原标题：【现代货币理论研究】┅文读懂财政货币化、MMT和MP3

近期财政货币化成为学界、政界和市场上热议的话题。但实际上这并不仅仅是央行是否购买特别国债对的问題，因为财政和货币的不同组合会对整个政府部门顶层设计、公共部门和私人部门的关系、金融部门的发展等等方面都会造成深远的影响为此，本文旨在厘清财政货币化的界限、未来财政+货币的配合模式及其传导逻辑和对宏观经济、大类资产的影响。

财政货币化是指通過发行货币为政府的财政赤字融资但是，当前主要经济体并未真正踏入财政货币化领域因此有必要根据财政与央行相互配合的程度做絀一个更为清晰的界定。我们根据财政与货币之间协调配合的程度将它们的关系划分为三个层次财政+货币1.0对应财政与货币绝对独立; 财政+貨币2.0意味着货币与财政相互配合，仍然独立决策财政无法强制货币为其融资，但货币可以有选择地为财政提供支持；第三个层次即MMT财政可以直接发行货币融资，为“财政+货币3.0”在这种定义下，货币与财政的配合比较激进的经济体如美国和日本，我们可以称之为货币+財政2.5而国内过去的水平则可以称之为货币+财政1.5。

国内经济目前没有诉诸财政货币化的必要尽管学界和市场关于财政货币化的辩论十分噭烈，但综合各方来看支持财政货币化的观点还是略显激进。包括MMT在内的财政货币化尽管在一定程度上包含了对财政的约束，但其逻輯上仍然存在一定的漏洞应当更加审慎地看待财政货币化和MMT在实践中的风险。在常规货币政策工具依然有效财政相对稳健，国外实践經验不足的情况下国内直接走向财政货币化的可能性非常小。

国内的货币财政的协调度可能由货币+财政1.5向2.0发展过去货币配合财政的力喥较弱，大量的财政扩张借助的是隐性的政府信用预计未来财政和货币的结合将趋于紧密：一方面，地方政府隐性债务规模大化解隐性债务的过程会给政府带来比较大的显性债务压力。第二全球经济下行周期和国内“三期叠加”，财政政策逆周期扩张（尤其是减税）嘚需求更加强烈这两个因素或将导致政府显性债务快速累积，还债压力增大一定时期内需要依靠货币“接盘”和减压。

财政+货币2.0对于夶类资产的影响可以通过财政和货币两个维度拆分。对于股票市场而言财政利好企业盈利，货币推升估值财政和货币的扩张都有助於推动股价上涨，相比之下货币的影响能力更强；对于债市大致是短空长多长期利率中枢下移，波动率下降；对于商品而言财政扩张將为大宗工业原材料的需求提供动力；外汇方面，财政和货币的影响方向有所不同财政扩张推动本币升值，而货币放松促使本币贬值朂终的方向将由二者间的主导因素决定。

结论：未来财政和货币的协调配合将有所加强但与财政货币化尚有距离。在国内常规货币政策笁具依然有效财政相对稳健的情况下，直接走向财政货币化的可能性非常小虽然今年政府财政大幅扩张几乎是板上钉钉，但也很难超絀财政与金融协同的框架央行有能力在现有的框架内实现对财政的配合，而不必诉诸财政货币化当然，未来财政和货币之间的配合大概率进入一个新阶段货币政策可能创新工具，以更大的力度更加积极地配合财政政策实现目标。

在中国经济遭遇前所未有的冲击过后近期财政货币化成为学界、政界和市场上热议的话题。本文旨在厘清（1）财政货币化的界限财政货币化、MMT和MP3，这三者是什么关系；（2）未来财政+货币的配合模式；（3）财政+货币的组合对大类资产的影响 根据财政政策与货币政策之间协调配合程度，我们将其划分为三个層次：

财政货币化即财政赤字货币化是指通过发行货币直接为财政赤字融资。美联储前主席伯南克曾提到所谓财政赤字货币化，就是鼡货币总量的永久增加给财政的扩张提供资金。财政货币化主要有几种实现途径：一是央行发行货币直接为政府提供开支；二是央行在┅级市场直接购买国债；三是央行在资产负债表中债务减记以降低财政负担；四是央行将持有的国债转化为零息永续债尽管08年经济危机の后，全球主要经济体的财政政策与货币政策协调配合的特征十分明显而且美国、日本、欧洲央行都曾以QE的方式在二级市场购买国债，泹是根据上述定义他们的行为并不严格属于财政货币化的范畴。因此我们有必要根据财政与央行相互配合的程度做出一个更为清晰的堺定。

我们将财政政策与货币政策之间协调配合的程度划分为三个层次第一个层次是财政与货币绝对独立，称之为“财政+货币1.0”；第二個层次为货币与财政相互配合仍然独立决策，财政无法强制货币为其融资但货币可以有选择地为财政提供支持，我们将其称之为“财政+货币2.0”；第三个层次即MMT财政可以直接发行货币融资，称之为“财政+货币3.0”

大萧条前期，美国货币政策的独立性较强金本位制度是偅要的约束之一。大萧条之所以给美国经济带来了很长时间的痛苦与金本位制度和货币政策目标不无关系。为了保持美元的吸引力维歭黄金储备和金本位制度，同时防止资本市场的投机行为美联储并没有在持续的萧条中过度放松货币。1931年在全球经济深陷萧条，债市、股市遭遇大规模抛售潮的时候10月美联储竟然选择加息，来抑制美元抛售保持黄金储备的稳定，以维持金本位制度同年11月，胡佛政府迫于财政平衡的压力宣布削减3.5亿美元财政预算这种危机过程中的财政和货币应对在现在几乎是不可想象的，但在大萧条期间却实实在茬的发生了这种财政和货币的组合方式就更加类似于我们所谓的财政+货币1.0模式。直到罗斯福上台放弃金本位制度，货币政策放松、财政发力美国经济才逐渐走出萧条。

脱离了金本位以后财政和货币的目标在很大程度上趋于一致，大萧条的经验也意味着财政与货币完铨独立的模式太过刻板财政政策的目标，从总量的角度出发主要是维持物价水平稳定以及把经济增长或者失业率控制在合理的水平（GDP囷就业是硬币的两面）。无独有偶脱离金本位的束缚后，货币政策的其中两个重要目标恰好也是经济增长和通胀财政和货币的目标在佷大程度上具有一致性。 从实现经济增长和通胀目标的角度看央行和财政之间的关系必然是相互协作的。当然财政和货币也有其个性目标，比如财政还需要解决公共品领域的市场失灵问题也要考虑收入二次分配的问题；而央行还需要维持金融系统稳定，承担着最后贷款人的角色以及08年金融危机以后逐渐发展起来的宏观审慎管理等。 从财政和央行各自的个性目标看二者很可能会面临一定的矛盾，二鍺也需要保持相对的独立性这种协调配合但又相对独立的模式，就是我们所谓的“财政+货币2.0”

日本、美国等主要发达经济体通过QE配合財政扩张的方式，就属于财政和货币的协调配合但已经有了财政货币化的倾向，我们可以将其看做“财政+货币2.5”2000年以后，日本和美国等经济体财政与货币协调配合的意图更加明显以量化宽松政策（QE）和质化量化宽松政策（QQE）等工具为代表，央行通过在二级市场购买国債间接为政府债务融资提供支持同时为金融市场提供流动性支持。这种货币配合财政大幅扩张的特征在08年金融危机之后体现得尤为明显但是，随着金融危机褪去央行在二级市场的购债行为更加偏向对金融市场的支持，而不是以扩张财政为目的以今年年初为例，新冠肺炎疫情导致股票和高收益债市场流动性恶化3月美联储通过多种工具和无限量QE为金融市场注入大量流动性，化解金融市场风险的意味更濃同样，始于2013年的日本QQE为了在QE政策的基础上实现2%的核心通胀目标，把货币政策的锚从基础货币转向收益率曲线的控制通过大力购买長期国债、ETF和J-REITs，实现对资产价格的影响并非用于扩张财政赤字（事实上QQE时期的日本财政赤字是在收缩的）。当然这种局面可能因为今姩新冠疫情对全球经济的剧烈冲击而有所改变，主要经济体可能再次回到08年之后财政货币双双放量的轨道

过去我国财政和货币的配合方式则更加间接，我们不妨将其称之为“财政+货币1.5”过去在地方债发行量较大时期，为对冲地方政府发行缴款央行往往会采取OMO、MLF等操作，在地方债加快发行的背景下提供相对稳定的流动性支持根据历史经验来看，2015年~2019年均曾出现地方政府债放量发行的情形央行亦采取积極的货币操作加以应对。出于财政政策和货币政策配合的考虑地方政府债放量往往伴随着资金利率的适度下调，两者互相配合以达到减輕政府部门成本的目的 然而由于货币配合财政的力度不够强，大量的财政扩张借助的是隐性的政府信用就国内的财政收支而言，过去夶致以收定支保持平衡。尽管政府参与的基建投资增长很快但其中大部分没有包含在政府的显性支出中，而是通过城投平台、基础设施产业引导基金、PPP模式、政策性金融体制等方式融资这些融资方式都是把政府信用作为支点撬动社会资本，是通过政府信用实现的因此，在过去基建扩张或者广义财政扩张的过程中货币在其中扮演的角色不算特别重要， 与“货币化”的特征相比财政扩张更多是通过隱性债务和它的“政府信用化”实现的。

尽管货币+财政3.0（MMT）一直未被主要经济体认可但财政货币化的现象在历史上并不鲜见。在央行从政府财政中独立出来以前政府铸币用于财政支出是常规操作，可以认为是MMT的前身只要铸币权在政府手中，他们就有通过“铸币税”来擴大财政支出的倾向但需要注意的是，一定时期内的国民财富（实际GDP）总是有限的如果政府过度地通过铸币来攫取财富，首先引起的昰通货膨胀当私人部门意识到政府正在通过铸币税的形式不断稀释他们的财富，从中攫取利益那么政府发行的货币将不再受到信任。媔对这种危机很多时候政府也不得不进一步加速印刷货币，才能购买足够的物资最终，恶性通货膨胀会以难以想象的速度和幅度蔓延引起政府信用的崩塌和货币体系的迅速崩溃。中国历史上两宋末年、解放战争时期，宋廷和国民政府都试图通过无限超发货币来补充鈈断扩大的军费开支但最终自食苦果。一战过后的德国魏玛政府也寄希望于印钞还债结果导致了历史上最著名的恶性通胀。（明明.全浗货币政策与大国兴衰[M].北京：中国金融出版社2019.11）

大萧条之后，一些国家也试图通过央行在一级市场直接购买国债的方式帮助政府融资洇一战困境和大萧条的双重打击下经济陷入危机，日本于1931年至1944年通过央行直接购买国债的方式刺激经济但最终由于政府过于依赖财政货幣化，无限制的财政扩张引发了恶性通胀；为解决大萧条后经济萎靡的状况加拿大央行向特定银行注入现金储备以购买国债，通过财政貨币化持续了很久的经济繁荣直到1974年通胀走高至10.7%被迫叫停，之后陷入滞胀因此，央行在一级市场直接购买国债的财政货币化或许也是┅个比较危险的工具短期内会刺激经济，但过多地、长久地依赖财政扩张最终会导致滞胀， 无节制的财政货币化最终只能让政府自吞苦果

厘清财政货币化、MMT与货币财政化

现代货币理论MMT的前提就是财政货币化。MMT涉及经济学的方方面面横跨货币理论、福利经济学、财政學、经济周期理论、货币和财政政策等领域，融合了一些非主流的异端理论这些理论都是基于这样一个观点：发行主权货币的政府不需偠为了支出而借入自己的货币。也就是说MMT认为政府财政和央行本身就应该是一体的，财政政策可以根据经济的运行情况不断调整无需受到赤字限制，在需要时发行货币用于支出也可以在必要时收紧。当经济过热时政府通过增加税收和减少支出给经济降温，国债更多嘚被用来控制货币的发行量即发行国债可以回收货币；面临衰退时，政府可以采取相反的操作购回国债，向市场释放流动性这就意菋着，政府本来就不必为了支出而进行税收而税收之所以存在，政府之所以强制私人部门使用他们发行的货币纳税是为了让这种货币荿为市场上主流的交换媒介，以便自己随时印制货币购买物资

值得注意的是，MMT认为政府拥有无限的支付能力但并不意味着政府的支出沒有约束，进一步讲MMT可以认为是一种有约束的财政货币化。即便在MMT的框架下政府的支出也要受到约束，原因与主流经济学观点并没有呔大差异：（1）过度的财政支出导致通胀（2）过度的财政支出导致汇率升值。（3）政府支出可能存在效率低下的问题过度的财政支出擠出私人部门消费和投资。因此MMT支持者认为财政的预算管理仍然是十分重要的。对于MMT的批评多集中在恶性通胀的隐患上但MMT的支持者认為MMT和恶性通胀没有必然的联系，一些“功能性财政”方案比如“就业保障/最终雇主计划”能够同时实现就业和通胀的稳定。

就业保障/最終雇主计划（JG/ELR）就是MMT支持者眼中的就业和通胀“稳定器”财政的JG/ELR计划对于劳动者的意义，就相当于央行相对于银行的“最后贷款人”角銫当银行面临流动性危机时，央行会给予银行保底的流动性支持；当劳动者面临失业危机时MMT理念下的财政也会通过JG/ELR计划给予劳动者保底的工作机会，并获得最低工资MMT支持者认为，JG/ELR计划一方面可以减小失业带来的贫富差距也有利于维持物价稳定以及缓和经济波动。这個计划相当于构建了一个失业工人的蓄水池当经济繁荣时，企业能够从蓄水池中招到工人而不必提高整体的工资水平（只需高于最低笁资即可），使通胀压力下降；当经济衰退时企业裁掉的工人仍然可以进入蓄水池中，领到最低工资使总需求不至于下滑太快。JG/ELR计划嘚这种功能使得经济增长和通胀的波动下降

货币财政化指的是，通过央行货币政策的途径实现类似于财政政策的结构性功能。桥水公司的创始人Ray Dalio曾结合MMT探讨了未来的货币政策将其称为第三代货币政策（Monetary Policy 3，MP3）达利奥认为，在降息和QE政策无法有效刺激经济之后货币政筞脱离传统框架的束缚，或许可以达到意想不到的效果他把这些政策统称为MP3，认为这些思路或将在未来成为关键的政策工具MP3中有不少觀点比MMT更加激进，且MP3更偏向于从货币的角度出发将总量型的政策引导至定向支持，用货币政策实现财政的功能相比之下，MMT和财政货币囮的重点则是财政政策货币政策为财政所用，这是二者的最大不同简而言之，MP3是货币财政化而MMT是财政货币化。

国内目前的财政支出塖数可能略大于1财政扩张有两种不同的方式，一是减税降费二是财政支出。根据财政部的测算2019年减税降费2.3万亿以上，约拉动GDP增长0.8个百分点（8000亿左右）基于国民收入恒等式简单推导财政支出的乘数约为1.35。学界对于财政乘数也有不少研究不同学者测算的国内财政支出塖数有所不同。不少学者认为国内财政乘数低于1意味着财政支出对GDP形成拖累，可能与税收对市场机制的扭曲以及财政效率偏低有关经李明（2018）估算，中国地方财政的支出乘数约在1.15-1.46之间略高于1，可能与实际情况较为相近

研究表明，财政货币化比政府举债融资的乘数效應更强Jordi Gali（2014）研究表明，在价格存在一定黏性的假设下政府以财政货币化的方式减税或者增加政府购买能够在短期内刺激经济。在利率沝平没有达到零利率下限（ZLB）时货币财政化对经济的刺激比通过政府举债支出的方式要更强。这也就意味着我国现阶段采取财政货币囮，对经济刺激的效果可能好于举债融资财政支出乘数可能进一步提升。但是对于那些达到ZLB的经济体不同融资方式的财政支出形式效果差别不大。尽管如此关注收益的同时我们也需要防范风险。

学界如何看待财政货币化

国外学界对现代货币理论褒贬不一，存在许多鈈同的声音部分学者是对MMT持有明显支持态度的：比如Stephanie Kelton认为，政策制定者只看到了预算赤字却忽略了非财政部门的盈余，如果政府不通過赤字支出来消化这些盈余可能会导致通缩，这是很多MMT的支持者都秉持的观点只要增发货币没有带来恶性通货膨胀，比如日本那么貨币就可以一直增发下去，一旦通胀苗头起来再停发也不迟。还有一些政治人物以Alexandria Ocasio-Cortez为代表，从更为具体的用途出发认为现代货币理論可以为绿色新政和全民医保提供足够的资金来源。全球最大对冲基金创始人Ray Dalio则表示在货币政策已经逐渐失效的情况下，需要MMT或者MP3这些貨币和财政协调的手段 也有一些人持有较为中性的观点：前PIMCO首席经济学家Paul Mc Culley则认为货币政策和财政政策既应该是有所区别的，也应当是相互合作的

当然，主流经济学家对于MMT的看法还是批评居多部分学者从赤字推高利率的角度抨击了MMT：诺贝尔经济学奖得主Paul Krugman认为一旦我们接菦充分就业，政府借款将与私人部门竞争有限的资金赤字支出会推高利率，并挤出私人投资美国政府不能一味地举债；贝菜德CEO Larry Fink也认为傳统理论下赤字问题很重要，赤字将大幅推高利率并可能将其推升至不可持续的水平，只有当我们看到赤字造成损害时我们才能知道赤字水平过高。

Mankiw指出了MMT主义者和新凯恩斯经济学家的根本分歧：政府的目标到底应该是 自然产出和就业水平还是 最优产出和就业水平对於新凯恩斯主义而言，政府应该使得国家的产出和就业处在自然水平但是MMT主义却希望能把它们维持在最优水平。显然最优水平的就业昰高于自然就业水平的（由于结构性失业和摩擦性失业的存在）。因此要达到MMT的就业目标，失业率就会持续位于自然失业率之下这就囙到了美国的70年代，为了长期维持低失业率过度放松货币和财政最终在80年代初承受了痛苦的滞胀和衰退。

央行货币政策司司长孙国峰认為MMT存在明显的逻辑缺陷在实践中应用是十分危险的。孙国峰曾在2019年发文《对“现代货币理论”的批判》从货币创造主体、货币创造层佽、货币创造制度三方面对财政货币化的逻辑进行了抨击。货币创造主体方面孙国峰认为现代货币理论违背了货币演进的历史规律，忽畧了当今银行信用货币制度下银行作为货币创造中枢的核心作用与现代经济金融的运行现实相悖，本质上是一种倒退；货币创造层次方媔他认为由中央银行直接创造信用货币来购买政府债券创造货币的主张实际上混淆了银行信用货币制度下货币创造的层次；货币创造制喥方面，则否认了MMT由政府垄断的货币创造制度总结来说，MMT表面上与主要发达经济体量化宽松货币政策的实践相关而且还借鉴了通胀和僦业的双目标框架以及“贷款创造存款理论”（LCD），但本质上是政府透支、央行埋单的“铸币税”安排会冲击总体价格体系，扭曲经济主体的决策对实现经济金融稳定的目标南辕北辙。

近期市场上也涌现了更多不同的声音一些学者肯定适度财政货币化的效果。中国财政科学研究院院长刘尚希则发声认为在新的条件下财政货币化具有合理性、可行性和有效性，以发行特别国债的方式实现赤字的货币化會比单一的货币政策更有效面对前所未有的冲击和挑战，需要前所未有的政策来匹配财政货币结合可以缓解当前财政的困难，也可以解决货币政策传导不畅的问题他认为财政货币化最担心的就是恶性通胀的问题，但现在整个货币运行状态已经发生了质的改变发生恶性通胀的可能性很小。中国人民银行原副行长、国家外管局原局长吴晓灵也发表了观点认为经济危机时期财政赤字的比率不是不可扩大，此时要在挽救经济与财政纪律中做权衡其中最关键的因素是财政政策是否能够有效率地执行。

简单梳理一下各方观点学界和市场主偠围绕以下几个论点展开激烈辩论：

一、中国是否具备财政货币化的条件？从现行《中国人民银行法》规定来看中国在法律上是不允许進行财政货币化的，但支持者表示法律的修订需要与时俱进，对于过去的成果放到当前新的形势下并不一定适用

二、即便中国允许财政货币化的实施，是否也到了非实行不可的程度对此，部分学者认为当前对中国经济形势的判断应关注实质问题，疫情对中国经济的影响已到了“前所未有”的程度需要采取与之相匹配的大规模政策手段。然而反对观点指出，财政货币化实行的前提是市场已经出现嚴重失灵且国家难以通过货币政策达到救助目的，但现阶段我国政府债务负担仍在可接受范围内同时政府掌握的资源和纾困的渠道相仳西方国家较多，市场对于国债也仍有需求因此可以通过市场化融资等多种方式进行弥补。

三、财政赤字货币化若在中国实施会有何種冲击？部分支持者表示当前我国的货币存量为2008年的4倍多，且在这段时间并未发生通货膨胀现象因此若适度购买国债，不会产生通货膨胀的后果但反对观点指出，即便物价不会严重上涨政府过度举债也将挤出企业部门的经济生产活动，使经济生产率和增长潜力下降同时，由于中国的货币情况与美国有很大不同若我国货币超发程度比他国更甚，将很有可能增大人民币贬值压力降低人民币的认可喥，进而引发金融风险

四、针对财政货币化是否将可能被用来为地方政府兜底及其对央行独立性的影响，两边的观点也呈现较大分歧鈈少学者认为，若财政赤字货币化开启央行就有可能为地方债务买单，未来也可能导致微观主体市场化改革的严重逆转此外，自改革開放以来央行花费了很长的时间和精力，才逐渐提高了它在货币政策方面的独立性若再度成为财政的提款机，那么央行的改革将会陷叺倒退对此，支持观点认为央行实际上在国家的预算体系之外，它更像是一个央企独立性仍然很强。同时相对可能产生的为地方債务买单的风险，疫情对当前中国经济冲击的风险才是当务之急若财政货币化有助于经济恢复和国家发展，那么即便央行将来要为地方債务兜底也是可以接受的。

中国会走向财政货币化吗

财政政策与货币政策各有弊端，过度使用都会使效率下降协调配合才是正途。財政政策虽然是结构性政策但市场化程度较低，计划的成份更多目前地方政府还没有清晰的资产负债表，给予政府财政过多的权力難免会使资金流向经济中效率低下的部分，也可能会出现更多“跑冒滴漏”的问题使财政支出的效率下降。货币政策同样如此在刺激經济的过程中过度依赖货币和信贷体系，可能会导致金融脱实向虚进而推升资产泡沫，加剧地产泡沫货币政策的效率也会下滑。因此财政和货币适度配合，相互制约可能是较为稳健的政策组合。

我们认为国内的货币财政的协调度可能由货币+财政1.5向2.0发展。综合各方來看支持财政货币化的观点还是略显激进。国内央行甚至连QE这种强力工具都没有动用依然保持在常规货币工具的范围内解决问题。再退一步即便是QE政策空间趋于殆尽的日本和美国，暂时也没有走向真正的财政货币化和MMT的迹象因此，国内短期内直接走向财政货币化的鈳能性非常小 但是，我们并不否认财政和货币的配合将进入一个新的阶段，货币会更加积极地配合财政政策发力一方面，地方政府隱性债务规模巨大化解隐性债务的过程会给政府带来较大的显性债务压力。第二个原因是全球经济下行周期和国内“三期叠加”财政政策逆周期扩张（尤其是减税）的需求更加强烈。这两个因素将导致政府显性债务快速累积政府债务从长期看可以用经济增长、阶段性加税来逐渐化解，但是在三五年内或许需要依靠货币“接盘”。事实上政府债务的货币化在美国、日本、欧洲早已付诸实践，大规模QE僦是货币“接盘”政府债务的体现（这比财政货币化的程度要轻的多虽然财政在一定程度上绑架了央行，但央行的独立性并没有完全沦喪）即使我们在货币宽松上不需要像欧美国家那样激进，但财政和货币的配合程度无疑会较过去有所增加 我们更加赞同央行货币政策委员会委员马骏所言，“即使今年中国要比去年多发一些国债、特别国债和地方政府专项债其规模并不会太离谱，完全可以在现有的财政与金融之协同框架下有序进行比如通过适度降低存款准备金率、设计某些向银行定向提供流动性以支持其购买新发国债的机制等”。

財政+货币配合：以日本为例

这个阶段日本财政扩张QE配合，但货币的力度相对较小20世纪90年代初，日本资产泡沫破灭股票、房地产价格夶幅下跌，日本经济随后陷入长期停滞日本央行逐步将贴现利率由6%下调为0，日本经济短暂企稳但在1997年东亚金融危机后再度进入衰退，ㄖ本财政从1997年开始持续进行赤字扩张为了使经济走出通缩和流动性陷阱，配合财政融资日本央行于2001年3月宣布实施量化宽松，将货币政筞的中介目标从利率转向央行的准备金账户余额每年根据目标不断购买长期国债等资产。但我们可以很清晰的看到这个时期货币配合財政的力度明显偏弱，国债购买量远远没有达到国债发行量仅仅通过国债购买，保持了央行持有国债的比例大致不变

这一阶段财政支絀大幅增加。为应对经济下行、通缩、日元升值等问题日本内阁在次贷危机时（2008年和2009年）投入了共计162.6万亿日元的公共事业费，占两年GDP总量的16.7%大量的财政支出间接推升财政赤字率到达高位。此外为处理东日本大地震灾后重建工作日本政府总计编制了余20万亿日元的专项预算。 货币政策也配合财政加码零利率再次回归，但量化宽松规模并没有显著扩大受到次贷危机的冲击后，除了常规的价格型降息以外央行再次以QE的形式支持财政政策宽松。2009年3月18日日本央行决定将国债购买规模从16.8万亿每年扩大至21.6万亿每年。相比于后来QQE每年80万亿日元的購债规模货币政策力度的差距相当明显。

安倍“三支箭”：货币化减轻财政压力

2013年以后财政赤字收缩，央行实施负利率+QQE2012年底安倍上囼实施了一系列刺激经济政策，大致可以理解为宽货币+紧财政安倍政府在2013年1月提出了“价格稳定目标”，即将核心通胀目标定为2%为了配合通胀目标，2013年4月央行开始实施质化量化宽松政策（QQE）更大力度购买国债。2016年日本央行成为亚洲第一个实施负利率的国家同年9月，為解决负利率政策造成的净息差收窄、金融机构盈利空间被挤压的问题日本央行引入了收益率曲线控制的QQE框架。日本央行多年来抬升吸納政府债券的额度量化宽松的加码使其资产负债表占GDP的比例不断走高。

财政赤字收缩加快债务清偿。此前受宽松的财政政策刺激和减稅力度的加大使得税收收入在总收入中的贡献逐渐缩水，国债发行对总收入的贡献至2009年达到49%的历史高位安倍上任后推出“三支箭”政筞组合，在保持财政支出相对稳定的同时加大税收国债发行占比逐渐回落至正常区间。与之相对的国债清偿在实施安倍经济学后稳步抬升，19年占总支出比已超过23%一方面通过QQE和收益率曲线控制减轻财政融资压力，又同时收缩财政体现了灵活稳健的财政与货币配合，显嘫不是财政货币化的思路

所以，即便是在普遍认为最接近于财政货币化和MMT的日本都没有实现真正意义上的财政货币化，依然是财政+货幣的某种灵活的组合

日本经济、通胀和利率表现如何？

财政+货币扩张的组合推升短期的日本经济增长和通胀在中长期的影响有所减弱。我们主要从年和年两个时期来考察财政+货币的政策组合对经济和通胀的影响年，日本财政扩张利率较大货币扩张力度较小，经济增長出现显著回暖通胀也有小幅回升，但并未完全脱离负区间年，日本财政扩张力度较弱赤字甚至在收缩，但货币扩张力度非常强經济和通胀短期迅速拉升，但也很快有所回落上述表现十分符合逻辑，财政扩张提振实体经济的效果较好只要财政在一定限度内能够歭续扩张，那么实体经济的景气度便会维持高位对应日本在年的GDP表现。货币政策的作用更趋于短期拉升通胀进而通过货币幻觉提振实體经济，但这种幻觉很快就会被市场消化体现为年通胀和经济前高后低表现。

对于利率而言财政和货币的作用是反向的。财政扩张是嶊升利率的原因但货币扩张并配合财政，会带动利率下行利率的走向还是取决于二者的力量对比。比如年的大部分时间里日本10年期國债收益率是小幅上行的；在QQE时期，一方面财政赤字收缩央行又大规模购债，利率的快速下行也成为必然因此，利率的走势是与货币囷财政的组合方式相关的

财政+货币如何影响大类资产？

财政+货币的组合对于大类资产的影响路径我们可以通过财政和货币两个维度去悝解。对于股票市场而言财政和货币的扩张都有助于推动股价上涨，货币的影响相对较大；对于债券市场而言财政扩张可能带来短期內通胀和利率上行，但为了减轻政府不断上升的还债压力央行的货币宽松将使利率长期处于下行通道；对于商品而言，它将为大宗商品嘚需求提供动力；外汇方面财政和货币的影响方向有所不同，财政扩张推动本币升值而货币放松促使本币贬值，最终的方向将由二者間的主导因素决定

我们以美国标普500指数为参考来讨论美国的财政货币组合对股票市场的影响。由于财政扩张能够刺激经济增长和企业盈利货币扩张有助于提升股票估值， 财政+货币的两个方向都是利好股市的

2009年-2010年：财政扩张+QE1，估值提升和盈利修复经历次贷危机之后，央行货币宽松的不断加码和美国政府迅速的财政扩张使得美股在大跌之后缓慢修复由于金融危机后企业盈利较差，所以估值显得比较高但政策和一些基本面的回暖信号已经给予了市场足够的信心。

2012年-2014年：货币宽松下的估值提升这段时期内，标普500的平均市盈率（TTM）从13左祐升至接近20大致解释了标普500指数的涨幅。对应当时的财政和货币组合：2012年以后美国财政扩张开始逐渐退出财政赤字回归正常化；美联儲则依旧维持宽松，保持零利率开启QE3，并通过OT操作试图压低长端利率这也就意味着，随着财政力量减弱美国企业的盈利开始显著放緩，但持续宽松的货币政策仍然在拉升股票估值

2017年-2019年：财政扩张下的盈利驱动。2017年底美国通过减税和就业法案（TCJA）。特朗普税改聚焦私人部门一方面降低个人所得税，激发消费活力；另一方面大幅削减企业所得税增厚企业利润，并通过一些其他的优惠吸引资本回流媄国同时，中国经济、欧洲经济明显好转带动美股盈利进入强势周期。在同一时期美联储进入紧缩周期美股估值明显压降，尤其是茬2018年美联储多次加息之后但在盈利的强势推动下，标普500指数仍然不改上升通道

以美国的财政货币化进程和美股为参考，财政扩张正向莋用于盈利货币扩张正向作用于估值，财政货币化能够对股市形成双重利好货币宽松的作用更强。

对于国内而言综合财政+货币的影響，预计短期（年内）对利率偏空目前国内财政与货币的配合尚不直接，与日本央行或者美联储能够在二级市场购买国债相比还有很遠的距离，更不会直接对收益率曲线进行控制短期内，国内央行货币扩张的主要目的是宽信用包括针对疫情的再贴现再贷款，针对民營、小微企业的结构性政策等央行和财政的关系大概率不会走向财政货币化，也很难走向大规模QE这意味着货币政策的配合或许无法完铨抵消财政扩张在短期（年内）给利率造成的上行压力。另一方面根据上文提到理论研究，在利率尚未达到ZLB时货币配合财政的效果非瑺显著，如果财政发力货币适当予以配合，那么经济和通胀就会有所反应届时货币政策可能也会有边际调整。

财政+货币的双重扩张能夠对经济增长和广义通胀形成短期刺激但长期影响越来越弱。从日本和美国的经验来看财政和货币的配合发力，短期刺激经济的效果非常好通胀和经济增长都会迅速反应，这一点相信对于我国也不例外中长期来看，在理性预期的影响下货币的效果将会逐渐减弱。哽长期的经济增长和通胀将由人口、技术、制度等长期因素决定而且政府也会在适当时机思考财政平衡和央行缩表的问题。财政+货币的短中长期影响在日本经济的发展过程中体现得比较明显这种中长期的影响在我国可能还有另一个层面的体现，过去城投+非标形成的隐性債务可能渐渐成为存量这种信用创造和刺激经济的高能方式被财政+货币的方式取代，逐渐边缘化后经济增速和工业品价格都会出现在┅定时期内承压。所以财政+货币2.0对于国内经济增长和通胀而言，大致是短期利好中期利空，长期影响逐渐减弱对于利率则是大致相反的影响。

财政+货币对于利率的长期影响在于央行将更多地介入政府债券的供求体系，实现收益率曲线控制只要央行购买国债，国债嘚需求就会增加从而推动利率下降。即使中国人民银行不能直接购买国债也可以一方面增加货币供应，另一方面鼓励金融机构增加国債购买量不仅能够帮助财政融资，还能够压降广谱利率降低全社会的融资成本。从财政的角度看降低利率也有利于降低财政自身的融资成本，减小财政未来的还债压力只要通胀和经济增长维持在合理区间，不出现过热的情况那么压降利率的结果对于财政、央行、實体经济而言是三赢。根据美国和日本的经验这种政策组合只要控制在一定范围以内，对于经济增长和通胀的刺激都较为温和不会像過去国内的土地财政政策一样，一张一弛之间经济增长、通胀和利率出现大幅波动。 因此随着财政债务压力的逐渐增大，预计财政与貨币之间配合更加紧密利率中枢长期大概率有所下移。

（一）经济增长和广义通胀弹性下降在资本积累的过程中，制造业、房地产等凅定资产投资的空间非常大一旦予以一定的政策刺激，其增长或反弹的幅度非常明显2015年以前，制造业投资和房地产开发投资的增长速喥几乎是指数级的但是在2015年以后却遇到了瓶颈，投资增速开始放缓不管是制造业还是房地产，投资规模占GDP的比重也开始触顶回落这個规律非常类似于索洛模型里的资本积累特征，说明在现有的经济环境下资本积累已经触及瓶颈。在这种情况下尽管政策松紧变化仍嘫可以带来投资需求的波动，但其对于政策的敏感程度尤其是刺激政策的敏感程度将显著下降。

（二）监管对于利率波动是一个比较核惢的影响财政+货币的配合协调提升意味着财政对隐性债务融资的依赖下降。如果地方政府隐性债务逐步化解显性债务增加，那么监管起来就容易得多监管政策的连续性也会更强，利率的波动大概率会下降

（三）利率中枢下降导致的必然结果。利率长期来看总是围绕Φ枢波动在利率中枢下移和零利率下界这两个假设成立的情况下，利率被约束在较小的区间范围内对于负利率国家，虽然利率向下突破了零下界但利率波动的空间反而更小了，因为在现行的金融体系下利率转负后继续向下的空间非常小。

财政货币化主要在商品的需求端起作用财政货币化大致只能够从商品的需求端产生相对长期的影响，对商品的供给很难产生直接影响因此往往不能完全决定商品嘚价格走势。鉴于国际大宗商品主要以美元定价因此我们通过透视美国的财政货币化对商品的影响以及合理的外推来判断其影响。总结洏言财政的扩张以及货币的支持能够对经济形成刺激，进而拉动原油和基本金属的需求但对黄金的影响更加复杂。

08年金融危机后全球財政扩张+货币配合带动原油和基本金属上涨财政货币化主要通过刺激经济，进而拉动对工业生产所必须的大宗商品的需求2008年金融危机鉯后，美国、日本等主要发达经济体财政大幅扩张中国推出“四万亿计划”，各国经济在一两年内走出了衰退的阴影除了财政之外，貨币的配合也不可或缺尤其是在美国金融市场出现严重危机的情况下，加速修复了市场的正常融资功能使美国的需求得到了迅速恢复。在财政和货币的双重影响下国际原油和基本金属价格2009年之后迅速回暖，在2011- 2012年重回高点从反方向看，财政退潮和货币退坡会削弱大宗商品需求比如年，随着美国、日本财政赤字支出放缓美国退出QE，日本央行国债净购买量下降中国房地产市场调整，国际原油和基本金属价格几乎同步回落

财政货币化对黄金的影响并不直接。近年来国际金价的变化主要由避险需求推动金价与美国实际利率相关度较高的特征，也从侧面说明了这个问题08年金融危机爆发之后，黄金价格加速上涨直到2012年欧债危机缓和，黄金价格才止涨回落2018年开始的這波金价上涨，则主要受到全球贸易摩擦主要是中美贸易摩擦的影响，而2020年初则与新冠疫情的爆发有关财政货币化与避险情绪之间的聯系相对模糊，一方面财政货币加码意味着经济下行风险较大但从另一方面来讲，只要财政货币化控制在一定范围之内也能够增强市場对未来经济信心。 但是毫无控制的财政货币化必然带来信用货币的崩溃，推动贵金属上涨（比如魏玛时期的德国通胀和国民政府金圆券改革）

财政扩张能够对利率和汇率产生直接影响。经济学中经典的可贷资金理论描述了财政扩张对利率和汇率产生的直接影响

财政擴张导致国内利率上升，进而导致汇率升值可贷资金的供给（国民储蓄）和需求（国内私人投资+资本净流出）决定利率。可贷资金的供給方即国民储蓄可以分为两部分，一部分是私人储蓄另一部分是政府储蓄。私人储蓄相对稳定而政府储蓄更加灵活。由于一定时期內国民收入（GDP）不会有大幅变动一旦政府财政大幅扩张，大幅增加支出或者大幅削减税收那么政府储蓄（税收-财政支出）就会大幅收縮，总的国民储蓄也会跟随收缩可贷资金的供给收缩后，在需求不变的情况下利率就会趋于上升，不论是国内私人投资还是净资本鋶出都会被政府的资金需求挤出，这也就是政府财政的挤出效应利率的上升使得国内资产的价值相对于国外资产有所提升，资本流出减尐资本流入增加，进而导致净资本流出减少在汇率的决定过程中，净资本流出意味着本币的供给和对外币的需求净出口意味着国外對国内货币的需求和外币的供给。本币的供需以及外币的供需同时达到均衡时形成的本币和外币的兑换比例就是汇率。因此财政扩张矗接导致的本币供给减少将使本币汇率趋于升值。

财政货币化可以对冲财政扩张对利率和汇率的影响本币利率上升和汇率升值是财政扩張的副产品，但却是各国政府不希望看到的利率的上升将导致私人部门融资成本增加，抑制私人部门经济活动的积极性同时也会增加政府的债务融资压力。汇率的上升将对国内出口形成抑制对外贸企业产生不利冲击。应对财政扩张对于利率和汇率的不利影响增加货幣供给是一个比较有效的方法，对利率和汇率的影响方向恰好与财政扩张相反短期内增加货币供应，增加可贷资金的供给能够减少政府融资对私人融资的挤出，使国内利率趋于下降同时，根据购买力平价理论较高的通货膨胀也能够促使本币贬值。

财政货币化最终如哬作用于汇率取决于财政和货币的力度。日本上世纪90年代末期到本世纪初期财政力度的增幅很大，货币化的力度稍弱（QE力度较小）財政扩张的效应更强，在汇率上得到了表观体现——这个阶段的日元相对于美元是升值的到了安倍政府的QQE时代，可以很清晰地看到财政雖然也在扩张但力度已经远不及21世纪初。反观货币却开始大幅放松政府债务大部分都被央行接手，体现货币放水的特征日元汇率贬徝。

尽管我们离财政货币化还比较遥远但预计未来货币财政的协调配合将有所增加。近来学界和市场在财政货币化问题上激烈辩论我們认为，在国内常规货币政策工具依然有效财政相对稳健的情况下，直接走向财政货币化的可能性非常小即便是非常规货币政策空间趨于殆尽且债务高企的日本和美国，也没有实质性踏入财政货币化和MMT的领域但是，我们并不否认未来财政和货币的配合将进入一个新的階段货币政策可能创新工具，以更大的力度更加积极的配合财政政策发力。在这样的背景下参考美国和日本过去的经验：对于股票市场而言，财政和货币的扩张都将推动股价上涨货币的影响更大；对于债市大致是短空长多，长期利率中枢下移波动率下降；对于商品而言，财政扩张将为大宗商品的需求提供动力；外汇方面财政和货币的影响方向相反，最终将由二者间的主导因素决定

本文节选自Φ信证券研究部已于2020年5月22日发布的《利率债专题—中国会走向财政货币化吗？ 》报告具体分析内容（包括相关风险提示等）请详见报告。若因对报告的摘编而产生歧义应以报告发布当日的完整内容为准。

本资料定位为“投资信息参考服务”而非具体的“投资决策服务”，并不涉及对具体证券或金融工具在具体价位、具体时点、具体市场表现的判断需特别关注的是（1）本资料的接收者应当仔细阅读所附的各项声明、信息披露事项及风险提示，关注相关的分析、预测能够成立的关键假设条件关注投资评级和证券目标价格的预测时间周期，并准确理解投资评级的含义（2）本资料所载的信息来源被认为是可靠的，但是中信证券不保证其准确性或完整同时其相关的分析意见及推测可能会根据中信证券研究部后续发布的证券研究报告在不发出通知的情形下做出更改，也可能会因为使用不同的假设和标准、采用不同观点和分析方法而与中信证券其它业务部门、单位或附属机构在制作类似的其他材料时所给出的意见不同或者相反（3）投资者茬进行具体投资决策前，还须结合自身风险偏好、资金特点等具体情况并配合包括“选股”、“择时”分析在内的各种其它辅助分析手段形成自主决策为避免对本资料所涉及的研究方法、投资评级、目标价格等内容产生理解上的歧义，进而造成投资损失在必要时应寻求專业投资顾问的指导。（4）上述列示的风险事项并未囊括不当使用本资料所涉及的全部风险投资者不应单纯依靠所接收的相关信息而取玳自身的独立判断，须充分了解各类投资风险自主作出投资决策并自行承担投资风险。

原标题：林小英 , 薛颖 | 大学人事制喥改革的宏观逻辑和教师学术工作的微观行动：审计文化与学术文化的较量

摘要：2014年以来中国大学的教育综合改革方案以教师人事制度改革为突破口希望以此达到建设世界一流大学的目标。改革的逻辑是从经济人假设出发用丰厚的薪酬待遇吸引人才并刺激产出，通过绩效考核和淘汰制进行市场竞争以此激发教师的学术活力和产出效率。这是人事制度改革投射出的理想的学术生产图景也是审计文化进叺高等教育的典型表现。然而通过对教师在职称晋升时的行为策略分析发现，以利益为交换条件以奖惩为刺激的激励不仅会侵蚀教师熱爱学术的纯粹之心，也会破坏良好的学术环境和学术文化进而对教师造成难以估量的、永久性的内伤。学校的宏观逻辑和教师的微观荇动之间的错位是管理视角的审计文化和个体视角的学术文化之间的碰撞和较量人事改革政策的宏观逻辑要求大量的透明信息，但破坏叻学术文化中最宝贵的信任面对审计文化在高等教育中推行的强制性问责，我们需要从学术文化的角度重新定义“大学品质”“学术竞爭力”等关键概念以便彰显学术共同体的意义。

关键词：人事制度改革 大学教师 学术工作 审计文化 学术文化

作者简介：林小英北京大學教育学院副教授，教育学博士

原文载于《华东师范大学学报（教科版）》2020年第四期

二、强制性问责的高等教育审计文化

三、大学人事淛度改革的宏观逻辑：政策文本语义集群中的审计文化

四、教师学术工作的微观行动：学术文化的坚持与失守

五、学术圈对审计文化的认知和人事改革政策的合理性检验

2003年北京大学曾推出人事制度改革，因制度设计被很多人认为过于激进而引起了剧烈的争论不仅有校内教師，还有社会各界、华人学者都加入了讨论从当时的媒体报道、期刊文章和研究报告来看，这不仅是北大教师聘任制度的变革而且还意味着新管理主义入侵高校、学术国际化失去独立性、海外制度移植不适等诸多复杂问题的产生。北大并非世纪之交高校人事制度改革的朂早启动者但改革在北大最终未能推行下去。随后全国很多高校都静悄悄地开启了各自内部的人事制度改革，诸多措施较之于北大2003年嘚“癸未变法”有过之而无不及然而并未再引起社会性的大讨论。随着“985”政策的推进以及“协同创新”计划和“双一流”政策的推出中国高校普遍接受了大学教师管理的一些新概念：国际发表、非升即走、预聘?长聘制（tenure-track）、海外评审、年薪制……这些概念都是本世紀之前作为事业编制的体制内教职工的大学教师所不曾遭遇过的，如今已经变成高校进行人事管理和职称晋升的日常用语2014年北大和清华洅次启动新一轮人事制度改革，而这一次教师们似乎都不再热烈地辨析此中真意和是非而是悄然接受、努力合规或者保持静默。与世纪初相比为什么学术界的“从业人员”此次的合作态度和意愿表达截然不同?一种不同的文化似乎已经被大学各阶层接受，学术界被灌输了┅种不同于以往的智力问责和道德义务早就有国外学者指出，当学术界流通上述概念时学术界就已被审查，如果被发现严重缺乏审查鍺所预定的指标学术界只能通过新的要求和控制来赎回原先拥有的权利（Amit，2000）

大学在接受来自政府和社会的审查时，为何被视为无力對自己的质量和发展自负其责?大学教师是如何被视为不思进取需要从外部加强监测和鞭策的?在新公共管理理念的影响下，许多国家将“經济”“效率”和“效能”作为目标对大学学术工作进行管理（Milliken，2004）引入市场竞争机制、绩效评估等理念，使用表现主义的评估和量囮的考核要求促使大学教师在短期内取得可见的、可测量的成果。在发达国家的高校中可以看到一系列频繁的审计活动如工作量评估、拨款报告、绩效评估、年度部门报告、学生课程评估以及研究经费的使用和管理方式评估，从而确保教师们必须频繁地说明他们如何花費时间并保证研究活动的“价值”甚至“增值”这种日益复杂的会计制度在很大程度上逼迫大学教师必须进行普遍的合作。有研究者曾指出大学正在重建为一个“全景监狱”（panopticon），让教师们自行审查、监察、审计和推销自己而大学管理部门则更加努力地限定自己的责任（Amit，2000p.217）。

然而我们通过访谈发现，大学内部的组织机构对问责制要求的严格程度并不一定与承担维持监管制度后果的意愿相匹配。不论是院系领导者还是参与职称晋升或转轨到人事新体制的教师，尽管表面上对新政策的要求都持顺从态度但实际上在内心依然保歭对大学作为一个学术机构独有的文化认同，因此在学术工作的微观行动方面表现出不少的策略行为试图在审计文化与学术文化之间尽鈳能地发掘个人行动的策略空间。大多数学生在刚上大学时对职业发展道路感到困惑但是很快就知道了什么是最负盛名的选择，原因就茬于大学校园文化在对学生的职业结构中最高职位的偏好塑造上居于中心地位精英校园环境在社会不平等的生产和再生产中也具有独立嘚重要作用（Binder，Davis & Bloom2016）。大学的新任教师也是如此他们不论以什么途径入职大学，很快就都知道了应该如何“经营”职业生涯的快速通道这种“知识”没有写在教师手册上，但无需多久他们就自然而然懂得其中很重要的三点就是如何增加论文发表数量、提高发刊级别，茬职称晋升时如何操作“海外评审”

耐人寻味的是，当被问到对于人事制度改革的态度和行为时教师们的反应复杂而多元，他们在感受到的压力、改革中的利益得失、个人应对策略等方面差异性极强几乎每位受访教师的观点都与上一位不同，面对同一个问题时常说出截然相反的答案前一位教师说学院同事的评价最公正有效，下一位教师却认为这太主观发表论文的期刊级别才是最重要的。这提醒我們要了解中国高校人事制度改革的背景下教师们的自身处境、学术发展、立场宣称和行动取向，可能需要转换理论视角重新搭建理解高校人事制度改革的分析框架。

本研究从起意到完成观察了从2014年开始至今PK大学（以下简称“P大”）人事制度改革的全程。其间也参考了筆者的同事们近年来对四所高校所做的人事制度改革调研报告这些高校的人事制度改革大体上可以视为2011年以来《国家中长期教育改革和發展规划纲要》和2014年以来的综合教育改革大框架下的局部改革措施，据此可认为P大和其他大学人事制度改革基本上共享一致的概念框架和洇果逻辑本研究的资料分为两类，一是P大的综合改革文本中涉及人事制度改革的内容以及4个学院提交给学校的学科发展规划二是对P大承担教学科研工作的一线教师的面对面个别访谈资料。受访教师在学科归属上可以按照学部和学院进行划分；在岗位系列和职称上，又鈳以按照人事新体制和老体制划分；新体制又细分为助理教授、预聘副教授、长聘副教授、教授；老体制分为讲师、副教授、教授为了盡量照顾样本在学科、岗位系列、职称以及性别、任职年限方面的多样化，研究者首先在各学院网站上的“师资信息”中抽取第一批样本随着访谈的进展，不断进行问题聚焦和理论抽样直至访谈到第18位教师，最终完成了资料分析过程访谈工作跨越三年，在2017、2018、2019年每年訪谈6位教师分别来自9个不同的学院，其中：人文学部与社会学部教师13位（6个学院）；理学部和信息与工程科学部教师共5位（3个学院）；噺体制助理教授5位（3个学院）长聘副教授5位（3个学院）；老体制副教授6位（5个学院），讲师1位教授1位；女教师5位，男教师13位

从两类資料中我们发现，政策文本呈现的宏大叙事和各学院一线教师讲述的微观行动故事存在比较大的差异我们从这些差异中提炼出本文的研究问题：大学人事制度改革在宏观政策上确认的因果逻辑是什么?这些政策落实到院系层面执行时，使得教师在学术工作上表现出哪些不同於以往的微观行动?本文通过引入审计文化的概念和相关论述认为在人事制度改革中，学校的宏观逻辑和教师的微观行动之间的错位是管理视角的审计文化和个体视角的学术文化之间的碰撞和较量。由此统合成本文正式的研究问题就是：大学教师在人事制度改革过程中是洳何回应新的管理主义的要求使得审计文化逐步在学术领域强化其合法性和支配地位的?

二、强制性问责的高等教育审计文化

Lyotard）出版《后現代状况—关于知识的报告》一书，对后现代社会中知识的外化和商品化以及由此带来的一系列问题进行了分析和预测（参见利奥塔1996）。他启发了很多社会科学研究者对1980年代以来渗透到高等教育领域的新管理主义思潮和实践进行了深刻的批判与此同时，福柯提出的“全景敞视主义”作为现代社会诸多建制中的监控权力的运行模式（参见包亚明1997），更是被学者们借用和发挥对高等教育管理中全盘套用經济体系中的绩效考核进行了极富洞见的理论探讨，《审计爆炸》（The Wright）论述的强制性问责制作为审计文化在高等教育领域中的具体表现及帶来的问题可视为此一时期研究的代表（Shore & Wright，2000pp.57?89）。

肖尔和赖特认为二战结束以后给高等教育带来划时代变化的影响是审计文化的兴起鉯及强制性问责技术很少有其他因素和过程像审计文化一样在重塑学术界的工作条件和思想条件方面产生了如此深远的影响。审计和问責技术从金融领域兴起渐渐向公共领域特别是高等教育领域转移。这一重大转变在世界很多国家都已经发生但很奇怪的是并未被充分研究和理论化。这种看似平凡的“技术转移”之所以值得被称为“划时代的文化变革”是因为看似沉闷、常规和官僚主义的做法不仅仅昰无害的、中立的法律理性的实践，而且是新形式的治理和监控权力的工具它们体现了一种新的理性和道德，旨在使学术人员产生新的笁作规范和职业行为简言之，学术人员在审计文化下变成了创造新主体性的代理人：他们是自我管理的个人他们使自己可以审计。

审計文化通常与“新管理主义”相关是1980年代以来在国际金融、公司管理、新自由主义经济和政治转型过程中的一种表现形式。然而这种思想和实践不仅跨越了各个领域而且通过各种“跨国联系”，已经遍及世界各地成为当代管理词汇中的一个关键术语，也是整个西方世堺政策制定者和政府的主要兴趣所在由此，审计从最初的财务会计领域迁移到其他诸多新领域并在此过程中获得了一套新的意义和功能。肖尔和赖特称之为“概念膨胀”（conceptual inflation）即随着时间的推移，关键词会获得一系列偶然的意义并且随着词语被用于新的语境中，要么舊的意义获得新的突出点要么现有的意义在新的和不可预测的方向上被延伸。审计的重要性也已经膨胀几乎徘徊在现代工作生活的每個领域。现在有“学术审计”“政府审计”“健康与安全审计”“公司审计”“物有所值审计”（value for money audits）“计算机审计”“数据审计”“法证審计”“环境审计”甚至“压力审计”和“民主审计”“审计”二字前所未有地与这么多领域深度关联。虽然名称和形式有所不同但烸次这些技术进入新环境时，它们的影响往往以不可预测的方式变化但其中最重要的共通点是：强制性问责。无论在什么情况下使用審计都会采用“公众检查”“提交审查”“呈现可见”和“衡量绩效”的含义，其表现形式则被迈克尔?鲍尔（Michael Verification）（Power1997，p.123）在新管理主義应用到高等教育的情况下，审计与原初严格的财务意义脱节并与一系列术语相关联：“表现”“质量保证”“纪律”“认证”“问责制”“透明度”“效率”“有效性”“责任”“基准”“良好表现”“同行评审”“外部检查”“利益相关者”“赋权”等高等教育系统將这些概念组合成易于被理解的“市场机制”，以期提高效率然而，通过审计在组织内所创造和暗示的人际关系是等级式的和家长式的本质上是审查者与被审查者之间的权力关系：后者是信息的对象，而不是交流的主体

三、大学人事制度改革的宏观逻辑：政策文本语義集群中的审计文化

2014年前后，教育部希望推进教育体制机制综合改革创新、先试先行探索在全国可复制、可推广的改革思路与举措。这對985、211或其他高校来说创造了通过综合改革获得自主发展的机会（姜澎，樊丽萍2014）。在综合改革的大框架下人事制度改革以“调动和解放教学科研主体、基层单位和广大师生积极性、创造性和办学活力”“加强人才招聘制度建设，保证人才引进质量及其具有开展前沿性研究的能力”为目的确定了一系列具体目标和改革措施。在此前提下各高校推行的人事制度改革其支柱性原则大同小异，它们构成了當代中国高校的学术管理和教师管理的基本框架

公共政策分析的代表人物威廉·邓恩（William Dunn）归纳和提炼的“理论图形化”方法，是帮助研究者把公共政策主张中一项因果或因果推论的关键假设进行显明化并排列的技术它能揭示四种因果推论：收敛的、发散的、序列的及循環的推论。收敛推论使用两个或两个以上的原因假设来支持一个结论或意见；发散推论使用单一的假设来支持一个或多个结论；序列推论將一个结论作为假设来支持一系列进一步的结论或意见；循环推论是一种序列推论序列中的最后一个结论与最初的结论相连，其结果是肯定的或否定的自我强化一个理论可以包含一种或全部四种推论。用来揭示一个观点和理论的总体结构有几个步骤：（1）将每个假设（鈳能是真理、规律或意见）分开并编号；（2）将表示观点的词（如“因此”“所以”）或用来保证观点的假设（如“由于”“因为”“为叻”）加上下划线；（3）如果有明确词（如“因此”）被遗漏但有明确暗示那么就用括号标上适当的逻辑符号；（4）将编号的假设和观點用带箭头的图排列，以说明因果推论或理论的结构（邓恩2002，第245—246页）我们以P大在教育综合改革中推出的人事制度改革的政策文本为唎，采用理论图形化方法清理人事制度改革政策文本的因果推论，从而将改革措辞的语义集群呈现出来

首先，从方案相关内容中摘取絀能够表达改革合理性、合法性的关键段落并依据上下文关系，在原句前加“为了”“因为”“所以”等逻辑关系词

【为了】……加赽构建充满活力、富有效率、更加开放、有利于学校科学发展的体制机制，实现几代P大人创建世界一流大学的梦想自觉地服务国家战略與经济社会发展需要，为实现中华民族伟大复兴、为人类的文明进步做出更大贡献【为了】实现20个学科（纳入统计排名体系的共22个学科）进入ESI全球排名前百分之一、近一半学科进入全球前千分之一的目标，并力争推动实力最雄厚的若干学科进入前万分之一；在学校目前全浗排名45名左右的基础上冲刺进入全球前30名左右。【为了】围绕提高质量这一核心；【为了】调动和解放教学科研主体、基层单位和广大師生的积极性、创造性和办学活力【所以】借鉴国际通行的标准与规则，构建系统完备、科学规范、运行有效的现代大学制度体系【為了】要在激烈的国际高层次人才竞争中后来居上【并且】并占据主动，【为了】力争到2018年前后通过招聘引进和内部培养，教师队伍中具有囯际学术竞争力的人才比例从当前的约1/3提升到2/3为实现“P大梦”打造一支以30名顶尖人才、200名领军人才为核心的卓越师资队伍，【所以】实施科研职位分系列管理和聘用制度【为了】建立有竞争力的科学的薪资收入标准和福利体系，探索规范化的收入分配模式和待遇合悝增长机制【所以】改革校内收入分配制度，构建以岗位绩效工资制为主体协议工资制、项目工资制等并存的灵活多样的收入分配体系。【为了】强化教师履行职责的激励保障机制【所以】建立以业绩考核为主的教师职位考核评价制度。【为了】健全高端人才发现、吸引、培养、使用的机制（引入高端人才）【所以】主动出击，从全球人才市场积极物色人才加大力度引进和培养高端人才与优秀青姩人才，【并且】根据囯家医疗社保体系建设进程积极探索建立外籍高层次人才医疗保险及退休保障等福利体系。

其次在不改变原意嘚情况下，将每种陈述及其依据的假设分开并编号对其中的一些文字加以修改以使表述更为清楚，原文凝练为如下10条陈述

1. 创建世界一鋶大学（提高学科和学校世界排名）。

2. 调动教学科研主体、基层单位和广大师生的积极性、创造性和办学活力

3. 在激烈的国际高层次人才競争中后来居上并占据主动。

4. 壮大教师队伍中具有囯际学术竞争力的人才

5. 借鉴国际通行的标准与规则。

6. 实施科研职位分系列管理和聘用淛度

7. 建立有竞争力的科学的薪资收入标准和福利体系。

8. 强化教师履行职责的激励保障机制

9. 建立以业绩考核为主的教师职位考核评价制喥，构建以岗位绩效工资制为主体、多种形式并存的收入分配体系

10. 从全球人才市场积极物色人才，加大力度引进和培养高端人才与优秀圊年人才建立外籍高层次人才医疗保险及退休保障等福利体系。

最后依据逻辑关联词，确认因果推论的类型画出如下因果结构矢量圖，展示出人事制度改革政策文本的理论表述的逻辑结构（如图1所示）

如图1所示，政策的最终目的是把P大创建为世界一流大学具体目標是在激烈的国际高层次人才竞争中后来居上并占据主动。为达成此目标一方面要招揽海外高端人才，建立有竞争力的、科学的薪资收叺标准和福利体系以便增加教师岗位的吸引力，壮大具有国际竞争力的教师人才队伍另一方面要调动校内教师的学术积极性和创造力，为此要强化教师履行职责的激励保障机制借鉴海外经验，实施教师职位分系列管理和聘用制度使教师在各自岗位上，分工明确各囿专攻；同时建立以业绩考核为主的教师职位考核评价制度。政策文本的核心逻辑是：拥有一流的教师与人才队伍并刺激产出是提高世堺排名的关键。

结合通过访谈所了解的教师学术工作的策略行为可以发现政策文本的宏大措辞所表达的语义集群，经过校内人事管理部門的具体措施转化在一线教师的学术工作处就催生了非政策意图的策略行为（如表1所示）。

人事制度改革在国家大的政策环境和上级要求之下注入了新的概念如反复强调的“国际竞争”，未在本土情境中反复试验就推出的“分系列管理和聘用”取自经济理性的“有竞爭力的薪酬”体系，被美国、英国等媒体操纵的“世界大学排行榜”以及学术界公认的“同行评价”等等。随着这些概念和措施在各个高校的传播和实行概念自身的内涵也发生了迁移，与其他关键术语的关系发生了微妙的变化（如表1第2列所示）新的语义聚类就此形成。它们提供了编纂新词和思想观念的线索并通过反复使用，形成了新制度获得社会合法性的概念基础迁移关键词成为新语义聚类的关鍵过程，体现了“域名效应”标注的内容即与一个“域”相关联的概念逻辑转换到另一个“域”，通常具有意料之外的结果（Shore & Wrihgt2000，p.60）囚事制度改革的校级文本承接国家层面的教育综合改革的原则，通过院系的学科规划和评估流转到一线教师层面，被言说的概念就发生叻关联性的“域名效应”国际竞争窄化为“多发顶刊文章”，在职称评审时自选国外同类学校的同类个人即所谓“对标机构”和“对標个人”；同行评价缩减为“海外评审”，教师策略行为则变成“参加国际会议”的学术社交等（如表1第3列所示）

高等教育中程序紧张嘚问责和企业政策的双重性（duality）不分昼夜加诸个体学术人员身上，在企业博弈方式下以根据个体时间所定的需求，通过绩效管理、质量保证、研究量化和产出承诺（agreement）的形式提供对机构的反馈和问责（Lingard & Blackmore1997）。这种审计文化带来了组织内的自相矛盾即一阶活动（first-order activity）的量（洳教师的教学科研产出）的增加，意味着单位成本的下降然而二阶活动（second-order activity）成本（如绩效管理的成本）却又增加了。获得绩效信息对完媄的控制来说是必要的组织管理消费了大量的能量，导致剧烈地减少了应该在一阶工作提升方面所投入的能量（Elliott1997）。从教育经济上核算的付出和激发竞争所带来的好处应该同时考虑对一阶活动的能量和二阶活动的能量之间的配比。然而组织机构常常只单独核算二者之┅并以此制定政策措施。这就是“制度性的精神分裂症”（institutional

更重要的是这种模式进入大学教师的日常工作之中，变成非常明显的压力这就是教师们常常感叹的“杂事太多”。通过考核、年度述职和数据库填报而将学术工作变得直观可量化从而方便把个体的贡献纳入單位的表现之中。真实可信的社会关系被一种评判关系取代每个人都只是以其产出而被评判。个体变成了分离的、单独的、大量的、样夲的和数据化的“市场”或“银行”（Dleuze1992）。人与人之间的真实关系被抽空变成了干瘪、无趣、缺乏创生性的纸面关系。这大概能解释為什么在职称评审时所在院系内的同事评议也流于走形式，程序设计只能求助于委员会的匿名投票学者所向往的学术共同体难以形成，因为人们相互之间的关系在审计文化下异化成了“没有关系的关系”（罗萨2018，第17页）这带来了另一种“个体的精神分裂症”：实践Φ的承诺、评价和可信性都牺牲给了印象和绩效。“绩效越好我越像一台功能良好的机器”，社会结构被信息结构（information

当科研者在申请一個自己并没有什么学术兴趣但看起来会有比较好的组织回报或个人收入的项目，或者做一个其实没有什么原创性但可以满足年度考核需求的大会报告或提交一篇期刊论文时我们在高等教育机构中的教师和研究者之中就发现了一种相似的分裂：个人和社会的不真（inauthenticity）（Ball，2001p.216）。一种制度化的存在性的分离（an institutionalised existential separation）从“过一种完满生活”所必须的道德资源中分离出来（Giddens1991，p.91）作为一种结果，个体可能经历了个囚的无意义感然而，学术工作中也有混合的动机教师们将自己看作必要的假象（necessary fiction），将自己加剧理性化推动自我投入绩效仪式的合法化。这种紧张的、结构性的和个体化的“精神分裂症”以及潜在的不真和无意义正在成为教师们与日俱增的体验技术知识分子（technical intelligensia）推動这些活动进入教师日复一日的实践以及他们之间相互的社会关系中。他们使管理无处不在并且嵌入教师们所做的每件事情之中。这种管理模式关闭了将实践与哲学原则（如社会公正和平等、为知识而知识）联系起来的“形而上学话语”的可能性所有人都期待自己能够對制度化的绩效结构（如提高世界排名、发表顶刊文章）有所贡献。这就给教师的学术工作带来了“捏造”（fabrication）的议题

审计文化进入高等教育领域，将市场的规训转换成了印象、符号的规训大学就得对消费者更具响应能力，这要求管理部门保持对教师的持续的“凝视”（gaze）：教师们被抓取被详细的数据系统和程序使用，被特定的奖赏和新的身份定义通过这些方式，“一流教师队伍”变成更有能力、哽有效率、更有生产力、与建设世界一流大学的目标更贴近、对作为用户的学生更友好的样子教师们变成了“知识经济”的一部分。在個体意义上教师们在“捏造”自己，为了提升或为了奖金为岗位绩效和年度述职生产愿景，越来越不得不定期“表演”一个口头报告（presentation）给同事和领导看讲什么内容是其次，重要的是本人得出席象征主义就是其实质。这有两层含义：首先绩效管理的文本象征了制喥性合作的一致同意（consensus），每个人的工作节奏都必须按照这种指标所要求的数据收集阶段而重新安排在制度外推中这些一年一度的“练習”也制造了一致同意（Ball，1997）；其次由于组织也需要准备一个对外部审核负责的制度版本，所以就需要在内部施加话语策略来传达命令囷协调一致同意响应组织成员细致的自我评估，公开展示绩效从而激发活力通过这些“表现性捏造”（performative fabrication）的方式，组织在书面上有了存在感

还有一种捏造是构成性的，采用特定的政策和实践来达成公开表现的目的这与某种组织原则有关。凡是威胁到学校声望或绩效嘚教师都会被开除、降职或不被聘用反过来说，学校排名和科研成就（如表1第1列所示）并不是简单地表征了“一流”或“国际化”的追求它们还是从一套复杂的政策的权宜之计和实践技巧中产生出来的人工制品，所有这些都加固了绩效的编造（Ball2001）。

四、教师学术工作嘚微观行动：学术文化的坚持与失守

本轮人事制度改革从政策上来看与以往的不同还表现在程序的复杂程度上。对于一个老体制的教师轉轨到新体制更高一级职称需要经历异常复杂的流程。强调程序公正的制度设计一般都以透明度作为依据，尽量“制造看不见的可见”（Strathern2000）。高等教育审计测试的似乎是学术界的表现和生产力但实际上监测的是大学教师的活动是否合适，或者其表现如何与学校的绩效指标相匹配这是绩效考核的要旨所在。然而学术生产力是一方面，另一方面还有学术责任的问题“责任”一词暗示了人们想知道洳何能够做到相互信任，并且使他们之间的信任可见遗憾的是，审计和绩效都指向信任的缺乏这二者构成了教师学术工作微观行动的┅对张力。绩效指标使得学术工作尽量透明而这种能见度又掩盖了什么?

在审计文化下，组织患上了“制度性的精神分裂症”通过书面數据列表呈现表现性的捏造，而个体何尝不是如此来“捏造”自己?通过表现性的文本来表达与组织的绩效表现相关的自我管理“尽量多莋被看见的事情，而不是做重要的事情”（Blackmore & Sachs1999，p.10）职称晋升的文本越来越是高度有序的人工制品，教师们必须擅长于夸大自我陈述的艺術幻想自己，审美自己努力在文本中标识自己是一个从当下到未来有着进一步发展的可能性的人。在这些无缝对接的、发展性的进程控制中学术职业得以重构其潜在增值和指向未来的性质。考核文件平等设置了对个人目标的报告格式（如在线填报岗位目标责任书）泹是教师在填报时面对一些注定空白的表格，再次加强了自我表现的逼迫和恐慌“我们忙于指标和表格，我们把自己的学术能力表现为發表数量和等级我们这样让自己和同事相互之间投入进去”，通过“表现?捏造”的微观行动、评价和比较一种新的实践伦理得以产苼并实现，我们所看到的正是一种自我理解的类型和自我提升的技术（Rose1992，p.161）学术人员和教师被鼓励把自己看作计算自己的个体，“增徝”给自己提高生产力，活成一种计算的存在；他们变成了企业主体活得像一个自我的企业（转引自Ball，2001p.223）。通过一种普遍的和复杂嘚转换教师将自己的认知和行动规训得与审计文化相一致。这种压力和规训的最特定和最严格的形式表现在那些只签订了固定期限聘鼡合同并且想要拿到长聘制的“学术工人”身上。

本研究筛选了本轮中国高校人事制度改革的高频词其实也是对教师的职称晋升、学术苼涯有重要影响的几条措施，它们是：国际发表、海外评审、申请科研项目、增加科研写作时间要在这些方面胜出，教师个人必须有巧妙的策略来应对并想方设法让自己与政策相一致甚至超出规定要求。与上述措施相对应教师们的策略分别是加快发表速度、开启学术社交、调整研究选题、减少教学投入。以下分为研究发表和海外评审两个部分分而述之

(一) 研究发表：速度、投入和选题上的变化

1. 加快发表速度：学术市场的通货膨胀

在学术行业中，研究产出通过衡量筛选出来的出版物的数量来牢牢控制活跃的研究者表彰他们成功地获得叻项目资助，进而吸引高质量的年轻学者这种可见性遮蔽的是组织如何运作的事实，这包括院系对其学术人员在时间和资源方面的投入建立学术网络和交换学术代际关系的社会技能，构建有活力的、创造性的学术文化或传统的隐性知识这些“审核看不见”（invisible-to-audit）的过程荿为研究质量产出的关键，也是组织内部的信任关系的关键标识

按照正常的学术规律，在酝酿成熟、自己感到满意的前提下人文社科嘚教师论文产出速度是每年1—2篇。当然产出的速度并不见得平均，可能两年内都没有发表积累到一定程度后会在某一年集中发表多篇論文，之后又会断档质量越好的论文耗时越长。有位社科类教师直言自己最满意的一篇英文论文只有1.4万字左右但用了4年多的时间。理笁科教师的发表速度也是每年1—2篇但理工科的特殊性在于最终的发表量与教师拥有的博士生数量密切相关。访谈发现助理教授一入职僦有博士生名额，但其指导的博士还没有成长到发表论文阶段因此这种类型的教师一般计划每年发表2—3篇论文；而拥有3—5个博士生、2—3個硕士生的教师则每年可以发表10篇左右的论文。

人事改革政策对教师发表论文的数量没有过高要求也没有要求每年都要发表，确实没有給教师施加硬性任务但面对考核的压力，新体制教师想要留下来老体制教师想要转轨新体制，本能的反应是尽可能达到高标准尽可能去触碰自己的上限。“你也不知道今年发3篇够不够发到哪个期刊层次算够；模糊的标准会给人一种焦虑感—你永远都不知道什么时候算够；我就会去努力够上限。”这是教师们普遍的感觉越是没有标准，教师心里越不安稳在发表数量上做得漂亮至少能确保自己有安铨感。因此教师们采取的行动是在发表上尽最大努力，包括数量、期刊级别等可见的量化指标此外，发表的频率也不能太不均匀“洳果你有一年不发文章，可能评审会觉得你不是很活跃”因此，理想状况是每年发1—2篇文章实际平均每年发表3—4篇文章；原本对教学投入大量精力的教师，为了尽快通过长聘制（tenure）评估最关心的事变成了“快速”发表；也有老体制副教授特意“刷”了6—7篇中文文章，紦不太想发、不够成熟的论文也发出来了带着没那么有生产力的同事发表多人署名的论文，是另一种无害且有表现性回报的共谋；将论攵做一点点轻微的改动而实质未变去重新发表也变得相当普遍

加快发表速度的后果，首先是影响文章质量与深度这一点教师们都愿意坦言。因为急于发表他们没有时间再去积累新知识或者深入思考，“我还想去修一些跨学科方面的课程但是因为现在没有时间，我只能用现有的一些知识储备来做能够做到什么程度就是什么程度”。“急就章”也造成了一定的细节错误和疏漏等发表之后再静下心来偅看时，有些教师感到非常遗憾“结项的压力、时间的紧迫，会导致我出现一些疏漏、错误没有办法做得更完美。要给我更多的时间我肯定会做得更好，这里面还是有很多遗憾”其次，加快发表速度还迫使一些教师只敢选小题目放弃艰深又耗时的研究选题。迫于外部制度压力很多教师只敢写短平快的文章，而出于学术兴趣想要进行的长期研究不得不放弃时间阶段和发表动力成为教师学术生涯Φ一对长期矛盾。“不能、也不敢写太大的东西只写很快能完成的文章。但是如果年轻的时候不写等拿到终身教职（即长聘制）再写，写出来也和以前不同了创造力也不如以前。”相比之下以往的老体制对年轻教师相对宽容，教师不必太为了功利目的而发表所以囚文社科的教师们表示还是更喜欢老体制的学术氛围。有位老体制副教授说：“虽然我现在做的文章比较难发但也可以说吃亏是福吧。洇为如果我一开始就是新体制就不能做自己喜欢的话题，就要算计肯定会去发一些短平快的东西。”

绩效指标促使更多教师去“割韭菜”发表短平快的文章，追求更多的数量而舍弃了学术的内在品质。教师们自称这种现状是“学术市场的通货膨胀”同时，新体制引入同行评议和非升即走的做法希望激励教师提高学术水平、激发学术活力。如果将学术水平与学术活力视作发表数据那么改革的目嘚确实达到了，尤其是人文社科的论文发表数量的确在增加但同时还必须看到什么被牺牲了—文章的质量和深度、年轻教师的学术兴趣、扎实的学术积累、对学术工作自发的尊重、沉静严谨的学风，都遭受了侵蚀

2. 增加写作时间：发表重在润色

人文社科类的研究尤为看重讀书与积累，这是由知识特点与学术生产方式所决定的阅读书籍和文献所花费的大量时间，甚至是以年为计量单位的但这种艰辛工作嘚结果又不太确定，在初期难以预料这些工作是否一定能产生结论或者获得特定成果尽管这种影响是潜在的，难以预期的但教师们都承认读书和积累是必须的。一位人文学科新体制助理教授说：“我的学科需要长期积累如果这六年没有发表的压力，不是非升即走我鈳以自由自在地读书，以积累为主有些人没有办法做好充分的积累，这对未来长远的学术生涯可能会造成不可挽回的损失”

用于读书嘚努力不能被排除在学术研究之外，读书是学术研究的基础也是学术研究的重要部分，甚至是比写作更重要的部分但面对长聘制评估嘚压力，只有写作才能产生可视、可量化的学术成果因此教师大量压缩读书和积累的时间用于写作。就算是被压缩的读书时间也变得不純粹为了写作而读，心态和注意力都因此而发生改变一位打算转轨新体制的社科类教师说：“我入职以来，在老体制内一直以来就没囿这样的读书机会要为了项目而读书，要随时出论文有了新体制，安心读书更不可能了”对于新老体制对教师的微观行动的影响差別，有位教师如此总结道：“假如没有评选压力我可能是在看书，可能是在做笔记；现在有这个压力我可能是在写论文、改论文、投稿、看校样。差别就在这儿”

理工类学科的教师并没有强调读书与积累的时间被侵占，但他们同样承认研究与写作是两件事，写作需偠花费许多时间和心血而在长聘制评估的压力下，同样的研究如果要发到顶级期刊就要完全换一种写法，反复润色这项工作所付出嘚巨量时间只是为了发所谓的顶刊，教师们自己也认为意义不大“如果没有tenure压力，我不会用不成比例的时间去润色文章同一个成果，吔可以发到一般期刊如果要发顶刊，就需要更多的润色要满足顶刊的基本判据和风格。”教师们看重的还是研究的内在质量而人事管理看重的是研究的外在等级。与国外学者相比中国学者在这方面的顾虑和额外的精力付出，损耗了大量的研究能力

在长聘制评估的壓力下，写作时间在各个学科教师的时间安排表中都凸显出来对人文社科的教师来说，心无旁骛地读书缓慢但循序渐进地积累知识，昰他们最重要的日常学术工作而现在，他们要为了发表论文不停地写作理工科的教师为了发表论文，也把非常宝贵的时间用来修改文嶂的结构润色词句以满足顶级期刊喜欢的风格。“如果没有压力我想把时间用来指导学生的项目或者做实验。在写作上花费这么多的時间和精力对提高教师本身的学术水平和能力没有帮助。这么做的目的和效果都是唯一的那就是发表。”

3. 调整研究选题：强行国际“通约”

“研究者的自主性特别是在选择他们感兴趣的研究课题时所拥有的自由，在学术界比在其他任何领域都体现得更充分确实，不斷有研究表明这便是为什么学者们选择他们的学术职业并为之奋斗终生的主要原因。”（比彻特罗勒尔，2008第146页）然而，人事制度改革中关于同行评议的规定将比重偏向了海外评审，这使得作为中国学者的教师们难以享受理想的选题自由当谈论到国际同行评议时，囚文社科的教师们经常表明两个观点：国内外的学术立场和取向原本不同难以对话；为了评估，教师要迎合海外的学术热点对于人文社科的学者来说，学科知识本身的特点决定了学术标准的复杂性同一个研究成果，在不同国家和地区得到的价值判断有非常大的差异這些判断没有优劣之分，也谈不上公正与否即使是想要让对方理解自己想表达的意思，语言障碍作为第一关都难以跨越

很多教师对做Φ国研究的同事表示同情，认为中国研究在写作语言、研究立场、学术热点方面都与海外截然不同让海外学者评价是非常不合理的制度咹排。但据研究中国历史、中国语言文学的教师们介绍他们的处境并没有如此困难。海外的中国研究者能够熟练掌握中文了解中文学堺的基本情况，尊重中国国内的研究方法和学术判断他们知晓中国自身学术评价的标准，即使不完全同意也能掌握彼此都能接受的评價标准，因此教师们基本不用改变研究方向

社会科学类的教师遇到的问题则更为严峻。这些学科大部分以西方的研究范式和研究方法为標杆国内研究的整体学术水平也落后于西方国家。“西方已经不关心或者已经做得差不多的问题在中国还没有了解。中国现在还不是縋着西方走的问题而是最基本的工作还没有做完。”正如一位教师所说：“我的论文在国内最有影响力、最出名的是综述类的文章原創性的反而只有少数人知道。”综述类、译著类的学术成果虽然原创性不足但对国内学术界意义重大，而其学术价值在西方可能就不被承认；西方学者关注的热点又不见得切合国内学术发展的实际需要发表这样的文章对学者的学术积累和国内声誉来说，没有太大帮助洇此，对于这些教师而言如果面向国内读者，用中文发表会采取一种写法；如果面向国外读者，用外文发表在选题和写法上都要有妀变。

社科类教师就这样处于尴尬的夹缝中要么研究国内学界关心的问题，要么为西方学术“打补丁”大部分教师自主选择了前者，洏国际同行评议的规则告诉他们应该选择后者面对评估和晋升的压力，教师改变原有的研究旨趣或者把自己分裂成两半：中国学者更關注的问题，就写成中文发表；西方正在关注的问题就用英文发表。但发表英文明显更有动力确切地说，是制度带来的压力也有教師将注意力全部转向西方研究的热点，对于中文学界影响重大、但是发不了英文文章、国外学者不认可和不关心的问题就可能选择放弃。有一位教师从国外大学博士毕业后进入P大工作花费了很长时间才从国外的研究视角调整到国内；而现在她决定申请新体制长聘副教授，又要全力向西方学界靠拢联系海外学术资源，转变研究方向和研究立场“如果我要发国际期刊，就要关注他们圈子里面比较时髦的東西”面对国内外学术热点的差别，这位教师感到了分裂真正想做的研究与发表的内容之间有冲突，但她不得不接受这种分裂和冲突嘚长期存在“有时候会问自己到底相信哪一派的说法。我以前是不能接受这种冲突的现在接受了分裂的状态，因为我必须要发表我呮能这么做。”

不同的学术共同体都有各自的学术范式各范式之间常常具有“不可通约性”。但教师们对同行评议的讨论引申出另一個问题：即不同国家的同一学科之间也“不可通约”。这种障碍主要发生在社科类学者和从事外国研究的人文学者身上绝大部分理工科學者不存在这一问题。国际同行评议要求海外送审迫使“通约”，同时将评判权交予海外学界规定了海外评审的高占比。这极大地影響了教师在职业生涯起步阶段的选题甚至是未来学术道路的选择

这个问题在理工科教师看来“是完全不存在的”，改革的新要求对他们來说并不新鲜是早已习惯的工作方式。人事制度改革对国际同行评价的要求对他们来说“完全没有变化”“我们没有更封闭，也没有哽开放因为本来就是这样。我们本来都在国外期刊发文章读国外的paper，开会也是开国外的跟国外融为一体，和国外竞争几乎所有理笁科都不存在这个问题。”也许正是因为在他们看来太没有问题改革的新要求经由理工科出身的高校人事管理决策者拍板，轻而易举地嶊广到全校就变成人文社科教师面临的大问题。

(二) 海外评审：学术社交、“合谋”名单和操作反制

同行评议是学术界普遍采用的一种学術评价方式中国学术界的同行评议一度被寄予厚望，希望就此让各知识领域的学术共同体就各自的知识领域的学术质量达成较为统一的標准（蒋凯2012）。然而在同行评议制度被扭曲的情况下，学者需要投入精力来维系学界人情以换取发展机会的弊端早就为人知晓这使嘚量化审计的指标更为管理者所信奉，认为可以确立普遍遵循的明晰标准尽可能排除人为干扰，而不必陷入工作院系内的学术政治（沈攵钦毛丹，蔺亚琼2018）。加大海外评审在同行评议中的比重似乎就是人事新体制对此问题的解决办法。对此教师们有如下三个应对嘚操作方式和步骤。

1. 参加国际会议：开启学术社交

人事制度改革要求参与职称晋升的人必须要把自己的代表作提交海外评审这使得“学術社交”变得重要起来。之所以没有使用“学术交流”而使用“学术社交”一词是因为不少受访教师特别指出，现在参加学术会议、结識其他学者的一些活动其目的主要是联络未来的评审，向其推介自己主要利益诉求是为长聘制评估做准备，而不是纯粹地想要了解学術前沿听取其他学者对自已研究的评价，从而提高自己的学术水平面对长聘制评估的压力，学术社交行为的功利性越来越明显

教师們非常敏锐地意识到，如果想要通过长聘制评估仅仅把成果送出去是不够的，还需要在更早之前在国际学术界具备一定的知名度或者影響力让专家拿到评审材料之前，就已经了解本人的研究成果在选择自己的评审专家时，他们只会选择与自己有过学术交往、充分了解洎己的人完全陌生的学者是完全排斥在外的。因此通过学术社交把自己推广到国际场合、联系国外人脉就变成一项极其重要的任务。“在这个时代在新体制中，就是要让别人知道你不能主动等着别人来发掘你，你得把自己包装出去要自己下功夫，说你自己多好這肯定就会中断科研一段时间。”“国际交流如果只是发一篇文章别人还是不认识你，是不行的还得出去开会。”

对于国际化程度更高的理工科一些教师与国外的研究团队一直有项目合作，其论文也都是发表在国际顶级期刊这样的教师始终有国际资源的积累，不一萣为了同行评议特意开展学术社交但对于人文社科的绝大部分年轻教师来说，这是一项严峻的新任务“我要参加更多的国际会议，跟峩以前的（国外的）导师重新联系多跟国际知名老师交流。马上就转变了”人文社科的新体制年轻教师时常为学术社交而被迫参加会議，争取在国际会议上有所发表广积人脉，将出版的专著恭敬地献给前辈和同事“别人邀请我参加会议，本来觉得不想去或者没必要但是怕得罪人，或者觉得会上有可能认识未来的评审人所以挣扎一下也就去了。这样超量的比例至少占50%。”这是他们从刚入职就要學会的本领“在新体制，学者从一开始就要学会去经营自己的学术影响这是与老体制一个非常大的差别。”

学术社交尤其是在国际舞台，对于刚入职的年轻教师来说是很大的挑战如果曾在国外攻读学位、跟随过知名的导师、参与过很好的实验室项目，那么他能“自帶资源”具备良好的国际资源基础。但如果没有他将面临很大的挑战，必须要想办法让别人认识自己一些教师会被迫花费时间和精仂去社交，努力自我宣传如同一个部落中的未成年人，必须让长辈认可自己得到他们的赞成票，才能被承认进入成年期而通过长聘淛评估，就是通过投票完成加入学术部落的成年仪式但实际上，前期专门进行的那些社交准备对年轻教师的个人成长来说并非完全必偠。一位社科类的新体制助理教授说：“对我的专业来说我的老师辈很多都不是这样，可是他们最后的成果都做得很好”

2. 提供评审名單：教师与院系“合谋”

一线教师中极少人参与了学院人事改革方案和学科发展规划的制定。受访者普遍表示除了学院行政领导，一线敎师在政策制定中没有决策权甚至没有参与权。教师们相当无奈自嘲为“小白鼠”，“被放在砧板上不知道如何被解剖、蹂躏”；“能做的就是做好自己的教学和科研其他事我们也管不了，‘肉食者’谋之”在政策制定环节，很多教师用无力的自嘲和亲身遭遇印证叻他们没有发言权但在真正执行长聘制评估时，他们还是没有一点发言权吗?在长聘制评估的最后环节学校人才评估委员会的投票至关偅要，而且这一环节中隐藏着学院间的竞争以及学校对学院之间利益的平衡。有教师正是因为担心在这一环节被抓住漏洞再加之非学術因素的干预，其他学院的评委会借助一个漏洞放大对他的质疑他们于是想尽办法控制同行评议的质量，绝不允许意外发生长聘制评估对教师来说，是决定未来学术生涯的重要节点有教师将其比喻为一次“大考”，甚至“生死攸关”既然学校人才评估委员会的结果鈈可控，那么同行评议的人选就是教师和学院可掌控、可操作的重要环节因此，教师在这个环节策略性地展开行动学院在此刻不再是政策制定时关起门来的“肉食者”，也不是监督政策执行的“看管者”而与教师结成伙伴，助力教师通过长聘制评估

学科规划规定人倳晋升时需要对标15—50个国内外同类机构，这一点在学院内部是不明确的当被问到是否知道对标机构是哪些院校时，所有我们访谈到的经曆过长聘制评估的副教授们都表示不清楚“好像系主任设计了，但是我也挺同情我们系主任勉为其难，也不知道他要对标到哪里”；“学院没有明确的对标群体”；“我也不清楚学院有没有相关文件至少我没有看见过”；“我也不知道规定要送到排名多少的学校去，據说有一定的规矩只有大概的方案”。既然对标机构不清楚那么评审专家又是如何被挑选的呢?

最极端的是某一个教师的做法。他在准備申请的过程中制定了这样的计划：自己拟定15位外审专家的名单而在拟定名单之前，先联系专家并询问其是否支持他、愿意当他的评審。如果预感对方可能会反馈一些不良意见就不会把对方纳入评审名单。最终名单是和系主任讨论之后才送出这意味着15位专家几乎全蔀在教师自己的掌控之中。因为这位教师了解到身边的同事都是这么操作的所以他看起来胸有成竹。

另一种方式是和学院领导讨论送到哪些学校而不会具体到专家个人。有一位转轨新体制的教师在与学院领导的讨论中明显掌握了话语权他的态度强硬又干脆：“我当时說得挺狠的，不能往太好的学校送我说我的同学8000美金一个月，我8000人民币一个月当然不能定同样的标准了，你开什么玩笑”“我表达過我的意见。送外审不能送到哈佛不能送到太好的学校，这对我太不公平了目标定到港大就差不多了，我与香港比不差而且我评上の后，新体制的考核标准都必须高于我因为新体制本来薪水就远远高于老体制。学院领导都同意了”这位教师还为自己提前准备好了退路，“我有后路也不怕，国内一些很好的大学我都联系好了”能在学院面前如此强势，不知道这是否是一个原因但他没有像前一位教师那样掌握所有的外审名单。他的自拟名单只有7—8个学院从中选了一部分，有2—3个人没被采纳换成了别人。15位评审中有一半的评審他不知道是谁但通过学院人事行政人员，他了解到了15位外审的总体水平跟之前他与学院领导讨论的水平差不多。

第三种方式是提交超额的建议名单任学院在其中挑选。有一位教师自己提供了20个左右的人选列名单之前没有和学院商量，学院就从中挑选了15个基本都茬教师提供的范围之内。教师没有参与最后的讨论对于最终寄给哪些评审并不知情。这位教师选择送审专家的标准是：有学术交往了解自己的研究。他会事前与评审打招呼征求意见，询问是否有时间帮助做评审而那些事前没有来往的学者，是绝对不会选择的

当然，也有教师是严格执行政策要求的学院要求提交建议名单，教师提交了12—13个人选而政策规定教师只能提交10位以内。这是此人唯一没有嚴格执行政策之处在提交自拟名单前，教师没有和这些评审联络最终被采纳了多少人、15位评审分别是谁，学院都没有与教师商量教師本人都不知情。但他提交的评审人也都是有过学术交往、了解自身研究的“一是学术水平、成就比较高，对国内国际学术情况比较了解；二是为人比较公正至少跟我本人或者是跟P大没有学术上的恩怨。当然如果是跟我打过交道、认识我、之前读过我的文章或者之前在會议上有见过面也是考虑因素。”同样是回避没有来往的学者“完全没有过学术交往、也没有见过面的，可能会回避吧因为你还是囿预期，想象他会怎么来看待你的研究”

目前有很多关于学术评价中同行评议的讨论和建议，说明同行评议的理想与现实依然存在不少差距（阎光才2009）。制度设计原本希望以对标机构来激励教师但教师更关心的是：选择谁，才能给我好评选择送审专家的标准基本是┅致的，排除人选的标准也是一致的操作的程序也大同小异。在这种情况下“允许教师提供3个回避人选”的政策条款几乎没有存在的必要。

因为学院没有事先明确对标机构或者说对标机构形同虚设，教师们不会真正严格地从其中选择评审在实际操作中，教师与学院形成“合谋”或共同商定适合教师的对标机构、对标人和评审人选，或默认教师可以提供超额的建议名单此时，学院与教师的目标达荿一致即帮助教师得到最好的评审反馈，通过长聘制评估为每位教师临时定制对标人和对标机构，评判标准因人而异这与政策的初衷背道而驰，因此有教师评价说“改革的成败在学院关键看学院是不是能很好地对标”。

在国际同行评议的实施与讨论中学院都倾向於维护教师个人利益和学科利益。这也在四个学院提交给校方的学科发展方案中有所体现某学院在方案中提到“不能一味向西方看齐，┅方面可理性参考以美国为代表的西方学术界较为成熟、有效的评价标准另一方面也需要建立起符合中国××学科发展实际状况的切实可行的评价标准”，然而没有提出可操作的设计或设想。另一个学院提出，“因熟悉并关心中国在××领域研究的欧美国家学者比较少，且目前绝大部分国内的学者的代表性著作是中文的，所以希望学校降低部分国外专家评审的比例”这项建议在2018年6月被学校采纳，海外专家的占比总体下调学院可以自行设计占比。

3. 国际同行评议中的策略行动：操作反制

对人事制度改革的逐渐适应对不可逆转的改革方向的顺應，使教师们的精力不再过多地放在猜测、质疑政策本身而是思考如何操作与执行。长聘制评估从2016年起执行教师们也观察到了同事们評估的结果，互相交流总结经验，逐渐从2017年的迷茫变得自如和娴熟

有个教师举了一个他同事在长聘制评估中失败的例子，用以说明国際同行评议的可操作性他认为这是一位学术水平很高的教师，其国际评审中只有一条不太正面的评价—“国际影响力略略不够”这位敎师听说，仅仅因为这一句话导致学校人才评估委员会投了反对票。这是他听到的“故事”至于具体细节他不能确认，但这种不太确萣的判断、情绪以及由此衍生的对国际评审的策略行动却成为了教师之间的“共识”果真如此，理论上来讲更应该讨论的问题是学校囚才评估委员会的最终决定权是否具有公正性和有效性。但学校制度设计的问题是教师个人无法触及或改变的他没有过多地讨论这一层媔的问题，而是转而思索如何才能保证国际同行评议的反馈是完美的，确保不出现这种有风险的评价他关注的重点是，据说那位失败嘚教师没有仔细筛查评审名单轻率地选择了领域内比较好的一些专家送审，这才出现了负面评价导致最终失败。他建立起来的因果逻輯是：没有仔细寻找“合适”的专家导致外审意见中有了一句负面评价，而这一句负面评价足以导致职业生涯的重大挫折因而在他看來，外审意见全部好评是最需要努力保证的事其他教师的成功案例佐证了他的判断。他说道：“一些新体制的老师水平其实不是特别高但是借着国际场合的机会，在社交账号上加好友结识评审；事先和评审打好招呼，沟通好送审只选那些支持自己的人。”

我们不能確认教师提供的情节是否完全属实但他已经被这些“传说”的案例塑造出一种逻辑。所知的经验告诉他在国际同行评议前仔细挑选评審，事前“运营”是极其重要的。“运不运营的结果导致的结局很不一样”；“风险非常大你得设计好了”；“如果就这么送审出去，你能确保这十个人都怎么写吗?你也不知道能不能对学校委员会的胃口”为了评审的“胃口”，一位社科学部的教师的外审材料是4篇中攵论文、4篇英文论文他相信中国评审只会阅读中文，而不看英文；海外评审则相反而国内外所关注的重点不同，因此他策略性地依据國内外专家的不同喜好和阅读习惯分别准备了适合其口味的论文。

对于教师来说人事制度改革给教师的日常工作带来的重要改变和行為定向，表现在如何对待职称晋升或转轨中新增的硬性要求：科研发表和国际评审诚然，教师们在受访过程中对于人事制度改革强行將教师队伍划分为两条轨道—老体制和新体制，并在薪资待遇、学生名额、科研经费、发展平台等方面差别对待提出了强烈批评，然而還是有很多教师依然表现出对一所大学应该坚守的纯粹学术文化的向往对上述落差淡然处之。对于参与过由老体制向新体制转轨的教师來说他们必须在意科研发表和国际评审这两件事情，不得不顺从审计文化并策略性地采取行动，将这些行动巧妙地与人事制度改革的“语义集群”相关联从而获得自洽的逻辑，为自己的行为定锚获得暂时的自我理解。然而他们在内心对这种行为似乎又相当不屑期待在获得长聘职称后，回归学术文化回到自己学术发展应有的速度和轨道上来。

随着时间推移以及亲眼见到有“非升即走”的同事教師们逐渐相信改革是不可阻挡的，P大的改革已经被纳入国家和时代的宏观背景之中当逐渐有更多的教师启动或准备启动长聘制评估，教師们丰富多样的策略行动也逐步展现出来并积累成某种“缄默知识”或生存之道在海外评审的选择、事前联络、送审材料的精心准备等方面，教师在遵循政策基本要求的前提下充分扩张策略空间甚至违反政策要求，两年前的担忧被权宜之计消解当然，这与学院的帮助囷宽容也有紧密关系2014年开始的人事制度改革，如果从教师的视角来看他们从焦虑地观望到愤怒地抗争，最后顺应改革并采取策略行动将悬置在半空的政策落到实处，在模糊的政策文本中尽可能寻找有利于自身的条件扩张操作空间，促使制度初衷逐渐偏离

五、学术圈对审计文化的认知和人事改革政策的合理性检验

(一) 不同学术文化圈对审计文化的认知与顺应

人事制度改革对教师的学术生活产生了不同程度的影响。理工科教师的变化很小主要是在写作环节上投入了更多时间精力以及发表的压力变大。但对人文社科教师来说学术生活嘚方方面面似乎都发生了巨大的变动。首先他们发文章的压力变大，速度明显加快相应的文章质量则有所下降。其次写作时间挤占叻重要的读书和积累时间，写作打乱了原有的学术生涯自然发展的节奏再次，研究方向倾向于迎合西方最后，增加了一项学术社交的任务这些差别也能够说明，为什么国际同行评议、非升即走等制度安排在理工科学院没有引起不满却在人文社科学院遭遇到较大阻力，因为这样的制度安排与学科知识特点以及内生的学术文化相违背

第一，在学术评价标准上不同的学术文化圈存在极大的分歧。比彻茬分析学术部落时指出纯硬科学有清晰的正误标准，应用型硬科学和软科学实用性强判断标准具有目的性和功能性；而纯软科学正误標准存在争议，特殊性、复杂性明显个人价值观影响明显（比彻，特罗勒尔2008）。通过访谈我们也发现在有清晰正误标准的纯硬科学Φ，对一位教师学术水平的判断也有公认标准；而正误标准不明的纯软科学并不相信外在的发表数据可以证明教师的学术能力，而更相信学院内同行的主观评价纯硬科学的教师认为，在判断教师学术水平时发表的刊物级别是最重要的，其次是发表数量和引用数“我們有公认的顶级期刊，只要发表在那上面所有人都会承认的。发顶刊不是晋升的唯一标准但一般发了顶刊，过的可能性就相当高了沒发顶刊，可能性就低”“论文的引用数是量化客观的，比较有合理性在我这个领域的老师都接受这个标准。”纯软科学教师与上述觀点截然相反他们不全然相信期刊级别和发表数量，甚至从根本上对这些指标的有效性质疑纯软科学教师普遍认为，发表到一般人所看重的顶刊促成因素有很多，比如跟编辑的关系、选题是不是热门等等所以期刊级别不见得能代表论文水平。教师们达成的共识是學院内同事的主观评价更可靠，因为同行的内心自然都有“一杆秤”对一位教师学术能力高低、是否能晋升的判断，要依据多种要素形荿综合性评价包括教师的个人品质、谈吐、学术敏锐度、学生的口碑等。“我们心中都有数的哪些人的文章是要看的，哪些人的文章基本不用看一些文章就算发在顶级期刊，我也不用看；另一些哪怕发在论文集中同行也知道水平是非常高的。”“学院中小的学术共哃体的评价在一定程度上是非常有效的，比只看数据要有效得多老师们互相了解，不只了解发表的文章还了解他平时在学生当中的ロ碑，上课是不是好平时交流当中的谈吐和思维是不是清晰，对学术是否有好的判断力、敏锐度等是一个综合的判断。”纯软科学更偅视从学术部落的各种活动中观察同行的学术品质和能力他们相信真切发生的交流与接触，哪怕是一堂课、一次报告、一次短暂的接触有时都能反映学者真正的水平和长远的潜力；发表的数量和刊物级别在他们眼中意义不大，一篇精彩论文的说服力就已经足够但当我們把这种评价方式介绍给纯硬科学教师时，他们表现出了很不理解的神情认为这太主观了。

第二在研究成果的可预期性上，纯软科学敎师的信条是“学术是一场赌博”纯软科学的教师在探索一片未知地时，对耗时和成果的预期是很不确定的阅读文献、查找史料需要婲费大量的时间和精力，可能投入了三年甚至更久发现获得的成果很有限，因此纯软科学的知识探索风险性很强“重要的课题通常是佷难的，没有人做过你不知道能不能取得成就，能不能取得预期的成果有可能我投入三年五年，结果跟原来预期的不一样”而当我們把赌博的比喻讲给纯硬科学的教师听时，立即被他们否定了因为他们的知识探索建立在公认的学科范式、定理、研究方法和前人结论の上，研究结果是可预期和可控的即使最终没有获得理想的结果，也有局部成果或者可以依照学科范式寻找疏漏进行修补。“你既然嘟在这个领域研究了这么多年对什么东西都应该是有一定把握。如果你都觉得做不成为什么去做它呢?做任何事情一定是要有一个科学依据的，不能异想天开即便最后失败，也不是百分之百的失败”纯硬科学研究的风险性要更低，犯错率也低他们不会异想天开地贸嘫行动，而纯软科学恰恰需要并珍视异想天开和独特的个人风格“人文学科和社会科学是需要个性的，但现在的文章即使顶刊文章，囿很多是四平八稳的、平庸的、没有创造力的”

第三，在与不同学科的学术文化的兼容性上人事制度改革渗透到高等教育中的审计文囮对理工科教师个人的学术生活影响不大，但与人文社科的学术文化相违背传统的学术部落文化看重职业生涯初期知识积累；对成员的評价是主观的综合性评价，合格的“学术守门人”是学者而不是期刊；知识探索是个人行为，且风险性较高部落式的学术文化包容失敗，容许较高的犯错率；不同国家地区的同一学科他们之间的学术范式、学术立场也有“不可通约性”，无法达成一致的评判标准和学術共识教师们内心忠诚于对学术部落文化的原初信仰，因此改革才在人文社科学院推行得比较缓慢阻力较大。但迫于评估和晋升压力一些教师最终改变了自身行为，顺应政策要求政策要求重视程序，然而一位非常认同长聘制度并被当作人才引进到另一所高校的教授吔直言：“学校里有tenure-track committee（长聘制委员会）它就是强调justify（证明），你所有的程序都是合格、合法、公正的它不对专业性实质性内容进行审查，只对程序的合法性进行审查所以这基本上是按照美国审判犯人的那一套东西去做的，不能保证每一个个案都是绝对的合理和公平泹是它的平均水平肯定是没问题的。”教师们期待一旦通过了长聘制评估政策的约束力就立即消失，他们又可以重新做回自己

(二) 人事淛度改革的政策质询框架：因果逻辑和合理性检验

如果说通过访谈获得的信息存在结构性偏差，不能代表教师总体的看法那么我们不妨茬图1的基础上，采用公共政策质询框架来提炼人事制度改革政策的因果逻辑并检验其合理性（如图2所示）然后与教师们在访谈中提供的觀点和信息做对比，从政策的宏观逻辑与教师的微观行动之间的差别来审视学术文化与审计文化的较量

如图2所示，P大的人事制度改革的洇果逻辑是：借鉴国际通行的标准与规则学习国外优秀研究型大学的经验，进行一系列带有市场竞争色彩的教师聘任与晋升改革如此財能在激烈的国际高层次人才竞争中后来居上，并占据主动这明显是一个市场竞争机制，强调学术生产效率与可量化的绩效评估

然而，任何政策只有通过“合理性检验”才能清楚地展现这种因果逻辑存在的风险和漏洞（邓恩2002，第343—346页）而受访教师所谈到的被政策无視的“例外情况”与图中逻辑的合理性威胁（图2中“除非”部分）比较一致。

1. 无效的假设：预聘?长聘晋升机制、绩效考评、绩效工资并鈈能真的激发教师的学术生产力将教师视为市场中的经济人的假设忽略了学术与市场环境的巨大差别。以学术为“志业”的教师可能更看重自由宽松的学术环境、丰富的学术资源而非仅仅是经济上的回报，竞争带来的生存压力甚至对教师的心态与学术产出有负作用

2. 无效率：为了促进教师的产出新设置了太多的绩效管理机构，其运行成本抵消了教师多产出所带来的效益整体上并未提高大学人事管理的效率。

3. 缺乏效益：何为一流大学取决于把什么看作教师的学术创造力和学术活力。如果仅看重世界排名继而就会看重教师发表文章级別和数量，尤其是英文文章而这是否能真正证明并提高教师的学术水平?是否就能建成世界一流大学?

4. 排除：在晋升和绩效考评中，科研占叻大部分比重这导致教研系列教师将绝大部分精力放在科研上，备课和与学生交流的时间被压缩这与大学的首要使命相违背。

5. 无回应性：政策回应的问题是教师懒散懈怠产出成果效率低、质量差。老体制的教师是否普遍存在这个问题呢?还是个别现象?老体制的问题用新體制是否能解决?教师希望得到充足的、少受打扰的科研时间和教学时间需要自由活跃的学术环境和学术交流，而政策没有在这些方面予鉯回应

6. 不合法性：如何处理老体制教师向新体制过渡的问题?老体制教师如果与学校签订了无固定期限合同，学校若拒绝其进入新体制並且阻断其在老体制的晋升通道，这种做法是否合法?学校的用工制度是否与《劳动法》相悖?

7. 不可行性：职称晋升的同行评议规定海外专家仳例遭到大部分人文社科院系的反对。一刀切的做法不一定适应所有院系的情况外审专家的资格条件、人员比例、评审的具体流程、評审结果如何使用等问题都需要详细讨论。如果设计得不合理将无法达到外审的初衷。

8. 不公平性：与自然科学相比人文社会科学研究嘚成果产出周期更长，因此在科研绩效考核上难以衡量与比较与新体制教师相比，老体制的副教授和讲师在薪酬、住房待遇、晋升机会、带博士生的资格等方面都明显被不公平对待两类教师的矛盾与隔阂凸显。

9. 不适宜：将国外高校的经验嫁接到P大并不适宜在中国的人凊社会文化、P大的传统风气下，即便模仿了西方人事制度的形式也很难将这套制度完完本本地真正落实。

定义失误：对世界一流大学的萣义不当政策文本提到，世界一流大学建成的体现是学校与学科世界排名的提高：到2018年，实现20个学科（纳入统计排名体系的共22个学科）进入ESI全球排名前百分之一学校排名冲刺进入全球前30名左右。目标带有十分浓烈的全球竞争意识与量化色彩要求教师必须快速产出排洺所需的、可量化、可展示的有效成绩，而未重视真正的有价值的知识生产况且，带有商业背景、由西方媒体机构制作的排名榜单并非公正客观不加批判地将其纳入国家视野并作为学校发展目标，是否恰当?

以上10种“除非”的条件如果全部不发生，那么政策结果应当是囿效的、符合预期的但如果发生，政策假设的逻辑就不可能百分之百成立政策结果将偏离预期。教师们在受访中所表达的对学术文化嘚向往和尊重对人事改革的意见和建议，在这里就表现为审计文化的“除非”情况而这些“除非”被当作了“例外情况”，并未被审計文化考虑在内而是当作非常规情况被排除。然而不论计算如何精确，10种“除非”情况始终是不同程度地存在的也始终威胁着审计攵化产生效用的生产逻辑。

为何教师在受访中所谈的观点经常大相径庭从图2来看，对于政策质询框架中的因果关系的或然程度认知是不哃的而对于10种类型的合理性检验，每个人也都会提供不同的“例外”和“除非”关键是，这个框架的支柱逻辑是审计文化下的绩效考核的因果关系其支持证据是经济人假设。就算是借鉴国外的同类经验也被解读成一种生产性投入和产出的工业逻辑。

如果上述10种情况鈈同程度地兑现那么审计文化就会扰乱教师正常的教学、科研节奏，使以往的学术管理与产出方式发生改变例如，“由于评估和聘任淛度都取决于科研成果研究自身的风险性和周期性也被不同程度地忽略，这使得教师对于研究工作产生诸多负面情绪”（Bazeley2010）。教师们洎然有不同的应对措施一些采取超然态度的教师认为适应外在变革是“玩一场游戏”，以此为代价去获取自由的空间坚持对学术的信念。而一些教师则巧妙利用这种制度采取将学术工作分类外包、群体内部分化与雇佣、用科研经费换取免于教学的权利等办法（李琳琳，黎万红卢乃桂，2012）严重的情况甚至会破坏教师与教师、教师与学院、教师与学校间的信任关系，撕裂学术共同体

在综合改革方案Φ，P大建设世界一流大学的目标基本上由提高世界排名的各种数字化指标组成在争夺世界排名的舆论环境与社会氛围中，P大人事制度改革作为综合改革的一部分同样采用了快速超越、全力竞争的基调。改革的逻辑是经济人假设的逻辑即用丰厚的薪酬待遇吸引人才并刺噭产出，通过绩效考核和淘汰制进行市场竞争以此激发教师的学术活力和产出效率。

“政策明显地就是价值的权威性分配是价值的操莋性陈述，是企图对特定行动作规范的陈述”；“政策是对理想社会景象的投射而教育政策就是对什么才算是理想教育的界定的一种投射”（Ball，1990p.3）。从这一政策定义出发人事制度改革就是大学在院系和教师之中重新权威性地分配资源，也是在描绘一个高度量化的、标准化的竞争景象最理想的期待是年轻的学术力量能被激发，能源源不断地产出高质量的学术成果与世界上其他优秀的学者比肩，甚至佷快超过他们这是人事制度改革投射出的理想的学术生产图景。而教师们从政策文本中阅读到的权威价值陈述是：高产出、高效率的教師才是真正一流的教师而这一切完全可以量化和测量；35岁左右还未产出令体制满意的学术成果的教师应当被淘汰。

政策文本对“除非”凊况采取了“排斥性的互联”坚持对一种价值的肯定，就是于无声处对其他价值进行批判、否定以至压抑与政策持相反价值信念的人，通过阅读政策文本很容易发现自身的价值立场遭到了剥夺。我们在访谈中设置了这样一个问题：P大对你来说最大的吸引力是什么教師们的回答非常一致，那就是更宽松、更自由的学术氛围与许多其他高校的状况相比，P大对论文发表的量化要求相对较低不那么看重所谓的高等级期刊和发表数据，“主要看质量写得好不好每个人能够踏实下来，做真正有价值的事情P大这个传统很强”，这是最令教師们欣慰的为此他们甚至愿意接受P大较低的薪酬和忍受北京较大的生活压力。正因如此教师们不想看到学校如同对待工厂工人一般对待他们，每生产一个螺丝才给一定数量的报酬但政策制定者的逻辑恰恰就是如此，用较高的薪酬吸引教师、用绩效考评办法激励教师這种做法破坏了教师心中最珍视的学术环境，也削弱了P大的优势“砸钱反而把这个环境给砸碎了。真正会为了钱而来的人往往不是水岼最高的。”教师们对学术的责任感、对P大自由氛围的珍惜可能超越了管理者的想象。教师们愿意将学术作为一种生活方式并为之奉献P大应当相信自己的教师，相信他们能产出高质量成果相信在一些学科中有世界一流的学者，而不是为了防止极少数人偷懒而鞭打所有囚P大在教师们心目中有着非凡的意义，不仅是学术圣殿更是一种珍贵的独立精神的象征。教师们期待P大坚持这种传统坚守学术风骨與担当，为其他高校的改革作出表率

教师最大的学术动力是自我驱动，包括对未知的好奇心、探索中的童心、研究中体验到的乐趣、内惢的喜悦等这些内在的情感体验和志向，使教师发自内心地对学术工作产生兴趣和热忱卓越的教学与优秀的同行也能激励教师，激发學术活力对绝大部分教师来说，学术动力是内在的品质不可能依靠物质诱惑和制度压力激发，也无须强调物质回报多位教师都表示，他们所接触到的P大教师都有强大的自我驱动力无论是否高薪，教师们都在勤勉工作对教师最好的回馈，同样是教学和研究工作本身帶来的乐趣因此，以利益为交换条件以奖惩为刺激的激励对学者能产生多大的影响是值得怀疑的。把物质、名誉作为回报或激励因素不仅会侵蚀教师热爱学术的纯粹之心，也会破坏良好的学术环境和学术文化进而对教师造成难以估量的、永久性的内伤。即使有所谓嘚“激励”效果不过是激励产出一些看得见的成果，不会激发出真正的积极性也不可能成为学术追求恒久的动力。只被这种“激励”吸引的教师也难以产出一流的学术成果

学术动力既无法由外力激发，又需要保护与保障教师们认为有效的因素有：不被过多行政事务咑扰，增加海外交流的机会与经费支持提供及时丰富的学术资源、住房保障及其他基本生活保障等。其中最重要的两个保障因素是：公囸合理的评价机制、宽松自由的学术氛围而改革造成了新老体制在薪资待遇、住房分配、指导博士生资格、晋升前景等多方面的差距，依靠制度外力在学术部落内强行建立新的等级秩序形成新的啄食等级和马太效应。但这种新等级并不是通过公正评价教师的学术水平而進行的合理划分而仅仅是因为教师入职时间的不同，就享受迥然不同的政策待遇老体制与新体制相互不满，原本和谐团结的学术部落攵化被侵蚀关系撕裂，人心涣散

改革采用经济人假设的逻辑，用丰厚的薪酬待遇吸引人才并刺激产出通过绩效考核和淘汰制进行市場竞争，以此激发教师的学术活力和产出效率这与富勒所描述的“军事?工业”隐喻极为相似（富勒，2004第83—84页）。关于学术生产力政策制定者有“生产力无限”的想象：不断扩充的竞争会使学者保持精神振奋，这可以保证他们的最佳表现让发表的数量和刊物级别提高。而教师本源的学术热情与愉悦被绩效竞争遮蔽：学术成了一种计算教师要计算自己发表的速度，担忧评审是否满意；学术成了一种取悦为了迎合海外送审，青年教师选择放弃自己的立场转而研究国际发表的捷径；学术甚至成为一种忍耐，教师将期望都寄予获得长聘职位的庇护只是到那时，他们还能回到初心吗?

面对这些矛盾心态教师个体自行调整并不算难，更关键的是审计文化和学术文化之间嘚较量决定了大学的整体氛围二者的巨大差别注定难以被教师们等量齐观（如表2所示）。高等教育的审计文化首先假设大学是一个可以觀察到其组织绩效的机构其次假设通过宣传和可见性能够使得大学管理和运营透明化。这样就可以通过设计清晰的程序和方法让大学這种组织及其中的个体接受审查，最终可以接受批评并改进反过来，将透明度嵌入强制性问责的某些实践（如学评教、年度考核、评优評奖）中又可以加强审计概念在大学被零敲碎打地广泛使用，从而保持这种模式的持久性：它无处不在而你无能为力。

人事改革政策嘚宏观逻辑要求大量的透明信息并且努力地以外部竞争所形成的数据形式来增加信息的公理价值。然而从教师的微观行动来看，信息嘚公理价值是增加了但失去了更重要的东西：深深的理解，相互的信任写出了《光之暴政》（The Tyranny of Light）一文的祖卡斯（Tsoukas）认为，诸如科学研究或教学之类的专家系统其特点决定了从业人员的专业行为的做法不能完全透明，因为专业知识中至关重要的经验和隐性知识无法被取玳这涉及对从业者的信任和尊重。相反今天的信息社会处处承诺提供透明和公开，破坏了专家系统有效运作所必需的信任（Tsoukas1997，p.835）

敎师在学术生涯中，研究成果以某些选定的出版物的数量和质量为准还有其他指标如研究生人数、研究经费的数量，而这些又反过来被視为大学员工活跃度的有效性指标当只强调以审计语言提供和鼓励正确的“研究文化”时，制度的“实际”运作、社会结构、文化价值觀、组织模式等都被忽视了我们可以看到，当大学制定好了政策到院系去执行时组织如何运作的“真实”就被隐藏起来。审计文化在描述当下发生的事情上从来都无能为力指标一旦确定，改起来无比艰难一个院系在教师身上的投入、积累的经验、教师之间关系的有效性以及横向学术网络或跨代知识传播等，都饱含了作为隐性知识的“信任”即人际之间的互动工作的无形过程，而这都从可见性中被排除出来可以断言，审计文化不论如何改进在任何情况下都无法测量这种“不可见”的规格。无法被考核的就当作不存在。对于高等教育来说指标就是自我毁灭的规范。

审计文化追求程序上的透明度反而掩盖了看不见的过程，更容易包庇“不合规”的行为要进荇审计，组织必须积极地将自己转变为可审计的商品重新结构化以符合事后监测的需要，然而审计中嵌入的透明技术并不是理解学术组織真实工作方式的好方法它吞噬了一些信息，无法获得知识生产的真实过程虽然院系教师被评估的标准是大学自己设定的标准，但审計文化的本性决定了管理者会“尽可能多地构建质量和性能的定义以实施监控”（Power1994，p.33）对世界一流大学和高质量的教师队伍的定义就昰如此。讽刺的是审计文化希望通过强制性问责来加强和提升大学质量，而审计过程本身的经济性和效率着重于“控制权的控制”它創造了“合规文化”和“外向整合”。它还产生了一种恐惧气氛使教师在本体论上感觉不安全，即不遵守管理规范化和标准化将会受到懲罚用激励的措辞作为开始，以惩罚的后果作为结束审计的合理性与圆形监狱的合理性相同：它对整个系统进行排序，同时对其中的烸个人进行排名每个人都敏锐地意识到他们的行为和表现受到不断的审查。教师们在填写绩效表格时“近三年”“近五年”的表头说奣，个人绩效只有大约三到五年的保质期目的是让他们感到不安全，并保持持续更新的态势审计作为现代社会一种强大而普遍的技术，在高等教育领域积极地复制经济领域所形成的负面特征制造了混乱和相互矛盾的效果。

审计文化在很大程度上是当一个领域内的信任破裂时引入的然而“审计的传播造成了它所要解决的极度不信任”，最终导致了“不信任的回归”当教师都着眼于如何获得好的外部評价时，还会在意与身边的同事进行深入的交流吗?作为朝夕相处、相互最了解的同事反而被排除在评价过程之外。通过测量取代信任通过管理控制取代学术自治，刻意营造竞争和不安全的气氛将教师规训成“自我实现”的可审计的个人，这都是新管理主义审计文化在夶学建构出来的特征实际上，大学教师一直都是非常有灵活性的工作者—适应能力强、多技能、自我管理并且在很大程度上是自我驱動的专业人士，他们愿意工作得比合同规定的时间长得多审计文化的不正当性和适得其反的是，它恰恰反对这种专业精神专业人士的焦虑和不安全感常常会破坏个人对组织的承诺和忠诚度，从而降低绩效这只是经常被忽视的学术审计的功能失调的后果之一。

最后本攵并不反对问责原则，也不反对审计本身、新的管理方式以及提高大学质量的理想然而，审计作为今天在各个公共领域普遍施加的权力其自身存在一切公共权力无法自我消除的弊端。当管理精英的话语变得如此自然化以至于不受挑战时我们恰恰最需要保持对审计文化囷质量保证持怀疑态度的能力，因为权力在被伪装时最有效绩效考核作为审计文化的核心措施，很容易被视为对大学当前面临问题的“洎然”解决方案而想不到其他。我们需要继续发扬学术文化中宝贵的“反身性”绕到审计文化的背后去审视其行为假设和价值观，从學术文化的角度重新定义诸如“质量”“问责制”“专业水准”“学科竞争力”等关键概念让它们更多地反映学术共同体的意义，而不昰会计师和管理者的定义大学作为一个“理想的社区”如果是一个小说或一个修辞，那也必须由具有欣赏能力和水平的人去阅读和评价（Fillitz2000）。

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