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编号：60601
书名：中小企业上市之道:创业板与新三板实战指引
作者：杨培国编著
出版社：法律
出版时间：2014年7月
入库时间：
图书内容简介
用文学性、趣味性、形象性的语言，向受众传达专业、专家上市律师严谨性程序性、法律性的中小企业上市之道，是本书独树一帜的耀眼亮点。
上编上市之道：创业板
第一章国内创业板市场和“七新三高”的民营企业
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（一）
附录：主板、中小板与创业板上市条件对照
第二章民营企业在国内创业板上市的条件与风险
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（二）
附录一：香港主板与创业板上市条件比较
附录二：新加坡主板与创业板上市条件比较
附录三：美国主板与创业板上市条件比较
第三章民营企业上市被否决原因以及需要具备的五大独立性
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（三）
第四章民营企业上市的五个必经阶段
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（四）
附录：律师法律尽职调查文件清单
第五章民营企业上市之前的股份制改造与上市之后的改变
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（五）
附录：家族企业―公众公司―上市企业
第六章民营企业上市的四大“推手”以及报酬
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（六）
第七章新服务类型民营企业创业板上市的把握重点
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（七）
第八章新农村民营企业创业板上市的把握重点
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（八）
第九章连锁经营民营企业创业板上市的把握重点
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（九）
第十章民营企业上市的募集资金与私募资金
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（十）
附录：私募股权（PE）基金的识别
第十一章家族成员股东与股份限售锁定期
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（十一）
附录：《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》
第十二章国内创业板市场的退市制度
――上市之道：杨培国律师谈国内创业板（十二）
附录一：落实创业板退市制度，完善创业板上市规则
――《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（日深交所）
附录二：《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012年修订）之“创业板退市制度”解读
附录三：万福生科被认定欺诈上市或成创业板退市第一股
规范篇
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
关于进一步做好创业板推荐工作的指引
深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）
深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南
深圳证券交易所退市整理期业务特别规定
下编上市之道：新三板
阐释篇
第十三章新三板概述
一、新三板的概念
二、新三板的由来
三、新三板挂牌条件
四、新三板挂牌好处
五、新三板转板通道
六、新三板挂牌作用
七、新三板挂牌流程
八、新三板开户
九、新三板扩容全国后大事件汇总
第十四章新三板与其他交易平台的比较
一、老三板与新三板的区别
二、新三板与创业板、主板比较
规范篇
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定
关于发布实施《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
有关事项的通知
后记中小企业上市的星光大道
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我们常说的新三板、创业板是什么?
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共&14&个回答
您好，我们常说的“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。 创业板是地位次于主板市场的二板证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。
“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。 日，中国证监会宣布，经国务院批准，决定扩大非上市股份公司股份转让试点，首批扩大试点除北京中关村科技园区外，新增上海张江高新技术产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区、天津滨海高新区。股票代码300开头的就是创业板
创业板是可以上市交易的，新三板是在券商营业部交易还未上市的股份，一般都是高科技企业 & & & & & & & & & & & & &
新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。
创业板GEM （Growth Enterprises Market ）board是地位次于主板市场的二板证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。在上市门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。其目的主要是扶持中小企业，尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制，为自主创新国家战略提供融资平台，为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦。日，深交所正式发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，并将于5月1日起正式实施，将创业板退市制度方案内容，落实到上市规则之中。
“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。新三板与老三板最大的不同是配对成交，现在设置30%幅度，超过此幅度要公开买卖双方信息。资金结算指定在建设银行相关授予资格分支机构，本地区域建设银行
&新三板在北京首推是否可以托管要去建设银行咨询，一般是冻结状态，使用时要预约。
　　新三板有122家北京中关村挂牌公司.而且数量在不断的增长中，将扩展到武汉，上海，西安等全国各高新科技园区。
　　新三板的多家公司在股东人数不突破200人的条件下，已经和正在进行定向增发实现再融资，将大大为新三板增添吸引力。
　　中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让与现有代办股份转让有着较大的不同，投资者应予以注意。
　　政策支持和IPO预期，是资金蜂拥新三板的最大动力。中国证监会前任主席尚福林提出的2011年八大工作重点中，扩大中关村试点范围、建设统一监管的全国性场外市场，即业内惯称的“新三板扩容”，被作为年内证监会主导工作之首。日下午证监会在新闻通气会上表示,经国务院批准决定扩大非上市股份公司,按照总体规划分步推进、稳步推进的原则,首批扩大试点除中关村科技园区外,新增上海张江高新产业开发区,东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区。
创业板GEM （Growth Enterprises Market ）board是地位次于主板市场的二板证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。在上市门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。其目的主要是扶持中小企业，尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制，为自主创新国家战略提供融资平台，为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦。日，深交所正式发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，并将于5月1日起正式实施，将创业板退市制度方案内容，落实到上市规则之中。 　　创业板又称二板市场，即第二股票交易市场。创业板是指专为暂时无法在主板上市的中小企业
&创业板和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充，在资本市场有着重要的位置。
　　在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短规模较小，业绩也不突出，但有很大的成长空间。可以说，创业板是一个门槛低、风险大、监管严格的股票市场，也是一个孵化科技型、成长型企业的摇篮。
“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。创业板又称二板市场，即第二股票交易市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置。 在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短规模较小，业绩也不突出。 创业板市场最大的特点就是低门槛进入，严要求运作，有助于有潜力的中小企业获得融资机会对投资者来说，创业板市场的风险要比主板市场高得多
“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。 &创业板&在中国特指深圳创业板。在上市门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。其目的主要是扶持中小企业，尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制
您好 创业板就是3开头的股票，您只有开通了创业板才能买，但是风险较大。
三板市场： & &全称是“代办股份转让系统”，是指经中国证券业协会批准，由具有代办非上市公司股份转让业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的特别转让服务，其服务对象为中小型高新技术企业。其作用：发挥证券公司的中介机构作用，充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让，为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序，依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担。三板市场这一名字为业界俗称，其正式名称是“代办股份转让系统”，于日正式开办。作为中国多层次证券市场体系的一部分，三板市场一方面为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所，另一方面也解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题。　 &投资者如要参与股份转让交易，必须开立专门的“非上市公司股份转让账户”。开户时需要携带本人身份证及复印件，到具有代办转让业务资格的证券公司营业网点开立帐户，并与证券公司签订股份转让委托协议书。开户费用为人民币30元。如果已退市公司的投资者要进入代办股份转让系统转让股份，也需要开立“非上市股份公司股份转让帐户”，并将退市公司股份转托管到所开立的专门帐户后才能进行交易。 创业板： & &创业板就是常说的二板，也就是主板之外的第二证券交易市场，是专门为那些规模较小、风险较高、暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置。 & 在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短规模较小，业绩也不突出。 & 创业板市场最大的特点就是低门槛进入，严要求运作，有助于有潜力的中小企业获得融资机会。在中国发展创业板市场是为了给中小企业提供更方便的融资渠道，为风险资本营造一个正常的退出机制。同时，这也是我国调整产业结构、推进经济改革的重要手段。 & 对投资者来说，创业板市场的风险要比主板市场高得多。当然，回报可能也会大得多。
新三板是一个代办股份转让系统。简单理解，上了新三板的企业，股份可以在系统上面转让。新三板是主要面向国内的高新科技园区的企业融资平台，目前还没充分开放，但放开以后，可能是证券市场的一个重要组成部分。创业板跟中小板类似，是深交所交易的股票的一个定义版块。简单点说，公司规模大和业绩好的，就上主板，差一点的就上中小板，更次点的就上创业板。形象点说，深圳主板股票是0开头的，是大哥；中小板顾名思义，发行的融资规模小一点，是002开头的，是二哥；二创业板规模通常更小，是300开头的，是小弟。但现在通过创业板上市的企业，有些规模并不小，想300146汤臣倍健、300070碧水源这些，动辄过百亿的融资，比很多中小板还大。
1 创业板又称二板市场，即第二股票交易市场。在我国，主板指的是沪、深股票市场。创业板是指专为暂时无法在主板上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充，在资本市场有着重要的位置。创业板出现于上世纪70年代的美国，兴起于90年代，曾孵化出微软等一批世界500强企业的美国纳斯达克市场就具有代表性。到目前为止，有6000多家企业在纳斯达克上市，同时也有2000多家企业先后退市。可以说，创业板是一个门槛低、风险大、监管严格的股票市场，也是一个孵化科技型、成长型企业的摇篮。 　　在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短规模较小，业绩也不突出，但有很大的成长空间。创业板市场最大的特点就是低门槛进入，严要求运作，有助于有潜力的中小企业获得融资机会,促进企业的发展壮大。2 新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。简单的： & &是让一些科技公司股份直接上转让市场。股份可以交易，但又具备上市条件。
创业板是可以上市交易的，新三板是在券商营业部交易还未上市的股份，一般都是高科技企业
创业板是300开头的股票了，主要是创新小企业，有一定规模可以上市的公司。新三板是比创业板更小点的公司，在中关村等地挂牌交易，目前新三板可供交易的股票还较少，但是从投资获利角度考虑，新三板以后都是暴利的来源，有关系可以从里面多找点发财之路。
创业板是300开头的股票了，主要是创新小企业，有一定规模可以上市的公司。新三板是比创业板更小点的公司，在中关村等地挂牌交易，目前新三板可供交易的股票还较少，但是从投资获利角度考虑，新三板以后都是暴利的来源，有关系可以从里面多找点发财之路。 & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & &
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佳讯飞鸿:从身在新三板转战到创业板
&&日09：37&&来源：和讯网&&字号： |
【文章摘要】随着创业板的即将亮相，现在有很多的新三板挂牌企业都做好了两手准备，准备从新三板转战创业板，正所谓“一颗红心，两手准备”。对于身在“新三板”的企业来说，就算申请登陆创业板不成功，最坏的情况还能够留在“新三板”继续经营。
一颗红心，两手准备
期盼资本灌溉的向日葵
　　一家通过联合证券保荐，力争转板；一家备战创业板，寻求光伏技术新突破
　　“十年磨一剑”的创业板渐渐浮出水面，外界关于创业板的问题与质疑也不断增加，7月29日在网易科技的新闻页面中，“外媒称创业板对解决中小企业融资难仍是杯水车薪”的新闻标题格外惹眼，其中内容所指：“还未满20岁的中国股市目前推出创业板，似乎有‘大跃进’之嫌”，“中国约4000万个中小企业，能登陆创业板的最多也只有几千家，这种万里挑一的格局对于解决中小企业融资来说只是杯水车薪”。
　　记者就以上观点采访了有关专家，西部证券创新业务部，主要研究新三板和创业板的程晓明经理告诉记者：“韩国KOSDAQ建立时间并不长，由于吸取了先进的制度，搞的就很成功，而香港地区的创业板做起来就不那么顺利。我国创业板是在学习国外先进制度基础上建立起来的，时间并不代表成果，我们不应该以时间长短来论高低。关于创业板是否有‘大跃进’之嫌，我想说的是，现在看来创业板出台的不是太快了，恰恰相反，现在才推出创业板是太慢了。现在国家在各个领域中都在大力的开展创新活动，企业需要自主创新，思路需要创新，在大环境的推动下，我认为选择这个时机推出创业板是绝对合适的。”关于第二个关于创业板对于众多的中小企业是“杯水车薪”的观点，程经理也发表了自己的意见，他说：“作为容纳主板之外暂时无法上市的中小企业的创业板，是为了能够提供中小企业和新兴公司融资途径和成长空间的证券交易市场。与主板不同，在创业板市场上市的公司大多从事的是科技业务，具有较高的成长性，但往往存在着成立时间较短，规模较小，业绩并不突出的缺点。而创业板的职能是引导这些高科技中小企业走出融资难的困境，而不是大包大揽，所以所谓“杯水车薪”的观点是不完全正确的。”
　　为充分探寻拟上创业板企业的“个人素质”，更为投资者能对创业板的未来拟上市公司了然于心。《证券日报》创业周刊将对公开资料中可查的拟上创业板企业进一步跟踪探访。
　　“一颗红心，两手准备”的佳讯飞鸿
　　作为从新三板“转战”创业板的公司，佳讯飞鸿已经做好了充分准备。西部证券的程经理是这样评价佳讯飞鸿：“我的研究方向包括新三板，这家公司是从新三板准备转板到创业板的，所以，我比较了解，暂且不谈公司的业务，该公司已经有了在新三板上市一年的经验，经受了一年的挂牌考验，不论是从公司的资质，或者信息披露等方面上都已经趋于完善，有资质也有能力登陆创业板，接受资本市场新的挑战。”
　　随着创业板的即将亮相，现在有很多的新三板挂牌企业都做好了两手准备，准备从新三板转战创业板，正所谓“一颗红心，两手准备”。对于身在“新三板”的企业来说，就算申请登陆创业板不成功，最坏的情况还能够留在“新三板”继续经营。在众多的新三板挂牌企业中，以佳讯飞虹的反应最为迅捷，有媒体报道称自3月31日创业板IPO办法正式发布后，公司已经与保荐机构联合证券着手筹备申报创业板上市的相关事宜。更有公告显示，佳讯飞鸿拟在创业板发行2100万股，募资主要用于多媒体指挥调度系统、应急救援指挥系统和铁路防灾安全监控系统3个项目。做好了如此周详的策划与项目筹备，可以看出佳讯飞鸿是以非常积极的心态对待登陆创业板一事。
　　作为一家“老牌”高新技术企业，佳讯飞鸿自成立起，就把“技术创新”作为生存之本。经过企业自身的不懈努力，及以“技术创新”作为公司核心竞争力。十多年来，佳讯飞鸿专注于通信和计算机结合的技术领域，把自主研发专用通信设备作为企业工作的重中之重，对于高新技术企业来说，前期的资金大多投入于研发和研究科技项目中，佳讯飞鸿顶住了资金紧张，及项目攻关难等压力，多次与国内知名高校进行产学研合作，先后获得136项专利和17项软件著作权，成为了国家相关行业标准的主要成员之一。此外，佳讯飞鸿自主研发生产的产品依靠其先进的技术功能优势和美观大方的平台设计，在行业内赢得诸多好评，技术并先后被应用于“嫦娥一号”、“神舟六号”、“神舟七号”发射、奥运会安青藏铁路等国家重大工程项目中。目前公司的总资产上亿元，年销售增长率达到22%。
　　作为新三板上市公司，佳讯飞鸿时时不忘公司的发展必须要依靠资本市场运作的道理，据记者调查，佳讯飞鸿2008年每股收益0.5元，每股净资产2.02元，净资产收益率24.54%，营业收入1亿9千多万元，归属于母公司所有者净利润3120万元左右，归属于母公司股东权益12000万元。
责任编辑：杨晓东
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