证券从业人员炒股 这道口子将放开
原标题: 证券从业人员炒股 这道口子将放开 相关内容已经列入“证券法修订草案”
证券从业人员以后可以合法炒股了！近日，提请全国人大常委会审议的证券法(修订草案)提出，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、证监会的工作人员以及其他证券从业人员，应事先申报本人及配偶证券账户，并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。
而根据目前的证券法规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
从业人员：
一人入行 全家禁股
面对这样的政策松绑，不少证券从业人员在接受记者采访时均表示支持。
“我在入职之前，被要求把自己、配偶、父母、子女的所有证券账户注销，真是一人交易所，全家不炒股”，一位交易所职员告诉记者。据了解，目前交易所、证监会对于员工炒股规定最为严格，除了本人外，员工的父母、配偶、子女都不能炒股。至于证券行业的企业机构，虽然监管没有那么严格，但同样限制多多。以基金公司为例，除了基金公司员工本人不能炒股外，从业人员直系亲属的身份证信息都必须上报，他们父母、配偶、子女等直系亲属的股票账户虽然不像交易所那样需要注销，但同样都须报备。此外，基金托管银行从事基金托管业务人员的亲属股票投资账户也须报备。
沪上一位基金公司的工作人员告诉记者，该公司应要求员工亲属只能在公司指定的券商开户，并向公司申报账户交易信息。另外，基金公司要求员工亲属在买卖股票前必须申报，经公司审查后方可在批准日当天进行买卖。“我们公司甚至规定我们亲属账户不能买卖公司的重仓品种。”一位基金公司从业人员说。
旧有政策：
对多数从业者不公平
“要是这个制度早点出台该多好啊，我就不会错过这波行情了”，证券从业人员小辛万分懊悔地告诉记者。小辛以前并不从事证券行业，而且还是个资深股民。但由于此前的单位不景气，去年9月恰好某证券企业招人，他经过应聘就成为了其中一员。而成为了证券从业人员，随之而来的就是不得炒股的限制。遵纪守法的小辛天天看着股市大涨，天天看着以前看好的股票猛烈地上升，却因为遵纪守法而只能做壁上观。
对于此前从业人员不能炒股的政策限制，不少证券从业人员表示并不公平。部分认为自己从事的岗位其实并不可能接触到内幕消息，却因此丧失了炒股的资格；也有部分人认为，他们希望进行的证券交易，可能与公司接触到的敏感信息完全无关，但目前同样也是禁止的。“这个行当，真正不守规矩的，都会借用他人账户操作，禁止从业人员炒股并不能禁止内部交易，但反而使得老老实实的从业人员无缘证券市场，这个貌似不太公平，守法者反而吃亏了”，一位证券从业人员如此表示。
政策松绑：
对市场将是重大利好
在记者的调查采访中发现，尽管证券、基金公司等机构，有着严格的买卖股票申报制度，但部分基层工作岗位的员工告诉记者，他们会避开本人炒股的嫌疑，转由亲戚朋友账户的操作。而且，目前证监会对于证券机构也没有严格意义上的定期抽查，所以目前的股票申报制度有些形同虚设。
对于证券从业人员的炒股，之前大家都是心照不宣。而证券法修订后，放开了证券从业人员合法炒股的这道口子，无疑受到业内的普遍支持。对此，经济学家宋清辉表示，假设新法允许证券从业人员买卖股票可以落地，那么对市场而言必将是重大利好消息。过去，证券从业人员买卖股票行为都是以一种“地下”形式客观存在，本次通过修法让这种投资行为阳光化，公开监管相较以往是一种巨大的进步。在国外的成熟市场，从业人员合规合法的持有股票是正常的市场行为。
免责声明：本文仅代表作者个人观点，与环球网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实，对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。
环球时报系产品
用手机继续阅读证券从业资格考试科目：
2016年证券从业资格考试时间表
报名时间日起共11次
资格审核报名结束后
准考证打印考前3天打印准考证
考试时间日起共11次
成绩查询考试结束后7日公布
证券从业考试
证券从业复习
| 友情链接
服务中国会计行业 联系电话:010-
E-mail:.cn
Copyright &全国免费咨询热线：
01:42:01　来源：　浏览次数：0
禁止证券公司及其从业人员从事哪些损害客户利益的欺诈行为
　　：我国《证券法》第七十三条规定在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
　　（一） 违背客户的委托为其买卖证券；
　　（二） 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
　　（三） 挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；
　　（四） 私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
　　（五） 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
　　（六） 其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
本网未注明“稿件来源：为你辩护网”的文/图等稿件均为转载稿，本网转载出于传递更多信息之目的，并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如其他媒体、网站或个人从本网下载使用，必须保留本网注明的“稿件来源”，并自负版权等法律责任。如擅自篡改为“稿件来源：为你辩护网”，本网将依法追究责任。如对稿件内容有疑议，请及时与我们联系。
如本网转载稿涉及版权等权利问题，请相关权利人根据网站上的联系方式在两周内速来电、来函与为你辩护网团队联系，本网承诺会及时处理。
你必看的50个重点刑事问题
我们的产品
我们的文化
传真：028-
地址：成都市高新区天府大道天府二街138号蜀都中心1号楼19楼|||||||||||||||
|||||||||||||||
已有账号登录：
证券从业资格精彩推荐
资讯[|][ ][][]
通关[ ][][]
题库[][ ][]
?12-01?12-01?12-01?12-01?12-01?12-01?12-01?12-01?12-01?11-30?11-30
・精选试题
・智能练习
・智能评估
・视频解析
证券从业万题库
・精选试题
・智能练习
・智能评估
・视频解析
・精选试题
・智能练习
・智能评估
・视频解析
有51%的用户选择
孔令臣/刘畅主讲
有42%的用户选择
钟建/韦静强主讲
有5%的用户选择
况杰/魏伟主讲
有2%的用户选择
施衡/翟淑萍主讲
孔令臣老师
执教机构：考试吧雄鹰
名师简介：
培训课程：试听
有 51% 的用户选择
执教机构：考试吧中大
名师简介：
培训课程：试听
有 42% 的用户选择
执教机构：考试吧环球
名师简介：
培训课程：试听
有 5% 的用户选择
执教机构：考试吧中华
名师简介：
培训课程：试听
有 2% 的用户选择
考试吧雄鹰
考试吧雄鹰网校
必考点梳理班
必考点梳理班（直播，3小时/轮）
学习目标：直播梳理全书所有知识点，划定学习范围
全新直播模式，多轮教学，强化学习效果；
名师梳理整本教材，知道通过考试必须掌握哪些知识点；
精准定位学习重点，划定最小学习范围。
教材精讲班
教材精讲班（30课时）
学习目标：全面系统讲解教材知识，帮助学员夯实基础
根据考试大纲对教材进行全面系统讲解；
梳理知识体系，重点章节重难点知识；
配备章节练习题，讲练结合，强化巩固知识点。
证券通关必背200题
证券通关必背200题（直播，3小时/轮）
学习目标：精选200道高含金量考题，多角度把握出题方向
精选内部习题，逐题直播讲解出题方向和答题技巧；
考点复习的同时，强化实际做题能力；
200道精选考题，多轮直播精讲，直击考题。
大数据内部资料班
大数据内部资料班（4套题）
学习目标：大数据考题预测，名师专业把关，考题制胜
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编制4套精品试题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真模拟考试；
零风险班、直播保过班包含4套，专享证券从业万题库APP提分密卷（超值班送2套）。
直播点题班
直播点题班（4课时）
学习目标：大数据直击考点，精准预测考题
名师结合证券从业考题大数据，直击章节重点；
高清视频现场直播，紧跟命题趋势，剖析考点直击精髓；
精准压缩考试范围，确保考前高效提分。
直播梳理必考点
锁定高分知识点
系统讲解教材
掌握100%考点
多轮直播精讲
200道精选考题
大数据考题预测
大数据直击考点
精准预测考试
　证券市场基本法律法规
　金融市场基础知识
证券从业资格考试学员好评
证券从业资格考试学员列表
大数据零风险
直播取证班
有56%学员选择此套餐
快速取证班
有38%学员选择此套餐
超值强化班
有6%学员选择此套餐
所有想一次拿下证券从业的考生！直播+录播+万题库多模式教学，大数据考点集中特训，零基础也能一次通关
所有冲刺2017证券从业考试的考生，尤其是需要准确把握考题的考生。
需要巩固基础，明确考试重难点，强化做题能力一次通关的考生
必考点梳理班
必考点梳理班（直播，3小时/轮）
学习目标：直播梳理全书所有知识点，划定学习范围
全新直播模式，多轮教学，强化学习效果；
名师梳理整本教材，知道通过考试必须掌握哪些知识点；
精准定位学习重点，划定最小学习范围。
必考点梳理班（直播，3小时/轮）
学习目标：直播梳理全书所有知识点，划定学习范围
全新直播模式，多轮教学，强化学习效果；
名师梳理整本教材，知道通过考试必须掌握哪些知识点；
精准定位学习重点，划定最小学习范围。
必考点梳理班（直播，3小时/轮）
学习目标：直播梳理全书所有知识点，划定学习范围
全新直播模式，多轮教学，强化学习效果；
名师梳理整本教材，知道通过考试必须掌握哪些知识点；
精准定位学习重点，划定最小学习范围。
教材精讲班
教材精讲班（30课时）
学习目标：全面系统讲解教材知识，帮助学员夯实基础
根据考试大纲对教材进行全面系统讲解；
梳理知识体系，重点章节重难点知识；
配备章节练习题，讲练结合，强化巩固知识点。
教材精讲班（30课时）
学习目标：全面系统讲解教材知识，帮助学员夯实基础
根据考试大纲对教材进行全面系统讲解；
梳理知识体系，重点章节重难点知识；
配备章节练习题，讲练结合，强化巩固知识点。
直播点题班
直播点题班（4课时）
学习目标：大数据直击考点，精准预测考题
名师结合证券从业考题大数据，直击章节重点；
高清视频现场直播，紧跟命题趋势，剖析考点直击精髓；
精准压缩考试范围，确保考前高效提分。
直播点题班（4课时）
学习目标：大数据直击考点，精准预测考题
名师结合证券从业考题大数据，直击章节重点；
高清视频现场直播，紧跟命题趋势，剖析考点直击精髓；
精准压缩考试范围，确保考前高效提分。
课程更新进度
通关必背200题
证券通关必背200题（直播，3小时/轮）
学习目标：精选200道高含金量考题，多角度把握出题方向
精选内部习题，逐题直播讲解出题方向和答题技巧；
考点复习的同时，强化实际做题能力；
200道精选考题，多轮直播精讲，直击考题。
证券通关必背200题（直播，3小时/轮）
学习目标：精选200道高含金量考题，多角度把握出题方向
精选内部习题，逐题直播讲解出题方向和答题技巧；
考点复习的同时，强化实际做题能力；
200道精选考题，多轮直播精讲，直击考题。
大数据内部资料
大数据内部资料班（4套题）
学习目标：大数据考题预测，名师专业把关，考题制胜
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编制4套精品试题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真模拟考试；
零风险班、直播保过班包含4套，专享证券从业万题库APP提分密卷（超值班送2套）。
大数据内部资料班（4套题）
学习目标：大数据考题预测，名师专业把关，考题制胜
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编制4套精品试题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真模拟考试；
零风险班、直播保过班包含4套，专享证券从业万题库APP提分密卷（超值班送2套）。
大数据内部资料班（4套题）
学习目标：大数据考题预测，名师专业把关，考题制胜
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编制4套精品试题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真模拟考试；
零风险班、直播保过班包含4套，专享证券从业万题库APP提分密卷（超值班送2套）。
一课一练，及时巩固课堂知识点，确保随学随练，提高知识记忆效率
一课一练，及时巩固课堂知识点，确保随学随练，提高知识记忆效率
提分密卷：
（证券从业万题库&仅限手机版&2套题）
学习目标：依托考题大数据，实战模拟考试，快速梳理重点、难点以及答题技巧
&从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真模考；
&2套全真模拟题，全面涵盖2017年必考点、疑似考点、易错考点；
&零风险班、智能保过班专享，不单独销售。
提分密卷：
（证券从业万题库&仅限手机版&2套题）
学习目标：依托考题大数据，实战模拟考试，快速梳理重点、难点以及答题技巧
&从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真模考；
&2套全真模拟题，全面涵盖2017年必考点、疑似考点、易错考点；
&零风险班、智能保过班专享，不单独销售。
定期直播答疑
定期直播答疑
学习目标：高清视频，定期直播互动，实时解决学习疑问
根据学习进度，定期组织直播答疑，与网校主讲老师实时面对面沟通；
针对阶段性易错点、难点进行直播解答，解决学习疑问。
定期直播答疑
学习目标：高清视频，定期直播互动，实时解决学习疑问
根据学习进度，定期组织直播答疑，与网校主讲老师实时面对面沟通；
针对阶段性易错点、难点进行直播解答，解决学习疑问。
定期直播答疑
学习目标：高清视频，定期直播互动，实时解决学习疑问
根据学习进度，定期组织直播答疑，与网校主讲老师实时面对面沟通；
针对阶段性易错点、难点进行直播解答，解决学习疑问。
利用最新QQ聊天工具，随时随地，语音、文字、图片，多种问答形式，让提问、答疑更快、更好、更便捷
利用最新QQ聊天工具，随时随地，语音、文字、图片，多种问答形式，让提问、答疑更快、更好、更便捷
利用最新QQ聊天工具，随时随地，语音、文字、图片，多种问答形式，让提问、答疑更快、更好、更便捷
利用最新微信聊天工具，随时随地，语音、文字、图片，多种问答形式，让提问、答疑更快、更好、更便捷
利用最新微信聊天工具，随时随地，语音、文字、图片，多种问答形式，让提问、答疑更快、更好、更便捷
利用最新微信聊天工具，随时随地，语音、文字、图片，多种问答形式，让提问、答疑更快、更好、更便捷
登陆用户中心&点击我要提问&填写并提交问题&等待回复&查看回复
登陆用户中心&点击我要提问&填写并提交问题&等待回复&查看回复
登陆用户中心&点击我要提问&填写并提交问题&等待回复&查看回复
课程有效期6个月当期不过，退费或终身免费重学
课程有效期6个月当期不过，第二期免费重学
课程有效期6个月
QQ群互动学习角+个性学习计划+个性化督学服务
QQ群互动学习角+个性学习计划+个性化督学服务
全科：1480元
单科：880元
全科：980元
单科：680元
全科：780元
单科：450元
考试吧中大网校辅导名师
钟建，考试吧雄鹰网校经济师考试初中级《金融经济专业知识与实务》授课讲师...
中国人民大学财政金融学院金融学博士，清华大学社会科学学院讲师，同时担任...
经济学博士，曾在某高校任职，并多次从事证券从业资格考前的面授辅导...
北京工商大学产业经济学研究生，具体研究方向为证券衍生品。现就职于...
考试吧中大
考试吧中大网校
班次简介根据考试大纲要求对教材各章节的内容按顺序进行讲解，以知识点的形式列出，指出考点，穿插以真题、模拟试题，每章结束后提供练习题供学员复习巩固，练习题一般会覆盖所有考点，同时提供答案和解析。
教学目的通过此班型的学习，学员基本上熟悉、理解教材基本内容和大纲中所有知识点，明晰大纲要求，基本掌握教材中的考点所在。
班次简介 通过梳理教材架构解析各章节考点分布，指出重点，在串讲过程中，针对相关考点及题型为考生提供应试策略及答题技巧，传授临场应试经验，迅速提高应对考试能力。
教学目的使学员短期内明晰各考点、重点、难点所在，并掌握备考应对策略。并快速掌握应试技巧，有效应对考试，提高考试分数。
精选题解班
精选题解班
班次简介 3套模拟试题，由网校教研团队联合打造，按照考试的要求进行模拟训练，并配备答案及解析，供参考查阅。
教学目的通过模拟考试，解答练习，学员可迅速进入考试状态，熟悉考试要求。并通过自我测试检验学习效果，进行查缺补漏，突击提分。
内部资料班
内部资料班
班次简介 教研团队通过多年辅导经验精心整理的考前内部资料，总结归纳了考试教材中的必备考点和考试重点。部分科目学习资料总量可压缩至几页A4纸中。
教学目的在学习完前几个班型的基础上，通过内部资料的梳理，考生可快速加深分值分布章节内容印象，并能够在短期内掌握并巩固考试重点。通过快速备考，达到有效提分。内部资料班已经更新
证券市场基本法律法规
金融市场基础知识
证券从业资格考试学员好评
证券从业资格考试学员列表
高效保过班
有89%学员选择此套餐
有6%学员选择此套餐
有5%学员选择此套餐
迅速掌握98%核心考点，想2017一次考试取证的考生 （统考及预约式考试均适用）
想要进一步提分的考生 （统考及预约式考试均适用）
适合学习时间少的零基础考生，想通过一次通关的考生。（统考及预约式考试均适用）
签署协议，本期考试不过下期免费学习
签署协议，享无限次畅学服务，直到通过考试为止
精讲模块+快班教学+精选题解
精讲模块+精选题解
精讲模块+快班教学+精选题解+内部资料
免费试听+课后练习+在线模考+班主任督学+名师答疑+课件下载+优惠购书
免费试听+课后练习+在线模考+名师答疑+课件下载
免费试听+课后练习+在线模考+班主任督学+名师答疑+课件下载+优惠购书
单科：450元
全科（含基础知识+任一专业）：680元
单科：300元
全科（含基础知识+任一专业）：500元
单科：750元
全科（含基础知识+任一专业）：1450元
钟建，考试吧雄鹰网校经济师考试初中级《金融经济专业知识与实务》授课讲师...
魏伟老师毕业于奥地利维也纳经济大学，中国社科院MBA硕士研究生，现为北京城...
钟建，考试吧雄鹰网校经济师考试初级《金融经济专业知识与实务》授课讲师，...
考试吧环球
考试吧环球网校
考点强化班
应试技巧班
证券市场基本法律法
规备考指导
基础知识备考指导
无忧畅学套餐
高效通关套餐
1、汇集业内最具权威主讲名师团队，100%考点深入剖析；
2、名师带你梳理重难点，帮你有效理解并记忆重点内容；
3、全真模拟试题配套视频解析（每科三套）：助您监测学习效果、掌握答题技巧；
4、增值服务：赠送营销实训课程，业内资深专家无形老师权威授课；
5、专业老师在线免费答疑；讲义、课件免费下载；
6、郑重承诺：签约保过，考试不过无限次畅学!
业内权威名师主讲，知识考点+考题预测+仿真练习，保您一次就通关！
适合学员：适合首次报考，想一次通过从业资格的学员
套餐特色：1.免费赠送2013年仿真模考系统训练
2.精讲班提供同步章节练习题
3.在线班主任全程跟踪学习，并进行学习指导
4.辅导老师亲在答疑室及时解答学员的问题
5.提供音频和讲义下载服务，可以长期保留
6.免费赠送年度全程班次课件
7.签约保过，考试不过第二年免费重学
1.汇集证券业内最具权威主讲名师团队，高品质讲解全部知识点；
2.全真机考系统试题（每科四套），提前感受考试氛围；
3.增值赠送营销实训课程，业内资深专家无形老师权威授课；
4.专业老师在线免费答疑；提供同步章节练习，讲义、课件免费下载；
5.郑重承诺：签约保过，考试不过第二年免费重学！
1.汇集证券业内最具权威主讲名师团队，高品质讲解全部知识点；
2.全真机考系统试题（每科四套），提前感受考试氛围；
3.增值服务：赠送营销实训课程，业内资深专家无形老师权威授课
4.专业老师在线免费答疑；
5.提供同步章节练习，讲义、课件免费下载
1.汇集证券业内最具权威主讲名师团队，高品质讲解全部知识点；
2.全真机考系统试题（每科四套），提前感受考试氛围；
3.增值服务：赠送营销实训课程，业内资深专家无形老师权威授课
4.专业老师在线免费答疑；
5.提供同步章节练习，讲义、课件免费下载
高效通关套餐:包含：考点强化班+模考班+应试技巧班，增值赠送营销实训课程
全科560元 单科320元 [套餐特色] 【】
无忧畅学套餐:包含：备考指导+教材精讲班+考点强化班+模考班+应试技巧班，增值赠送营销实训课程
全科900元 单科 600元 [套餐特色] 【】
两科保过套餐:含基础+任一科专业课程精讲班+考题预测班+仿真模考系统(赠送)五折优惠+签协议，不过免费重学
现价<b style="color:#FF元 [套餐特色] 【】
特惠班:含精讲班+模考班，增值赠送营销实训课程 360元 [套餐特色] 【】
临考冲刺套餐:含考题预测班+仿真模考系统（赠送营销实训课程） 现价<b style="color:#FF元/科（原价300元/科）[套餐特色] 【】
证券从业资格考试学员好评
证券从业资格考试学员列表
2015年证券从业资格 11月考提分密卷
副教授，中财大金融学硕士有丰富的取证培训授课经历思路清晰、要...
天津财经大学副教授。曾承担统计学、计量经济学、经济预测与决策、投资...
长期从事证券从业、银行从业、经济师的教学工作，参与编写多部相关考试...
北京师范大学国际金融博士，北京信息科技大学经管院著名讲师，曾在银河...
考试吧中华
考试吧中华会计
网校在线课程
基础学习班
基础学习班
对考试教材进行全面系统讲解，突出考试重点、难点与考点，教授答题思路与方法，按章节划分课时，紧密结合教材，对各章节中的知识点反复讲解并举一反三，进一步深化解析，从宏观与微观的角度全面讲解考试所必须掌握的全部内容。
习题精讲班
习题精讲班
通过对大量极具代表性的重点、难点习题解题思路及过程的深入剖析，指明未来考试中可能出现的"陷阱"、"雷区"、"误区"，帮助学员减少答题失误，提高学员驾驭和应用所学知识的能力，实现概念与技巧、理论与应用、抽象与具体之间的有机平衡，使学员真正做到举一反三、触类旁通。
冲刺串讲班
冲刺串讲班
冲刺串讲班是考前比较关键的一个环节，主要由业内权威考试辅导专家规划考试重点内容，讲解答题思路，传授胜战技巧，并提供专家押题参考。经过冲刺串讲班的学习，可帮助考生更准确地把握考试方向，做好考前最后冲刺，为考生顺利通过考试铺平道路。
模拟系统班
模拟系统班
模拟考试系统提供海量题库练习，紧扣教学大纲，全面覆盖考点。限时答题，答题完毕后，自动批阅显示得分并记录错题，让考生在最短的时间掌握知识点，提升考生应试能力，为考生通过考试保驾护航！
特色通关班
特色通关班：基础学习班+习题精讲班+冲刺串讲班+模拟考试系统=300元/门；证券市场基本法律法规+金融市场基础知识=500元 【】
证券从业资格考试学员好评
??????????
证券从业资格考试学员列表
2015年证券从业 11月考提分密卷
证券从业资格（全科）(680元)
证券市场基本法律法规(450元)
金融市场基础知识(450元)
证券从业资格（全科）(500元)
证券市场基本法律法规(300元)
金融市场基础知识(300元)
证券从业资格（全科）(1450元)
证券市场基本法律法规(750元)
金融市场基础知识(750元)
证券从业全科 (1480元)　
证券市场基本法律法规 (880元)
金融市场基础知识 (880元) 　
证券从业全科 (980元)　
证券市场基本法律法规 (680元)　
金融市场基础知识 (680元)　
证券从业全科 (780元)　
证券市场基本法律法规 (450元)　
金融市场基础知识 (450元)　
证券从业全科 (599元)　
证券市场基本法律法规 (399元)　
金融市场基础知识 (399元)　
证券从业资格考试历年真题及答案 | 真题免费下载| 题库在线估分【】
基本法律法规
市场基础知识
2013年11月
2012年12月
市场基础知识
证券发行与承销
证券投资分析
证券投资基金
证券从业资格考试资讯动态
?12-01?12-01?12-01?11-30?11-21?11-18
?12-02?12-02?12-02?12-02?12-01?12-01
?11-28?11-25?11-25?11-25?11-25?11-25
?03-16?02-14?02-02?02-02?02-01?02-01
证券从业资格考试综合辅导
?09-10?09-10?09-10?09-10?09-10
?09-13?09-13?09-13?09-13?05-16
?09-13?09-13?09-13?09-13?09-13
?11-18?11-18?11-04?11-04?11-04
?12-02?12-02?12-02?12-02?12-02
订书电话：010-
还没有商品
证券从业资格考试栏目导航
证券从业资格考试相关
Copyright & 2004- 网　All Rights Reserved　
中国科学院研究生院权威支持(北京)　电 话：010-　传 真：010-
大数据宝典
通关大法！您已成功注册高顿网校
用&户&&名：
初始密码：（您手机后六位）
请尽快到个人中心 。
忘记密码，可点击“忘记密码”进行密码重置。
如有疑问请致电 400-825-0088
登录高顿网校
资料修改成功
失败提示失败提示
合作账号登录
证券从业人员可以炒股吗
发布时间： 13:16
来源：高顿网校
小编导读：
　　2015年一共举行12次，其中包括4次全国统考和7次预约式考试，考生们要把握好每次考试机会哦，认证复习各科目的知识点，为考生们整理了，希望对考生们的复习有所帮助，如果想要更有效率的学习，不妨来听听高顿网校证券从业资格考试的
　　证券法严禁证券从业人员炒股
　　现行证券法第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
　　&撇开证券交易所和证监会工作人员不谈，这条规定意味着证券公司所有从业人员是严格禁止买卖股票的。&汤欣说，&不仅如此，依照证监会颁布的基金业从业人员行为准则以及证券期货投资咨询管理暂行办法，基金公司与证券咨询机构的所有从业人员，也同样不得买卖股票。&
　　应当说，这些规定明确而严厉。但是，&就是证券从业人员不以本人名义买卖股票，他的亲朋好友受他的指导买卖股票，然后利益分成，这与他本人买卖股票有多大差别？这种做法现在多得是。何况现在是公然违法，亲自炒股。&汤欣说，&从这个意义上说，此规定形同虚设了。&
　　那么，法律法规为什么要作如此明确的禁止性规定？
　　法律规定的初衷是防范内幕交易
　　为了防范内幕交易，我国证券法一直对于证券从业人员买卖股票采取全面禁止的态度。1998年的股票交易暂行条例如此，最初的证券法以及修改后的证券法也是如此，甚至十几年来在文字的表述上也没有什么差别。
　　这是因为，内幕交易是任何一个国家都明令禁止的证券欺诈行为。&用证券法之父罗斯的话说，所谓证券法，就是披露、披露、再披露。&汤欣说，&证券市场是一个信息不对称的市场，如果有人利用这种信息优势，从事股票买卖，就是对其他投资者权益的践踏。&
　　正因此，我国证券法第73条、74条、75条、76条，对于什么是内幕信息，什么是知情人以及非法获取内幕信息的人，进行了明确界定，同时明确&禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息从事证券交易活动。&
　　但是，这些规定和是否是证券从业人员买卖股票行为并没有必然联系。也就是说，证券从业人员可能是某个股票信息的内幕人，也可能完全不是，如果是属于前者，关于内幕交易的法律规定完全可以追究其法律责任，而没有必要把所有的证券从业人员都想成&坏人&。
　　过于宽泛的规定无法执行
　　&一概加以禁止，太过绝对化，而且不公平，&汤欣认为，&买卖股票是一个公民应享有的投资权利。尤其不能忽略的是，执法是有成本的。&
　　如此多的从业人员，要盯住每一个人不得以各种方式买卖股票，需要花费多少人力和财力？就是盯住每一个人，那么证券市场上令人最为痛恨也最具破坏性的内幕交易、市场操纵、信息披露违规等等行为，又如何再有精力去追究？果真如此，这不是抓了芝麻放了西瓜，况且这些&芝麻&并不一定真违法。
　　问题是，这些过于宽泛的禁止性规定，被这些有相当学识的专业人士公然违反，证券法不被尊重，诚实守法的信念又如何能建立起来？
　　立法宜从宽执法应从严
　　据了解，西方经济比较发达的国家，均没有类似我国全面禁止的规定。&立法从宽，执法从严，被许多国家推崇。&汤欣比喻，&没有必要把法律之网织得太密，相反，法网织得宽，一旦发现才可能穷追猛打，法律威慑力才能得以彰显。&
　　而且，类似的一幕也曾在公司法上出现过。公司法在修改之前，严格禁止公司董事、监事、经理在任职期间内转让股票，但这样的规定没有用，守法的人根本就不买公司股票了，违法的则想着法儿地转让。但是，一旦公司高管手中没有自己公司股票了，还能希望他对公司的发展关心吗？因此，公司法在修改之后，这条规定被更为宽松的条文取代了。
版权声明：
1、凡本网站注明“来源:高顿网校”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
2、经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿网校”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。
3、本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。
4、如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱，电话：021-)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
责编:flora
新版建议课程反馈题库反馈直播反馈
反馈内容（*必填）
亲爱的用户：欢迎您提供使用产品的感受和建议。我们无法逐一回复，但我们会参考您的建议，不断优化产品，为您提供更好的服务。
+ 上传图片
很愤怒刚学习不久，没法学啊要考试了，急死我了这次就不告诉你们老板了，限你们赶紧弄好算了，麻木了