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建设银行(601939)公告正文
建设银行：2014年度股东大会、2015年第一次A股类别股东大会、2015年第一次H股类别股东大会会议资料
&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&2014年度股东大会
2015年第一次A股类别股东大会
2015年第一次H股类别股东大会
&&&&&&&&&&&&会议资料
&&&&&中国建设银行股份有限公司董事会
&&&&&&&&二○一五年四月二十九日
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&会议议程
会议召集人：中国建设银行股份有限公司董事会
会议主席：王洪章董事长
会议时间：日下午14:30
会议地点：北京市西城区金融大街25号，香港九龙尖沙咀梳士巴利道
&&&&&&&&&&&&&&&&&18号香港洲际酒店
会议议程：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况
三、介绍会议基本情况，推选监票人、计票人和记录人
四、审议各项议案
五、填写表决票并投票
六、统计表决结果
七、宣布表决结果
八、宣布会议结束
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&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2014年度股东大会文件目录
普通决议案
1.&本行2014年度董事会报告
2.&本行2014年度监事会报告
3.&本行2014年度财务决算方案
4.&本行2014年度利润分配方案
5.&本行2015年度固定资产投资预算
6.&本行董事2013年度薪酬分配清算方案
7.&本行监事2013年度薪酬分配清算方案
8.&关于王洪章先生连任本行执行董事的议案
9.&关于庞秀生先生担任本行执行董事的议案
10.&关于章更生先生担任本行执行董事的议案
11.&关于李军先生担任本行非执行董事的议案
12.&关于郝爱群女士担任本行非执行董事的议案
13.&关于伊琳若诗女士继续担任本行独立非执行董事的议案
14.&关于本行聘用2015年度外部审计师的议案
15.&关于本行优先股发行摊薄即期回报的影响及填补措施的议案
16.&本行年股东回报规划
17.&本行年资本规划
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&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
特别决议案
18.&修订本行章程的议案
19.&本行境内发行优先股股票方案
20.&本行境外发行优先股股票方案
独立董事2014年度述职报告
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&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于2014年度董事会报告的议案
各位股东：
&&&&&&&根据相关监管规定和本行章程的规定，本行2014年度董事会报告
已于日经本行董事会会议审议通过，现提请股东大会审
&&&&&&&有关本行2014年度董事会报告的内容请参见《中国建设银行股份
有限公司2014年年度报告》中的董事会报告书。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
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&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于2014年度监事会报告的议案
各位股东：
&&&&&&&根据相关监管规定和本行章程的规定，本行2014年度监事会报告
已于日经本行监事会会议审议通过，现提请股东大会审
&&&&&&&有关本行2014年度监事会报告的内容请参见《中国建设银行股份
有限公司2014年年度报告》中的监事会报告书。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&监事会
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&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于2014年度财务决算方案的议案
各位股东：
&&&&&根据相关监管规定和本行章程的规定，本行2014年度财务决算方
案已于日经本行董事会会议审议通过，现提请股东大会
&&&&&有关本行2014年度财务决算的内容请参见《中国建设银行股份有
限公司2014年年度报告》中的财务报告。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
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&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于2014年度利润分配方案的议案
各位股东：
&&&&&根据经审计的按照中国会计准则和国际财务报告准则编制的中
国建设银行股份有限公司截至日止年度的财务报告，董
事会建议2014年度利润分配方案如下：
&&&&&1.以本行2014年税后利润人民币2,254.54亿元为基数，按10％的
比例提取法定公积金人民币225.45亿元；
&&&&&2.根据财政部修订后的《金融企业准备金计提管理办法》（财金
[2012]20号），计提一般准备金人民币162.48亿元；
&&&&&3.向全体股东（于日名列股东名册的股东）派发2014
年度现金股息每股人民币0.301元（含税），现金股息总额人民币752.53
&&&&&4.2014年度，本行不实施资本公积金转增股本。
&&&&&本项议案已于日经本行董事会会议审议通过，现提
请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
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&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于2015年度固定资产投资预算的议案
各位股东：
&&&&&本行管理层根据全行发展战略，立足于提升全行核心竞争能力和
长期价值创造能力，考虑外部经济形势、政策环境变化和市场竞争格
局，按照全面推进综合性、多功能、集约化的战略转型要求和管理改
革实际需要，编制形成本行2015年度固定资产投资预算。根据全行战
略规划目标，契合业务转型、经营管理集中、IT系统建设等战略重点
的阶段性需求，综合考虑战略可持续平衡发展要求，2015年固定资产
投资预算保持整体投入平稳回落，资源配置向战略性和生产性支出倾
斜，重点支持包括物理网点和电子化在内的渠道体系建设、信息系统
建设和后台运营设施设备建设，严格控制非生产经营性购建支出。
2015年固定资产投资计划安排300亿元，比上年预算减少40亿元，降
&&&&&本项议案已于日经本行董事会会议审议通过，现提
请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
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&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&议案六：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于2013年度董事薪酬分配清算方案的议案
&&&&&&各位股东：
&&&&&&&&&&&&&&本行2013年度董事薪酬分配清算方案如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位：人民币元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年薪酬合计（税前）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&绩效年薪&&&&&&&2013&年度税
&&姓名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中延期支&&&&&&&前薪酬当年
&&&&&&&&&&&&&&&&基本年薪&&&&&&&&&绩效年薪&&&&&&&&&&&津贴&&&&&&&&&&&福利&&&&&&&&&&&&&合计
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&付的部分&&&&&&&&支付部分
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&a&&&&&&&&&&&&&&&&&b&&&&&&&&&&&&&&&c&&&&&&&&&&&&&d&&&&&&&&&&e=a+b+c+d&&&&&&&&&&&&&&&&f&&&&&&&&&&&&&g=e-f
董&事（2013&年年末在任）
&&王洪章&1&&&&&&&&&480,000&&&&&&&&&1,178,600&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&330,214&&&&&&&&&&1,988,814&&&&&&&&&495,801&&&&&&&&&&1,493,013
&&张建国&&&&&&&&&&&459,000&&&&&&&&&1,175,040&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&348,521&&&&&&&&&&1,982,561&&&&&&&&&587,521&&&&&&&&&&1,395,040
&&朱洪波&&&&&&&&&&&433,500&&&&&&&&&1,109,327&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&302,021&&&&&&&&&&1,844,848&&&&&&&&&554,665&&&&&&&&&&1,290,183
&&胡哲一&&&&&&&&&&&433,500&&&&&&&&&1,108,893&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&302,021&&&&&&&&&&1,844,414&&&&&&&&&554,448&&&&&&&&&&1,289,966
&&齐守印&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&陈远玲&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&徐铁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&董轼&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
伊琳若诗&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&391,667&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&391,667&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&391,667
&&赵锡军&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&410,000&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&410,000&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&410,000
&&钟瑞明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&71,667&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&71,667&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&71,667
维姆科克&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&60,000&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&60,000&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&60,000
莫里洪恩&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&35,000&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&35,000&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&35,000
&梁高美懿&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&34,167&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&34,167&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&34,167
2013&年度离任董事
&&&王勇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&朱振民&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&李晓玲&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&任志刚&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&316,667&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&316,667&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&316,667
詹妮希普利&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&440,000&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&440,000&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&440,000
&&黄启民&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&440,000&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&440,000&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&440,000
&&&&&1.&王洪章董事长因自愿降薪，表中薪酬数额低于董事会审议通过的
&&&&&&&&&&&&&数额。
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2.&上表中税前薪酬为本行董事&2013&年度全部年度薪酬数额，其中包
&&括已于本行&2013&年年报中披露的“已支付薪酬”数额。此方案为本
&&行&2013&年年报中董事薪酬部分的补充信息。
3.&齐守印先生、陈远玲女士、徐铁先生、董轼先生、王勇先生、朱
&&振民先生、李晓玲女士履行本行非执行董事职责的薪酬，在汇金
&&公司领取。
4.&董事变动情况：
（1）&自&2013&年&7&月起，朱洪波先生、胡哲一先生担任本行执行董事，
齐守印先生担任本行非执行董事。
（2）&自&2013&年&9&月起，徐铁先生担任本行非执行董事。
（3）&自&2013&年&10&月起，钟瑞明先生、维姆科克先生担任本行独立
非执行董事。
（4）&自&2013&年&12&月起，莫里洪恩先生、梁高美懿女士担任本行独
立非执行董事。
（5）&自&2013&年&6&月起，王勇先生、李晓玲女士不再担任本行非执行
（6）&自&2013&年&10&月起，任志刚先生不再担任本行独立非执行董事。
（7）&自&2013&年&12&月起，詹妮希普利爵士、黄启民先生不再担任本
行独立非执行董事，朱振民先生不再担任本行非执行董事。
（8）&自&2014&年&3&月起，赵锡军先生不再担任本行独立非执行董事。
（9）&自&2014&年&10&月起，齐守印先生不再担任本行非执行董事。
（10）&自&2015&年&1&月起，胡哲一先生不再担任本行执行董事。
（11）&自&2015&年&3&月起，朱洪波先生不再担任本行执行董事。
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&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&本项议案已经本行日召开的董事会会议审议通过，
现提请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
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&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&议案七：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于2013年度监事薪酬分配清算方案的议案
&&&&&&各位股东：
&&&&&&&&&&&&&&&&&本行2013年度监事薪酬分配清算方案如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位：人民币元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年薪酬合计（税前）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&绩效年薪&&&&&&&&&2013&年度税
&&姓名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中延期支&&&&&&&&&前薪酬当年
&&&&&&&&&&&&&&&&&&基本年薪&&&&&&&&&&绩效年薪&&&&&&&&&&&&津贴&&&&&&&&&&&&福利&&&&&&&&&&合计
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&付的部分&&&&&&&&&&&支付部分
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&a&&&&&&&&&&&&&&&&&b&&&&&&&&&&&&&&&c&&&&&&&&&&&&&&&d&&&&&&&&e=a+b+c+d&&&&&&&&&&&&&&f&&&&&&&&&&&&&&g=e-f
监&事（2013&年年末在任）
&张福荣&&&&&&&&&&&&&&&448,800&&&&&&&&&1,148,479&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&348,521&&&&&1,945,800&&&&&&&&&&&574,241&&&&&&&&&&1,371,559
&&刘进&&&&&&&&&&&&&&&&331,500&&&&&&&&&&&847,314&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&264,521&&&&&1,443,335&&&&&&&&&&&423,658&&&&&&&&&&1,019,677
&&&&&&&&&&1
&李晓玲&&&&&&&&&&&&&&&165,750&&&&&&&&&&&423,657&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&133,802&&&&&&&&723,209&&&&&&&&&&211,830&&&&&&&&&&&&&511,379
&&&&&&&&&&2
&金磐石&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&50,000&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&50,000&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&50,000
&&&&&&&&&&2
&李卫平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&50,000&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&50,000&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&50,000
&&&&&&&&&&2
&黄叔平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&50,000&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&50,000&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&50,000
&&&&&&&&&&3
&张华建&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&50,000&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&50,000&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&50,000
&王辛敏&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&145,833&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&145,833&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&145,833
&白建军&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&145,833&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&145,833&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&145,833
2013&年度离任监事
&宋逢明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&135,000&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&135,000&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&135,000
&&郭峰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&125,000&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&125,000&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&125,000
&戴德明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&135,000&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&135,000&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&135,000
&&&&&&注：
&&&&&&1.&因担任本行股东代表监事而获得的税前报酬。
&&&&&&2.&因担任本行职工代表监事而获得的税前报酬。
&&&&&&3.&因先后担任本行股东代表监事、职工代表监事而获得的税前报酬。
&&&&&&4.&上表中税前薪酬为本行监事&2013&年度全部年度薪酬数额，其中包
&&&&&&&&&&&&&&括已于本行&2013&年年报中披露的“已支付薪酬”数额。此方案为本
&&&&&&&&&&&&&&行&2013&年年报中监事薪酬部分的补充信息。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
5.&监事变动情况：
（1）&自&2013&年&6&月起，李晓玲女士担任本行股东代表监事，王辛敏
先生、白建军先生担任本行外部监事。
（2）&自&2013&年&5&月起，张华建先生不再担任本行股东代表监事。自
2013&年&6&月起，张华建先生担任本行职工代表监事。
（3）&自&2013&年&6&月起，宋逢明先生不再担任本行股东代表监事，郭
峰先生、戴德明先生不再担任本行外部监事。
（4）&自&2014&年&1&月起，李卫平先生不再担任本行职工代表监事。
（5）&自&2014&年&4&月起，黄叔平女士不再担任本行职工代表监事。
（6）&自&2014&年&6&月起，张福荣先生不再担任本行监事长。
&&&&&本项议案已经本行日召开的董事会会议审议通过，
现提请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于王洪章先生连任本行执行董事的议案
各位股东：
&&&&&根据相关法律法规和《中国建设银行股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）的规定，现提名王洪章先生连任本行执行董事。王
洪章先生符合相关法律法规和公司章程规定的董事任职条件，任职期
限三年，至本行2017年度股东大会之日止。本议案经股东大会批准之
后，王洪章先生将连任本行董事长、执行董事及战略发展委员会主席
&&&&&王洪章先生，1954年7月出生，中国国籍。自2012年1月起出任本
行董事长、执行董事。王先生2003年11月至2011年11月任中国人民银
行纪委书记；2000年6月至2003年11月任中国人民银行成都分行行长
兼国家外汇管理局四川省分局局长；1996年4月至2000年6月历任中国
人民银行稽核监督局副局长、内审司司长；1989年11月至1996年4月
历任中国工商银行青岛市分行行长助理、办公室副主任、资金计划部
副主任、营业部总经理；1984年1月至1989年11月在中国工商银行工
商信贷部、办公室工作；1978年9月至1984年1月在中国人民银行信贷
局、储蓄局、工商信贷部工作。王先生是高级经济师、注册会计师，
1978年辽宁财经学院金融专业大学本科毕业，1997年获东北财经大学
经济学硕士学位。
&&&&&王洪章先生的薪酬将按照《中国建设银行股份有限公司董事和监
事薪酬分配暂行办法》确定。在每年年终后，董事会提名与薪酬委员
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会将拟定薪酬分配清算方案，经董事会审议，并提交股东大会批准。
&&&&&除简历所披露内容之外，王洪章先生与本行董事、监事、高级管
理人员、主要股东或控股股东没有其它关系；没有持有依据《证券及
期货条例》（香港法例第571章）第XV部所定义之任何本行股份权益；
没有任何根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.51(2)(h)
条至第13.51(2)(v)条须予以披露的资料，没有且过去亦未曾参与根据
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第&13.51(2)(h)条至第
13.51(2)(v)条须予以披露的事项；在过去三年中未在其它上市公司担
任董事职务；除在中德住房储蓄银行有限责任公司和中国建设银行
（亚洲）股份有限公司兼任董事长外，未在本集团其他成员中担任职
务；没有其它须提请本行股东注意的事宜。
&&&&&本项议案已经本行日召开的董事会会议审议通过，
现提请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于庞秀生先生担任本行执行董事的议案
各位股东：
&&&&&根据相关法律法规和《中国建设银行股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）的规定，现提名庞秀生先生担任本行执行董事。庞
秀生先生符合相关法律法规和公司章程规定的董事任职条件，其董事
任职资格尚需银监会核准。庞秀生先生的任职期限为三年，至本行
2017年度股东大会之日止。根据专门委员会工作需要，提议增补庞秀
生先生为战略发展委员会和风险管理委员会委员，待其董事任职资格
核准后履职。
&&&&&庞秀生先生，1958年5月出生，中国国籍。自2010年2月起出任本
行副行长。庞先生自2009年12月至2010年2月出任本行高级管理层成
员；自2006年4月至2009年12月出任本行首席财务官，并在2009年12
月至2011年3月及2013年9月至2014年6月期间兼任本行首席财务官；
2006年3月至2006年4月任本行资产负债管理委员会常务副主任；2005
年5月至2006年3月任本行重组改制办公室主任；2003年6月至2005年5
月任本行浙江省分行行长；2003年4月至2003年6月任本行浙江省分行
负责人；1995年9月至2003年4月历任本行资金计划部副总经理、计划
财务部副总经理、计划财务部总经理。庞先生是高级经济师，并是中
国政府特殊津贴获得者，1995年哈尔滨工业大学技术经济专业研究生
&&&&&庞秀生先生的薪酬将按照《中国建设银行股份有限公司董事和监
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&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
事薪酬分配暂行办法》确定。在每年年终后，董事会提名与薪酬委员
会将拟定薪酬分配清算方案，经董事会审议，并提交股东大会批准。
&&&&&除简历所披露内容之外，庞秀生先生与本行董事、监事、高级管
理人员、主要股东或控股股东没有其它关系；没有持有依据《证券及
期货条例》（香港法例第571章）第XV部所定义之任何本行股份权益；
没有任何根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.51(2)(h)
条至第13.51(2)(v)条须予以披露的资料，没有且过去亦未曾参与根据
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第&13.51(2)(h)条至第
13.51(2)(v)条须予以披露的事项；在过去三年中未在其它上市公司担
任董事职务，亦未在本集团成员中担任其它职务，没有其它须提请本
行股东注意的事宜。
&&&&&本项议案已经本行日召开的董事会会议审议通过，
现提请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于章更生先生担任本行执行董事的议案
各位股东：
&&&&&根据相关法律法规和《中国建设银行股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）的规定，现提名章更生先生担任本行执行董事。章
更生先生符合相关法律法规和公司章程规定的董事任职条件，其董事
任职资格尚需银监会核准。章更生先生的任职期限为三年，至本行
2017年度股东大会之日止。根据专门委员会工作需要，提议增补章更
生先生为战略发展委员会和社会责任与关联交易委员会委员，待其董
事任职资格核准后履职。
&&&&&章更生先生，1960年5月出生，中国国籍。自2013年4月起出任本
行副行长。章先生自2010年12月至2013年4月出任本行高级管理层成
员；2006年10月至2010年12月任本行集团客户部（营业部）总经理兼
北京市分行副行长；2004年3月至2006年10月任本行总行营业部、集
团客户部（营业部）总经理；2000年6月至2004年3月任本行总行营业
部副总经理并于2003年3月起主持工作；1998年9月至2000年6月任本
行三峡分行行长；1996年12月至1998年9月任本行三峡分行副行长。
章先生是高级经济师，1984年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学
本科毕业，2010年获北京大学高级管理人员工商管理硕士学位。
&&&&&章更生先生的薪酬将按照《中国建设银行股份有限公司董事和监
事薪酬分配暂行办法》确定。在每年年终后，董事会提名与薪酬委员
会将拟定薪酬分配清算方案，经董事会审议，并提交股东大会批准。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&于本公告日,章更生先生通过参加员工持股计划，间接持有本行
19,304股H股股份。除此之外，章更生先生与本行董事、监事、高级
管理人员、主要股东或控股股东没有其它关系；没有持有依据《证券
及期货条例》（香港法例第571章）第XV部所定义之任何本行股份权
益；没有任何根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第
13.51(2)(h)条至第13.51(2)(v)条须予以披露的资料，没有且过去亦未曾
参与根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.51(2)(h)条
至第13.51(2)(v)条须予以披露的事项；在过去三年中未在其它上市公
司担任董事职务，亦未在本集团成员中担任其它职务，没有其它须提
请本行股东注意的事宜。
&&&&&本项议案已经本行日召开的董事会会议审议通过，
现提请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
议案十一：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于李军先生担任本行非执行董事的议案
各位股东：
&&&&&根据相关法律法规和《中国建设银行股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）的规定，现提名李军先生担任本行非执行董事。李
军先生符合相关法律法规和公司章程规定的董事任职条件，其董事任
职资格尚需银监会核准。李军先生的任职期限为三年，至本行2017
年度股东大会之日止。
&&&&&李军先生，1959年3月出生，中国国籍。自2008年12月至2015年3
月任中国工商银行股份有限公司非执行董事。2008年7月进入汇金公
司工作。曾任国际商业信贷银行北京代表处代表助理、法国巴黎巴银
行中国代表处副代表、西班牙对外银行银行国际部顾问、中国科技信
托投资公司研究中心副主任、中国科技证券研究部总经理、北京科技
大学经济管理学院金融系教授。目前还担任申银万国证券股份有限公
司非执行董事。1995年11月毕业于西班牙马德里大学，获经济管理学
博士学位。
&&&&&李军先生作为本行非执行董事（不包括独立非执行董事）不在本
行领取薪酬。
&&&&&除简历所披露内容之外，李军先生与本行董事、监事、高级管理
人员、主要股东或控股股东没有其它关系；没有持有依据《证券及期
货条例》（香港法例第571章）第XV部所定义之任何本行股份权益；
没有任何根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.51(2)(h)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
条至第13.51(2)(v)条须予以披露的资料，没有且过去亦未曾参与根据
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第&13.51(2)(h)条至第
13.51(2)(v)条须予以披露的事项；在过去三年中未在其它上市公司担
任董事职务，亦未在本集团成员中担任其它职务，没有其它须提请本
行股东注意的事宜。
&&&&&本项议案已经本行日召开的董事会会议审议通过，
现提请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
议案十二：
&&&&&&&&&&&&&&&关于郝爱群女士担任本行非执行董事的议案
各位股东：
&&&&&根据相关法律法规和《中国建设银行股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）的规定，现提名郝爱群女士担任本行非执行董事。
郝爱群女士符合相关法律法规和公司章程规定的董事任职条件，其董
事任职资格尚需银监会核准。郝爱群女士的任职期限为三年，至本行
2017年度股东大会之日止。
&&&&&郝爱群女士，1956年7月出生，中国国籍。2003年4月至今担任中
国银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡视员。1983年4月
至2003年3月先后担任中国人民银行稽核司副处长、处长，合作司调
研员，非银司副巡视员、副司长。1982年7月取得中央财经大学金融
学本科学历，在读上海交通大学高级金融学院EMBA，具有注册会计
师、高级经济师资格。
&&&&&郝爱群女士作为本行非执行董事（不包括独立非执行董事）不在
本行领取薪酬。
&&&&&除简历所披露内容之外，郝爱群女士与本行董事、监事、高级管
理人员、主要股东或控股股东没有其它关系；没有持有依据《证券及
期货条例》（香港法例第571章）第XV部所定义之任何本行股份权益；
没有任何根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.51(2)(h)
条至第13.51(2)(v)条须予以披露的资料，没有且过去亦未曾参与根据
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第&13.51(2)(h)条至第
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
13.51(2)(v)条须予以披露的事项；在过去三年中未在其它上市公司担
任董事职务，亦未在本集团成员中担任其它职务，没有其它须提请本
行股东注意的事宜。
&&&&&本项议案已经本行日召开的董事会会议审议通过，
现提请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
议案十三：
&&&&关于伊琳若诗女士继续担任本行独立非执行董事的议案
各位股东：
&&&&&根据相关法律法规和《中国建设银行股份有限公司章程》的规定，
为确保董事会构成合理，现提议伊琳若诗女士继续担任本行独立非
执行董事，任职期限至日止。
&&&&&本议案经股东大会批准之后，伊琳若诗女士将继续担任战略发
展委员会、审计委员会和提名与薪酬委员会委员职务。
&&&&&伊琳若诗女士，1949年8月出生，美国国籍。自2012年9月起出
任董事。伊琳若诗女士现任中国国际金融有限公司（美国）高级顾
问，2012年3月起任全球风险管理及人力资源顾问公司Marsh&and
McLennan&的独立非执行董事。2014年伊琳若诗女士选任多样化全球
制造商&Harsco&的独立非执行董事；2005年6月至2011年6月任本行独
立非执行董事；2008年至2010年任摩根大通（中国）证券的副主席；
1978年至2000年，伊琳若诗女士在摩根士丹利公司工作，历任多个
职位，1998年由摩根士丹利公司派任至中国国际金融有限公司（北京）
担任首席执行官。此后，伊琳若诗女士曾经担任Salisbury&Pharmacy
Group首席执行官及纳斯达克上市公司Linktone董事会非执行主席。伊
琳若诗女士毕业于Georgetown&University&School&of&Foreign&Service，
获得国际事务学士学位，并取得American&University金融专业工商管
理硕士学位。
&&&&&伊琳若诗女士的薪酬将按照《中国建设银行股份有限公司董事
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
和监事薪酬分配暂行办法》确定。在每年年终后，董事会提名与薪酬
委员会将拟定薪酬分配清算方案，经董事会审议，并提交股东大会批
&&&&&&&除简历所披露内容之外，伊琳若诗女士与本行董事、监事、高
级管理人员、主要股东或控股股东没有其它关系；没有持有依据《证
券及期货条例》（香港法例第571章）第XV部所定义之任何本行股份
权益；没有任何根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第
13.51(2)(h)条至第13.51(2)(v)条须予以披露的资料，没有且过去亦未曾
参与根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.51(2)(h)条
至第13.51(2)(v)条须予以披露的事项；在过去三年中未在其它上市公
司担任董事职务，亦未在本集团成员中担任其它职务，没有其它须提
请本行股东注意的事宜。
&&&&&&&本项议案已经本行日召开的董事会会议审议通过，
现提请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
议案十四：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于聘用2015年度外部审计师的议案
各位股东：
&&&&&本行拟聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本行
及境内子公司2015年度国内会计师事务所，聘用罗兵咸永道会计师事
务所为本行及境外主要子公司2015年度国际会计师事务所，审计费用
合计为人民币13,200万元（含内控审计费用）。
&&&&&本项议案已于日经本行董事会会议审议通过，现提
请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
议案十五：
&关于本行优先股发行摊薄即期回报的影响及填补措施的议案
各位股东：
&&&&&根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权
益保护工作的意见》（国办发〔号）、《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股发行预案和发
行情况报告书》等相关规定，上市公司再融资摊薄即期回报的，应当
承诺并兑现填补回报的具体措施。本行制定了《中国建设银行股份有
限公司优先股发行摊薄即期回报的影响及填补措施》，分析了本次优
先股发行对中小股东权益和即期回报可能造成的影响，并结合本行实
际情况，提出了相关具体填补措施。
&&&&&《中国建设银行股份有限公司优先股发行摊薄即期回报的影响
及填补措施》请见本会议材料附件1。
&&&&&本项议案已于日经本行董事会会议审议通过，现提
请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
议案十六：
&&&&&&&&&&&&&&&&&关于本行年股东回报规划的议案
各位股东：
&&&&&为进一步强化股东回报意识，完善和切实履行现金分红政策，根
据《公司法》、《证券法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步
落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3
号——上市公司现金分红》等法律法规及相关监管要求，本行制定了
《中国建设银行股份有限公司年股东回报规划》。
&&&&&《中国建设银行股份有限公司年股东回报规划》请见
本会议资料附件2。
&&&&&本项议案已于日经本行董事会会议审议通过，现提
请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
议案十七：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于本行年资本规划的议案
各位股东：
&&&&&为贯彻落实监管要求，进一步加强和规范内部资本管理，保持较
高的资本质量和充足的资本水平，根据《商业银行资本管理办法（试
行）》等相关监管规定，本行研究制定了《中国建设银行
年资本规划》。
&&&&&《中国建设银行年资本规划》请见本会议资料附件3。
&&&&&本项议案已于日经本行董事会会议审议通过，现提
请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
议案十八：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于修订本行章程的议案
各位股东：
&&&&&根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点
管理办法》及《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》
等相关法律法规的要求，结合优先股发行方案及市场惯例，本行拟对
《中国建设银行股份有限公司章程》相关内容进行修订。
&&&&&本次修订明确了优先股股东的有关权利和义务、表决权限制与恢
复、优先股的转股和回购、优先股的利润分配、剩余财产的分配等事
宜，修改了董事会关联交易控制委员会更名为社会责任与关联交易委
员会的相关条款，并调整了其主要职责。
&&&&&同时提请股东大会授权董事会根据有关监管机构的意见对章程
作进一步修订，并依据监管机构核准后的章程，相应修订《股东大会
议事规则》等公司治理文件。
&&&&&本次修订经股东大会审议批准后，需报送中国银监会核准。
&&&&&本次公司章程修订的具体内容请见本会议资料附件4《中国建设
银行股份有限公司章程修订对照表》。
&&&&&本项议案已于日经本行董事会会议审议通过，现提
请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
议案十九：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于本行境内发行优先股股票方案的议案
各位股东：
&&&&&为了进一步提升本行综合竞争实力，增强持续发展能力，本行拟
在境内非公开发行优先股。根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、
《优先股试点管理办法》、《商业银行资本管理办法（试行）》、《关
于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》等法律、法规及规
范性文件的有关规定，本行已符合境内非公开发行优先股的条件。本
行制定了《中国建设银行股份有限公司境内发行优先股股票方案》。
&&&&&《中国建设银行股份有限公司境内发行优先股股票方案》请见本
会议资料附件5。
&&&&&本项议案已于日经本行董事会会议审议通过，现提
请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
议案二十：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于本行境外发行优先股股票方案的议案
各位股东：
&&&&&为了进一步提升本行综合竞争实力，增强持续发展能力，本行拟
在境外非公开发行优先股。根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、
《商业银行资本管理办法（试行）》、《关于商业银行发行优先股补
充一级资本的指导意见》、香港联交所《上市规则》等法律、法规及
规范性文件的有关规定，本行符合非公开发行优先股的条件。本行制
定了《中国建设银行股份有限公司境外发行优先股股票方案》。
&&&&&《中国建设银行股份有限公司境外发行优先股股票方案》请见本
会议资料附件6。
&&&&&本项议案已于日经本行董事会会议审议通过，现提
请股东大会审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&优先股发行摊薄即期回报的影响及填补措施
&&&&&根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权
益保护工作的意见》（国办发〔&号）、《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第&33&号——发行优先股发行预案和发行
情况报告书》等相关规定，上市公司再融资摊薄即期回报的，应当承
诺并兑现填补回报的具体措施。本行分析了本次优先股发行对中小股
东权益和即期回报可能造成的影响，并结合本行实际情况，提出了相
关具体填补措施。
&&&&&一、本次优先股发行的影响分析
&&&&&根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权
益保护工作的意见》（国办发〔&号）的规定，上市公司再
融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体
措施。《商业银行资本管理办法（试行）》对商业银行提出了更高的资
本质量和资本充足率要求，本行拟通过发行优先股募集资金并全部用
于补充其他一级资本,&以进一步优化资本结构,支持本行业务的更好
发展。
&&&&&本次募集资金到位后，本行将通过有效配置资本资源，从而实现
合理的资本回报水平。如果本行在资本补充后及时有效地将募集资金
用于支持各项主营业务，一般情况下在当期就可以产生即期综合收
益。但考虑到商业银行业务模式的特殊性，本次募集资金带来的收入
贡献无法单独衡量。
&&&&&根据《企业会计准则第&34&号——每股收益》、《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第&9&号——净资产收益率和每股收益的计算
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&33
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
及披露》（2010&年修订）和《金融负债与权益工具的区分及相关会计
处理规定》等相关规定，计算净资产收益率和基本每股收益指标时，
净利润和净资产等指标均以相应归属于普通股股东的数据为计算口
径，即计算公式中的分子应为归属于普通股股东的净利润（当年实现
的归属于母公司所有者的净利润扣除本次优先股当期宣告发放的股
息后的净利润）。因此，如果完全不考虑本次募集资金支持业务发展
产生的效益，本次优先股发行将对本行普通股股东的即期回报有一定
摊薄影响，具体体现为，静态情况下本次优先股发行后的净资产收益
率和基本每股收益将有所下降。
&&&&&然而，如果本行保持目前的资本经营效率，本次募集资金支持业
务发展产生的效益将相应提高营业收入和净利润水平等，由于优先股
股息率低于本行平均净资产收益率，因此对普通股股东而言，动态考
虑优先股发行会提高加权平均净资产收益率和基本每股收益。
&&&&&针对上述指标的可能影响，本行在相关发行文件中进行了假设情
况下的静态模拟测算。综合考虑到商业银行业务模式和本行实际情
况，总体判断本次发行对相关指标的影响较小。
&&&&&二、董事会关于填补回报的措施
&&&&&本行并未针对本次优先股发行作出业绩承诺。为了有效运用本次
募集资金，充分保护本行普通股股东特别是中小股东的利益，本行将
遵循和采取以下原则和措施，进一步提升本行经营效益，力争从中长
期提升股东价值回报，填补本次优先股发行对普通股股东及其回报摊
薄的影响。
&&&&&1、规范募集资金的管理和使用,充分发挥募集资金效益。商业银
行业务具有一定特殊性，募集资金用于补充资本而非具体募投项目，
因此其使用和效益情况无法单独衡量。本行将加强对募集资金的管
理，充分发挥本次募集资金的使用效益及杠杆作用，实现合理的资本
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
回报水平以及对净资产收益率、每股收益等财务指标的积极影响，有
效填补本次优先股发行对普通股股东及其回报摊薄的影响，并支持本
行可持续发展。
&&&&&&&2、加强内部资本积累。通过加快综合化经营、大力发展中间业
务、推动产品创新、提升服务质量等手段提升盈利水平，有效控制成
本支出，保持合理的分红派息比例，不断增加利润留存和内部资本积
累。
&&&&&&&3、完善资本约束与传导机制，优化业务和收入结构。本行将坚
持“综合化、多功能、集约化”的战略定位，不断完善资本约束和激
励机制，提高资本配置效率和资本回报水平。在规划期内，保持合理
的资产增速；进一步优化表内外资产结构，鼓励低资本占用的零售和
小微企业等业务发展，适度控制高风险权重表内外资产增长；持续推
动收入结构优化，促进低资本占用的中间业务稳健发展，减少盈利增
长对资本高消耗业务的依赖。同时，不断强化内部精细化管理，深化
资本在业务营销、风险定价、资源配置、绩效考核等经营管理过程中
的约束作用，进一步提高资本使用效率。
&&&&&&&4、大力推进资本管理高级方法的实施与应用。以资本管理高级
方法实施为契机，进一步做好高级方法的持续升级达标，优化资本计
量模型和参数，更准确评估和量化风险，继续深化计量成果在风险管
理、业务管理和资本管理中的全面应用。完善内部资本充足评估程序，
有效覆盖各类风险。持续强化资本管理相关信息披露，确保满足监管
要求。
&&&&&&&5、保持连续稳定的股东回报政策。本行的利润分配重视对股东
的合理投资回报，持续向股东进行现金分红。董事会在拟订利润分配
方案的过程中，充分听取股东意见和诉求，保护中小投资者的合法权
益，并将利润分配方案提交股东大会批准。本行将继续保持利润分配
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35
&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
政策的连续性和稳定性，坚持为股东创造长期价值。
&&&&&本次发行有助于本行夯实资本基础，优化资本结构，应对商业银
行资本管理要求，对本行的健康可持续发展具有重要意义。
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&&中国建设银行股份有限公司&2014&年度股东大会暨&2015&年第一次&A&股类别股东大会、2015&年第一次&H&股类别股东大会资料
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年股东回报规划
&&&&&为进一步强化股东回报意识，完善和切实履行现金分红政策，根
据《公司法》、《证券法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步
落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第&3
号——上市公司现金分红》等法律法规及相关监管要求，中国建设银
行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会制定了未来三年
（&年）股东回报规划（以下简称“本规划”）。
&&&&&&一、基本原则
&&&&&（一）高度重视对股东的合理投资回报，同时兼顾本行的长远利
益、全体股东的整体利益及本行的可持续发展；
&&&&&（二）按照公司章程相关规定进行利润分配；
&&&&&（三）优先采用现金分红的利润分配方式；
&&&&&（四）保持利润分配政策连续性和稳定性。
&&&二、&年股东回报规划
&&&&&（一）本行可以采取现金、股票和现金与股票相结合的形式分配
股息。本行的利润分配重视对股东的合理投资回报。本行优先采用现
金分红的利润分配方式。
&&&&&（二）本行的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾本
行的长远利益、全体股东的整体利益及本行的可持续发展。
&&&&&（三）除特殊情况外，本行在当年盈利且累计未分配利润为正的
情况下，采取现金方式分配股利。本行每年以现金方式分配的利润不
少于该会计年度集团口径下归属本行普通股股东净利润的&10%。特殊
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情况包括：一般准备、银行资本充足水平未达到中国银行业监督管理
委员会等监管部门的要求；中国银行业监督管理委员会等监管部门采
取监管措施限制本行分红；法律、法规、规章及本行股票上市地证券
监管机构的有关规定所规定的不适合分红的其他情形。
&&&三、规划制定、执行和调整的决策及监督机制
&&&&&（一）本行董事会根据相关法律法规、规范性文件、公司章程及
本行实际情况制定本规划，并充分听取股东（特别是中小股东）、独
立董事和监事会的意见，经董事会审议通过后，提交股东大会审议通
过后实施。
&&&&&（二）如监管政策发生重大变化，或本行外部经营环境变化并对
本行经营造成重大影响，或本行自身经营状况发生较大变化时，本行
可对利润分配政策进行调整。本行调整利润分配政策时，董事会应做
专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告，由独立董事发表
意见，并提交股东大会以特别决议通过。审议利润分配政策调整事项
时，本行为股东提供网络投票方式。
&&&&&（三）如果本行因前述特殊情况，现金分红未达到公司章程规定
的比例时，本行董事会应在股东大会议案中说明原因。本行因前述特
殊情况而不进行现金分红时，董事会应就不进行现金分红的具体原
因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项作出专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在本行选定的信息披露
媒体上予以披露。
&&&&&（四）本行鼓励广大中小投资者以及机构投资者主动参与本行利
润分配事项的决策。本行独立董事可以征集中小股东的意见，提出分
红提案，并直接提交董事会审议。本行股东大会对现金分红具体方案
进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通
和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的
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问题。
&&&四、关于优先股股东回报事宜
&&&&&本规划所述股东回报为普通股股东回报，优先股股东回报将根据
本行公司章程及优先股发行方案的有关内容具体执行。
&&&&&本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及公司章程规
定执行。本规划由本行董事会负责解释，自本行股东大会审议通过之
日起实施。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行&&年资本规划
&&&&&为贯彻落实监管要求，进一步加强和规范内部资本管理，保持较
高的资本质量和充足的资本水平，有效支持本行战略规划的实施，根
据中国银监会颁布的《商业银行资本管理办法（试行）》等要求，特
制定本规划。
&&&&&&一、资本充足率规划目标
&&&&&（一）资本规划使用的资本充足率计算方法
&&&&&中国银监会于&2014&年二季度正式批复本行实施资本管理高级方
法。根据最新监管规则，本规划采用资本管理高级方法和其他方法并
行计算规划期内资本充足水平。
&&&&&（二）资本充足率规划目标
&&&&&综合考虑监管要求、本行战略转型规划、风险偏好和风险管理水
平等因素，在宏观经济金融形势基本平稳、资本监管政策不发生重大
变化的情况下，本行&&年资本充足率规划目标为：核心一级
资本充足率持续不低于&8.5%，一级资本充足率持续不低于&9.5%，资
本充足率持续不低于&11.5%。
&&&&&&二、资本规划的制定原则
&&&&&&（一）保持充足的资本水平和较高的资本质量。在确保资本充
足水平持续满足监管要求的基础上，保持一定的安全边际及缓冲区
间，以应对意外情况对资本充足率的不利影响。优先考虑通过内部积
累实现资本补充，提升资本质量，重视资本特别是核心一级资本对风
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险的抵补作用。合理运用各类资本工具，优化资本结构。
&&&&&&（二）充分体现资本对业务发展的约束和引导。在有效支持业
务发展和战略规划实施的同时，资本应充分发挥对业务的约束和引导
作用，强化资本约束和激励机制，优化资本配置，提高资本回报水平，
不断加强资本管理高级方法在经营管理中的应用。
&&&&&&（三）审慎考虑各种不确定性因素。审慎考虑宏观经济、市场
环境、监管政策、资产质量、业务发展等变化可能对资本充足水平产
生的影响，充分体现资本对风险变动的敏感性，确保资本充足水平持
续满足规划目标。
&&&&&三、资本补充计划及管理措施
&&&&&为实现上述规划目标，本行将有效平衡资本供求，按照“内部资
本积累为主，外部资本补充为辅”的原则，优先通过增加利润留存、
保持合理资产增速、优化资产结构、加强精细化管理等手段，适当运
用市场融资手段，确保充足的资本水平和较高的资本质量。
&&&&&&（一）&加强内部资本积累
&&&&&本行将坚持内部资本积累为主的资本补充方式。通过加快综合化
经营、大力发展中间业务、推动产品创新、提升服务质量、有效控制
成本支出等手段提升盈利水平，保持合理的分红派息比例，确保资本
补充来源的可持续性。
&&&&&（二）适当进行外部资本补充
&&&&&本行将视监管政策变化、市场情况和自身资本状况，积极创新，
尝试在不同市场发行多层级、多类型的合格资本工具，进一步拓宽资
本补充渠道、增强资本实力、优化资本结构。
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&&&&&（三）完善资本约束与传导机制，提高资本使用效率
&&&&&本行将坚持“综合化、多功能、集约化”的战略定位，推动业务
与收入结构调整，不断完善资本约束和激励机制，提高资本配置效率