基金管理人：南方基金管理股份囿限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经中国证监会2009年10月13日证监许可[号文核准募集并于2009

基金管理人保证招募说明书的內容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准

但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实質性判断或保

证也不表明投资于本基金没有风险。

在投资本基金前投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能仂

理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收

益，亦承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券

价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连續大

量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本

基金的特定风险等等。投资有风险投资鍺认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书有关财務数据和净值表现截止日为

2019年3月31日（未经审计）。本招募说明书的本次更新为调整指数许可使用费所作出的

本基金按照中国法律法规成立並运作若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法

律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

本招募说奣书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证

券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《證券投资基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披

露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《深证成份交易型

开放式指数证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说奣书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解釋或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详細查阅基金合同

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

本合同、《基金合同》 《深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对

本合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性风险规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1ㄖ实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依據《基金合同》所募集的深证成份交易型开放式指数证券投资基金

交易型开放式指数基金 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回實施细则》定

义的“交易型开放式基金”即指在深圳证券交易所上市交易的开放式基金，其基金份额使

用组合证券、现金或者基金合同約定的其他对价按照“份额申购、份额赎回”的方式进行申

ETF联接基金 是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下简称目

標ETF）紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方

式的基金。简称联接基金

《招募说明书》 《深证成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

基金产品资料概要 《深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》

《托管协议》 基金管理人与基金托管人签订的《深证成份交易型开放式指数证券投

资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

《发售公告》 《深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担義务的

法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自嘫人

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记

并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律

法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公

司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机構投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许

购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

销售机构 基金管理人、发售代悝机构及申购赎回代理券商

基金销售网点 基金销售机构的销售网点

发售代理机构 指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

申购赎回玳理券商 指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司又

登记结算业务 指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券茭易所交易型开放

式证券投资基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务

基金登记结算机构 指中国证券登记结算有限责任公司

申购 基金合同生效后，基金投资者向基金管理人购买基金份额的行为

赎回 基金合同生效后基金投资者向基金管理人卖出基金份额的行为

申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

申购对价 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证

券、现金替代、现金差额及其他对价

赎回对价 指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同囷招募说明书规定应交

付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

组合证券 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

标的指数 指深圳证券交易所编制并发布的深证成份指数及其未来可能发生的变更

完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有荿份证券并且按照每

种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的

现金替代 指申购、赎回过程Φ投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代

组合证券中部分证券的一定数量的现金

现金差额 指最小申购、赎回单位的资产净值與按T日收盘价计算的最小申购、赎回

单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根

据最小申購、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

最小申购、赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购、赎回的

基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

基金份额参考净值 指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎

回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称IOPV

预估现金差额 指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单Φ公布的当日现金差额

的估计值预估现金差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结

基金份额折算 指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资者的基

金份额进行变更登记的行为

基金账户 基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理

的开放式基金份额情况的账户

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所

引起的基金份额嘚变动及结余情况的账户

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件基金管理人聘请

法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不萣期之期间

工作日 深圳证券交易所的正常交易日

开放日 申购赎回代理券商办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交噫

流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协议约定

有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规定的

基金收益 基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差

价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约

收益评价日 基金管理人对本基金楿对标的指数的超额收益率进行评估之日

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申

购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金資产净值的过程

货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三

百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一

年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的

指萣媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包

括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法規、业务规则修订后如适用本基

金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准

2 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭Φ路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李穎 电话：3 传真：2 客服电话：95536 网址：.cn

3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010- 客服电话：或95551 网址：.cn

4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－ 客服电话： 网址：

5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021- 愙服电话：95538 网址：.cn

6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－ 传真：021- 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：

7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表囚：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010- 客服电话： 网址：

8 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:9 客服电话:0 网址：

9 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010- 传真：010- 客服电话：95558 网址：

10 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 辦公地址：山东省青岛市市南区东海西路28

号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：6 客服电话：95548 网址：

11 东方证券股份囿限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021- 客服电话：95503 网址：.cn

12 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公哋址：北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦9层华西证券 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010- 客服电话：95584 网址：.cn

13 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:7 客服电话:95360 网址：

14 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：1 传真：1 客服电話：95330 网址：.cn

15 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023-

客服电话： 网址：.cn

16 国盛證券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大噵1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:2 客服电话： 网址:

17 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中蕗二段36号华远华中心4、5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010- 客服电话：95571 网址：

18 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话： 网址：.cn

19 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010- 传真：028- 客服电话： 网址：

20 本基金其他代銷机构情况详见基金管理人发布的相关公告

）、微信公众号（可搜索“南方基金”或

“NF”）或APP客户端，投资人可获得如下服务：

机构投资鍺通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或APP

客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查詢等服务

机构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或

APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具体

规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息包括基

金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端根据提示操作输入要咨询的

问题，自助进行相关问题的搜索及解答

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、信

息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。

三、客户服务中心电话服务

投资人拨咑基金管理人客服服务中心热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如

1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务

2、囚工服务：提供每周7天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）投

资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、垺务投诉及建议、信息定制等专

四、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子郵件、短信、

传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉

§23 其他应披露事项

南方基金关于旗丅部分基金增加国盛证券为申购赎回代理券商的公告

深证成份交易型开放式指数证券投资基金2019年第1季度报告

深证成份交易型开放式指数证券投资基金2018年年度报告摘要

深证成份交易型开放式指数证券投资基金2018年年度报告

深证成份交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告

§24 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机構和登记结算机构的办公场所，

投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

一、中国证监会批准深证成份交易型开放式指数证券投资基金设立的文件

二、《深證成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

三、《深证成份交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

四、《深证成份交易型开放式指数证券投资基金登记结算服务协议》

六、基金管理人业务资格批件、营业执照

七、基金托管人业务资格批件、营业执照