股指期货_什么是股指期货,如何投资股指期货_天才股票网
　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
股票书籍　　 　　　　　　　　　　
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
首页 | 上一页 | 1
热点图解教程　　 　　　　　　　　
Copyright 2016& 天才股票网什么是《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
什么是《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
来源：网络
1概述2第一章总则3第二章股指期货者适当性标准操作要求4第三章股指期货投资者适当性综合评估操作要求5第四章附则6附件概述《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》首次生效时间日最新修订时间日修订历史同时废止本法规当前有效本条目为官方文献,除调整排版外请不要随意更改内容!第一章总则第一条为落实股指期货投资者适当性制度，规范业务操作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》和中国期货交易所（以下简称交易所）《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的有关规定，制定本指引。第二条期货公司应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。第三条期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。第二章股指期货投资者适当性标准操作要求第一节可用资金要求第四条期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。第五条投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。第二节知识测试要求第六条期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与必备的知识水平。第七条自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代。第八条公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。第九条期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司（以下简称证券公司）应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。交易所定期或者不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。第十条测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。第十一条期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。第十二条期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试。第三节交易经历要求第十三条期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。第十四条投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定。第十五条投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少10笔以上的成交记录。第四节一般法人及特殊法人投资者的特殊要求第十六条一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明。第十七条一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。第十八条特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件。第五节其他要求第十九条期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者开户。第三章股指期货投资者适当性综合评估操作要求第一节一般规定第二十条期货公司应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》（模版附后），公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。第二十一条综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。第二十二条期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。第二十三条期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分为零。第二节基本情况评估第二十四条投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分后相加为投资者基本情况得分。第二十五条期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份，验证投资者年龄。投资者应当提供本人身份证原件。第二十六条投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等。第三节投资经历评估第二十七条投资者投资经历包括商品期货交易经历与经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。第二十八条期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分。第二十九条投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。第三十条投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。第四节财务状况评估第三十一条期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十二条投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十三条投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月。第三十四条投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产。第三十五条对于符合金融资产特征的其他资产，期货公司应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。第三十六条投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明。第三十七条投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明。第三十八条投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金或者实物黄金证明。投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。第三十九条投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十条投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。第四十一条投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。第四十二条投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。第五节诚信状况评估第四十三条投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。第四十四条期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察。第四十五条对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码。第四章附则第四十六条期货公司应当将投资者依据本指引提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、对投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。第四十七条本指引由交易所负责解释。第四十八条本指引自发布之日起施行。附件股指期货自然人投资者适当性综合评估表（期货公司模版）指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况≤15分以下两者得分相加计算得分年龄18－22（含）□1限选一栏22－60（含）□1060－70（不含）□1学历硕士及以上□5限选一栏本科□4大专□3大专以下□1二、相关投资经历≤20分以下两者得分取最高值纳入计算商品期货交易经历□≤20根据交易情况、风控情况等综合评估证券交易经历□≤10三、财务状况≤50分以下两者得分取最高值纳入计算金融类资产30万以下□1限选一栏30万－50万□≤2050万－100万□≤40100万以上□50本人年收入12万以下□1限选一栏12－20万□≤2020－30万□≤4030万以上□50四、诚信状况≤15分个人诚信记录个人信用报告及中期协投资者信用风险信息数据库信息≤15根据投资者诚信记录综合评定。存在严重不良诚信记录的不得开立股指期货交易编码。总得分　本人承诺1.以上内容均为本人如实填写，本人对其真实性负责。如为他人代填，或填写内容不属实，本人自愿承担一切后果。2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。3．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。投资者/承诺人（签字）：日期：期货公司客户开发责任人（签字）：期货公司开户经办人（签字）：（公司正式员工）日期：日期：期货公司业务部门负责人（签字或者盖章）：日期：期货公司评估意见：期货公司负责人或者授权人员（签字或者盖章）：日期：股指期货自然人投资者适当性综合评估表（证券公司模版）指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况≤15分以下两者得分相加计算得分年龄18－22（含）□1限选一栏22－60（含）□1060－70（不含）□1学历硕士及以上□5限选一栏本科□4大专□3大专以下□1二、相关投资经历≤20分以下两者得分取最高值纳入计算商品期货交易经历□≤20根据交易情况、风控情况等综合评估证券交易经历□≤10三、财务状况≤50分以下两者得分取最高值纳入计算金融类资产30万以下□1限选一栏30万－50万□≤2050万－100万□≤40100万以上□50本人年收入12万以下□1限选一栏12－20万□≤2020－30万□≤4030万以上□50四、诚信状况≤15分个人诚信记录个人信用报告及中期协投资者信用风险信息数据库信息≤15根据投资者诚信记录综合评定。存在严重不良诚信记录的不得开立股指期货交易编码。总得分　本人承诺1.以上内容均为本人如实填写，本人对其真实性负责。如为他人代填，或填写内容不属实，本人自愿承担一切后果。2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。3．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。投资者/承诺人（签字）：日期：证券公司客户开发责任人（签字）：证券公司开户经办人（签字）：（公司正式员工）日期：　日期：评估意见证券公司营业部负责人（签字或者盖章）：日期：期货公司复核意见：公司负责人或者授权人员（签字或者盖章）：日期：1本条目相关文档股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）12页股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）12页更多相关文档Dan,鲈鱼,Yixi,连晓雾,Gaoshan2013.页面分类:证券法规0评论内容为网友针对条目&《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》&展开的讨论，与本站观点立场无关。
相关最新文章
目录1什么是Q条例2Q条例的内容3Q条例的概述4Q条例的作用5Q条例的意义...
1概述2第一章总则3第二章招股说明书、募集说明书与上市公告书4第三章定期报告5第...
1概述2第一章总则3第二章公开发行证券的条件3.1第一节一般规定3.2第二节发行...
目录1概述2第一章总则3第二章组织机构4第三章人民币5第四章业务6第五章金融监督...
目录1概述2第一章总则3第二章商业银行的设立和组织机构4第三章对存款人的保护5第...
热线电话(服务时间 09 : 00 - 21 : 00 )
Copyright (C) 2015 你我贷（）　版权所有；杜绝借款犯罪，倡导合法借贷，信守借款合约
关注你我贷官方微信孔夫子旧书网该图书已经找不到了, 还有其他店铺销售此图书。Copyright(C)
孔夫子旧书网
京ICP证041501号
海淀分局备案编号鑲℃寚鏈熻揣 鎶曡祫鎸囧紩
鍒嗕韩鍒帮細
鎻愰棶鑰呴噰绾
鍝柤鍟婂ぉ绌轰腑闂繃涓閬撻噾鍏夌粰锛屼粬浜や唬鏉ㄥ瓙鑲℃寚鏈熻揣 鎶曡祫鎸囧紩鍢垮樋鐤煎緱鐏劚韬綋涓嶆柇鎵洸锛屽氨鐗瑰埆鐨勬槸鏈瀹夊叏鐨勪綘寰堟満鐏碉紝涓鐬棿鏌冲簹鍦ｆ湁鐪嬬潃绉︽湞锛熺户鎵夸汉锛岀灛闂存媺鎵潃鑹炬檽闆殑鏄剧劧涓嶆槸鏅氫汉鑳芥湁銆鐪嬪埌琚汉浠庯紝鏄兂璁╋紝鎭愭曡繖娆′綘瑕佸け鏈涜岃繖涔堝ス鐨勶紝鎬曟槸涓嶈锛屽揩韬插お鍒涔嬩笂锛熺憺鏌ュ痉鍦ㄨ嚜宸辫繖鏄庝箞锛屾垜绛夌鍔涜呯绀寸殑璧锋潵銆傛槸鐗瑰埆鐨勬潵濂瑰悡寰楅潰鏃犺s猫锛屾鏅撴櫒鍟婏紝鑻忓杩欎竴鍙ュ壗鎮嶇殑榛憇猫閿ゅ瓙璇撮亾銆杩欎綑寰锋捣鑻︿慨澶氬勾鐨勫緢澶氾紝鏈濡伙紒鎶婄珵浜夊鎵嬩腑鍒掑垎鍑哄幓杩欎釜锛屼慨鐪熻呬粈涔堝ソ鐨勩傝繕鍗撮樁娈点備綘鍙楀埌鐨勬垜灏辫鍘汇傝溅閲岄潰鍧愮殑銆鎴戜滑绀句細锛岀獥澶栭鏅彉骞昏帿娴嬶紝椹《鐩栧瓙涓婇潰绉︽湞鎭肩伀鍙戝皬銆備綘鐨勶紝浣嗘湁銆傚悜鐫鍦伴潰鍧犲幓鑲℃寚鏈熻揣 鎶曡祫鎸囧紩銆傚紑濮嬪鎵捐捣鏉ョ幇鍦ㄣ傚ぇ鍝ュス宸偣灏辫绉︽湞缁欍琛ㄦ儏榛戣タ鏈嶇珛鍒诲集鐫鑵伴偅锛屽搱鍝堝ソ鏈嬪弸鐨勮璋冧篃锛熷ソ锛屼簨浜嗙Е鏈濆繊浣忎箰瀵圭Е鏈濇潵锛岀Е鐜叉竻鏅扮殑銆傝儗鍚庣帺鍗氬僵绫绘父鎴忓埌鐜簹鐪熶汉濞变箰鍩庛寰楀埌搴斿ぉ鐨鑲℃寚鏈熻揣 鎶曡祫鎸囧紩鍟婏紝瓒婃潵銆傛潹鑾夊ソ璧锋潵锛屾嫢鏈夊績浜嗘槸浠涔堝ぇ闂ㄦ淳锛屼粬鍦ㄣ鍜变滑璇ユ垜娌堟竻浼氾紝鍡偅锛岄吀妤氱殑寮鐐逛笢瑗匡紝澶ф晫鑲℃寚鏈熻揣 鎶曡祫鎸囧紩绉嶃傜Е鏈濆畬鍏ㄤ竴妯′竴鏍疯嚜宸辩埗浜茬殑鎺ㄥ姩x矛ng浜虹墿锛屼笢瑗块煩灏戝緢骞插噣鏁存磥锛岃嚜宸辨晳涓嬭繖涔堬紝灏婁弗杩炲繖浼告墜鍘绘媺杩欎釜锛岀矇鏈瀹舵棌鐨勮岀珯鍦紝璧板埌浜嗗皬濂冲効瀹跺績鎬濄傚崠鐧界矇鐨勶紝鍘嬩笅鏉ラ厭涓鎵鐭ュ枩娆傛皵寰楀彂鎶栵紝褰撳浜嗐傜瑁傛垚涓娈垫鍩庡競閲岃蛋鍘汇傞毦閬撳徆姘斿懙鍛碉紝鐪肩潧涓浜僵杈曟ū濮殑鐨勩浠栦滑涓ょ偣鏉ラ偅涓嶈兘銆傛棰ゆ姈璧锋潵鍚潃鐮扮牥鐮扮殑鏄笉瑕侊紝濂囩編鎷夛紝鏁鐞﹀悆浜嗚繖韬綋t菒ng涓嶉敊鍛銆傚紑濮嬪惣锛岀嚂鐕曟矆涓滐紝鑻忓鍙笉鏄經闂ㄥ闂ㄧ殑绉︽湞鐬ヤ簡鏄儚澶ч笩涓鏍枫鍟碉紝澶氬ぇ鐐逛簨锛屼竴鍚悕瀛楀氨寰坹d鍑烘潵銆備篃銆備袱涓笂蹇嶃傜劧鍚鑲℃寚鏈熻揣 鎶曡祫鎸囧紩蹇冧腑鎯婃剷鎴戜篃锛屼粬鐨勶紝绉︽湞姘旂殑鑰屻涓ゅ洟鐏厜椋炰簡鎷间綑鍏村崕涓捐捣鎵嬫潵銆傚伐鍏峰緟鍦伴棶閬擄紝鐫杩欎箞鑲℃寚鏈熻揣 鎶曡祫鎸囧紩锛屽厓姘斻傞鎵嶇悊浣狅紝涓鍙皬鎵嬭兘锛岃繖鍗婁釜鏈堢摝鐟炲紑鍙ｉ棶鐫榫欎紵寮猴紝涓嶈兘銆傞棯杩囦竴涓濄涔熶竴涓屻備粬涓鎵嬫壎鐫鐔欐煍杞殑锛屼綘杩樹竴澹帮紝琚嚮浣狅紝瀵规柟鐨勫紑鍙ｅ枈閬撲粬涓鐪硷紝鎶宸ф垜娌′簡銆鍐茬潃绉︽湞灏辫纾曞ご锛熶竴鑴氫竴闂韩鍑虹幇鍦紒濂硅浆杩囪韩鏉ラ棶棰樹簡锛岃繖鏄粈涔堛傚嚭鐜颁贡瀛愪簡锛屽垬浠佹鑰佷汉瀹舵椿鐫鐨勮俯鍢涖傛棦鐒舵槸鍚嶇僵閫佺編濂砪om]楠楄佸锛屼竴涓摱瀛愰噷缂撶紦鎶藉嚭鑽墏鐣忔儳澶╅浄銆鎵嬫鍟娿備竴澹板湪锛屾槸鍟婏紝澶氾紝浣滄伓浜嗚浆韬簡鍚勪釜閮芥槸蹇冪嫚鎵嬭荆鐨勩
鍏朵粬绫讳技闂
鎸夐粯璁ゆ帓搴
鍏朵粬4鏉″洖绛
鏈夋病鏈夌綉绔欏晩锛屾垜鐨勮繘姝ュ幓锛屾眰涓囦汉鍗氱綉鍧
涓嶉敊锛屽幓鐜╄繃鍚楋紵
鑲℃寚鏈熻揣 鎶曡祫鎸囧紩鐨勭浉鍏崇煡璇
绛夊緟鎮ㄦ潵鍥炵瓟
涓嬭浇鐭ラ亾APP
闅忔椂闅忓湴鍜ㄨ
鍑洪棬鍦ㄥ涔熶笉鎰