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【上海P2P平台恭信资产跑路调查：卷款逾800万】
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上海P2P平台恭信资产跑路调查：卷款逾800万已报错(0)次,打不开请
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王莹　　3月15日，《第一财经日报》报道了P2P平台上海恭信资产管理公司(下称“恭信资产”)跑路事件，如今该事件正在进一步发酵当中。　　本报记者辗转多方联系到的投资者和恭信资产内部员工均表示，在3月11日进行了报案处理，目前，警方已经立案侦查，并表示会进一步搜索相关资料关注该事件。截至发稿，记者尚未从警方获得该事件的最新进展。　　本报记者深入调查过程中了解到，恭信资产实际管理人与公司法人代表系夫妻关系，且公司法人代表同时兼任子公司上海资宇投资管理有限公司(下称“资宇资管”)的财务负责人。　　亲戚、朋友为主要受害群体　　本报记者联系到的恭信资产理财端某部门经理表示，3月10日为该公司下发工资的日子，但薪水并未如期到账，3月11日，公司老板均失联，该部门经理立即让所有业务员通知客户此情况，并联合公司所有的人和投资者向警方报案。　　“我们公司应该是倒闭了、(老板)跑路了。”该部门经理对《第一财经日报》表示，除公司主要负责人和法人代表外，其他员工均不知情，同时表示，多数平台员工有亲戚朋友的投资款在平台上。“我们也是受害者，不仅资金受损而且现在都失业了。”该部门经理表示，他所领导的部门业务员负责的投资者有十几位，涉及资金总额为100多万。　　记者从一位投资者处获得的“上海市公安局案(事)件接报回执单”显示，恭信资产于2014年11月底至日期间，在上海市黄浦区北京东路688号东楼29楼，对外销售理财产品，采取与客户签订《个人出借咨询与服务协议》的方式，由该公司向客户借钱，期限三个月至一年，利息为7.8%至13%不等，据不完全统计，已有客户106人，涉及金额800余万元人民币，从11日下午4时起至今，已联系不上老板黄鸿宇及其妻子、法定代表人柳丽萍。　　一份客户向警方备案需准备的资料显示，内容包含投资者姓名、投资人电话、投资金额、投资日期、还款日期、还款金额(连本带息)、联系业务员姓名和业务员电话、身份证、合同、债权列表、收据、付款单据等相关文件的复印件、因何签单等多项内容。　　一位在恭信资产共投资25万余元的投资者李欣(化名)对《第一财经日报》记者表示，25万元拆分成5万、10万等金额不等的四笔投资款，投资期限均为3个月，恭信资产承诺给投资者的投资收益率为9.2%，李欣的所有投资标的中最早一笔到期应该为2015年3月底，最晚的是5月份。　　“钱都是家里的。”李欣表示，之所以会选择恭信资产是因为有朋友在该公司工作，在他的劝说下购买了平台的理财产品，如今她的朋友也成为了这一事件的受害者。　　夫妻档、关系店　　针对资金的去向，李欣和上述平台部门经理均对本报记者表示，他们也不知所终。但在交谈过程中，记者发现均指向了另一家公司：资宇资管。　　“签订合同的时候，债权列表中，不同借款人有对应的姓名和身份证号，称将钱借给了这个人。”李欣表示，业务员告知她，这些借款人均为不同小微企业的法人代表，资金用于创业，进一步具体信息并未获得。　　在记者获得的一份《债权转让及受让协议》中显示，一份金额为10万元、初始出借日期为日的恭信资产产品“恭信金季”转让细节。债权列表注明了，柳丽萍及受让人即投资者的身份证号码。债权基本信息显示，借款人职业为企业法人代表，借款用途仅为“经营”两个简单的字，还款期限三个月，预期年化收益为9.2%。　　李欣称，恭信资产在农行、民生银行等多个银行开设了不同的账户，而她的投资款打入了一个工行的账号上。后经李欣辗转打听，了解到投资款最终被恭信资产的子公司资宇资管“接盘”。　　企业信用信息公示系统(上海)显示，恭信资产成立日期为日，注册资本为10000万人民币，法人代表和自然人股东为柳丽萍。而资宇资管成立于日，注册资本为5000万人民币，法人代表为柳丽萍，自然人股东为柳丽萍、张辉。且两家公司分别于日和日，在上海股交中心挂牌，挂牌股票交易号分别为3331。　　“接盘”信息得到了上述部门经理的认证，“我们是理财端，公司另有负责贷款端的人。”该部门经理对《第一财经日报》记者表示，所有投资款都给到了资宇资管，但是资宇资管对资金的进一步运作并不明确。　　报案信息显示，恭信资产法人代表柳丽萍和公司实际管理人黄鸿宇系夫妻关系。李欣表示，柳丽萍年纪较小，而黄鸿宇年纪较大，三四十岁的样子。柳丽萍除担任恭信资产的法人代表外，还是资宇资管的财务负责人。　　“黄鸿宇的名字似乎也是假的。”部门经理对《第一财经日报》记者表示，在日常工作中，黄鸿宇从未出示过自己的有效证件，无论大事小情均使用“柳丽萍”的相关证件办理。　　目前投资人和公司业务员均通过朋友圈等社交媒体发布公司老板的照片，希望通过社交关系能够发现“蛛丝马迹”。　　此外，本报记者发现，恭信资产位于北京东路科技京城大厦里的第四、五营业部，截至日已拖欠物业公司管理费等款项人民币共计13万余元，其中电费、物业管理费和房屋租金三项费用中，仅物业管理费缴纳了1万元，尚欠费9705.71元。而应缴纳的1963.5元电费和119084元租金均一分没缴。　　3月5日，上海科技京城管理发展有限公司已经向恭信资产下发了催款通知单，同时上海新黄浦置业股份有限公司也已下发终止租赁合同通知。　　扫一扫，一起坐看风云变幻。扫描下方二维码关注新浪科技官方微信(也可微信搜索：techsina或新浪科技)。
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强烈建议使用 IE5.0 以上浏览器 分辨率中央商场：拟以固定资产出资成立全资子公司
　　中央商场(600280)公司第七届董事会第三十次会议于日召开，审议通过了： 　　一、审议通过《中央商场第一期员工持股计划(草案)及摘要》的议案。 　　二、审议通过关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事宜的议案。 　　三、审议通过《关于以固定资产出资成立全资子公司的议案》 　　为盘活存量资产，提高资产使用效率，降低资产负债率，公司计划将淮安店等4个自有物业资产证券化，4家门店合计账面价值7.6亿。公司将4家自有门店物业的房产权及对应的土地使用权分别出资设立全资子公司，出资价格根据以日为基准日的评估结果确定，预计总金额不超过人民币30亿元。全资子公司的名称以最终工商注册名称为准，经营范围为持有并运营管理对应的连锁店物业(以工商最终核准的物业为准)。 　　4个物业的基本情况如下：淮安店、济宁店、洛阳店、连云港店。 　　四、审议通过关于签订收购利安人寿部分股权意向书的议案。 　　五、审议通过关于召开2015年第二次临时股东大会的议案。 　　董事会同意召开2015年第二次临时股东大会，股东大会召开时间另行通知。
查看更多个股新闻，请登陆600570:恒生电子核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法_恒生电子(600570)_公告正文
600570:恒生电子核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法
公告日期：
5届13次董事会
恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务
子公司”投资与管理办法
依据与目的
根据恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“恒
生电子”）《章程》、《恒生电子股份有限公司子公司管理办法》以及
中华人民共和国《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》等相关法律、
法规的规定制订《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务
子公司”投资与管理办法》（以下简称“管理办法”或“本办法”）。
本办法制订的目的：（1）迎合互联网经济和金融创新的潮流，引导
公司进入金融创新业务领域，提升公司长期核心竞争力；（2）体现
公司“成长与分享”的核心价值观，公司与员工共同发展与成长，
共享收益，共担风险，建立优秀的价值分配体系，激发一线核心骨
干员工的创业精神和战斗力；（3）弥补现有激励体制与框架的不足，
构建恒生电子多层次的长期激励体系；（4）为引进互联网人才与创
新人才提供理想的创业平台；（5）实现公司股东利益的最大化。
创新业务性质、范围与基本原则
创新业务与公司传统业务存在较大区别，主要体现以下几点：（1）
在传统的、分业监管的金融市场上，公司传统业务主要采集样板客
户的共性需求来形成软件产品及其配套服务，并复制给同类客户使
用，业务规模的扩张依托产品生命周期的更迭来获得，整体架构是
以产品为中心的运营思维，基本采用成本定价的模式，更多的是交
易类和通道类的产品线，业务的受控性比较好，容易积累行业壁垒，
传统业务能够提供稳定的现金流贡献，传统业务的发展模式比较成
熟。创新业务则面临多元化、混业监管的金融创新年代，以互联网
为依托，以平台为核心，为客户提供多层次、多元的IT托管、资讯
5届13次董事会
与网络社区、程序化与量化交易平台、互联网金融营销网络、全球
交易通联等服务，创新业务以客户为中心，更多的是增值类和服务
类的产品线。（2）传统业务主要服务金融机构单位，创新业务则覆
盖金融机构单位和自然人投资者；（3）传统业务的业务发展与投资
分布比较均匀和有规律性，并且行业门槛较高，创新业务具有一定
的风险和不确定性，初始的投资较大，投资回收期较长，新进入者
较多，因此，创新业务需要依靠更多的个人创业精神，需要本办法
创新的机制配合予以激活，使公司和员工实现双赢。
创新业务需要与原有传统业务有清晰的区隔，本公司已经占有较大
市场份额或优势的成熟产品与服务，一般不纳入创新子公司的范围。
公司已经涉足创新业务，但面临较大或极大不确定性的业务板块，
及时按照实际情况在本办法的指导下进行调整。原有传统业务板块
如有创新方向的，也可以采纳本办法。
创新业务的子公司独立经营、独立核算，创新业务的人员除了公司
总部管理层人员外，原则上要求保持人员的独立。
公司可为创新业务子公司提供担保或融资支持，但需符合法律、法
规的规定。
入股子公司的员工不得在公司外部参与和公司或子公司竞争的业
务或投资。
子公司需依照法律法规规定健全公司的组织架构建设，满足上市公
司的监管要求和信息披露要求等。
子公司的管理与薪酬体系可以采纳适合子公司业务类型的办法。
涉及关联交易的事项，按照相关法律法规与公司制度的规定办理。
入股员工类型与资格
入股的员工分为两大类型，一类是全职在创新子公司从事管理、技
术、业务的骨干员工，合称为“子公司骨干层”，另外一类是在恒
生电子总部工作的核心人员，包括高管团队（参与公司日常管理的
董事、高管）和核心业务骨干，合称为“公司核心层”。合适的情
5届13次董事会
况下，可考虑其他员工。
“子公司骨干层”的要求：（1）在子公司管理、产品技术、市场与
销售、开发、工程、客服等关键岗位起核心价值作用，绩效表现优
秀；（2）签署正式的劳动合同；（3）个人道德品德优良，无违法行
“公司核心层”的要求：（1）担任公司管理和业务领域核心岗位的
员工；（2）签署正式的劳动合同；（3）个人道德品德优良，无违法
“子公司骨干层”的人员比例占子公司总人数一般控制在60%以内；
“公司核心层”的人员比例占恒生电子总人数一般控制在30%以内
（剔除相关子公司员工人数基数）。
公司（不包括控股股东）不为员工入股提供融资支持。
创新业务子公司架构设计与日常管理
根据公司《子公司管理办法》，创新业务子公司的日常管理机构为
公司总裁办公会议；为了对创新业务子公司进行股份的管理与执行，
由恒生电子设立“管理公司”进行日常管理。
不同的子公司骨干层分别成立不同的“子公司骨干持股计划”对子
公司进行统一投资，公司核心层则成立统一的“核心层持股计划”
对创新业务子公司统一投资。持股计划以法律法规认可的形式组建。
特殊情况下，员工可以以个人身份直接入股子公司；特殊情况需要
得到管理机构的评估。
基于公司对股份的管理，相应的管理框架设计中产生的各项费用，
如有限合伙的经营费用与维持信托计划的费用等由公司承担。
本办法涉及的个人所得税由员工自行承担。
公司总裁办公会议可以根据实际情况制定相应的实施细则，根据本
办法的原则与精神，对各创新业务子公司的入股方案予以实施与操
作。根据本办法操作的具体的创新子公司的投资，需要按照权限递
交公司董事会或股东大会审议。
5届13次董事会
子公司股权比例设置
恒生电子至少要保持51%的股份，保持控股地位；员工持有的股份
加上外部投资者的比例不超过49%；除非法律政策允许独立上市且
子公司股东会审议批准；
在创新子公司的股份比例，“子公司骨干层”的持股比例和“公司
核心层”的持股比例可根据具体项目情况设定。
持有子公司股权的“子公司骨干层”员工，不再纳入恒生电子依据
《上市公司股权激励管理办法（试行）》及其他法规与制度规定的
股权激励计划之中。
单一个人持有单一子公司的股权的比例最高不超过10%；原则上，
子公司第一负责人需透过“子公司骨干持股计划”持有所管理子公
司一定比例的股份。
子公司股权的认缴需要设定合理的条件，逐步或统一认缴。
员工离职的，子公司股权认缴权取消。
员工放弃入股资格的，由公司统一考虑替代方案。
出资方式与出资期限
原则上，员工出资方式为现金。
员工出资期限，根据子公司的安排统一办理，员工不得无故拖延出
员工离职下的股份回购
在员工直接或间接入股子公司三年内发生离职现象的，按照以下原
则处理：（1）员工辞职的，其直接或间接持有的股份或份额由恒生
电子或恒生电子指定的关联单位以公允价格予以回购，恒生电子有
权利选择是否回购；（2）员工因损害公司或子公司权益而被开除或
除名的，如公司要求回购其直接或间接持有的股份或份额，员工在
5届13次董事会
这种情况下必须以子公司净资产为参照基数的价格卖出其持有的
股份或份额给恒生电子或其指定的关联单位；公司也可以选择不予
以回购；（3）公司或子公司因故解雇员工的，员工直接或间接持有
的股份或份额由恒生电子或恒生电子指定的关联单位以公允价格
予以回购，员工在这种情况下必须卖出其持有的股份或份额，恒生
电子必须按公允价格予以回购。具体授权由公司总裁办公会议出具
实施细则，由人力资源部门执行操作。
员工在子公司入股后的三年后离职的，其直接或间接持有的股份或
份额的回购，由恒生电子与其协商解决，如发生回购，以市场公允
价格为参照。
为保持公司的商业机密和防止不正当竞争，员工的股份或份额除了
公司回购，不能私下进行交易转让，各方在入股相关协议上予以明
整体回购与退出
对于员工持有的子公司股权或份额，在投资协议中公司可以设定整
体回购的条款，在符合一定业绩的条件下对员工持有的股份或份额
予以整体回购。整体回购可以一次性完成，也可以分次完成。
整体回购时，可以采用发行股份回购或现金回购或两者结合等方式。
整体回购的估值按照市场公允价格估值，需要时可聘请第三方独立
财务顾问与中介机构作出公估。如估值时采纳PE估值法，则子公
司的PE值（设为PE1）以恒生电子当时的PE值（设为PE2）为参
照基数，则PE1=50%*PE2。PE2=基准日前90天的平均股价/最近年
份经审计的公司每股收益。估值时的子公司净利润指标以最近年份
经审计调整后的净利润值为基数。
如国家法律法规对整体回购涉及的事项有规定的，按照规定办理。
整体回购事项由总裁办公会议发起。
关于独立上市
5届13次董事会
如子公司满足独立上市的条件，则可以考虑子公司实施独立上市的
计划。独立上市需满足国家的法律法规和政策制度的规定。
独立上市的发起由子公司的股东会依法做出决策。
违约责任与纠纷处理
为了维护各方利益，各方在签署相关投资协议时，需约定好各自的
权利与义务，并明确各自的违约责任与承担方式。
各方如遇有纠纷，首先应当协商解决，协商不成的，约定递交公司
所在地人民法院裁判解决，涉及劳动纠纷的，按照国家相关法律法
规规定办理。
本办法与法律法规的强制性规定相抵触的，以法律法规规定为准，
其余则以本办法规定为准。非创新业务子公司的传统金融IT业务可
以本办法为指引。
本办法自股东大会审议通过后生效。
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建议及投诉热线：021-&&&&
证券投资咨询资质：上海东方财富证券研究所 编号：ZX0064
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谁对公司筹建人员的劳动关系负责
10:31&&来源： |
　　通过朋友介绍，王先生等人被李女士请来筹建一家公司。李女士告诉他们，目前公司没有成立，不能签订，也不能缴纳社会保险，只能以她个人名义支付工资报酬，等公司成立后，再签订劳动合同，但合同时间从筹建开始计算。开始两个月，包括工资支付等还算正常；两个月后，由于投资方产生矛盾等原因，工资只按原来的70%支付。四个月后，李女士通知说公司不办了，而王先生等人还有1个半月工资没有拿到。此时李女士说：公司没有成立，我们又没有劳动关系，不存在什么劳动纠纷&& 　　王先生等人也有些搞不清楚，像这种情况应当如何看呢？ 　　的确，有些公司在成立之前就招兵买马了。这些雇员当然是劳动者，按照劳动法的规定，应当与用人单位签订劳动合同。但问题在于公司还没注册出来，劳动合同的用人单位一方应该是谁呢？ 　　我们知道，公司成立之前都要经过或长或短的筹备期。筹备中的公司往往很需要人才，他们会作出许多美好承诺，诱惑力不言而喻。一些规模较小的公司，筹备工作相对简单，几个发起人就能独立完成；但另有一些公司，尤其是规模较大或需要特别审批的，筹备工作往往很复杂。这意味着，一方面，单靠发起人的力量难以完成筹备工作，需要一些人员帮助；另一方面，筹备期可能很长。在这段或短或长的筹备时间，雇员与雇主的劳动关系应该得到确认吗？ 　　筹备中的公司雇佣员工有两种形式：一种是利用母公司名义招用员工，员工与母公司签订劳动合同，其薪资福利也都由母公司发放。工作内容就是帮助母公司建立一个子公司，这当然没有问题。如果子公司成立后需要这名员工直接为子公司服务，也只要对劳动合同的主体作一下变更就可以了。另一种情况是没有母公司，主张建立新公司的就是几个发起人。如果发起人需要招用其他人协助其办理筹备事项，或者是为成立后的公司招募雇员，那么这些雇员与筹备中的公司能不能形成劳动关系呢？能签劳动合同吗？公司还没有公章，只有老板的签字行吗？ 　　我们知道，筹备中的公司不是意义上的法人公司，不能独立承担法律责任，不是法人主体。《中华人民共和国劳动法》第二条规定：&在中华人民共和国境内的企业、个体经济组织（以下统称用人单位）和与之形成劳动关系的劳动者，适用本法&。在这里，企业指的是从事生产、流通或服务性活动等实行独立经济核算的经济单位。筹备中的公司是独立核算的单位，但还没有开始从事实质性的经营活动，因此不是法人企业。个体经济组织指的是雇工在7人以下的个体工商户，显然筹备中的公司也不是个体经济组织。那么筹备中的公司就不是用人单位了吗？ 　　按照的理论，筹备中的公司的责任由负责其筹备的发起人承担，一旦公司成立，发起人在筹备过程中的行为即被追认为公司的行为。一般来说，如果公司成功设立，这些雇员就自然成为公司成立后的第一批雇员；但若公司未能成立，发起人应该对筹备过程中的一切债务负责。由此我们认为，筹备中的公司不是用人单位，发起人才是用人主体（单位）。发起人可以以个人的名义雇佣员工并形成雇佣关系。一旦公司成立，则发起人雇佣员工的行为也就被视为是公司雇佣员工的行为。员工成为公司的雇员。反之，如果公司未能成立，则发起人仍须对员工负责，承担一切用工责任。 　　因此，员工有权要求筹备中的公司以书面形式签订劳动合同，并要求发起人在劳动合同上签字。由于公司营业执照尚未拿到，公章也没有，因此不需在劳动合同上盖章。但员工应该注意，一旦公司取得了营业执照，公司就应在劳动合同上加盖公司的公章，作为对这次雇佣行为的追认，从而使发起人的个人行为成为公司的法人行为。如果公司没有建立，则发起人应当承担参加筹建人员的责任。
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财达证券有限责任公司是经中国证监会审核批准（证监机构字[2002]81号），于2002年4月设立的一家具有网上交易资格的证券专营机构，公司前身是河北财达证券公司（创建于1995年），业务范围有：证券的代理买卖（含境内上市外资股），代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、 鉴证，代理登记**、自营、基金、资产管理、证券承销、融资融券等业务；注册资本141690万元；注册地石家庄自强路35号；法定代表人翟建强；控股股东为河北钢铁集团有限公司。
财达证券有限责任公司设有股东会、董事会、监事会，三会分立，各司其职，相互制衡，董事会下设提名、薪酬与考核委员会，审计委员会，风险控制委员会，实行董事会领导下的总经理负责制，经营层下设投资决策委员会、资产管理决策委员会、信用交易决策委员会、金融产品决策委员会。截止2013年底，公司设有总经理办公室等25个总部部门，1家分公司及107家证券营业部，拥有1家境内子公司。
公司共有员工1633人，其中：
专业结构：研究人员10人，投行人员8人，经纪业务人员1097人，财务人员106人，信息技术人员233人，行政人员179人。
年龄分布：35岁以下813人，36-45岁593人，46-54岁182人，55岁以上45人。
受教育程度：博士生2人，硕士104人，本科776人，大专及以下751人。
1、公司名称：财达证券有限责任公司
英文名称：CAIDA SECURITIES CO.,LTD.
英文简称：CAIDA SECURITIES
2、法定代表人：翟建强
3、注册资本：274500万元
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。
4、注册地址：河北省石家庄市自强路35号
办公地址：河北省石家庄市自强路35号
邮政编码：050000
电子信箱：
2002年4月，经中国证监会审核批准，河北财达证券经纪有限责任公司正式设立。
2004年4月，在对佳木斯证券公司所属3家营业部进行托管的基础上，收购其证券类资产，并按照有关政策，原址新设了三家营业部。
2006年11月，公司实施增资扩股工作，注册资本增至66955万元，唐山钢铁集团有限责任公司成为公司控股股东。
2007年3月，公司受让河北证券有限责任公司（以下简称“河北证券”）证券类资产；11月，中国证监会批准公司新设29家证券营业部及26家证券服务部；2008年2月，完成受让营业网点新设工作，公司营业部数量由16家增至45家、服务部由25家增至51家。
2008年7月，公司住址由“石家庄市裕华西路40号”迁至“石家庄市自强路35号”。
2008年12月，增资扩股方案获得中国证监会批准，同意公司注册资本由66955万元增至141690万元，日完成工商变更手续。
2009年，经中国证监会核准，公司陆续取得证券投资咨询、证券自营业务资格及证券投资基金销售业务资格。
2010年2月，经中国证监会批准，公司更名为“财达证券有限责任公司”。
2010年8月，完成51家证券服务部规范升级为证券营业部工作；9月，经中国证监会核准，沧州、衡水两家新设证券营业部开业，至此，公司营业网点增至98家。
2011年2月，中国证监会核准公司在福建省莆田市秀屿区、河南省商丘市睢阳区及河北省宽城满族自治县、保定市北市区各设立1家证券营业部，8月，新设四家证券营业部全部开业，公司营业网点增至102家。
2012年1月，中国证监会核准公司在江苏省宿迁市沭阳县、黑龙江省佳木斯市富锦建三江、河北省石家庄市正定县、秦皇岛市北戴河区各设立1家证券营业部，至此，公司营业网点增至106家。
2012年6月，公司取得融资融券业务资格、证券资产管理和证券承销业务资格。
2013年1月，公司取得从事债券质押式报价回购业务试点资格。
2013年2月，公司取得保荐机构资格。
2013年4月，公司取得银行间同业拆借资格。
2013年5月，公司取得与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格。
2013年6月，公司取得为期货公司提供中间介绍业务资格。
2013年7月，公司取得新三板主办券商资格、保险兼业代理业务资格。
2013年9月，公司取得中小企业私募债券承销业务试点资格。
月，公司分两次实施了增资扩股，注册资本增至22.1亿元。
2013年9月，中国证监会核准公司在黑龙江省佳木斯市设立1家分公司、在安徽省合肥市蜀山区设立1家证券营业部；2014年1月，新设黑龙江分公司、合肥证券营业部顺利开业，公司分支机构增至108家。
2014年4月，公司累计完成国家发44957所规定的担任债券承销分销商和副主承销商的家数要求，取得企业债主承销商资格。
2014年12月，公司注册资本增至274500万元。2015年1月完成工商变更登记。
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