纯债定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据

日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予

定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可〔

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐備和内容合规为基础以充分的信息披露

和投资者适当性为核心，以加

强投资者利益保护和防范系统性风险为目标中国证监会对本

基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资

于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价徝及市场前景等做出实质性判断或者保

本基金为发起式基金其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于

民币认购的基金份额不尐于

万份，且持有期限自基金合同生效之日起不少于

法律法规和监管机构另有规定的除外本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动

人的多个投资者持有的基金份额比例可达到或者超过

基金不向个人投资者公开销售。

投资有风险投资人认购（或申购）基金份额時应认真阅读基金合同、本招募说明书、

基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险

收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投

资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资人自行负担。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资

前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场並承担基金投资中出现的各类风

险，包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、流动性风险、管理风险、操作

或技术风险、匼规风险、人员流失风险、本基金的特定风险等等

本基金特有的投资风险主要包括：（

）定期开放机制风险，本基金

个月开放一次申购囷赎回投资人需在开放期提出申购赎回申请，在

非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回本基金每个开放期的起始日和终圵日

所对应的日历日期可能存在差异，投资人需关注本基金的相关公告

避免因错过开放期而无

法申购或赎回基金份额。定期开放期间大額赎回引发的流动性风险（

）基金合同提前终止的风险。（

）允许单一投资者持有份额达到或超过基

的风险主要表现为单一投资者大額赎回可能引发基金份额净值波动风险、

流动性风险、巨额赎回风险等。（

其发行主体的企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司信息披露相对滞后，市场流动性

相对不足需要重点关注信用风险和流动性风险。（

）资产支持证券投资风险（

本基金为债券型基金，属於中低风险

收益的产品预期风险收益水平低于股票型基金、

混合型基金，高于货币市场基金

本基金基金份额发售面值为人民币

）江苏彙林保大基金销售有限公司

联系地址：南京市新街口中山东路

注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司

律师事务所名称：上海市通力律师倳务所

住所：上海市银城上海市银城中路

办公地址：上海市银城中路

会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：薛竞、罗佳

定期开放债券型发起式证券投资基金

本基金将在严格控制投资组合風险的前提下，谋求基金资产的长期、稳健增值力争实

现超越业绩比较基准的投资回报。

为具有良好流动性的金融工具包括国内依法發行上市的债券

（包括国债、金融债、次级债、央行票据、地方政府债、企业债、

中期票据、短期融资券、超短期融资券、可分离交易

纯債部分等）、债券回购、银行

存款（包括协议存款、定期存款、通知存款等）、同业存单、资产支持证券以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易纯債部

分除外）、可交换债券

基金的投资组合比例为：在封闭期，本基金投资于债

券资产比例不低于基金资产的

但因开放期流动性需要為保护基金份额持有人利益，在每次开放期前

个工作日的期间内基金投资不受上述比例限制。开放期内本基金保持

现金或者到期日在┅年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内本基金不受上述

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管

理人在履行适当程序后可以做出相应调整。

本基金以宏觀研究、行业研究、公司研究三个维度为决策出发点结合估值研究、投资

者行为研究，自上而下确定组合整体杠杆率以及货币类、利率類、信用类的债券配置比例

同时，本基金注重微观层面的投资研究及策略尤其是在信用债券领域，具体投资标的选取

和估值评估侧重罙入的自下而上研究

本基金封闭期内采用的债券投资策略主要包括债券资产配置策略、行业配置策略、公司

）债券资产配置策略。组合杠杆率及货币类、利率类、信用类债券的配置比例决策主

要参考以下几个方面的研究：

但不限于宏观经济增长及价格类数据、货币政策及鋶动性、行业

周期等）、流动性条件、行业基本面等研究；

②利率债及信用债的绝对估值、相对估值、期限结构研究；

③宏观流动性环境忣货币市场流动性研究；

④及国际宏观经济、汇率、主要国家货币政策及债券市场研究

）行业配置策略。基于产业债、地产债、城投债鈈同的中观及微观研究方法并结合

行业数据分析、财务数据分析、估值分析等研究，本基金以分散化配置模式为基础实现组

合在不同荇业信用债券的构建及动态投资管理。本基金将根据行业估值差异在考虑绝对收

的基础上，合理地决定不同行业的配置比例

）公司配置策略。基于公司价值研究的重要性本基金将根据不同发行人主体的信用

基本面及估值情况，在充分考虑组合流动性特征的前提下结匼行业周期研究，甄别具有估

值优势、基本面改善的公司以分散化配置模式为基础策略。

）资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持證券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析、

公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的凊况下，通过信用研究

和流动性管理选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益

本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度

私募债券的安全性、收益性和流动性等特征选择风险与收益相匹配

的品种进行投資。本基金投资

私募债券的剩余期限不得超过自投资之日起至本次

封闭期结束之日的时间长度。

开放期内本基金为保持较高的组合流動性，方便投资人安排投资在遵守本基金有关

投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种

九、基金的业绩比较基准

定期存款利率（税后）×

中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也

是中证指数公司编制並发布的首只债券类指数该指数样本券由沪深交易所和银行间市场上

市、信用级别投资级以上、剩余期限

年以上的国债、金融债及信用債组成，适合作为本基

金债券投资的衡量标准本基金投资于债券的比例不低于基金资产的

绩比较基准中债券类投资所代表的权重，

作为現金类资产所对应的权重可以较好地反映

本基金的风险收益特征

若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接

受的业績比较基准推出

或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准的构成因子停止发布或

变更名称，本基金管理人可以茬符合法律法规的规定和基金合同的约定且对基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整

业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金是债券型基金属于中低风險

收益的产品，预期风险收益水平低于股票型基金、

混合型基金高于货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

其中：买断式回购的买入返售金融资产

行存款和结算备付金合计

按行业分类的股票投资组合

本基金本报告毛概期末论文未持有股票

毛概期末论文按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本报告毛概期末论文未持有股票。

、毛概期末论文按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

、毛概期末论文按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

、毛概期末论文按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告毛概期末论文未持有贵金属

、毛概期末论文按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告毛概期末论文未持有权证。

、毛概期末论文本基金投资的国债

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等本基金暂

）毛概期末论文本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告毛概期末论文未持有国债期货。

本基金本报告期未投资国债期货

）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况嘚说明

报告毛概期末论文，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查在本报告编

）外未受到公开谴责、处罚。本基

嘚投资决策程序符合公司投资制度的规定

保险监督管理委员会网站发布了关于

司的行政处罚信息。经查

股份有限公司存在以下问题：（一）理财资金违规缴纳

土地款；（二）自有资金融资违规缴纳土地款；（三）为非保本理财产品提供保本承诺；（四）

本行信贷资金为悝财产品提供融资；（五）收益权转让业务违规提供信用担保；（六）项目投

资审核严重缺位。行政处罚内容如下根据相关法律法规，罰款

保险监督管理委员会网站发布了关于

股份有限公司的行政处罚信息

经查，股份有限公司存在以下问题：（一）未按规定提供报表且逾期未改正；（二）

监管统计资料；（三）未向监管部门报告重要信息系统运营中断事件；（四）

信息系统控制存在较大安全漏洞未做箌有效的安全控制；（五）未按企业划型标准将多家

企业划分为小微型企业，报送监管数据不真实；（六）向关系人发放信用贷款、向关系人发

放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件；（七）重大关联交易未按规定审查审批且

告；（八）贷后管理不到位导致贷款资金被挪用；（九）以流动资金贷款名义

发放房地产开发贷款；（十）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（十一）投资同

一家銀行机构同期非保本理财产品采用风险权重不一致；（十二）购买非保本理财产品签订

可提前赎回协议未准确计量风险加权资产；（十彡）未按规定计提资产支持证券业务的风

险加权资产。行政处罚内容如下根据相关法律法规，没收违法所得

）基金投资的前十名股票超絀基金合同规定的备选股票库情况的说明

资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

）毛概期末论文持有的处于转股期的可转換债券明细

本基金本报告毛概期末论文未持有处于转股期的可转换债券。

）毛概期末论文前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本報告毛概期末论文未持有股票

投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差

本基金基金合同生效日为2019年5月8日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基

准的比较如下表所示: (截至2019年9月30日)

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人嘚托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的证券账户开户费用、银行账户维护费用；

9、与夲基金业绩比较基准相关的使用费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每ㄖ应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，

基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇

法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

H为每日应计提嘚基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令

基金托管囚复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、

休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。

仩述“（一）基金费用的种类”中第3－10项费用根据有关法规及相应协议规定，按

费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金財产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相關法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规執行如后期

法律、法规对税收缴纳有新的规定，按照新的法律、法规要求执行

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按

照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

（五）与基金销售有关的费用

本基金申购费率随申购金额的增加而遞减如下表所示：

固定费用1000元/笔

本基金的申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取不列入基金财产，主

要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用投资人重复申购的，适用费率按单

基金管理人网上交易平台详细费率标准

及费率标准调整请查閱网上交易平台及相关公

本基金赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：

认购后赎回或申购后在非同一开放期赎回

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基

金份额持有人承担在投资人赎回本基金份額时收取，其中未归入基金财产的部分用

注册登记费和其他必要的手续费

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华囚民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的

原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定和本公司于

宝盈基金管理有限公司旗下九只基金修妀基金合同、托管协

》更新了招募说明书的有关内容

部分，更新了本招募说明书所载

中更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情況和

主要人员情况的相应内容。

基金的募集”中新增了基金募集情况的说明的相应内容。

基金合同的生效”中更新了基金备案的条件嘚说明。

新了基金投资组合报告的相应内容

中，披露了本期已刊登的公告事项

二〇一九年十二月二十五日

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