什么是有价证券一类证券

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2012-02-13 09:55 标签： 什么是有价证券
2014年证券从业资格考试基础知识备考讲义3
发表时间：日10:51:24
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为帮助广大考生复习备考2014年，中大网校编辑整理了证券市场基础知识备考讲义，希望能帮助大家顺利通过考试！【考点】市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府和政府机构。1.公司(企业)企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。2.政府和政府机构随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。二、证券投资人证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。1.机构投资者(1)政府机构。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。(2)金融机构。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。(3)企业和事业法人。企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。2.个人投资者个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力。三、证券市场中介机构证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。1.证券公司按照《中华人民共和国证券法》，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。2.证券服务机构证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、机构、会计师事务所、律师事务所等。四、自律性组织证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。部分国家(地区)的证券登记结算机构也具有自律性质。1.证券交易所根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。2.证券业协会按照《中华人民共和国证券法》，中国证券业协会是证券行业自律性组织。3.证券登记结算机构证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。五、证券监管机构在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。相关文章：更多关注：&&
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《证券法》对证券公司的设立条件、组织形式和业务类型有哪些规定?
　　【 】我国的设立实行审批制，由中国证监会依据法定条件和法定程序，对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
　　证券公司的设立条件是： (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合法律规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务。(7)法律、行政法规规定的和国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
　　《证券法》规定：&国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。&
　　证券公司的组织形式必须是有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。根据《公司法》的规定，有限责任公司或者股份有限公司可以下设子公司。证券公司可以根据自身的经营发展战略，在符合监管规定的前提下，经过批准可以设立从事某一类证券业务的专业子公司，组建证券控股公司，实现集团化发展。
　　修订后的《证券法》取消了综合类证券公司和经纪类证券公司的划分。证券公司可以根据自己的条件，申请从事不同的证券业务。《证券法》规定，证券公司可以经营以下部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。 (4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。
　　证券公司自主选择业务类型，取得不同业务的分项许可，是国际上通行的做法。我国香港地区《证券暨期货条例》规定了证券公司的九类业务：(1)证券交易(包括承销、经纪和自营)。(2)期货合约交易。(3)杠杆式外汇交易。(4)证券投资咨询。(5)期货投资咨询。(6)机构融资咨询(即财务顾问类业务)。(7)提供自动化交易服务(即网上经纪和投资咨询)。(8)提供证券保证金融资。(9)提供资产管理。证券公司可以根据各项业务的许可条件申请核定业务范围。
　　《证券法》按照不同的证券业务类型，规定了不同的最低注册资本金额。证券公司从事证券经纪业务、证券投资咨询业务和财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。从事证券承销与保荐业务、证券自营、证券资产管理及其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币l亿元;从事其中两项以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。《证券法》还授权中国证监会根据审慎原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但是不得少于法定的最低限额。
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