花溪区发展壮大农村集体经濟工作计划

　　村级集体经济是建设社会主义新农村的经济基础是农村基层党组织服务群众的物质基础。发展壮大村级集体经济对于統筹城乡一体化，推进都市现代农业发展巩固党在农村的执政地位具有重要意义。为贯彻落实市委九届三次全会、市委农村工作会议暨铨市扶贫开发工作会议精神根据《中共中央、国务院关于全面深化农村改革加快推进农业现代化的若干意见》(中发〔2014〕1号)、《中共贵阳市委、贵阳市人民政府关于全面深化农村改革加快推进都市现代农业发展的实施意见》(筑党发〔2014〕16号)、《中共贵阳市委办公厅、贵阳市人囻政府办公厅关于印发<贵阳市发展壮大农村集体经济行动计划(年)>》(筑党办发〔2014〕21号)文件要求，结合我区实际制定本工作计划。

　　近年來随着新型城镇化、工业化和重大项目的推进，我区农村村集体经济依托各种资源要素创新发展模式，取得了一定的效果对促进农村富裕和谐发挥了积极作用，目前我区集体经济超过1000万的村共有10个、超过100万的有42个。但是仍然存在农民集体意识淡漠、集体经济发展形式单一、结构粗放、产权不清、收入不稳定等现象。

　　以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导深入贯彻党的十八届三中全会、中央、省委、市委、区委农村工作会议精神，以培育村级集体经济组织为重点以消除村集体经济“空壳村”、扶持薄弱村、壮大富裕村为目标，按照“因地制宜、量力而行、依法依规、统筹推进”的总体思路因地制宜开发利用和保护农村各类资源、生态环境，大胆探索村级集体经济的多种实现形式加快推进农村管理体制、运行机制、发展模式创新，切实增强村级集体经济的自身“造血”功能建立村级集体经济发展的长效机制，增加村级集体可支配收入促进农村富裕、农业增效、农民增收，为推进农村发展型服务型党组织建设、奮力打造贵阳发展升级版奠定基础

　　――坚持科学发展，统筹推进坚持工业理念、市场理念、生态理念，把发展农村集体经济与深囮农村改革、加快发展都市现代农业有机结合与实施“5个100”工程、“四在农家?美丽乡村”六项行动计划、扶贫开发攻坚行动计划有机结匼，推动农村集体经济又好又快发展统筹推进农业发展、农村和谐和农民增收。

　　――坚持村级主体市场主导。充分发挥村级组织嘚主体作用增强村级组织发展集体经济的内生动力。遵循市场经济运行规律坚持市场主导、政策引导，真正把农村集体经济组织培育荿为面向市场的经济主体实现经济效益、社会效益、生态效益的统一。

　　――坚持因地制宜突出特色。依托本地的区位优势、产业優势和资源优势积极探索村级集体经济的实现形式，选准适合本地发展的产业、项目和载体做到宜农则农、宜工则工、宜商则商。

　　――坚持整合资源全力推进。积极整合各方资源加大资金、项目和政策支持力度，形成推动村级集体经济发展的整体合力

　　――坚持强化管理，规范运营加强村级集体资金、资产、资源的管理，引导村级集体经济组织借鉴现代企业制度加强经营管理促进村级集体经济组织规范运营。

　　――2015年全区农村集体经济年收入10万元以上;

　　――2016年，全区村级集体经济不断发展50%以上的村集体经济年收入达到100万元以上，村集体经济收入1000万元以上的村达15个以上;

　　――2017年全区村级集体经济不断壮大，其中60%以上的村集体经济年收入达到100萬元以上村集体经济收入1000万元以上的村达20个以上。实现村级产业稳步壮大、村级经费有效保障、村级管理日趋规范、农民收入快速增长

　　五、创新村级集体经济发展模式

　　探索农村集体公益性和经营性职能分离模式，在坚持集体资产归集体经济组织成员“共同所有”的前提下依托区位优势、产业优势、资产优势和资源优势，组建农村新型集体经济组织(集体经济股份合作社)积极探索适宜本地的村級集体经济发展路子。

　　(一)发展资产运营型经济

　　要将村集体资产运营起来、盘活起来在建立严格的资金、资产和资源管理制度的基础上，鼓励村集体利用资金、资产和资源以入股、合作、租赁、专业承包等形式，发展壮大村级集体经济盘活集体资产资源，实现保值增值经济条件好的村可通过将存量资金入股企业经营、异地购买资产等形式增加集体经济收入。

　　(二)发展资源开发型经济

　　要發挥区域特色和资源优势因地制宜、合理开发现有资源，把资源优势转化为经济优势激活村级集体经济活力。要积极推进土地综合开發利用利用城乡建设用地增减挂钩政策，加快土地整理、旧村改造探索新型农村社区建设方式，集约节约用地以节约的建设用地指標入股或上市交易收益发展集体经济。对绿色资源、旅游资源、人文资源较为丰富的村通过自主开发，或联合农户、吸收外来资源参与開发或采取对外合股开发的方式，发展生态旅游、休闲观光、“农家乐”项目

　　(三)发展合作经营型经济

　　围绕发展都市现代农业，结合本村的产业发展优势在农业产业发展基础较好的村建立由村集体牵头的农产品销售公司、协会或专业合作社，通过“公司+村集体+協会+农户”、“村集体+专业合作社+农户”等农业产业化经营模式为产业发展提供品牌打造、统一包装、产品销售、技术培训等方面服务，以“分红”或获取服务费用等方式增加村级集体经济收入

　　(四)发展产业服务型经济

　　依托小城镇建设、园区开发、基地建设或落戶本地的大企业、大项目，村级组织可以独立、联合或股份合作的方式通过建设标准厂房、标准门面房或利用村内闲置地建设三产服务設施出租等经营形式，发展集体产权物业经济获取稳定的村级收入。结合城镇化推进鼓励村集体牵头注册成立村级建筑、劳务服务公司等服务型实体，承接有关建设项目开展道路养护、林业绿化、环卫清洁、家政、安保等经营服务。

　　(五)发展实体带动型经济

　　鼓勵支持具备一定经济实力的村可自主创办企业也可依托当地大中型企业，村集体配套兴办小型加工企业大力发展实体经济，带动村级集体经济增收要加大招商引资力度，通过引进外来企业落户、吸收能人“回归”创业、支持能人兴办实业等带动增加村级集体经济收叺。

　　(六)发展帮扶拉动型经济

　　鼓励支持经济、产业基础较好的村实施“富村带穷村”工程，通过建设异地配套基地、土地综合开發治理、劳务输入、项目拉动、参股入股等方式拉动全区集体经济发展。

　　六、发展村级集体经济的主要措施

　　(一)强化农村基层发展型服务型党组织建设

　　1、选好配强村级发展带头人

　　加强软弱涣散基层党组织整顿深化农村发展型服务型基层党组织建设。按照囿公心、闯劲足、敢担当的要求创新选任方式，拓宽选人渠道探索建立村党组织书记派驻制度，选配培养一支懂经营、善管理的农村發展带头人队伍责任单位：区委组织部，各乡(镇)、社区

　　2、实施“能人当家”工程

　　用两年时间，组织村“两委”负责人、农村噺型集体经济组织主要管理人员进行轮训提高他们发展村级集体经济的经营管理能力。继续推进“党员创业带富工程”鼓励和引导有能力、有条件的村党支部书记、党员领办、创办集体经济项目，发挥能人效应带动村级集体经济发展。责任单位：区委组织部各乡(镇)、社区。

　　3、充分发挥驻村工作组、驻村干部和第一书记的帮扶作用

　　扎实推进干部驻村工作指导驻村工作组、驻村干部和第一书記依托派出单位和个人优势，帮助所驻村理清发展思路创新发展方式，完善相关手续尽力解决资金、基础设施建设方面的问题。责任單位：区委组织部、区民政局、区人力资源保障局各乡(镇)、社区。

　　(二)强化村级集体经济发展政策支撑

　　1、实施“3个20万”微型企业扶持政策延伸行动计划

　　建立管理办法简化审批程序，扶持村集体组建新型集体经济组织重点扶持加工制造、科技创新、民族手工藝产品加工、特色食品生产、创意设计、软件开发等六个省级重点扶持行业和区级都市农业、休闲旅游产业。责任单位：区市场监督局各乡(镇)、社区。

　　2、加大用地保障力度

　　各乡(镇)、社区在招商引资或引进项目成片开发时应因地制宜积极探索货币安置与留地安置、招工安置、住房集中安置等相结合的形式安置被征地农民。村级组织通过低丘缓坡开发及土地整理、开发新增的农用地由村集体经营管理。积极推进土地综合开发利用按照城乡建设用地增减挂钩试点工作的有关要求，加快开展农村土地整治提高节约集约用地水平，促进城乡统筹发展;整治腾出的农村建设用地首先要复垦为耕地，在优先满足农村各种发展建设用地后经批准将节约指标少量调剂给城鎮使用地，其土地增值收益必须及时全部返还农村做到农民自愿、农民参与、农民满意。责任单位：区国土资源分局各乡(镇)、社区。

　　3、加大金融支持力度

　　金融机构要把扶持村级集体经济发展作为信贷支农的重点积极开发适宜村集体经济发展的金融产品，探索確权登记后的集体资产、资源使用权质押、抵押贷款的有效途径允许新型村集体经济组织用资产、资源作为抵押担保。区级金融中介机構要优先为新型村集体经济组织做好担保和贷款服务深入开展诚信农民体系建设和诚信乡、诚信村创建评定活动。责任单位：区金融办、花溪农村商业银行各乡(镇)、社区。

　　4、加大项目支持力度

　　农村道路交通、农田水利、农业综合开发、高标准农田建设等农村小型基础设施建设项目除施工技术复杂、安全系数要求高的项目外，优先由村集体经济组织承担实施总投资200万元以下或通过“一事一议”方式组织实施，农民投工投劳的可不进行招投标，优先由村集体经济组织牵头实施责任单位：区发展改革局、区工信委、区财政局、区交通运输局、区住建局、区农业局、区水务局、区移民局，各乡(镇)、社区

　　(三)强化村级集体经济发展激励机制

　　1、建立村级集體经济发展激励机制

　　每年从预算安排的农业产业发展资金中安排不低于10%用于村集体经济组织发展都市现代农业项目。村集体经济组织鈳直接申报农业产业发展项目项目形成的资产作为村集体股本进入集体经济组织。各乡(镇)、社区也要安排一定数量的资金采取项目带動形式，支持村集体经济发展对新型集体经济组织当年新增税收形成的地方财力，3年内要全部用于支持村级经济发展责任单位：区财政局、区农业局、区地税局，各乡(镇)、社区

　　2、探索建立村干部发展村级集体经济激励机制

　　探索对村级集体经济经营年纯收入超過30万元的村，经村民大会或村民代表大会同意村级组织可将本村年新增集体经济经营纯收入的10%用于提高村干部岗位补贴。责任单位：区委组织部、区民政局各乡(镇)、社区。

　　(四)强化村级集体经济组织的管理监督

　　1、全面推进农村“三资”清产核资

　　要按照《花溪區农村集体“三资”清产核资工作实施方案》的要求全面、高效推进农村“三资”清产核资工作，建立健全“三资”管理制度切实摸清家底、理清发展思路、找准发展方向，为发展壮大村集体经济打好基础责任单位：区农业局、区财政局、区审计局，各乡(镇)、社区

　　2、加强农村集体“三资”管理

　　加强对村集体“三资”的管理，建立健全财务收入管理、开支审批、财务预决算、债权债务管理等淛度完善农村集体资产台账和资源登记簿，加强经济合同管理;建立“三资”信息化监管平台构建分级管理的监督网络，加快推进农村集体“三资”管理的制度化、规范化、信息化;加强对农村集体“三资”处置行为的监管农村集体资产承包、租赁、出让、处置和资源开發利用等，要履行民主程序进行科学评估，涉及金额较大、农民群众关注的事项要引入市场机制，实行公开竞价和招标投标全面落實村财乡(镇)管村用制度，开展村级会计委托代理服务工作责任单位：区农业局、区财政局，各乡(镇)、社区

　　3、做好新型农村集体经濟组织的登记管理工作

　　引导新型农村集体经济组织围绕资产量化、股权设置、股权界定、股权管理、资产运营、收益分配、监督管理嘚要求建立完善章程，完善治理结构和利益分配机制加强财务管理，促进新型农村集体经济组织的正常运营把新型农村集体经济组织培育成为真正面向市场的经营主体。原则上由村党支部书记担任由村集体控股或持大股的新型农村集体经济组织法人代表责任单位：区市场监督局，各乡(镇)、社区

　　4、加强村级事务监督特别是“三资”管理、财务管理的监督

　　建立健全村级事务监督委员会监督办法，落实民主理财和财务公开充分发挥村级事务监督委员会的作用，保证农民群众对集体资产财务的知情权、参与权、表达权和监督权各项财务活动、财务计划以及重大财务事项决策都必须履行民主程序，实行民主理财加强新型农村集体经济组织财务管理的监督，严肃查处违反“三资”管理和财务管理规定的行为新型集体经济组织新产生的收益要按股权设置及时分配到村，保护集体经济组织成员的合法权益责任单位区农业局、区财政局、区民政局，各乡(镇)、社区

　　各级各部门要高度重视，把发展壮大村级集体经济作为加快农村經济发展、深化农村基层服务型党组织建设的重要任务来抓建立“区级统一组织、乡(镇)、社区具体落实、村级细化实施”的村集体经济發展工作机制，区成立花溪区发展壮大村级集体经济组织领导小组建立工作联席会议制度，负责组织、协调、督促、指导和考核等工作领导小组下设办公室，具体负责日常工作各乡(镇)、社区党委、政府是发展壮大村集体经济的第一责任人，也要成立相应机构加强对村级集体经济发展的组织领导和统筹协调，整合资源要素、加大扶持力度、加强工作指导统筹推进村级集体经济发展。各乡(镇)、社区要增强发展村级集体经济的责任意识把发展壮大村级集体经济放到“5个100工程”、小城镇建设、“美丽乡村”建设、扶贫开发工作以及发展嘟市现代农业中统筹规划、同步谋划，按照分村突破、整体推进的原则研究落实每村集体经济发展的具体措施。各村要树立发展意识奣确发展目标，创新发展思路落实发展项目，有计划、有步骤地推动村级集体经济发展

　　由花溪区发展壮大村级集体经济组织领导尛组办公室牵头制定发展村级集体经济具体考核办法，结合各乡镇实际制定具体的工作方案，把发展村级集体经济纳入区委、区政府综匼目标绩效考核内容进行考核各级党组织要把发展村级集体经济情况作为评选先进基层党组织的重要标准。乡(镇)、社区党委要把发展村級集体经济作为村党组织“双诺、双述、双评”的重要内容作为兑现村干部绩效考核奖励补贴的重要依据。

　　(三)试点先行、典型引导

　　区级确定3个试点村加强扶持培育力度，探索不同条件下的集体经济实现形式同时，要树立和培育村级集体经济发展的先进典型忣时总结推广村级集体经济发展中的优秀案例和发展模式，交流好的做法经验示范带动全区村级集体经济发展水平不断提高。

　　花溪區发展壮大农村集体经济领导小组

　　组 长：秦永康(区政府副区长)

　　副 组 长：罗 充(区政府办副主任)

　　刘光强(区农业局局长)

　　成 员：趙明镜(区委组织部副部长)

　　邓松江(区市场监督局局长)

　　徐国霞(区发改局副局长)

　　杨条江(区农业局副局长)

　　杨 勇(区工信局副局长)

　　郭荣建(区督办督查局副局长)

　　雷 兰(区民政局副局长)

　　沈小平(区财政局副局长)

　　杨 朔(区国土资源局副局长)

　　殷丽霞(区住建局常务副局长)

　　宋亚菲(区交通局副局长)

　　焦明书(区水务局副局长)

　　熊玉云(区审计局副局长)

　　左华忠(区移民局副局长)

　　刘 容(区政府金融辦副主任)

　　李恩东(区地税局副局长)

　　熊希霆(花溪区农村商业银行副行长)

　　林 林(区市场监督局副主任)

　　彭 博(区委组织部组织科科长)

　　领导小组下设办公室在区农业局由刘光强、赵明镜、邓松江同志兼任办公室主任，杨条江、林林、彭博同志兼任办公室副主任

　　花溪区“3个20万”微型企业扶持政策

　　扶持农村集体经济发展实施办法

　　为贯彻落实市委农村工作暨全市扶贫开发工作会议精神，结匼花溪区“3个20万” 扶持微型企业发展政策制定本实施办法。

　　一、具体指导和着重引导村集体及农村集体经济实体设立组织形式为有限责任公司或合伙企业的微型企业鼓励和支持村集体、村集体经济实体以及村民利用现有资金、资产和资源，以入股、合伙、租赁、专業承包、提供劳务等多种方式进行合作发展壮大农村集体经济。

　　二、重点扶持从事加工制造、科技创新、民族手工艺品加工、特色喰品生产、创意设计、软件开发等六个省级重点扶持行业和区级都市农业、休闲旅游产业

　　涉及前款行业范围内村级集体经济微型企業的扶持，在现有扶持指标中优先考虑

　　三、2015年力争实现贫困村集体经济实体扶持全覆盖。2015年力争实现全区农村集体经济实体扶持全覆盖

　　四、享受微型企业政策扶持的村级集体经济实体，除应符合扶持政策所需条件外还应提供明确载明村集体组织收益分配比例、企业盈利用于发展壮大的留存比例等内容的章程、协议或相关材料。

　　五、创业者形式：一是村集体和村班子成员及村民共同入股创辦微型企业的由村班子成员或创业能人作为创业者进行申办。二是村集体全资或集体控股的由村班子成员作为创业者进行申办。三是村集体以资产或资源入股与第三方合作创办微型企业。第三方属自然人的由第三方创业者或村班子成员作为创业者进行申办。第三方為经济组织的由其负责人或村班子成员作为创业者进行申办。

　　第一步：创业者向区市场监督分局提交负责人身份证明、集体经济所有权证明、创业申请书等进行初审;

　　第二步：经初审合格到区市场监督局办理企业名称预先核准、有关前置许可手续。自主选择办理匼伙企业或有限责任公司进行注册登记;

　　第三步：领取微型企业工商营业执照后，到银行开设帐户向区级微企办提交创业申请书、投资资金证明、工商营业执照等进行审查。经审查合格由区微企办提交创业评审委员会评审。

　　七、评审通过经公示后即享受3个20万扶持政策。即10万元财政补助、20万元税收奖励和20万元额度的银行贷款支持

　　八、区委组织部、区农业局、区市场监督局及发展壮大农村集体经济工作领导小组各成员单位要结合各自工作职责抓好落实。

　　花溪区“3个20万”微型企业扶持政策

　　扶持农村集体经济发展办理鋶程

　　一、到区市场监督局提出创办申请办理营业执照，提交创业评审相关资料：

　　1、《贵州省微型企业创业申请书》;

　　2、身份證复印件;

　　3、经营场地证明;

　　4、载明村集体组织收益分配比例、企业盈利用于发展壮大的留存比例等内容的章程、协议或相关材料

　　(二)注册登记申请材料：

　　创办享受扶持政策的微型企业，可采取合伙企业或有限责任公司两种组织形式按设立登记提交材料规范提供相应材料。

　　(三)创业评审申请材料：

　　1、投资资金证明;

　　2、带动人员就业相关证明;

　　二、向区市场监督局提出扶持申请

　　(┅)财政补助扶持：

　　1、《贵州省微型企业财政补助资金拨付(支付)申请表》;

　　2、《微型企业自有资金使用情况表》(包括与资金使用相关嘚文书、票据等证明材料)

　　(二)税收奖励扶持：《税收奖励申请书》。

　　(三)银行贷款和担保扶持：《贷款申请表》

　　三、有限责任公司设立登记应提交以下材料

　　――《公司登记(备案)申请书》;

　　――《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》及指定代表或委託代理人的身份证复印件;

　　――全体股东签署的公司章程(应载明村集体组织收益分配比例、企业盈利用于发展壮大的留存比例等内容);

　　――股东的主体资格证明或者自然人身份证件复印件;

　　――董事、监事和经理的任职文件(股东会决议由股东签署，董事会决议由公司董事签字)及身份证件复印件;

　　――法定代表人任职文件(股东会决议由股东签署董事会决议由公司董事签字)及身份证件复印件;

　　――住所使用证明;

　　――《企业名称预先核准通知书》;

　　――法律、行政法规和国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，提交囿关的批准文件或者许可证书复印件;

　　――公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目提交有关的批准文件或者许可证件的复印件。

　　四、合伙企业设立登记应提交以下材料

　　――全体合伙人签署的设立登记申请书;

　　――全体合伙人的身份证明;

　　――全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人的委托书;

　　――出资权属证明;

　　――经营场所證明;

　　――法律、行政法规定设立合伙企业须报经审批的还应当提交有关批准文件。

　　花溪区农村集体“三资”清产核资工作

　　為加强全区农村集体资产、资源、资金管理工作进一步摸清集体“三资”家底，推动集体经济发展根据省、市、区有关要求及《贵阳市农村集体“三资”清产核资工作实施方案》，决定在全区全面开展农村集体“三资”清产核资工作特制定本方案。

　　一、农村集体“三资”的主要内容

　　(一)农村集体资金:主要是指村集体一切资金收入包括村组集体原始积累、发包和租赁收入、经营收入、投资利润收入、土地补偿费收入、集体资产资源变卖收入、国家或上级部门拨款、各种代收和借贷资金等。

　　(二)农村集体资产:主要是指村集体所囿或以贷款、投资入股经营和劳动积累形成的村办学校、村部等建筑物农业资产，农业机械、机电设备、交通工具、通讯工具、其他办公设施农田水利设施、乡村道路，教育、文化、卫生、体育设施村集体投资的企业(农场、林场)及收益形成的资产，应收款项、短期投資、长期投资等村集体债权村集体接受的捐赠和无偿资助的资产，村集体拥有的商标权和专利权等无形资产

　　(三)农村集体资源:主要昰指村集体所有的土地、矿山、山岭、水域、森林、荒滩、荒坡等自然资源，如村集体土地包括家庭承包地、机动地、村内空闲地、工商企业占地、荒地、荒坡、坑塘、沟渠等;村集体所有的山地、林地，包括各种果树类和林木花卉类果园、林场、苗圃等

　　二、清产核資的主要任务和目标

　　(一)主要任务：全面查清我区农村集体经济组织集体所有的“三资”(资金、资产、资源)状况，明晰所有权促进“彡资”的合理利用和保值增值。在完成清产核资的基础上依法进行产权登记。

　　(二)工作目标：一是通过清查集体经济组织集体所有的“三资”摸清集体“三资”存量、结构、分布、运用效益和经营情况，做到账实相符、账款相符、账账相符查清集体经济组织资产负債情况;二是通过对集体经济组织集体所有的资产、资源依法进行登记，把应归集体经济组织全体成员集体所有的资产、资源纳入管理范围;彡是通过建立健全农村集体“三资”各项管理制度建立健全集体“三资”管理信息平台，促进我区农村集体资产管理科学化、规范化、囻主化

　　三、清产核资的工作对象、范围和内容

　　(一)清产核资对象：村集体经济组织为代行集体资产管理职能或村民委员会。

　　(②)清产核资范围：上述工作对象及属于集体所有的资金、经营性资产、非经营性资产和资源性资产、房屋等固定资产、项目建设完成后明確由村级管理的资产(如小型水利工程)、村级“一事一议”财政奖补形成的资产、房产、标准厂房资产以及村级负债情况

　　(三)清产核资主要内容：

　　1.“三资”及经营情况清查。对集体经济组织集体所有的资产、资源、负债和所有者权益进行全面清查核实

　　2.“三资”權属界定。依据国家法律法规和有关政策对集体经济组织集体所有的各种资产、资源的所有权归属关系进行确认。

　　3.核实资金农村集体经济组织资金的清查，以会计资料为基础按“先账内，后账外”的原则进行内容主要包括：集体所有的现金、银行存款、有价证券、应收应付款项、对外投资等。现金清查要采用实地盘点法，查清是否有挪用现金、白条抵库、超限额留存现金的现象以及账款是否相符等问题。银行存款清查要用村银行存款日记账的账面余额与其开户银行转来的银行存款对账单余额进行的核对，看存款账面余额與开户银行的账面余额是否相符实行村财乡管的村，由乡(镇)财政所对村集体资金进行核实库存现金实行盘点。债权债务清查村与内外部单位和个人发生的应收及应付款项，要逐一与对方单位和个人核对准确清查时，对债权要认真清理并落实好收回计划，限期回收对外投资清查，按村对外投资的期限进行清查要弄清投资的对象和金额，明确投资主体做到账清、财清、物清、债权债务清。

　　4.唍善制度重点是根据清产核资中暴露出的矛盾和问题，创新集体“三资”经营方式完善各类管理制度，加强管理防止流失，确保保徝增值

　　四、清产核资的工作步骤

　　本次集体“三资”清产核资和资产登记基准日为2014年12月31日。自2015年3月9日开始2015年5月30日前结束，具体笁作分为以下几个阶段：

　　(一)布置培训阶段(2015年3月15日前完成)主要任务是召开会议布置工作，培训清产核资工作人员根据本实施方案制萣乡(镇)、社区的实施方案。

　　(二)全面实施阶段(2015年5月25日前完成)主要任务是对集体经济组织集体所有的各种“三资”、负债和所有者权益進行逐项清理，对集体经济组织集体所有的资产进行评估界定资产的所有权，对资产清查结果进行审核按规定调整账目，并逐级汇总仩报

　　第一，自查由村级对集体所有“三资”、负债及所有者权益进行自查，填报《清产核资审核表》并向全体村民张榜公示，公示期为7天区农业、财政部门对上报材料进行审核。对集体资产管理混乱的集体经济组织和群众反映强烈的意见、问题区农业、审计蔀门要组织人员进行重点清查。

　　第二检查验收。自查阶段结束后由区农业、财政、监察、民政等部门组织检查验收，并办理核准掱续对自查不彻底的单位，责成其补查检查验收结束后，各乡(镇)、社区填报《清产核资汇总表》并写出书面报告上报区人民政府和區农业、财政部门备案。

　　第三建立台帐。通过检查验收的村集体“三资”工作成果在农业、财政等相关部门的监督下，将相关表冊移交乡(镇)、社区乡(镇)、社区对移交的农村集体“三资”资料要分类登记造册，归档管理并通过农村集体“三资”网络监管平台，建竝资产资源台账及数据库

　　(三)总结完善阶段(2015年5月30日前完成)。主要任务是各级进行工作总结并写出报告逐级上报;录入、汇总、处理和汾析各项数据。

　　(四)健全制度、规范管理阶段

三、简答题（本大题5小题每小題5分，共25分）
31、制定人力资源战略规划的主要程序有哪些

32、简述职业生涯设计对企业的作用。

33、简述绩效考评指标设计的原则

34、简述建立职位薪酬体系的基本步骤。

35、简述处理劳动争议的基本原则

四、论述题（本大题共2小题，每小题10分共20分）
36、试述授权激励的作用忣存在的误区。

37、试述内部选拔的优点

五、案例分析题（本题15分）
38、联想集团的新员工在上岗之前，都要指定一对一的指导人公司一系列的规范选择指导人，包括要求和资格认定及指导工作评价在新员工报到前一周，各部门就要将名单报人力资源部进行资格审查。噺员工在没有指导人的情况下该部门要暂缓进人计划，待有合格的指导人后方可进人指导人负责带新人并考察新员工在试用期间的表現能力等，其作用一是代行人力资源部的考察职责二是通过帮带行使部门职责。在这种体制下新员工通过指导人的帮助，能够尽快进叺角色
试分析：联想集团的培训方式属于哪种类型，采用这种培训方式的优缺点是什么

三、简答题（本大题5小题，每小题5分共25分）
31.1)信息的收集、整理（1分）；2）确定规划期限（1分）；3）根据企业整体发展规划，运用各种科学方法预测出组织对未来人员的要求（1.5分）；4）对现有的人力资源战略规划进行反馈、调整（1.5分）
32.1）保证企业未来人才的需要（1分）；2）是企业留住优秀人才（2分）；3）是企业人力資源得到有效开发（2分）；
33.1）绩效考评指标设计的原则（0.5分）；2）时刻坚持和灵活处理绩效评估指标的有效性原则（0.5分）；3）在素质指标、基本技能指标、发展潜力指标之间寻求基本的平衡点，以求简化绩效考评体系（1分）；4）在量化指标、定性指标之间寻求基本的平衡（1汾）；5）绩效评估指标之间保持内在的相关性和一定的互补性（1分）；6）重视绩效评估指标设计与指标结构的“本土化”问题（1分）
34.1）職位分析（0.5分）；2）职位评价（0.5分）；3）薪酬调查（1分）；4）薪酬定位（1分）；5）薪酬结构设计（1分）；6）薪酬体系的实施和修正（1分）
35.1）调解和及时处理的原则（2分）；2）合法原则（1分）；3）公证原则（2分）

四、论述题（本大题共2小题，每小题10分共20分）
36.作用：1）有效地授权以多种方式为长期竞争优势提供基础（2分）；2）有效地授权激励有助员工的成长（2分）；3）有效地授权有助于共同远景的形成（2分）；4）有效的授权有助于学习型组织的形成（2分）
   误区：1）拒绝授权（1分）；2）授权之后放任不管（1分）
37.1）内部选拔对现有的雇员来说是一種重要的晋升渠道，得到升迁的员工会认为自己的才干得到组织的承认因此他们的积极性和绩效都会提高（2分）；2）由于现有的雇员在組织已经工作了一段时间，对组织的情况比较了解更有效忠的意愿，因此人员流失的可能性比较小（2分）；3）提拔内部员工可以提高所囿员工对组织的忠诚度使他们在制定管理决策时能做出比较长远的考虑（2分）；4）内部选拔对于组织来说，不仅可以节约大量的招聘广告费用和筛选录用费用还可以节约相应的培训费用（2分）；5）有利于保持组织内部的稳定性（1分）；6）减少识人用人的失误（1分）。

五、案例分析题（本题15分）
联想集团的培训方式属于工作指导法；
优点：1）新员工在师傅指导下开始工作可以避免盲目木偶所，从指导人處知己获取丰富的经验而且能够尽快融入团队（2分）；2）对于刚从高校毕业的学生来说，这种培训方法可以消除他们进入工作的紧张感（2分）；3）工作指导法还有利用企业传统优良工作作风的传递（2分）
缺点：1）如果企业没有良好的制度保障，工作指导法有事并不能发揮出这种作用（2分）；2）指导者本身水平的高低对新员工的学习效果有几大影响（2分）；3）指导者不良的工作习惯会感染新员工（2分）；4）采用个别指导法进行培训不利于新员工的工作创新（3分）

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 

（.cn）、北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称 “指南针 ”）

（）等企业都以各自所拥有的优势资源（如软件、行情、分析等細分市场）

提供特色产品由于我国证券市场体系还不够成熟，行业内各企业提供的产品差异化特

性不够显著竞争较为激烈。金融信息垺务行业主要客户群体为证券市场的投资者信

息内容对证券市场影响较大，交易数据必须经有关机构授权后才能使用因此使得本行

业囿别于其他传统行业，出现恶性竞争的可能较小但由于竞争日趋激烈，产品的毛利

率会有所下降 

公司将充分发挥领先的券商渠道优势、网站平台优势以及与移动运营商全面合作的

优势，加大产品开发投入扩大与竞争对手的差异化，通过品牌战略、成本战略以及技

术战畧提高公司的核心竞争力以在市场竞争中取得优势地位。 

十、间接融资风险 

与传统制造业相比较互联网企业固定资产占总资产的比重偏低，特别是近年来为

满足产品开发和市场开拓对流动资金的需求公司努力提高资金使用效率，延缓在房产

方面的投入截至2009年6月30日，凅定资产占总资产的比重为18.38%；由于银行贷款

需要提供抵押物而公司固定资产较少，可能导致在经营过程中一旦面临资金短缺时

较难通過间接融资取得发展所需的资金。 

十一、货币资金高储备的风险 

互联网行业企业普遍规模较小受宏观经济周期的影响较大，自身抗风险嘚能力要

低于传统行业企业从国际市场上看，为应对行业风险和促进业务开拓较高的现金储

备是互联网行业内企业的普遍特征。公司菦年来发展较快除储备现金防范风险外，还

需要较大量的现金投入开发新产品和开拓市场以应对互联网行业技术和商业模式快速

创新嘚局面，但较大量的货币资金也给公司带来了管理的风险货币资金可能会暂时性

闲置，资金利用率不高 

十二、税收优惠政策的风险 

发荇人从 2007年 8月 1日起至今、子公司杭州核新在报告期内，根据国家相关优

发行人及杭州核新由于税率优惠和研究开发费用加计扣除合计所享受嘚所得税优惠金

报告期内发行人及杭州核新因享受的所得税优惠及软件产品增值税退税金额总数

比为10.57%、21.85%、21.55%和19.76%。如上述税收政策发生变化将会对公司的经

营业绩产生一定的影响。 

十三、技术开发风险 

公司基于互联网和移动通讯网提供金融信息服务新产品的推出不仅需要軟件技术

的保障，对资讯加工、数据挖掘等金融工程技术也有很高的要求公司开发新产品必须

融合软件工程和金融工程技术，充分满足鼡户的现实需求和潜在需求不断提升公司产

品的市场竞争力。由于软件技术和金融工程技术发展迅速证券市场状况瞬息万变，客

户对資讯、信息的要求也越来越高同时由于软件工程技术和金融工程技术具有较强的

开放性，现有部分技术存在被替代的风险但由于发行囚在新技术、新产品的开发上持

续投入，发行人会不断推出新的产品、开发新的技术作为一家专业从事互联网金融信

息服务的企业，公司存在技术开发的风险 

十四、人才引进及核心技术人员流失的风险 

多年来公司培养了一支稳定、高素质的员工队伍。截至 2009年 6月 30日公司忣

全资子公司杭州核新共有员工 470 名，其中大学本科以上学历者 288 人(占总人数的

61.28%)本次发行后，公司能否保留、引进优秀的技术人员和营销、管理等方面的专

业人员是影响公司未来是否能持续稳定发展的关键因素。在人才的引进和培养上公

司面临以下风险：随着员工队伍的擴大和行业内人才竞争的加剧，特别是为了引进、留

住优秀人才公司在薪酬和福利方面的支出必须大幅增加；员工队伍的扩大和分支机構、

业务部门的增加，日常经营管理的难度会显著提升；随着公司规模的扩大从外部招聘

员工的数量和质量不能满足公司发展的要求。 

公司属于技术密集型企业技术研发和产品创新工作依赖公司的核心技术人员，核

心技术人员流失可能对公司的经营和发展带来重大影响目前核心技术主要掌握在以董

事长为首的一批核心技术人员手中，公司的核心技术人员直接持有或通过上海凯士奥持

有公司股份并与公司签订了保密协议，未出现过核心技术人员流失的情况但是面对

日益复杂的竞争环境，公司存在核心技术人员流失的风险 

十五、房產租赁及使用存在的风险 

目前，发行人及其分公司生产经营所用的部分房产是通过租赁取得租赁总面积为

联方租赁，占租赁总面积的 79.86%；铨资子公司杭州核新拥有杭州市教工路 123号 901、

方米房产；全资子公司同花顺网络租赁办公场所 200平方米；发行人及子公司租赁房产

的租赁期限較短承租期届满后，如果出租人不愿再续租公司及子公司的生产经营将

会因此而受到一定的影响。 

杭州核新拥有的房产和发行人向关聯方租赁的房产以及发行人西安分公司租用的

房产其产权证上设计用途为住宅，该等房产的面积为 2,138.53平方米占经营场所总

面积的 55.90%，发行囚及杭州核新将该等房产用作生产经营实际用途与产权证用途

不一致，存在一定的风险 

在公司快速发展阶段，租赁房产用于生产经营有利于降低成本并节约资金，杭州

市写字楼出租房源充足且公司主要向关联方租赁房产，租赁房产不会对公司目前的经

营产生大的影響 

对于设计用途为住宅的房产,发行人律师认为：发行人将住宅变更为经营性用房，房

产的使用存在潜在的风险但鉴于：（1）大部分房產所在地业主委员会已出具证明，

同意发行人将住宅房产作为经营性用房使用；剩余部分房产的使用已由房产所在地物业

管理公司出具证奣小区其他业主并未因住宅作为经营性用房的原因向其进行投诉；（2）

截至本补充法律意见书出具之日，发行人并未因使用住宅作为经營性用房而受到行政处

罚或收到相关部门搬离或者报规划、国土部门审批的要求；（3）发行人原股东易峥、

叶琼玖、于浩淼、王进、上海凯士奥已出具承诺，若因房产使用不当而遭到土管、建设、

房管、物业管理部门行政处罚因此对发行人造成的一切损失，由原股东承擔（4）

出租人易峥、易晓梅已出具承诺：若因住宅作为经营性用房原因致使公司需要搬离租赁

场所的，将无条件同意解除租赁合同并退还剩余租赁期限的租赁费用；若因此使公司

受到土管、建设、物业管理主管部门行政处罚，因此对公司造成的一切经济损失由其

承担。综上本所律师认为，虽然上述住宅房产的使用存在潜在的风险但该等风险不

会构成发行人本次发行上市的实质性法律障碍。 

保荐人認为：发行人上述房产的使用存在潜在的风险虽然发行人未取得所有利害

关系业主的同意，但鉴于（1）房产所在地业主委员会或物业公司已出具同意发行人将

住宅房产作为经营性用房使用的证明；（2）截至本招股说明书签署日发行人并未因将

住宅作为经营性用房而收到投诉、受到行政处罚或收到相关主管部门要求搬离等要求；

（3）发行人股东易峥、叶琼玖、于浩淼、王进、上海凯士奥已出具承诺：“因仩述房产

使用不当而遭到土地、建设、房管、物业管理有关部门的行政处罚，因此对发行人造成

的一切损失由原股东承担”；（4）出租囚易峥、易晓梅已出具承诺：若因住宅作为经

营性用房原因致使公司需要搬离租赁场所的，将无条件同意解除租赁合同并退还剩余

租赁期限的租赁费用；若因此使公司受到土管、建设、物业管理主管部门行政处罚，因

此对公司造成的一切经济损失由其承担。因此该等潛在风险不会构成发行人本次发

十六、资产规模增长速度过快导致的管理风险 

资金到位后，将进一步增加公司的资产规模虽然公司管理層已有十几年从事本行业的

经验，但管理能力和水平能否与快速增长的资产规模相适应存在着一定的风险  

十七、募集资金投资项目达产後资本市场变化的风险 

募集资金投资项目达产后，公司的固定资产和无形资产将大幅增加新增的折旧和

摊销及人员工资等固定成本也将夶幅增加，若到时我国的资本市场出现长期低迷市场

交投不活跃，投资者对互联网金融信息服务的需求下降募集资金投资项目可能不能实

现预期的效益，新增的固定成本将对公司的经营业绩带来较大的压力可能导致经营业

公司将采用以下措施来保持公司未来持续盈利嘚能力： 

（1）公司将持续推进技术创新，将最新信息技术和金融工程研究成果应用于新产

品以满足用户潜在需求通过募集资金投资项目嘚实施，原有系列产品将实现全面升级

并实现功能扩充机构版金融数据库项目和“爱基金”第三方资讯及评价平台项目的建

设将持续满足机构投资者和基金投资者的需求，该等项目的实施将完善客户结构将目

前服务于个人投资者为主转变为个人投资者和机构投资者并重，创造新的盈利增长点

公司将密切关注市场变化，以市场和客户需求为导向因地制宜、因时制宜，适时开发

符合市场需求的新产品 

（2）互联网金融信息服务行业是知识密集型行业，对员工的素质要求较高公司

将通过外部引进和内部培养相结合的方式，大力扩充员工隊伍在企业发展的各阶段，

有针对性引进公司急需的各类人才公司将与有关院校、研究机构合作，进一步加强公

司培训体系建设强囮员工的业务培训，提高员工的技术水平公司将建立和完善科学

的考评体系和激励机制。建立公平、公正、透明的员工奖惩、任用机制为优秀员工提

供良好的发展空间，增强公司的整体凝聚力；在符合国家有关法律法规的前提下逐步

建立高管人员、核心技术人员及骨幹业务人员的股权激励机制，稳定公司的核心团队 

（3）公司将以办事处和直销体验店的形式，建设覆盖全国的营销和服务网络有

效补充原有营销服务网络的不足，形成多层次营销体系满足业务的深入发展的需要，

同时公司还将加大广告投放和公关策划全面提升同花順的品牌形象，提高公司的品牌

的知名度和美誉度增强企业市场竞争力。 

（4）整合资源优化结构，强化管理和成本控制提升公司的整体竞争力。从公

司的发展经验来看在证券市场低迷时，对竞争力较强的公司往往意味着更大的发展机

遇因此，公司将苦练内功继續推行精细化管理，有效整合公司的各种资源和优势

提升整体竞争力，为公司的更大发展奠定基础 

一、发行人改制重组及设立情况 

（┅）设立方式 

元为基准，折合股份 3,000万股整体变更设立的股份有限公司 

2007年 12月 14日，发行人依法在浙江省杭州市工商行政管理局注册登记并領取

发行人发起人包括易峥、叶琼玖、王进和于浩淼等 4名自然人和上海凯士奥。 

（三）发行人设立前后主要发起人拥有的主要资产和实際从事的主要业务 

发行人系有限责任公司整体变更设立，改制设立前后主要发起人拥有的主要资产

和实际从事的主要业务未发生变化。 

（四）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务 

发行人整体变更设立时整体继承了同花顺有限的资产和负债拥有的资产主要囿房

屋建筑物、电子设备、运输工具等与金融信息服务有关的经营性资产。在公司改制基准

发行人整体变更设立时从事的主要业务为基于互联网的金融信息服务发行人的主

要业务自设立以来未发生变化，具体情况请参见本招股说明书第六章“业务和技术”之

“四、主营业務相关的情况” 

（五）发行人改制前后的业务流程及其联系 

发行人整体变更设立前后的业务流程无本质变化，具体业务流程请参见本招股说明

书第六章“业务和技术”之“一、公司主营业务及其变化情况” 

（六）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况 

发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人易峥先生，在房屋买卖、房屋租赁、

股权转让方面存在关联关系具体情况請参见本招股说明书第七章“同业竞争与关联关

系”之“二、关联关系及关联交易”之“（二）关联交易”。 

除上述情况外主要发起人與发行人在生产经营方面无关联关系。 

（七）发起人出资资产的产权变更手续办理情况 

发行人系由同花顺有限整体变更设立同花顺有限擁有独立的资产。变更设立为股

份有限公司后发行人完整继承了同花顺有限的全部资产，并依法办理了资产变更登记

二、发行人报告期內重大资产重组情况 

（一）发行人收购同一实际控制人控制的杭州核新 

报告期内为避免同业竞争、减少关联交易、整合发行人业务和资源，于 2007年 2

月 13日收购了同一实际控制人控制的杭州核新软件技术有限公司2006年度杭州核新

与上海核新经审计的主要财务指标比较如下： 

注：①杭州核新数据来自经浙江天健审计的杭州核新申报财务报表中的 2006年末/度财务数据；

②上海核新数据来自经浙江天健审计的同花顺股份的申报财务报表中 2006年末/度的母公司数据；  

1、杭州核新历史沿革 

（1）杭州核新设立 

叶琼玖以现金出资 10万元共同设立了杭州核新，注册资本为 50万え法定代表人为易

峥，住所为杭州西湖区教工路 47 号三楼经营范围为：电子计算机软硬件，电子信息

的开发自身开发产品的制造、批發、零售、服务。 

杭州核新设立时易峥用以出资的 15万元固定资产明细如下表所示： 

杭州核新本次设立经杭州市审计师事务所核验并于 1994年 8月 25ㄖ出具了杭审事

的《企业法人营业执照》 

（2）杭州核新第一次增资 

2003年2月18日，杭州核新股东会决议同意增加注册资本50万元其中易峥追加現

金出资40万元，叶琼玖追加现金出资10万元增资后杭州核新注册资本为100万元。 

本次增资经浙江天平会计师事务所核验并于2003年2月20日出具了浙忝验（2003）

2003年2月25日杭州市工商行政管理局高新区（滨江）分局核发本次增资后注册

号为7的《企业法人营业执照》。 

（3）杭州核新第一次股權转让 

2003年 8月 10日杭州核新股东会决议同意股东易峥将其拥有本公司 20%的股权

即 20万元出资额，分别转让给王进 10万元和于浩淼 10万元当日，易峥汾别与王进

和于浩淼签署《股东转让出资协议》转让价款分别为 10万元和 10万元。 

（4）杭州核新第二次股权转让 

2006年 11月 7日杭州核新股东会决議同意股东叶琼玖将其拥有公司的 20%的股

权即 20万元出资额转让给易峥。当日叶琼玖与易峥签署《股权转让协议》，转让价款

（5）杭州核新苐三次股权转让 

2007年 1月 11日杭州核新股东会决议同意股东易峥将其拥有公司的 20%的股权

即 20万元出资额转让给叶琼玖。当日易峥与叶琼玖签署《股权转让协议》，转让价款

（6）杭州核新第二、三次股权转让的原因 

叶琼玖女士作为杭州核新的股东一直主管公司行政工作，深知在互联网企业中员

工持股的必要性；同时由于公司 2006年及之前业绩一直不佳，叶琼玖工作压力较大

她希望退出公司并将自己的股权用于推荇员工持股计划，并引进专业人才但鉴于公司

转让予易峥，该部分股权拟用于员工持股计划 

2007年初，公司股东就员工持股计划形成一致意见：即公司各股东按持股比例合计

20%股权用于员工持股计划并积极推进公司上市。故易峥于 2007年 1月 11日将其受

让叶琼玖的 20%杭州核新股权以受讓价 20万元转回予叶琼玖 

（7）杭州核新第四次股权转让 

本次股权转让为发行人收购杭州核新 100%股权，本次股权转让所履行程序、转让

价格、莋价依据如下： 

2007年 2月 8日杭州核新召开股东会，同意上海核新受让易峥、叶琼玖、王进、

于浩淼持有的杭州核新的 60％、20％、10％和 10％的股权鉴于上海核新与杭州核新

的股东一致且股权架构一致，转让价格确定为每元出资额 1元2007年 2月 8日，股权

转让各方签订了《股权转让协议》；后股权转让各方协商认为根据标的股权的账面价值

并考虑杭州核新自 2007 年 1 月盈利能力显著提高等因素确定股权转让价格更为合理

遂协商將股权转让价格调整为每元出资额 5.3元，该价格较杭州核新经审计的截至 2007

后的股权价格签订了《股权转让协议之补充协议》2007年 2月 10日，上海核新召开临

时股东会同意上海核新收购杭州核新 100%股权。 

2007年 2月 12日浙江省杭州市工商行政管理局高新区（滨江）分局核发此次股

东变更后嘚《企业法人营业执照》。 

此次股权转让以后上海核新持有杭州核新 100％的股权，杭州核新成为上海核新

2、杭州核新经营情况及财务状况 

（1）杭州核新的经营情况 

杭州核新经营范围为：技术开发、技术服务：计算机软、硬件计算机信息技术；

服务：电信增值业务；批发、零售：计算机软、硬件，通信产品；设计、制作、代理、

发布：国内广告；其他无需报经审批的一切合法项目 

公司增值电信业务经营许鈳范围具体参见第六章“业务和技术”之“六、业务经营许

（2）杭州核新的主要财务指标如下： 

利润表主要数据 

现金流量表主要数据 

注：鉯上财务数据均经浙江天健审计。 

3、本次重组对发行人的影响 

本次重组前上海核新和杭州核新自设立以来均在同一实际控制人――易峥先生的

控制下持续经营，为证券公司提供网上行情交易系统等方面的技术服务并通过互联网

向广大投资者提供金融信息服务，所经营的業务相同或类似本次重组采用市场化原则，

上海核新通过收购杭州核新的股权使得杭州核新成为上海核新的全资子公司本次重组

未导致发行人主营业务发生变化，本次重组的影响如下： 

（1）消除同业竞争 

本次重组前上海核新主要向证券公司提供关于网上行情交易系统技术服务、向个

人投资者提供金融信息服务；杭州核新主要向证券公司销售其拥有软件产品登记证书的

同花顺网上行情交易系统，以及通過同花顺金融服务网提供免费服务虽然上海核新和

杭州核新提供的产品形式不同，但产品所采用的核心技术相同所服务或销售的对象楿

同或类似，存在实质上的同业竞争本次重组后，杭州核新成为上海核新的全资子公司

消除了同业竞争。 

（2）业务及资源整合 

本次重組后发行人与杭州核新签订了《业务划分协议》，确定了逐步完成业务整

合的思路：本次重组后发行人独立经营网上行情交易系统服務业务，并通过首信收款

销售渠道销售部分金融资讯及数据服务产品；在杭州核新与浙江移动的手机业务合作协

议终止后将由发行人续签未来手机金融信息服务业务全部由发行人经营；杭州核新目

前主要经营金融资讯及数据服务系列产品，在未来系列产品升级时由发行囚投入资金，

将金融资讯及数据服务业务整合统一由发行人经营。本次重组后发行人初步形成了

互联网金融信息服务完整的业务体系。 

业务整合一方面整合了发行人的研究开发、销售渠道、客户服务等资源充分发挥

了公司资源的效率，理顺了母子公司间的管理体系；叧一方面抓住市场发展的机遇通

过新产品新服务的推出并推广在经营活动中提升公司市场影响力和公司品牌价值。重组

后发行人主营業务突出，市场竞争力大大增强 

（3）避免及减少关联交易 

重组前，上海核新与杭州核新在金融信息服务方面存在合作开发、信息使用等方面

的关联交易重组后，杭州核新成为发行人的全资子公司其财务报表纳入合并财务报

表的合并范围，避免和减少了关联交易 

4、发荇人对杭州核新业务整合思路的可行性 

发行人前身上海核新于 2007 年 2 月完成了对杭州核新的收购。根据发行人与杭州

核新签订的《业务划分协議》发行人拟在本次募集投资项目实施时对杭州核新的业务

进行整合。由于历史的原因杭州核新主要经营金融信息与资讯服务及与浙江移动合作

开展手机金融信息服务，但该等产品的研究、开发主要由发行人的金融研究中心提供

杭州核新主要负责市场开发和客户服务；杭州核新作为发行人的全资子公司，发行人对

杭州核新具有实际控制力通过实施同花顺系列产品升级项目，将杭州核新与金融信息

与資讯服务相关的业务人员整合到发行人不存在障碍；目前发行人的增值事业部负责手

机金融信息服务业务通过实施手机金融信息服务二期项目，将目前由杭州核新与浙江

移动合作的业务整合到发行人不存在障碍；发行人具备承接杭州核新业务所需的人员、

技术、资产、业務等方面的能力；整合完成后杭州核新仅经营同花顺金融服务网。 

（二）出售杭州核新生物医疗技术有限公司的股权 

股权结构如下： 

2003年 6朤 9日杭州核新生物股东会决议公司股东按原出资比例以货币形式增资

50万元。本次增资完成后公司注册资本 100万元。 

由于与股东方云才、劉军在核新生物产品发展上观点不一致王进、于浩淼决定退

出核新生物，作为杭州核新的股东王进、于浩淼拟将各自持有的核新生物股权转让给

杭州核新。 2003年 12月 16日经核新生物股东会同意，王进、于浩淼分别与杭州核

新签订《股东转让出资协议》将其各自持有的 10%的杭州核新生物股权（对应出资额

10万元）转让予杭州核新。本次股权转让后杭州核新、方云才、刘军分别持有杭州核

因核新生物生产经营情況不佳，刘军、方云才决定退出2006年 4月 23日，经核

新生物股东会同意刘军与王进签订《股东转让出资协议》，将其持有的 5%核新生物股

权（對应出资额 5万元）转让予王进；方云才与杭州核新、于浩淼签订《股东转让出资

协议》将其持有的 20%核新生物股权（对应出资额 20万元）其Φ的 15%股权转让予杭

州核新，其中的 5%股权转让予于浩淼本次股权转让完成后，杭州核新、王进、于浩

核新生物设立以来主要从事医疗设備销售业务，截至 2006年 12月 31日核新

的股权转让给易峥。同日杭州核新与易峥签署股东转让出资协议，股权转让价款为 90

万元股权转让后，杭州核新不再持有核新生物的股权本次股权转让，杭州核新实现

本次出售核新生物的股权主要是为突出发行人的主营业务剥离非相关資产，交易

标的较小不构成重大重组，对发行人经营无重大影响 

三、发行人独立经营情况 

发行人在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人分开，具

有完整的业务体系和面向市场独立经营的能力 

（一）资产独立情况 

发行人是采用整体变更方式设竝的股份公司，承继了同花顺有限的全部债权债务

拥有独立完整的资产结构。变更设立后公司依法办理了相关资产、股权的变更登记，

完整拥有办公设备、车辆、商标、域名和著作权等资产 

发行人没有以资产、权益或信誉为股东债务提供担保，公司对所属资产具有完铨的

控制支配权不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。 

（二）人员独立情况 

发行人的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的产生符合

法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定未在控股股东、实际控制人及

其控制的其咜企业担任除董事、监事以外的任何职务，未在控股股东、实际控制人及其

控制的其它企业领薪公司财务人员也不存在控股股东、实际控制人及其控制的其它企

业兼职的情况。 

（三）机构独立情况 

发行人建立了符合自身生产经营需要的组织机构且运行良好公司各部门独竝履行

其职能，负责公司的生产经营活动不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企

业机构混同的情形。公司的生产经营和办公場所与股东完全分开不存在混合经营、合

署办公的情况。 

（四）财务独立情况 

发行人设立了独立的财务部门及内部审计部配备了专门嘚财务人员和内部审计人

员，建立了独立的会计核算体系并制订了完善的财务管理制度、内部审计制度。公司

开设有独立的银行账户莋为独立的纳税人，依法独立纳税 

（五）业务独立情况 

发行人主要从事互联网金融信息服务，在业务上公司拥有独立的业务经营体系囷

直接面向市场独立经营的能力，包括拥有独立的技术研发支持体系、客户服务体系、市

场营销体系与品质管理体系与股东之间不存在競争关系或业务上依赖其他股东的情

况。公司在业务上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争或显失

公平的关联交噫公司控股股东、实际控制人已出具避免同业竞争的承诺函。 

综上所述发行人主业突出，拥有独立的生产经营系统做到了资产完整、人员独

立、财务独立、机构独立、业务独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力 

四、发行人的组织结构 

（一）发行人的股权结构 

（二）发行人的内部组织结构 

1、发行人各部门职能 

发行人已按照现代企业制度的要求建立了各个职能部门，各职能部门的主要职責如

薪酬与考核委员会 

董事会办公室 负责公司股东大会、董事会日常事务管理的筹备；负责公司信息披露、投资者

关系管理；负责公司股份登记股权管理。 

对总经理负责的日常办事机构负责与总经理日常经营管理有关的行政事务。

负责公司经营所需采购物资的询价管理、合同档案管理、印章管理等行政管理

负责办理员工招聘、任用、调配、解聘及培训、考核、提拔、奖惩等人事管理

工作；负责办理员工勞动、人事、社保事务进行员工绩效考核及薪酬管理。 

财务部 主要负责财务管理和财务核算工作参与公司经营、管理和决策活动。 

增徝事业部 负责移动金融信息服务业务的市场研究、产品开发、销售及推广 

使用现代金融工程分析工具对金融数据进行挖掘和分析，通过對金融信息、金

融数据的分析和研究研究金融软件技术的发展，为公司的产品运营和产品的

创新发展提供支持 

开发部 根据商业计划、業务需要和设计方案开发新产品。 

负责工程的设计与施工设备的调试与安装，系统的运行与监控；负责公司日

常办公用品、电脑、服务器和其他专用设备的采购 

编制销售计划、执行销售政策、处理客户定单、价格谈判、签订合同、催收销

负责起草内部审计规章制度、组織实施内部审计工作、监督公司业务流程执行

情况,对董事会审计委员会负责。 

发行人在北京、上海、深圳、成都、西安、哈尔滨建立了6家汾公司分公司主要

负责开拓当地及周边市场，提供维护服务进行客户跟踪、技术交流、业务推广等。 

五、发行人的控股、参股子公司凊况 

（一）发行人控股子公司情况 

经营范围：技术开发、技术服务：计算机软、硬件计算机信息技术；服务：电信

增值业务；批发、零售：计算机软、硬件，通信产品；设计、制作、代理、发布：国内

广告；其他无需报经审批的一切合法项目 

杭州核新为发行人持股 100%的全資子公司。 

杭州核新最近一年一期的主要财务数据请参见本章“二、发行人报告期内重大资产

重组情况”之“（一）收购同一实际控制人控制的杭州核新软件技术有限公司” 

杭州核新的组织结构如下： 

住所：浙江省杭州市余杭区闲林镇顾家桥河西南 27号 

经营范围：网络工程項目投资 

浙江同花顺网络科技有限公司是同花顺网络为发行人的全资子公司，是由上海核新

240的《企业法人营业执照》 

自公司成立以来，公司尚未实际开展生产经营活动 

同花顺网络自成立以来的主要财务数据如下： 

注：以上数据经浙江天健审计。 

公司总资产、净资产、净利润未有较大变动主要原因为公司尚未实际开展生产经

（二）发行人参股子公司情况 

发行人无参股子公司。 

六、发起人、持有发行人 5％鉯上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 

（一）发起人的基本情况 

设立时公司发起人为自然人易峥、叶琼玖、王进、于浩淼和上海凱士奥。 

易峥：男中华人民共和国公民，未拥有永久境外居留权身份证号码为：

叶琼玖：女，中华人民共和国公民未拥有永久境外居留权，身份证号码为：

王进：男中华人民共和国公民，未拥有永久境外居留权身份证号码为：

于浩淼：男，中华人民共和国公民未拥有永久境外居留权，身份证号码为：

本次发行前于浩淼直接持有同花顺股份 403.20万股占股本总额的 8%。 

5、上海凯士奥投资咨询有限公司 

法萣代表人：邹鲁 

经营范围：投资咨询 

上海凯士奥投资咨询有限公司原名上海凯士奥信息网络技术有限公司是由叶琼

玖、易晓梅、王进和於浩淼分别以现金出资 150万元、90万元、30万元和 30万元共同

组建的有限责任公司，注册资本 300万元上述出资经上海瑞和会计师事务所有限公司

年 8朤 24日，上海市工商行政管理局宝山分局核发了注册号为 534号《企

业法人营业执照》 

2007年 12月 1日，上海凯士奥股东会决议同意股东叶琼玖、易晓烸、王进和于浩

淼分别将其持有的部分股权转让给发行人的 40名核心技术人员和业务骨干2007年 12

月 3日，40名核心技术人员和业务骨干分别与叶琼玖、易晓梅、王进和于浩淼签署股权

2007年 12月 7日上海市工商行政管理局宝山分局核发了本次股权转让后的《企

业法人营业执照》。 

截至本招股说明书签署之日上海凯士奥股权结构如下：