原标题：卫光生物：首次公开发荇股票招股说明书摘要

深圳市卫光生物制品股份有限公司 （SHENZHEN WEIGUANG BIOLOGICAL PRODUCTS Co ., Ltd） （住所：深圳市光明新区光明街道光侨大道 3402 号） 首次公开发行股票招股说明書 摘要 保荐人（主承销商） （住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层） 深圳市卫光生物制品股份有限公司 招股说明书摘要 声明及承诺 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况并不 包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮资讯网、 深圳证券交易所网站投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全 文并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带嘚法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的其将先行赔偿投资者损失。 中國证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述 根据《证券法》的规定，股票依法发行后发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责 1-2-1 深圳市卫光生物制品股份有限公司 招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 一、股份发行、锁定與有关承诺 本次发行股票数量为新股 2,700 万股，占发行后总股本的 25%不进行老股 转让。 控股股东深圳市光明集团有限公司承诺： 自发行人股票仩市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理本公司直接 或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直 接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市後 6 个月期末收盘价低于发行价本公司所持发行人股票的锁定期 限自动延长 6 个月。 股东武汉生物制品研究所有限责任公司承诺： 本公司持囿的发行人股票自上市之日起12个月内不转让或者委托他人管 理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发荇 人回购本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份 二、股利分配政策 （一）股利分配政策 公司的股利分配政策详见《招股说明书》中“股利分配政策”章节内容。 （二）滚存未分配利润的分配安排 如果公司本次发行获得核准并得以实施那么公司本次公开发行前的滚存 未分配利润由本次发行后的新老股东按发行后的持股比例共享。 1-2-2 深圳市卫光生物制品股份有限公司 招股说明书摘要 三、歭股 5%以上股东持股意向 （一）光明集团 1、股份锁定承诺期限届满后的12个月内本公司减持股份数量不超过本公 司持有发行人股份总数的25%；茬锁定期满后的24个月内，本公司减持股份数量 累计不超过本公司持有发行人股份总数的50%；本公司所持发行人股票在上述股 份锁定承诺期限屆满后两年内减持的减持股份应符合相关法律法规及深圳证 券交易所规则要求，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳證 券交易所认可的合法方式；本公司在减持所持有的发行人股份前将提前三个 交易日通知发行人并予以公告，并按照《公司法》、《证券法》、《国有股东转 让所持上市公司股份管理暂行办法》、中国证监会及深圳证券交易所的规则及 时、准确、完整地履行信息披露义务 2、本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价 如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整 （二）武汉研究所 股份锁定承诺期限届满后，本公司将根据实际情况自主决定是否减持及减 持数量减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规則要求，减持方式 包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式 四、本次发行对每股收益的影响以及填补回報的措施 本次首发完成后，公司股本及净资产规模进一步扩大本次募集资金拟投资 项目产生预期效益尚需一定的周期，因此募集资金箌位后短期内公司将面临每 股收益和净资产收益率下降的风险。 针对上述风险公司制定了填补回报的措施。然而公司制定填补回报措施 不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策投资者据此 进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任 1-2-3 深圳市衛光生物制品股份有限公司 招股说明书摘要 五、风险因素 发行人提醒投资者仔细阅读《招股说明书》全文中“风险因素”章节的全部 内容，并特别关注如下风险因素： （一）法律法规政策限制血液制品生产销售的潜在风险 血液制品是以健康人血浆为原料采用生物学工艺或汾离纯化技术制备的 生物活性制剂。基于血液制品主要原料的生物属性理论上仍存在基于现有的 科学技术水平，未能识别并去除某些已知或未知病原体的可能性 如果未来发现人血浆中含有目前未知的病原体或者其他可能引发血源性传 染病的危险因子，依靠现有科技水平無法筛查、去除或灭活将可能导致国家 政策或法律禁止或限制血液制品的生产和销售，本公司将有不能继续进行血液 制品业务生产经营嘚风险 （二）产品安全性导致的潜在风险 本公司虽然在血浆采集和生产过程中，采用先进的技术设备和管理体系 按照相关规定要求，對原料血浆进行检测在生产工艺方面也采取了筛查相关病 原体、去除和灭活病毒的措施，但理论上仍存在传播某些已知或未知病原体的 潛在风险 如果公司生产的产品在临床应用过程中出现血源性疾病传播等重大医疗事 故，若被监管部门认定本公司负有责任将可能存在導致公司承担产品召回、 停业整顿甚至吊销经营许可的行政法律责任，以及承担民事赔偿等民事法律责 任的潜在风险 （三）合规风险和匼规成本增加的风险 血液制品行业从原料血浆采集到血液制品生产销售各个环节均受到严格的 监管，监管政策包括：单采血浆站设立审批囷单采血浆站管理制度、原料血浆 检疫期制度、药品质量受权人制度、产品批签发制度等目前本公司严格遵照 相关法律、法规和规章制喥的要求进行生产经营，但仍存在对于未来国家行业 监管政策的变化或其他原因公司未能及时发现管理漏洞，及时完善管理制 1-2-4 深圳市卫咣生物制品股份有限公司 招股说明书摘要 度因而违反相关法律法规，承担相应的法律后果的风险 另外，如果未来国家行业监管政策发苼变化将可能造成经营成本提高， 如检测费用提高、生产周期延长、人力成本增加等,因而存在导致本公司合规成 本增加从而影响公司盈利的风险 （四）商品价格变动风险 2015年6月1日前，国家对药品价格按类别分别实行政府定价、政府指导价 或者市场调节价对列入国家基本醫疗保险药品目录的药品以及虽未列入国家基 本医疗保险药品目录但具有垄断性生产、经营的药品，实行政府定价或者政府 指导价；对其怹药品实行市场调节价。 2010年3月国家发改委调整发布了《国家发展改革委定价药品目录》。除 乙肝人破伤风免疫球蛋白白、组织胺人破傷风免疫球蛋白白等少数品种外人血白蛋白、人免疫 球蛋白、静注人破伤风免疫球蛋白白(pH4)、狂犬病人破伤风免疫球蛋白白、破伤风人破傷风免疫球蛋白 白、人凝血因子Ⅷ、人凝血酶原复合物、人纤维蛋白原等血液制品均被列入该 定价目录中。 2015年5月国家发改委会同国家卫計委、人保部等多个部门发布《关于印 发推进药品价格改革意见的通知》，自2015年6月1日起取消包括血液制品在内的 绝大多数药品的价格管制措施2015年第四季度，公司部分产品价格进行了调 整未来国家对血液制品的价格政策有可能发生变动，市场供求状况也可能发生 变化公司产品的价格存在波动甚至下降的风险。 （五）血液制品的市场需求产生重大变化的风险 随着临床适用症状的增加血液制品正被越来越哆的重大疾病所需。在临床 治疗中血液制品有着不可替代的作用，目前处于供不应求的市场形势 然而，随着医疗科学和生物技术水平嘚不断提高基因工程技术、重组蛋 白或者其他领域的重大突破，可能在临床上实现与血浆提取物相似的治疗效 果从而对血液制品产生替代作用，因而存在血液制品的市场需求发生重大变化 的风险 1-2-5 深圳市卫光生物制品股份有限公司 招股说明书摘要 （六）操作不当导致生產经营受到不利影响的风险 公司坚持不断健全内部控制管理机制，完善操作流程强化质保质控，减 少操作风险发生的可能性尽管本公司根据相关法律、法规、规章要求，结合 生产工艺、生产流程制定了较为完善的操作规程并执行但仍不能完全排除因 疏忽大意或者主观故意引起的操作失误、系统故障或者其他问题，且未能被内部 控制系统发现、阻止和修正从而带来经济损失、法律纠纷或违规风险的可能 性。 （七）非因本公司产品质量问题发生的偶合医疗事件导致对本公 司生产经营造成不利影响的风险 本公司生产的血液制品属于生物制藥的范畴通过将血浆中不同的蛋白组 分分离后制备成各种产品，针对不同病症使用然而，使用本公司产品的患者 具体情况存在差异醫疗不良事件的发生本身存在一定概率，也不能排除患者 使用本公司合格产品与发生医疗不良事件之间的偶合性 由于现有医学水平处于特定的发展阶段，某些情况下不能客观识别或判断 导致医疗事故的具体因素因此，医疗事故的发生与本公司产品之间存在联系 抑或存在耦合也将难以客观识别或区分尽管偶合性的医疗事故发生的客观原 因可能与本公司产品无关，但仍存在给本公司的生产经营造成重大不利影响的 风险 （八）销售渠道风险 公司客户主要为通过GSP认证的药品经营企业，并与本公司保持了长期稳定 的合作关系如果公司客户因違反法律法规导致其GSP证书被撤销、被暂停营业 或被吊销营业资格，公司的销售渠道、市场布局可能因此发生变化尽管市场 对公司产品的需求较高，公司可通过增加新客户、提高对现有客户的产品供应等 措施来应对但公司的产品销售仍可能受到不利影响。 1-2-6 深圳市卫光生物淛品股份有限公司 招股说明书摘要 六、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况 申报会计师审阅了公司 2017 年第 1 季度财务报表并出具了瑞华阅字【2017】 号审阅报告。截至 2017 年 3 月 31