中金黄金为什么不公布2012年股权登记日_百度知道
中金黄金为什么不公布2012年股权登记日
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26日股东大会，过后大约15日左右。看看软件F10，最新消息。
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出门在外也不愁瑞银证券有限责任公司
关于股份有限公司
2012年度持续督导报告书
保荐人名称：
瑞银证券有限责任公司
被保荐公司名称：
股份有限公司
保荐代表人姓名：杨艳萍联系方式：010-
联系地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中
心12层、15层
保荐代表人姓名：张瑾联系方式：010-
联系地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中
心12层、15层
经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）证监许可[
号文《关于核准股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，
股份有限公司（以下简称“公司”或者“”）于
8月以非公开发行
的方式发行人民币普通股
112,134,561股，共募集资金人民币
2,799,999,988.17元，
扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币
2,742,106,383.90元。瑞银证券有限
责任公司（以下简称“瑞银证券”或“保荐人”）担任本次非公开发行
股股票持续督导的保荐人。根据相关规定，持续督导期间为本次非公开发行
股股票当年剩余时间及其后一个完整会计年度，即截至
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务
管理办法》”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持
续督导工作指引》”），保荐人通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等
方式，对进行持续督导，2012年度持续督导情况如下：
一、持续督导工作情况
根据《持续督导工作指引》对持续督导工作的基本要求，瑞银证券已建立健
全并有效执行持续督导工作制度，针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
1、持续督导工作总体情况
根据《保荐业务管理办法》和《持续督导工作指引》，保荐代表人及项目组
成员仔细查看了本次非公开发行A股股票上市日至2012年度截止日（ 2012年12月
31日）期间（以下简称 “本次持续督导期间”）公司形成的董事会和监事会的会议
通知、议案、决议、记录等会议文件；通过与相关负责人员的沟通、查阅相关材
料和支撑文件，全面核查了公司在本次持续督导期内的募集资金使用、信息披露、
违法违规记录以及其他规范运作情况。
经瑞银证券核查，2012年业务稳步增长，无重大变化；公司组织结
构和内部控制合规；董事会和监事会运作程序符合相关规定和公司章程；公司董
事、监事、高级管理人员未涉嫌违法违规，未发生受到中国证监会行政处罚、上
交所纪律处分或者被上交所出具监管关注函的情况。
2、公司治理制度和三会执行情况
2012年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会、上交所有关法律法规的要求，
不断完善公司法人治理结构，健全公司内部管理制度，规范公司运作。 2012年公
司完成制订或修订了《2012年股份有限公司董事会对经理层经营业绩绩
效考核办法》、《股份有限公司2012年度内部控制规范实施工作方案》
和《股份有限公司内部控制建设发展规划》、《股份有限公司
关联交易管理办法》、《股份有限公司募集资金管理制度》等制度，进
一步加强公司内部控制。
经瑞银证券核查，本次持续督导期间内股东大会、董事会和监事会
的召集、召开及表决合乎规定，会议资料保存较完整，会议决议有出席会议董事
或监事的签名确认，三会具体召开情况如下：
（1） 股东大会
名称 召开时间 表决方式参与人数 审议并通过议案内容
2011年度2012年 6现场表决出席公司本次《2011年度董事会工作报告》
股东大会 月26日大会的股东、股
东代表及委托
代理人共 5人
（公司董事长
孙兆学先生因
为工作原因未
能出席本次股
东会，本次大会
由公司半数以
上董事推举的
刘冰董事主持）
《2011年度监事会工作报告》
《2011年度财务决算报告》
《2011年度利润分配议案》
《2011年年度报告》及其摘要
《2012年日常关联交易议案》
《关于聘请会计师事务所的议
《关于年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》
《关于嵩县金牛有限责任公司
牛头沟矿区改扩建工程立项建
设和贷款担保的议案》
《关于甘肃矿业有限
责任公司大店沟金矿项目立项
建设和贷款担保的议案》
《关于为乌拉嘎、新都、嵩原冶
炼提供贷款担保的议案》
《股份有限公司关联
交易管理办法》
《股份有限公司募集
资金管理制度》
《关于修改公司章程的议案》
《关于工商登记增加注册资本
金的议案》
（2）董事会
名称 召开时间 表决方式参与人数 审议并通过议案内容
通讯表决应到董事 9人，
《关于湖北三鑫金铜股份有限
公司增加注册资本的议案》
九次会议 《关于中金嵩县嵩原黄金冶炼
有限责任公司增加注册资本的
通讯表决应到董事 9人，
《关于收购托里县金福黄金矿
业有限责任公司 51%股权的议
《关于以募集资金置换再融资
项目前期投入的议案》
通讯表决应到董事 9人，
《关于股份有限公司
2012年度内部控制规范实施工
作方案的议案》
名称 召开时间 表决方式参与人数 审议并通过议案内容
现场表决应到董事 9人，
《关于竞购山东盛大矿业股份
有限公司和山东天承矿业有限
公司的议案》
第四届董2012年 4现场表决应到董事 9人，《2011年度董事会工作报告》
事会第二月13日实到9人《2011年度总经理工作报告》
十三次会《2011年度财务决算报告》
议 《2011年度利润分配预案
《2011年年度报告》及其摘要
《关于计提资产减值准备的议
《 2012年预计日常关联交易议
《关于聘请会计师事务所的议
《关于年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》
《2012年财务预算报告》
《关于新增 5亿元银行授信额度
通讯表决应到董事 9人，
《股份有限公 2012年
第一季度报告》
《关于嵩县金牛有限责任公司
牛头沟矿区改扩建工程立项建
设和贷款担保的议案》
《关于甘肃矿业有限
责任公司大店沟金矿项目立项
建设和贷款担保的议案》
《关于为乌拉嘎、新都、嵩原冶
炼提供贷款担保的议案》
通讯表决应到董事 9人，
《关于股份有限公司
与三门峡金渠集团有限公司互
换河南中原黄金冶炼厂有限责
任公司、河南金渠黄金股份有限
公司股权的议案》
通讯表决应到董事 9人，
《 2012年股份有限公
司董事会对经理层经营业绩绩
效考核办法（草案）》
议 《关于江西三和金业有限公司
尾矿库建设暨节能降耗技改工
程立项建设和贷款担保的议案》
名称 召开时间 表决方式参与人数 审议并通过议案内容
《关于湖北三鑫金铜股份有限
公司 3000t/d采选改扩建工程
《关于修改公司章程的议案》
《关于工商登记增加注册资本
金的议案》
《关于召开 2011年度股东大会
通讯表决应到董事 9人，
《 2011年度董事会对经理层经
营业绩考核结果的报告》
《股份有限公司内部
控制建设发展规划》
现场表决应到董事 9人，
实到7人（董事
《公司 2012年半年度报告》及
十八次会长孙兆学先生、《关于修改公司章程的议案》
议 独立董事曾绍
金先生由于工
《关于公司募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》
作原因未能出
席会议，分别授
权委托董事刘
冰先生、独立董
事孔伟平先生
出席会议并行
《关于安徽太平矿业有限公司
转增资本金的议案》
现场表决应到董事 9人，
实到7人（董事
长孙兆学先生、
独立董事曾绍
金先生由于工
作原因未能出
席会议，分别授
权委托董事刘
冰先生、独立董
事孔伟平先生
出席会议并行
《关于河南中原黄金冶炼厂有
限责任公司实施整体搬迁升级
改造项目的议案》
第四届董2012年 10通讯表决应到董事 9人，《2012年第三季度报告》
月29日实到9人《关于实施河南金渠黄金股份
有限公司 950m水平盲竖井工程
施工建设的议案》
《关于江西金山矿业有限公司
为控股子公司提供担保的议案》
名称 召开时间 表决方式参与人数 审议并通过议案内容
《关于内蒙古包头鑫达黄金矿
业有限责任公司选厂技改工程
立项建设和贷款担保的议案》
第四届董2012年 11现场表决应到董事 9人，《关于聘任总经理的议案》
月27日实到9人《关于聘任副总经理、财务负责
人的议案》
（3）监事会
名称 召开时间 表决方式参与人数 审议通过议案内容
第四届监2012年 4现场表决应到监事 3人，《2011年度监事会工作报告》
事会第八月13日实到3人《2011年度财务决算报告》
次会议 《2011年年度报告》及其摘要
《2011年度利润分配预案》
《公司募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》
通讯表决应参会监事 3
人，实际参会 3
《股份有限公司 2012
年第一季度报告》
现场表决应到监事 3人，
《公司 2012年半年度报告》及
次会议 《关于公司募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》
通讯表决应参会监事 3
人，实际参会 3
《股份有限公司 2012
年第三季度报告》
3、募集资金使用情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，和瑞银证券
分别与募集资金开户行北京和平里支行、浙商银行北京分行、
北京中粮广场支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。将募集
资金2,761,999,988.17元分别存入三个专用账户，对募集资金进行专户存储和管理
使用：转入北京和平里支行账户 1,400,055,500.00元，用于收购中国黄金
集团公司持有的三家子公司股权；转入浙商银行北京分行账户 527,106,200.00元，
用于安徽太平矿业有限公司前常铜铁矿改扩建工程项目；转入北京中粮
广场支行账户834,838,288.17元（含19,893,604.27元中介机构费用），用于补充流
截止日，北京和平里支行用于收购中国黄金集团公司
三家子公司股权的募集资金已经全部使用；浙商银行北京分行营业部账户余额
329,711,074.06元；北京中粮广场支行用于补充流动资金的募集资金已
经全部使用。
截止日，公司已经累计投入使用募集资金2,420,000,183.90元，
募集资金期末账户余额为329,711,074.06元，其中：暂未投入使用的募集资金
322,106,200.00元。
4、现场核查情况
（1）年度现场检查情况
根据《保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
等相关规定，保荐代表人杨艳萍女士及相关工作人员于日对中金黄
金进行了2012年度现场检查。
通过与公司管理人员进行现场访谈；出具现场检查清单，及要求公司进行反
馈并提供有关材料；查阅公司
2012年度定期报告和临时报告、三会文件和其他相
关文件；通过查阅募集资金账户对账单及募集资金使用相关凭证等方式，保荐代
表人就（1）公司治理和内部控制情况；（2）信息披露情况；（3）公司的独立性
以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；（4）募集资金使用情
况；（5）关联交易、对外担保、重大对外投资的情况；（6）经营状况等方面进行
（2）募集资金存放与使用检查情况
保荐代表人杨艳萍女士、张瑾女士于日对2012年度募集
资金存放与使用情况进行了核查，查阅了募集资金存放银行对账单、银
行询证函、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文
件等资料，与公司有关管理人员等就募集资金使用情况进行了沟通交流，并于
日出具了《瑞银证券有限责任公司关于股份有限公司
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。
二、信息披露的审阅情况
根据中国证监会《保荐业务管理办法》和《持续督导工作指引》等相关规定，
瑞银证券对本次持续督导期间在上交所公告的信息披露文件进行了事
前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
持续督导期间内，的信息披露情况如下：
公告日期公告名称
：关于控股股东增持本公司股份的公告
：2011年年度业绩预增公告
：第四届董事会第十九次会议决议公告
：第四届董事会第二十次会议决议公告
：第四届董事会第二十一次会议决议公告
：2012年度内部控制规范实施工作方案
：第四届董事会第二十二次会议决议公告
：重大事项停牌公告
：关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇
总表的专项审核报告
：第四届董事会第二十三次会议决议公告
：第四届监事会第八次会议决议公告
：2012年日常关联交易公告
：董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
：2011年度独立董事述职报告
：2011年年度报告摘要
：2011年年度报告
：2011年度持续督导报告书
：复牌公告
：第四届董事会第二十四次会议决议公告
：投资公告（一）
：投资公告（二）
2012年第一季度报告
：第四届董事会第二十五次会议决议公告
：为控股子公司提供贷款担保的公告
：第四届董事会第二十六次会议决议公告暨召开
股东大会会议通知
公告日期公告名称
：投资公告
：为控股子公司提供担保的公告
：2011年度股东大会会议资料
2011年度股东大会召开日期变更的公告
：2011年度股东大会决议公告
：2011年度股东大会律师见证法律意见书
：非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
：关于河南金源黄金矿业有限责任公司矿区四号洞顶发生
大面积塌陷事故的公告
2011年度利润分配实施公告
：董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
：第四届董事会第二十八次会议决议公告
：第四届监事会第十次会议决议公告
：2012年半年度报告
：2012年半年度报告摘要
：对外投资公告
：第四届董事会第三十次会议决议公告
：投资公告
：为控股子公司提供贷款担保的公告
：关于控股股东、关联方以及上市公司承诺履行情况的公
：2012年第三季度报告
：非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
：第四届董事会第三十一次会议决议公告
经保荐人核查，在本次持续督导期间内信息披露文件的内容和格式
合规，信息披露档案资料完整。
三、是否存在《保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经保荐人核查，持续督导期间内，不存在《保荐业务管理办法》及
上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项。