2015证券业从业人员资格考试应试指导 证券市场基础知识一本通关 第2版 （附赠价值480元的优路教育证券市场基础知识一本通关精讲班集萃网络视频课程）
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定&&价：36.00&&&&&&&&&&&&&
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svip(4-5星):32.0
字数：406&&&&&
页数：264&&&&&
开本：16开&&&&&
包装：平装
本书由全国知名的金融培训机构--优路教育组织资深辅导专家编写，内容权威，完全吻合大纲要求，对考题的分析解析也力求详尽。
《证券市场基础知识一本通关》，全书共分八章，分别是证券市场概述、股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具、证券市场运行、证券中介机构、证券市场法律制度与监督管理。
本书按照命题点解读、真题实战、模拟预测三合一的体例来编写。【命题点解读】深入剖析知识点；【真题实战】提供真题进行实战演练；【模拟预测】提供练习，培养考试的感觉和经验。各个章节命题点有解析，考点对应真题，知识点和题库完美结合，很好地强化了考生的应试能力。
丛书序前言第一章
证券市场概述 1命题点解读 2第一节
证券与证券市场 2第二节
证券市场的参与者 6第三节
证券市场的产生与发展 11真题实战 18模拟预测 20第二章
股票 26命题点解读 27第一节
股票的特征与类型 27第二节
股票的价值与价格 33第三节
普通股票和优先股票 38第四节
我国的股票类型 42真题实战 44模拟预测 47第三章
债券 52命题点解读 53第一节
债券的特征与类型 53第二节
政府债券 58第三节
金融债券与公司债券 64第四节
国际债券 71真题实战 75模拟预测 78第四章
证券投资基金 84命题点解读 85
证券投资基金概述 85
证券投资基金当事人 93
证券投资基金的费用与资产估值 98第四节
证券投资基金的收入、风险与信息披露 102第五节
证券投资基金的投资 104真题实战 106模拟预测 108第五章
金融衍生工具 114命题点解读 115第一节
金融衍生工具概述 115第二节
金融远期、期货与互换 120第三节
金融期权与期权类金融衍生产品 129第四节
其他衍生工具简介 136真题实战 142模拟预测 144第六章
证券市场运行 150命题点解读 151第一节
证券发行市场 151第二节
证券交易市场 159第三节
证券价格指数 168第四节
证券投资的收益与风险 174真题实战 181模拟预测 183第七章
证券中介机构 190第一节
证券公司概述 191第二节
证券公司的主要业务 198第三节
证券公司治理结构和内部控制 205第四节
证券服务机构 210真题实战 214模拟预测 217第八章
证券市场法律制度与监督管理 223命题点解读 224第一节
证券市场法律、法规概述 224第二节
证券市场的行政监管 233第三节
证券市场的自律管理 242真题实战 251模拟预测 254
摘要与插图
《证券市场基础知识一本通关》在2014版受到考生热烈欢迎的基础上，整合最新考试命题趋势和政策变化，参考更多专家和考生的反馈和意见，进行了修订。通过对最新考试大纲、考试教材和历年考题的分析、推敲、预测后，本书囊括了大约70%的考题。通过这些习题的练习，考生会全面理解和掌握教材的重点内容与题型结构，将所学知识融会贯通。本书严格按照最新考试大纲要求，在体例、版式及内容的选择和设计方面都力图做到科学实用。在题目选择上，以真题为导向，以同源题目为依托，以命题点为基础，解析和讲解则力图使考生在最短的时间内迅速明确考试定位，掌握考试方向。本书按照命题点解读、真题实战、模拟预测的体例来编写。命题点解读—— 紧扣教材和大纲，抓住重点，帮助读者逐层记忆。真题实战—— 最新历年真题，名师详解，点拨到位。模拟预测—— 海量预测试题，考点全面，命中率高。为了更好地帮助您学习，优路教育特为《证券市场基础知识一本通关》第2版提供配套网络课程来强化复习的效果，附赠内容为：优路教育“证券市场基础知识精讲班集萃”（价值380元）的网络视频课程，刮开封面上的账号和密码
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如何理解当今世界经济的基本特征?举例说明这是证券投资学的一个题目 关于 经济全球化 市场一体化 资产证券化的方面
如何理解当今世界经济的基本特征?举例说明这是证券投资学的一个题目 关于 经济全球化 市场一体化 资产证券化的方面
经济全球化,它意味着经济体系之间的分工越来越专业化,产业越来越精细化,意味着竞争基础上的合作比任何时候都重要,经济体系在相互竞争、相互合作的基础上各自获得比较优势和比较利益.而市场一体化,它是经济全球化的必然延伸.它的基本含义,就是指经济增长的诸要素通过没有障碍的市场得以流动,从 而提高经济要素的配置效率.如果说20世纪的市场一体化还主要是贸易市场的一体化,那么进入21世纪之后,市场一体化的重心正从贸易市场一体化转向金融市场一体化.而资产证券化又是金融市场一体化的不断延伸和必然的逻辑要求.它的核心要义是,通过标准化的资产分割而提高资产的流动性.您现在的位置：
2011年9月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释&&&&
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2011年9月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。))1、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。 A.证券服务机构 B.发行人 C.上市公司 D.证券投资者 答案 A 解析:证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人 造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过 错的除外。 2、 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（） 。A.公司信用风险 B.公司经营风险 C.公司利率风险D.公司亏损风险 答案 D 解析:对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 3、 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。 A.基金份额面值 B.基金资产总值 C.市场的供求状况 D.基金份额资产净值 答案 D 解析:开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。 4、 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（） 。 A.经营风险 B.管理风险 C.公司亏损风险 D.信用风险 答案 C 解析:考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。 5、 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（） 。 A.配股 B.增发 C.定向增发 D.发行可转换公司债券 答案 B 解析:股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。 6、 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具 有结算履约担保作用。 A.客户 B.证券公司 C.证券交易所 D.证券业协会 答案 B解析:中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清 算交收，具有结算履约担保作用。 7、 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（） 。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 答案 C 解析:结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。 8、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司 ( )的基础。 A.总资产 B.净资本 C.净资产 D.注册资本 答案 D 解析:通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。 9、 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。 A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.监督与自律相结合的原则 答案 A 解析:证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。 10、 以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从 事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.制造传播虚假消息 D.欺诈客户 答案 D 解析:考察欺诈客户的定义。 11、 我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提 供中期报告。 A.4个月内 B.3个月内 C.2个月内 D.1个月内 答案 C 解析:年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会计年 度的上半年结束之日起 2 个个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、第 9 个月 结束后的 1 个月内编制完成披露。12、 证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。 A.竞价 B.议价C.竞标 D.叫价 答案 A 解析:交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。 13、 政府发行的证券品种一般为( )。 A.债券 B.股票 C.基金 D.互换 答案 A 解析:政府发行的证券品种仅限于债券。 14、 ( )是指在中国境外注册、 在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自 中国内地的股票。 A.B股 B.H股 C.蓝筹股 D.红筹股 答案 D 解析:红筹股是指在中国中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股 东权益来自中国内地的股票。 15、 股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。 A.注册公司 B.股份有限公司 C.合业企业 D.有限公司 答案 B 解析:股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 16、 在没有优先股的条件下， 普通股票每股账面价值是( )除以发行在外的普通股票的股 数求得的。 A.公司净资产 B.公司总资产 C.公司总负债 D.公司总收入答案 A 解析:这是股票账面价值的定义。 17、 在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是( )。 A.存券银行发出 ADR B.存券银行一定要命令托管银行移送证券 C.将所购买的证券存放在托管银行 D.存券向 ADR 的持有者派发红利或利息 答案 B 解析:可以不必进行证券的传送。18、 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。 A.期限较长的债券流动性差，风险相对较大。&&B.期限较长的债券流动性好，风险相对较小。 C.期限较长的债券流动性差，风险相对较小。 D.期限较长的债券流动性好，风险相对较大。 答案 A 解析:一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差， 风险相对较大。 19、 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务 的比例，超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定， 提取担保物。A.融资融券合同 B.担保协议 C.委托代理协议 D.托管协议 答案 A 解析:债券担保内容的第四条。 20、 既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是( )。A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.股份责任公司 D.合伙制企业 答案 A 解析:既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。
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