议关联交易事项时，非关联董事没有委托关联董事代为出席，关联董事也没有接受非关联董事的委托。公司董事会所有会议的授权委托均符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定。&&&&&&10.董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；&&&&&本公司董事会下设战略委员会、审核委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会，各专门委员会就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。上述专门委员会成员全部由董事组成，审核委员会主席独立董事李东女士为会计专业人士。各委员会成员及具体职责如下：&&&&&&&（1）战略委员会&&&&&本公司董事会战略委员会现由四名董事组成，具体成员为：王传福、吕向阳、夏佐全和武常岐，其中王传福为战略委员会主席。&&&&&&战略委员会的主要职责如下：对公司长期发展战略规划和重大投资决策进行研究并提出建议；对须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；对须经董事讨论批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；对以上事项的实施进行检查；董事会授权的其他事宜。&&&&&&&（2）审核委员会&&&&&本公司董事会审核委员会现由三名董事组成，具体成员为：李东、吕向阳和武常岐，其中李东为审核委员会主席。&&&&&&审核委员会的主要职责如下：审议公司年度内部审计工作计划；监督公司的内部审计制度及其实施；审核公司的财务信息及其披露，在向董事会提交季度、中期及年度财务报表前先行审阅；监督公司内部审计机构负责人的任免，提出有关意见；核查公司的财务报表及公司年度报告及账目、半年度报告及季度报告（若拟刊发）的完整性，并审阅报表及报告所载有关财务申报的重大意见；就外聘审计师提供非审计服务制定政策，并予以执行；按适用的标准检讨及监察外聘审计师是否独立客观及审计程序是否有效；审核委员会应于审计工作开始前先与审计师讨论审计性质及范畴及有关申报责任；检讨公司的财务申报、财务监控、内部监控及风险管理制度，审查公司内部控制制度；与管理层讨论内部监控系统，确保管理层已履行职责建立有效的内部监控系统等。&&&&&&（3）薪酬与考核委员会&&&&&本公司董事会薪酬与考核委员会现由四名董事组成，具体成员为：武常岐、王传福、夏佐全和李东，其中武常岐为薪酬委员会主席。&&&&&&薪酬与考核委员会的主要职责如下：就制定董事、监事、总裁和其他高级管理人员的薪酬计划或方案向董事会提出建议；研究董事、监事、总裁和其他高级管理人员考核的标准，审查公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督，参照董事会不时通过的公司目标，检查及批准按业绩厘定的薪酬；厘定全体执行董事、监事、总裁和其他高级管理人员的特定薪酬待遇；检讨及批准向执行董事、监事、总裁和其他高级管理人员支付与丧失或终止职务或委任有关的赔偿，以确保该等赔偿按有关合约条款厘定；若未能按有关合约条款厘定，赔偿亦须公平合理，不会对公司造成过重负担；检讨及批准因董事行为失当而解雇或罢免有关董事所涉及的赔偿安排，以确保该等安排按有关合约条款厘定；若未能按有关合约条款厘定，有关赔偿亦须合理适当；就非执行董事的薪酬向董事会提出建议；确保任何董事或其任何联系人不得自行厘定薪酬等。&&&&&&（4）提名委员会&&&&&本公司董事会提名委员会现由四名董事组成，具体成员为：王传福、吕向阳、李东和武常岐，因林佑任任期已满，不再担任公司董事，目前暂由王传福暂代会议召集人。&&&&&提名委员会的主要职责如下：定期检讨董事会的架构、人数及组成（包括技能、知识及经验方面），并就任何拟作出的变动向董事会提出建议；评核独立非执行董事的独立性；拟订董事、总裁以及其他高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；广泛搜寻合格的董事候选人、总裁以及其他高级管理人员的人选；对董事候选人、总裁以及其他高级管理人员的人选进行审查并提出建议；提名董事会下设各专门委员会（提名委员会委员和各专业委员会主席除外）委员；拟订总裁以及其他高级管理人员及关键后备人才的培养计划等。&&&&&公司的四个专门委员会自成立以来一直按照各委员会的工作细则运作，在公司战略发展、内部审计、薪酬与考核、人才选拔等各个方面发挥着积极的作用。&&&&&&11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；&&&&&公司董事会秘书安排董事会办公室工作人员对董事会会议做好记录，董事会会议记录与会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、表决票、经与会董事签字确认的决议等一起作为董事会会议档案，由董事会办公室保存，保存完整、安全，保存期限十年，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、&&《董事会议事规则》的规定。董事会会议决议按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《董事会议事规则》、《信息披露管理制度》充分及时披露。&&&&&&12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况；&&&&&根据公司《董事会议事规则》的规定，与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录和决议记录进行签字确认。在实际召开董事会时，若董事不能亲自出席会议，委托其他董事（独立董事委托其他独立董事）代为出席董事会并行使表决权时，受托董事（受托独立董事）会代委托董事（委托独立董事）在董事会决议上签字，并注明受托董事（受托独立董事）代为签字。除上述情况外，公司董事会决议不存在他人代为签字的情况。&&&&&&13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；&&&&&公司董事会决议不存在篡改表决结果的情况，均为参会董事真实表决结果。&&&&&&14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用；&&&&&&公司独立董事分别担任公司董事会审核委员会、薪酬委员会的主席，且分别为财务领域、管理领域的专家，在公司审议重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等事项时，公司独立董事会通过向相关人员询问、查阅资料等多种方式了解实际情况，利用自身的专业知识作出审慎的判断，并发表独立意见，对公司起到了监督咨询作用。&&&&&&15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响；&&&&&&公司独立董事履行职责时没有受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响，独立履行职责。&&&&&&16.独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合；&&&&&&公司独立董事履行职责能够得到充分保障，能够得到公司相关机构、人员的配合，能够顺利的履行各项职责。&&&&&&17.是否存在独立董事任期届满前，无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理；&&&&&&公司不存在独立董事任期届满前无正当理由被免职的情形。&&&&&&18.独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲自参会的情况；&&&&&&公司独立董事的工作时间安排适当，不存在连续3次未亲自参会的情况。&&&&&&19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何；&&&&&&公司董事会秘书吴经胜先生亦兼任副总裁、财务总监，为公司高管人员，能够严格按照《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《董事会秘书工作细则》、《投资者关系管理制度》等相关规定，做好投资者关系管理、三会的组织、信息披露、与监管部门沟通等日常工作。&&&&&&20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督。&&&&&根据深交所《股票上市规则》的规定，公司发生的交易（公司受赠现金资产除外）达到下列标准之一的，提交股东大会审议。除该等事项必须由股东大会审议的事项之外的其他交易事项由董事会审议通过，或由总裁在授权范围内决定。&&&&&&（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；&&&&&&（2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5,000&万元人民币；&&&&&&（3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500&万元人民币；&&&&&&（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5,000&万元人民币；&&&&&&（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500&万元人民币。&&&&&&上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。&&&&&公司一年内购买或者出售资产的金额超过公司最近一期经审计的总资产的&30%的，应由董事会审议通过后提交股东大会以特别决议审议通过，但公司发生的该类事项仅前款第（3）项或第（5）项标准达到或超过50%，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于0.05&元的，可以不提交股东大会审议，而由董事会审议决定。&&&&&公司与关联人发生的关联交易，如果交易金额在3,000&万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的，由董事会审议通过后，还应提交股东大会审议。其他关联交易事项根据法律、法规、规章、公司股票上市的证券交易所的规定及公司另行制定的制度执行。&&&&&&(三)监事会&&&&&&1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度；&&&&&公司于日召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《监事会议事规则》，并已经公司日召开的公司2008年第一次临时股东大会审议通过。&&&&&&2.监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定；&&&&&本公司监事会由5名监事组成，包括1名股东代表监事，2名职工代表监事，&2名独立监事。本公司股东代表出任的监事与独立监事由本公司股东大会选举产生，职工代表出任的监事由本公司职工通过民主程序选举产生，职工监事符合有关规定&&&&&&3.监事的任职资格、任免情况；&&&&&根据《公司法》、《公司章程》的规定，有以下情形不得担任公司监事：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5&年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿；被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的。公司监事不存在上述不得担任监事的情形。&&&&&本届监事会现任监事任期及审议情况如下：&&&&&&&姓名&&&&&&&&&&&在公司任职&&&&&&&&&&&&任职期间&&&&&&&&&&&审议情况&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年6&月11&日至&&&董俊卿&&&&&&&独立监事、监事会主席&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2010年度股东大会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年6&月11&日至&&&李永钊&&&&&&&独立监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2010年度股东大会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年6&月11&日至&&&张辉斌&&&&&&&股东监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2010年度股东大会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年6&月11&日至&&&日工会&&&王珍&&&&&&&&&职工代表监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&联合会决议&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年6&月11&日至&&&日工会&&&严琛&&&&&&&&&职工代表监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2014年6&月10&日&&&&联合会决议&&&&&4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定；&&&&&公司监事会由监事会主席召集并主持，会议通过现场会议方式或电话会议方式召开，所有监事均出席历次会议；会议在审议提案时，主持人会提请与会监事对各项提案发表明确的意见，若有需要，也会要求董事、高级管理人员、本公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。&&&&&公司监事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、&&《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定。&&&&&5．监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；&&&&&公司在发出监事会会议通知时，若召开监事会定期会议的，会议通知会以书面形式提前14日通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事；若召开监事会临时会议的，会议通知会以书面形式提前2日通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。公司历次监事会，所有监事均出席会议，未发生授权委托的情形。&&&&&公司监事会的通知时间、授权委托等符合《深圳证券交易所股票上市规则》、&&《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定。&&&&&6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为；&&&&&公司监事会近3年没有否决董事会决议，没有发现公司的财务报告有不实之处，没有发现董事、总裁履行职务时的违法违规行为。&&&&&7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；&&&&&公司监事会会议记录与会议通知和会议材料、会议签到簿、表决票、会议决议等一起作为监事会会议档案，由监事会主席指定证券事务代表负责保管，保存完整、安全，保存期限十年以上，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、公司&&《章程》、《监事会议事规则》的规定。&&&&&&监事会决议按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《监事会议事规则》、&&《信息披露管理制度》的规定，披露充分及时。&&&&&&8.在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。&&&&&在日常工作中，监事会勤勉尽责，审核公司季度、半年度、年度财务报表、利润分配方案等事项，对公司董事、总裁、副总裁、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员的行为进行监督，对公司重大投资、重大财务决策事项进行监督。&&&&&&(四)经理层&&&&&&1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；&&&&&&日，公司第二届董事会第一次会议审议通过了公司《总裁工作细则》。公司将在近期根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，并结合公司的实际经营情况，对公司《总裁工作细则》进行修订和完善。&&&&&&2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形成合理的选聘机制；&&&&&公司设总裁一名，由董事会聘任或者解聘；公司设副总裁若干名，财务总监一名，协助总裁工作。副总裁、财务总监由总裁提名，董事会聘任或者解聘。&&&&&公司董事会提名委员将会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，积极与公司有关部门进行交流，研究公司对高级管理人员的需求情况，并在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛搜寻高级管理人员人选，对初选人员进行资格审查后，向董事会提出新聘高级管理人员的建议。具体情况如下：&&&&&&&&&&&姓名&&&&&&&&&&&&&&&在本公司任职&&&&&&&&&&&&&&&&&任职期间&&&&&&王传福&&&&&&&&&董事长、执行董事、总裁&&&&&&&&&&2002年6&月10&日起&&&&&&杨龙忠&&&&&&&&&副总裁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2002年6&月10&日起&&&&&&王念强&&&&&&&&&副总裁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2002年6&月10&日起&&&&&&吴经胜&&&&&&&&&副总裁、财务总监、董事会秘书&&&&2002年6&月10&日起&&&&&&毛德和&&&&&&&&&副总裁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2002年6&月10&日起&&&&&&廉玉波&&&&&&&&&副总裁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2007年2&月6&日起&&&&&&何龙&&&&&&&&&&&副总裁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2007年2&月6&日起&&&&&&3.总裁的简历，是否来自控股股东单位；&&&&&&总裁王传福先生的简历请见第7&页。&&&&&公司总裁由董事会任命。&&&&&&4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制；&&&&&公司高级管理层的每个成员分管公司不同体系，其中总裁王传福先生负责公司整体运营；副总裁杨龙忠先生兼任营销本部总经理；副总裁王念强先生兼任第一事业部总经理；副总裁吴经胜先生兼任公司财务总监、董事会秘书，分管财务、投资、法律、知识产权等相关工作；副总裁毛德和先生兼任第十六事业部总经理；副总裁廉玉波先生兼任汽车产业群总工程师、第十二事业部、第十三事业部总经理；副总裁何龙先生兼任第二事业部总经理。公司的架构设臵使得经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制。&&&&&&5.经理层在任期内是否能保持稳定性；&&&&&&日，公司董事会收到公司副总裁夏治冰先生提交的书面辞职报告。夏治冰先生因个人原因申请辞去其所担任的公司副总裁职务，辞职后将不再担任公司任何其他职务。&&&&&&除夏治冰外，公司高级管理层在任期内未发生人员变动，保持了良好的稳定性。&&&&&&6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否有一定的奖惩措施；&&&&&公司高级管理层每年制定年度经营目标，在任期内按目标完成各自的任务，公司董事会及薪酬与考核委员会根据目标情况进行薪酬核定，并根据完成目标情况酌情进行薪酬考核发放；&&&&&&7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向；&&&&&公司经理层严格按照《公司章程》赋予的权利行使职权，没有越权行使职权的行为。公司对于重大事项（例如对外担保事项、申请银行综合授信额度、对外投资等）的审批权限全部收归董事会和股东大会；对于关联交易、对外担保等重大事项，公司均制定了相关管理制度进行规范以及严密监控，公司监事会对相关重大事项也实施有效的监督。董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”倾向。&&&&&&8.经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；&&&&&公司高级管理层建立了内部问责机制，管理人员权责明确。&&&&&&9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益，未能忠实履行职务，违背诚信义务的，其行为是否得到惩处；&&&&&公司高级管理层忠实履行职务，能够维护公司和全体股东的最大利益。&&&&&&10.过去3年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。&&&&&&过去3年没有发生公司董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况。&&&&&&(五)公司内部控制情况&&&&&&1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行；&&&&&公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，先后制定了《董事会议事规则》、&&《股东大会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易决策制度》、《募集资金使用管理制度》、《对外担保制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理办法》、《总裁工作细则》、《董秘工作细则》、《审核委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、《薪酬委员会实施细则》、《战略委员会实施细则》、《比亚迪股份有限公司内控制度》等一系列公司内部管理制度，建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系。上述各项制度建立之后得到了有效的贯彻执行，对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和指导的作用。&&&&&&2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全；&&&&&公司会计核算体系按照《企业会计制度》、《企业会计准则》等的有关规定建立了完备的会计核算体系。&&&&&&3.公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行；&&&&&公司的财务管理符合会计制度、税法、经济法等有关规定，并建立了一套行之有效的管理制度，并设臵了ERP&系统运作，为保障ERP&系统的成功运作，公司专门设立财务信息资源部，并配臵专员负责相关ERP&系统运作事宜，确保公司ERP&系统与采购、生产、销售、财务等系统成功对接。在实际经营过程中，公司明确逐级审批流程及各级审批权限，并制定《比亚迪公司印章管理规定》，确保授权、签章等内部控制环节得到有效执行。&&&&&&4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；&&&&&公司制定了《比亚迪印章管理制度》，明确了管理职责，统一了印章类型，保管、使用、申请流程和申请表单等。制度发布前经过了详细调研和严格的评审，现公司各部门严格遵照《比亚迪印章管理制度》条款，此制度操作性强、执行力强，到目前之止，在印章管理方面无任何不良记录。&&&&&在日常管理过程中，为了更有效开展印章管理工作，建立了监督机制，定期对印章管理情况进行审查。又建立了“印鉴档案”，对每个注册公司的印章刻制、更改、销毁过程中的变化进行登记和拓印模，并对印章保管人的人事情况进行记录，便于追溯。&&&&&&5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性；&&&&&&&&&&公司的控股股东为自然人，公司内部管理制度在制度建设上完全独立。&&&&&&6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有何影响；&&&&&公司注册地为深圳市龙岗区葵涌镇延安路，总部办公地址为深圳市坪山新区比亚迪路3009&号。作为一家大型制造型企业，根据业务需要，公司业务及资产遍布较广，分别分布在深圳、西安、长沙、北京、上海等地，以及印度、匈牙利等海外国家等地。&&&&&尽管公司注册地、主要资产地和办公地并不在同一地区，但是各地均接受公司总部的统一管理，通过不断调整和完善的组织架构，细化工作和管理流程，建设和完善信息支持平台，从而保证了良好的生产经营管理。&&&&&&7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失控风险；&&&&&公司已按照《公司法》和公司章程的规定，建立了健全高效的公司治理结构，建立了全面系统的内部控制规章制度，并根据公司的战略导向和实际业务情况确立了事业部制的组织机构，确保了公司的运营效率和执行力。&&&&&&此外，公司还设立审计部和审查处，负责对集团下各分子公司的审计和审查，确保下属事业部及分子公司的运行均遵循公司的规章制度和管理规划。组织结构的扁平化设计和职能部门的集中管理，在提高运营效率的同时降低了沟通与协调成本，保证了公司对分支机构、分子公司的有效管理和控制，不存在失控风险。&&&&&&8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险；&&&&&公司根据行业特点及实际经营情况，建立了有效的风险机制，制定了相应的应急机制，能够抵御突发性风险。&&&&&&9.公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效；&&&&&公司已设立了审计部。日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议并通过了《比亚迪股份有限公司内控制度》，该制度得到有效执行，公司内部稽核、内控体系完备、有效。&&&&&&10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何；&&&&&公司设立专职法律事务部门，所有合同均经过内部法律部门审查，对保障公司合法经营发挥重大效用，减少了由于合同引起的各项纠纷，有效保障了公司的合法权益。&&&&&&11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情况如何。&&&&&公司的内控管理制度得到有效执行。日，安永华明会计师事务所出具安永华明(2011)专字第号，认为公司截至2010&年12&月31&日在所有重大方面有效地保持了按照财政部颁布的《内部会计控制规范—基本规范(试行)》的有关规范标准建立的与财务报表相关的内部控制。&&&&&&12.公司是否制定募集资金的管理制度；&&&&&&日，公司召开第二届董事会2008年第一次会议，审议并通过了&&《募集资金使用管理制度》。&&&&&&13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；&&&&&公司经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）7,900万股，发行价为每股人民币18.00元，募集资金总额人民币142,200万元，扣除各项发行费用人民币6,816.463481万元后，实际募集资金净额人民币135,383.536519万元。立信会计师事务所有限公司已于日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2011]第12969号《验资报告》验证确认。公司股票于2011&年6&月&30&日于深交所挂牌交易。&&&&&&2011&年7&月21&日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于以募集资金臵换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金1,353,835,365.19元臵换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金&1,353,835,365.19元。日，前述臵换已完成，募集资金使用效果良好。&&&&&&14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当；&&&&&公司的前次募集资金用途均符合原计划投向，并无任何募集资金投向变更的情况。&&&&&&15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。&&&&&公司制定了《MSP04-3-024资金审批方式及审批权限》、《MSP04-3-041货币资金管理规定》等相关规定，明确了公司资金支取的审批流程及权限，有效地防止了大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的事项。&&&&&公司已建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。&&&&&&三、公司独立性情况&&&&&&1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职；&&&&&公司不存在董事长、总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中兼职的情况。&&&&&&2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；&&&&&公司设立了人力资源处，并且在各个工业园设立了地区人力资源部，各事业部根据生产经营需要，在提出人员需求计划后，由人力资源处招聘部组织招聘。&&&&&公司能够自主招聘经营管理人员和职工。&&&&&&3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形；&&&&&本公司控股股东为自然人，公司完全具有面向市场自主经营的能力，生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构具有独立性，不存在任何与控股股东人员任职重叠的情形。&&&&&&4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况；&&&&&公司发起人投入股份公司的资产权属明确，不存在资产未过户情况。&&&&&&5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东；&&&&&公司的生产经营场所及土地使用均独立于大股东。&&&&&&6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立；&&&&&公司辅助生产系统主要包括采购、销售、财务、人力资源、法务，以及后勤服务等系统，公司拥有独立完整的辅助生产系统和配套设施。&&&&&&7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东；&&&&&公司拥有“比亚迪”等多项注册商标及涉及汽车、手机、电池等各项业务的多种专利及非专利技术。公司的非专利技术等无形资产独立于大股东，拥有自己的产权。&&&&&&8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何；&&&&&公司设立独立的财务部门负责公司的财务核算业务，严格执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。建立了独立规范的财务会计制度和完整的会计核算体系，内部分工明确，批准、执行和记录职责分开，具有独立的银行帐号，独立纳税，公司的资金使用由公司经营班子在董事会或股东大会授权范围内做出决策，不存在股东单位干预公司资金使用的情况。&&&&&&9.公司采购和销售的独立性如何；&&&&&公司拥有独立的采购、销售体系，公司大股东为自然人，公司不存在采购与销售与大股东不独立的情况。&&&&&&10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响；&&&&&公司与控股股东或其关联单位没有资产委托经营，不会对公司的生产经营独立性产生影响。&&&&&&11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何；&&&&&公司与控股股东或其他关联单位完全独立，公司的生产经营独立，没有受前述单位影响情况存在。&&&&&&12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争；&&&&&公司控股股东为自然人，公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在同业竞争。&&&&&&13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序；&&&&&公司与控股股东或其控股的其他关联单位没有发生关联交易。&&&&&&14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响；&&&&&&不适用。&&&&&&15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险；&&&&&公司业务不存在对主要交易对象及重大经营伙伴的依赖。公司汽车业务为公司主要收入来源，汽车产品的销售主要面对终端消费者。&&&&&&16.公司内部各项决策是否独立于控股股东。&&&&&公司内部各项决策均由公司管理层集体决策，履行相关的董事会、股东大会审批程序，独立于公司控股股东。&&&&&&四、公司透明度情况&&&&&&1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到执行。&&&&&&日，公司召开第二届董事会2008年第一次会议，审议并通过了&&《信息披露管理办法》，规定了信息披露工作的基本原则、应披露信息、信息披露职责、程序、保密措施等内容，公司上市之后该制度得到相关人员的有效执行。&&&&&&随着公司的发展，根据最新的信息披露规定，后续将不断完善和修订《信息披露管理办法》。&&&&&&2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除；&☆&&&&&在公司《信息披露管理制度》中，公司对制定定期报告的编制、审议等事项进行了规定。此外，本公司董事会办公室制定了《定期报告的工作流程》，对定期报告的准备、编制、审议、披露、印刷等工作做了相关规定。&&&&&公司严格遵守深圳证券交易所、香港联交所编制、审议、披露定期报告的相关规定，做到及时披露，没有出现推迟的情况，年度财务报告均为标准无保留意见报告。&&&&&&3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何；&&&&&&为规范公司重大事件的信息披露流程，提高信息披露质量，公司严格制定了&&《信息披露管理制度》，并严格执行。&&&&&&4.董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障；&&&&&公司董事会秘书主要职责和权限如下：&&&&&&&（1）保证公司有完整的组织文件和记录；&&&&&&&（2）确保公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件；&&&&&&&（3）保证公司的股东名册妥善设立，保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关记录和文件；&&&&&&&（4）组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安排有关会务，负责会议记录，保障记录的准确性，保管会议文件和记录，主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议；&&&&&&&（5）确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作；&&&&&&&（6）董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成；&&&&&&&（7）负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，参加公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料；&&&&&&&（8）负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会；&&&&&&&（9）负责协调组织市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露的资料。组织筹备公司境内外推介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证监会报告有关事宜；&&&&&&&（10）负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。可以保管公司印章，并建立健全公司印章的管理办法；&&&&&&&（11）协助董事及总裁在行使职权时切实履行境内外法律、法规、本章程及其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权如实向中国证监会及其他监管机构反映情况；&&&&&&&（12）协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和总裁履行诚信责任的调查；及&&&&&&&（13）履行董事会授予的其他职权以及境外上市地要求具有的其他职权。公司董事会秘书为公司高管，其知情权和信息披露建议权得到了很好的保障。&&&&&&5.信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。&&&&&公司信息披露工作保密机制完善，没有发生泄漏事件或内幕交易行为。&&&&&&6.是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况；&&&&&公司未发生过信息披露“打补丁”的情况。&&&&&&在以后的工作中，公司将一如既往继续履行相关信息披露制度，并进一步加强对《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司&&《章程》、《信息披露管理制度》的学习，加强信息管理，严格按照信息披露格式指引进行披露，防止该种情况发生。&&&&&&7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改；&&&&&&公司于日在深圳证券交易所上市，迄今为止并未接受过监管部门的现场检查，并无其他任何因信息披露不规范而被处理的情形。&&&&&&8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施；&&&&&&公司于日在深圳证券交易所上市，公司自上市以来，未发生因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。&&&&&&9.公司主动信息披露的意识如何。&&&&&&公司始终将信息披露作为规范运作的核心和重点，公司参照国际同行的信息披露模式，尝试主动性和自愿性的信息披露，在定期报告或临时公告中向所有投资者提供更全面的企业信息，公司的信息披露质量得到了较大的提升。&&&&&&五、公司治理创新情况及综合评价&&&&&&1.公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；(不包括股权分臵改革过程中召开的相关股东会议。)&&&&&&公司于日在深圳证券交易所上市，公司自上市以来，于2011年9&月9日举行的比亚迪股份有限公司2011年第一次临时股东大会上会首次采用网络投票形式。&&&&&&2.公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；(不包括股权分臵改革过程中召开的相关股东会议。)&&&&&&公司于日在深圳证券交易所上市，公司自上市以来，公司并未发生过征集投票权的情形。&&&&&&3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；&&&&&公司于日在深圳证券交易所上市，公司自上市以来，未出现过需要在选取董事、监事时采用累积投票制的情形，所以也并未采用过累积投票制。&&&&&按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，上市公司应当在公司章程中规定选举二名以上董事或监事时实行累积投票制度。根据规定，本公司章程已做相应修改，在以后若有出现需要采用累积投票制的情形，一定会按照相关规定进行。&&&&&&4.公司是否积极开展投资者关系管理工作，是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些；&&&&&&日，公司召开第二届董事会2008年第一次会议，审议并通过了&&《投资者关系管理制度》，积极开展投资者管理管理工作。公司在投资者管理管理方面的主要具体措施有：&&&&&&&（1）指定公司董事会秘书作为投资者关系管理负责人，安排专人做好投资者来访接待工作，并详细做好各次接待的资料存档工作；&&&&&&&（2）设立、披露了董秘信箱，指定专人负责公司与投资者的联系电话、传真及电子邮箱，在不违反中国证监会、深交所、联交所和公司信息披露规定的前提下，客观、真实、准确、完整的介绍公司经营情况；&&&&&&&（3）在公司网站上建立投资者管理管理专栏，力求创建更好的投资者沟通平台；&&&&&&&（4）积极、主动地联系、走访投资者；&&&&&&&（5）不定期的举行投资者见面会，以便于将公司发展动态及时与投资者交流，加强与投资者沟通的时效性。&&&&&&5.公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；&&&&&公司在持续发展的同时，始终致力于企业文化建设，矢志与员工一起分享公司成长带来的快乐,用心营造“以厂为家、爱厂如家”的家文化。在比亚迪的发展历程中，逐步发展和孕育了“平等、务实、激情、创新”的核心价值观。公司创立了《比亚迪人报》、《比亚迪杂志》，面向公司所有员工，是企业文化传播的主要载体和沟通渠道，向员工传递公司家文化，并让员工积极参与到企业文化的建设活动中。&&&&&公司每年投入专项工会经费,实施覆盖全体员工的各种组织活动,针对性地满足各类员工在工作环境、后勤保障、社会福利、文体娱乐等方面的需求，努力提高员工满意度。公司建立了高层领导信箱及沟通制度，使员工与各级管理层之间建立了有效的沟通渠道。公司设立了培训部，不间断地开展员工职业发展所需要的培训。&&&&&&2000年，公司建设了亚迪村，有效地缓解了管理人员的购房压力，随着公司的迅猛发展，公司管理人员的日益增加，公司正在建设亚迪二村和亚迪三村，以满足更多管理人员的住房需求。此外，公司还设立了亚迪学校、亚迪幼儿园等机构以妥善解决员工子女的教育问题。公司通过务实、贴心的福利和服务，为员工营造了具有人文关怀的生活环境，以保证公司核心竞争力得到保持和提升。&&&&&&6.公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；&&&&&公司根据自身情况建立了符合自身要求的绩效管理制度，建立起合理的绩效评价体系。公司的发起人多为公司的中高层管理人员，使得公司管理层与公司股东长期利益保持高度一致。为奖励中高层管理人员对公司的贡献，公司于2007&年分拆比亚迪电子上市时，奖励部分股份予以35名中高层管理人员。该等安排建立了管理层与公司业绩和长期战略紧密挂钩的长期激励机制，从而完善了整体薪酬结构体系，为公司的业绩长期持续发展奠定了人力资源的竞争优势。该等股权激励机制符合相关法律、法规要求。&&&&&&7.公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示；&&&&&公司一直致力于提高公司治理水平，通过从严的实践企业管治，提升公司的问责性和透明度，以增加公司股东长远价值。公司于2005&年起，每年在年度报告中披露《企业管治报告》，对公司治理情况进行检讨。&&&&&公司始终将信息披露作为规范运作的核心和重点，公司参照国际同行的信息披露模式，尝试主动性和自愿性的信息披露，在定期报告或临时公告中向所有投资者提供更全面的企业信息。&&&&&&8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。&&&&&公司自日境内上市以来，一直非常注重公司治理结构的完善。公司不断完善股东大会、董事会、监事会的日常运作、信息披露管理、投资者关系管理、绩效评价建设等方面，并于每年的年度报告中披露公司治理结构的建设情况。日在香港联交所主板上市，公司根据香港联交所关于公司治理守则的相关规定，继续不时检讨公司治理情况，并于每年的年度报告中披露《企业管制报告》，对公司治理的各方面情况进行严格检讨。作为境内、香港两地上市公司，公司严格遵守境内、香港的相关规定，经过不断的努力，公司的治理水平得到了显著提升，公司的治理结构已较为完善。&&&&&&今后，公司将进一步学习公司治理理论知识，借鉴国际优秀同行公司治理经验，进一步提升公司治理水平。因此希望监管机构能够多组织公司治理方面的国际先进理论与实践的培训，介绍先进的公司治理理论以及国际优秀公司的治理经验，以帮助公司进一步提升公司治理水平。&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&比亚迪股份有限公司董事会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2011年9&月9&日