2011年期货从业资格考试考点提炼：期权与期权交易(4)
　　第六节 期货投机交易　　一、买入看涨期权　　当预测价格上涨时买入看涨期权　　重点把握例题19和例题20　　二、买入看跌期权　　预测价格下跌时买入看跌期权　　把握例题21　　一、 买入双向期权　　第七节期货期权套利交易　　重点把握概念　　一、 水平套利　　买入和卖出价格相同到期月份不同的期权　　二、 垂直套利　　买入和卖出月份相同，执行价格不同的期权　　三、 转换套利　　买入看跌期权、卖出看涨期权的同时，买入期货　　四、其他套利(略)　　练习题　　1.以下说法正确的是( )。　　A: 考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界　　B: 考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界　　C: 当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。　　D: 当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。　　参考答案[C]　　2.7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是( )。　　A: 200点　　B: 180点　　C: 220点　　D: 20点　　参考答案[C]　　3. 某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳，卖出执行价格为290美分/蒲式耳的小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为( )美分/蒲式耳。　　A: 290　　B: 284　　C: 280　　D: 276　　4. 以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于( )。　　A: 买入跨式套利　　B: 卖出跨式套利　　C: 买入宽跨式套利　　D: 卖出宽跨式套利　　参考答案[B]　　5. 买进一个低执行价格的看涨期权，卖出两个中执行价格的看涨期权，再买进一个高执行价格看涨期权属于( )。　　A: 买入跨式套利　　B: 卖出跨式套利　　C: 买入蝶式套利　　D: 卖出蝶式套利　　参考答案[C]
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香港证券及期货从业员资格考试报名网站2011年期货从业资格考试法律法规考前强化题（23）
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为了帮助考生系统的复习 全面的了解的相关重点，小编特编辑汇总了，希望对您参加本次考试有所帮助！！
154．【答案】B
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定&不得低于&一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定&不得高于&一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。
155．【答案】B
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
156．【答案】B
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。
157．【答案】B
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
158．【答案】B
【解析】根据《刑法修正案(六)》第十二条第二款规定，社会保障金管理机构违反国家规定运用资金的，只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚，实行单罚制。
159．【答案】B
【解析】保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。
160．【答案】A
【解析】如果行贿对象是国家工作人员，行贿行为可能构成行贿罪；如果行贿对象不具有国家工作人员的身份，则可能构成对公司企业人员行贿罪。
四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有
1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)
161．【答案】AC
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。
162．【答案】C
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
163．【答案】ABC
【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
164．【答案】ABD
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条、第十九条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户，应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
165．【答案】C
【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
166．【答案】A
【解析】《最高人民法院关于适用&中华人民共和国民事诉讼法&若干问题的意见》第四十一条规定，法人非依法设立的分支机构，或者虽依法设立，但没有领取营业执照的分支机构，以设立该分支机构的法人为当事人。第四十二条规定，法人或者其他组织的工作人员因职务行为或者授权行为发生的诉讼，该法人或其组织为当事人。孙某的行为属于职务行为，不能将孙某作为被告；A营业部还没有领取营业执照，也不能作为被告。
167．【答案】BD
【解析】《中华人民共和国民事诉讼法》第二十四条规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。《最高人民法院关于适用&中华人民共和国民事诉讼法&若干问题的意见》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。本案中被告是期货公司，合同履行地是A营业部所在地，因此期货公司所在地和A营业部所在地的中级人民法院都有管辖权。
168．【答案】B
【解析】《最高人民法院关于适用&中华人民共和国民事诉讼法&若干问题的意见》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。本题A营业部不具有从事期货经纪业务资格，因此合同无效。
169．【答案】A
【解析】《最高人民法院关于适用&中华人民共和国民事诉讼法&若干问题的意见》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。A营业部属于期货公司的分支机构，孙某属于期货公司的从业人员，都不需要承担赔偿责任；张某在该案中没有过错，也不承担责任。损失应该由期货公司全部承担。
170．【答案】ABC
【解析】《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上lO万元以下的罚款。
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共2页,当前第1页&&&&&&急急急，请帮忙回答几个有关2011年11月期货从业资格证考试的问题，谢谢！！！！_百度知道
急急急，请帮忙回答几个有关2011年11月期货从业资格证考试的问题，谢谢！！！！
1.我已经报名<img class="word-replace" src="/api/getdecpic?picenc=0a006c655f月期货考试候哪能知道考试点2关于考试机考考试计算题用计算机或草稿纸3.考试题难书没知识点嘛
提问者采纳
11月7号打印准考证考试 计算题候 界面蹦电脑自带计算器 支持键盘输入 草稿纸跟师要考试题 我能说 比证券业要难 题量 我考 整考场几乎没几答完 基本 全部答完差能 我说答完认真看题 随便填满 祝功 我十月份科律规
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1考试具体间点要11月7号准考证准（准考证11月7号打印）2计算机应该能用草稿纸向监考师申请3业资格考试都太难用看书 呵呵 没问题
1，考试具体时间和地点等你打印准考证的时候就知道了，报名的时候你会知道你在哪个城市考2，不可以自己带计算器或者计算机但是考试的时候上面有自带的计算器所以不用担心，草稿纸考试的时候发。3，祝你考试顺利通过GOODLUCK
下半年的还有两次考试 2010第4次 报名时间8.3-8.13 考试时间9月11、12日 2010第5次 报名时间10.10-10.20 考试时间11月13、14日 关于教材 教材是没有变吧 应该还是《期货市场教程》和《期货法律法规》财经出版社的关于新增的说法，应该是指内容吧。目前考试有增加的，也在期货业协会网站上有公布的增加的内容，就是股指期货沪深300指数的内容，合约细则有变动。和书本上不一样。 一、沪深300股指期货合约及其相关制度 1.最低交易保证金为合约价值的12%。 2.最小变动价位为0.2点。 3.取消了熔断制度。 二、原考试教材《期货市场教程（第六版）》与此公布内容相冲突的，以此内容为准。 三、股指期货投资者适当性制度 股指期货投资者适当性制度包括四个规定：中国证券监督管理委员会发布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》、中国期货业协会发布的《期货公司执行投资者适当性制度管理规则（试行）》、中国金融期货交易所发布的《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》。
下半年的还有两次考试 2010第4次 报名时间8.3-8.13 考试时间9月11、12日 2010第5次 报名时间10.10-10.20 考试时间11月13、14日 关于教材 教材是没有变吧 应该还是《期货市场教程》和《期货法律法规》财经出版社的关于新增的说法，应该是指内容吧。目前考试有增加的，也在期货业协会网站上有公布的增加的内容，就是股指期货沪深300指数的内容，合约细则有变动。和书本上不一样。 一、沪深300股指期货合约及其相关制度 1.最低交易保证金为合约价值的12%。 2.最小变动价位为0.2点。 3.取消了熔断制度。 二、原考试教材《期货市场教程（第六版）》与此公布内容相冲突的，以此内容为准。 三、股指期货投资者适当性制度 股指期货投资者适当性制度包括四个规定：中国证券监督管理委员会发布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》、中国期货业协会发布的《期货公司执行投资者适当性制度管理规则（试行）》、中国金融期货交易所发布的《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》。
我朋友是在上海人才培训市场促进中心进行培训之后通过考试的上海人才培训市场促进中心（简称“上海人才培训市场”）是一个迄今为止，经政府主管部门批准的全国第一家培训教育行业的专业平台，具有开创性的市场化、国际化、信息化与社会化为“一体化”的培训行业综合服务功能;促进中心旨在推动上海人才培训市场的逐步成熟与发展。
1，考试具体时间和地点要到11月7号以后，以准考证为准（准考证11月7号以后可以打印）2，计算机应该是不能用的，草稿纸可以向监考老师申请3，从业资格考试都不是太难，用心看书会过的
考试题不是很难，注意把握重点，多多复习就可以啦。你可以去上学吧看看，里面有很多资料，也可以在百度搜索复习资料看看，输入：2011年期货从业资格考试考试专用教材及辅导讲座音频资料下载进行下载就可以啦~
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