香港证券从业资格考试温习问题49
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香港证券从业资格考试温习问题49
第1章香港金融业监管概范；问题1：试列出在香港金融市场上买卖的5种金融产品；答案1：产品包括下列债务证券、股本证券以及衍生工；(1)期货及期权；(2)外汇产品；(3)互惠基金；(5)存款证及其他银行产品；(6)货币市场产品；；(8)可转让公司权益（例如：股份）；(9)债权证；(11)可换股证券等；问题2：甚么事件促使当局委任成立由戴维森担任主席；答案2：19
第1章 香港金融业监管概范问题 1： 试列出在香港金融市场上买卖的 5 种金融产品。答案 1：产品包括下列债务证券、股本证券以及衍生工具：(1) 期货及期权；(2) 外汇产品；(3) 互惠基金；(4) 单位及投资信托；(5) 存款证及其他银行产品；(6) 货币市场产品；(7) 黄金市场产品；(8) 可转让公司权益（例如：股份）；(9) 债权证；(10) 认股权证；(11) 可换股证券等。问题 2： 甚么事件促使当局委任成立由戴维森担任主席的证券业检讨委员会？答案 2： 1987 年发生的全球股灾。问题 3： 证监会须对财政司司长履行甚么责任？答案 3： 证监会须向财政司司长提供：（1）财政司司长要求提供的数据；（2）其年报及财务报表；（3）就委任审查员提供的意见（如适用）。问题 4： 金管局及证监会如何分担银行就证券交易活动进行注册的责任？答案 4： 金管局接收及审批申请，并就是否给予申请人注册提供建议。金管局将引用证监会的所有常用准则（资本要求除外，在该种情况下引用本身的准则即可），并在必要时咨询证监会。问题 5： 证监会的哪个部门负责调查金融市场的失当行为？答案 5： 法规执行部。问题 6： 甚么是国际证监会组织？答案 6： 国家证券监管机构的全球性组织，证监会为其成员之一。问题 7： 在甚么情况下，证监会可向第三者披露机密资料？答案 7： 证监会可披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益或投资公众的利益，并可帮助接受资料者履行其职能。接受数据者只限于某些群体，包括：某些政府官员及部门、法定及监管机构，以及境外监管当局及金融监管机关。问题 8： 甚么是认可控制人？答案 8： 认可控制人指证监会根据《证券及期货条例》认可为交易所控制人的公司。认可控制人可控制认可交易所或认可结算所，并须确保该等受控制实体以有秩序、公平及有效率的方式履行其职能及责任，以及遵守所有适用规则及规例。问题 9： 试述证监会、香港交易所及联交所的基本关系。答案 9： 证监会负责监督及监察香港交易所及联交所的活动。香港交易所是联交所的交易所控制人及其控股公司。 要点：1.联交所在证监会的监督下，在香港营运股票市场。2.金融市场是市场集资、投资及进行风险管理的平台，并提供了厘定价格及变现投资的途径。3.监管机构的目标之一是提高投资者对其监管的市场的信心。4.证监会对证券及期货市场的监管方针以风险为本。5.证监会的董事会由香港特区行政长官委任。6.香港特区行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。7.财政司司长可要求证监会提供有关证监会如何实践其目标及履行其职能的数据。8.金管局维持货币稳定及银行体系的安全与稳定。9.如受金管局监督的机构有意从事受证监会规管的活动，必须获证监会注册为注册机构。10.保险业监督负责认可及监管保险公司。1.保险代理人必须向香港保险业联会注册，并遵守其实务守则。12.保险经纪须由香港保险顾问联会或香港专业保险经纪协会认可，并受其监管。13.与投资有关的人寿保险计划及集资退休基金均由证监会认可。14.积金局为强积金计划进行注册，并负责核准汇集投资基金。积金局审核上述计划的受托人，并将有关受托人的投诉提交证监会。15.证监会负责审批及认可强积金产品以及相关推销材料。16.证监会负责调查指称违反《证监会强积金产品守则》的行为，并采取执法行动。17.证监会的目标之一是为证券及期货产品的投资者提供保障。18.证监会的目标之一是尽量减少证券及期货业的罪行及失当行为。19.证监会的职能之一是促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士操守正当、力足胜任和廉洁自持。20.证监会的职能之一是遏止证券及期货业的非法、不名誉及不正当行为。21.证监会已设立收购及合并委员会以执行《公司收购、合并及股份购回守则》。22.证券及期货事务上诉审裁处为独立法定团体，对证监会就中介人的发牌或注册而作出的决定的上诉进行聆讯。23.证监会可将涉嫌刑事及贿赂罪行的个案提交香港警务署的商业罪案调查科或廉政公署以采取行动。24.证监会所制定的守则及指引并不具备法律效力，故在法律上不可强制执行；但是违反守则或指引可能会使人质疑其是否适合继续获发牌或注册的适当人选。25.证监会有权谴责、罚款及暂时吊销或撤销牌照或注册。26.证监会可向指明的地方当局及监管机构以及境外监管机构披露机密数据，惟有关披露须符合公众利益，或有关披露在无损公众利益的前提下能帮助接受数据者履行其监管职能。27.证监会已与多个本港、内地及境外监管机构订立谅解备忘录，藉此互相提供支持及推动跨机关及跨境监管。28.香港交易所是上市公司及认可控制人，交易所及结算所为其附属公司。29.证监会负责监督及监察香港交易所、交易所及结算所。30香港交易所、交易所及结算所管理业务风险，执行其本身的交易、交收及结算规则。31.证监会负责对市场参与者进行前线的审慎及操守规管。32散户投资者通常指为其本身而非代表其他人投资的个人或小型企业及公司，而其投资额相对较小。33.专业投资者指具备丰富投资经验且符合证监会若干标准的人士。34.核数师为查核上市及公众公司的财务报表，并就此发表报告的专业人士。 第二章 相关香港法例及《公司条例》的原则问题 1： 甚么是附属法例？答案 1： 附属法例由获得主要立法者（即香港立法会）授权制定法例或规则的机构制定。立法会在《证券及期货条例》中赋予证监会权力制定规则。问题 2： 民事法与刑事法的差异是甚么？答案 2： 刑事法旨在处罚犯有刑事罪行的违法者。案件须由政府委任机构提出诉讼，须经证明为“无合理疑点”。民事法为因某一人的行为而蒙受损害的个人或公司提供补救。案件须经“基于可能性的权衡”的证明。问题 3： 请列举香港的最高法院及其首长。答案 3： 香港的最高法院是以首席法官为首的终审法院。问题 4： 甚么是仲裁？答案 4： 仲裁指一种解决争议的程序，由一名或多名中立的第三方作出决定，而涉及争议的各方必须接受该决定为具约束力的决定。问题 5： 甚么是债权证？债权证可否转让？答案 5： 债权证是公司贷款的证明，属于定息（或“债务”）证券。债权证持有人是优先于股东的债权人。债权证可以公司部分或所有资产的固定或浮动押记作抵押，亦可无抵押。债权证可在固定期间内赎回或不可赎回。债权证可按单位转让。问题 6： 阐释董事的受信责任。答案 6： 董事须真诚地为公司的利益行事、按恰当的目的行使其权力并确保其董事职责的利益与其个人利益没有任何冲突。问题 7： 审查员由谁委任？在哪种情况下，审查员会获委任调查公司事务？答案 7： 审查员在以下情况下由财政司司长委任：如法院宣布必须对公司事务作出调查、财政司司长怀疑公司的业务或组成或管理方面涉及欺诈、欺压行为或意图欺诈债权人、财政司司长认为成员未获提供数据或指定数目的股东提出申请或公司通过要求委任审查员的特别决议。问题 8： 强制清盘与自动清盘的分别是甚么？答案 8： 强制清盘由法院下令进行，法院将会委任清盘人；自动清盘则由成员进行。如成员宣布公司能够在一年内悉数偿付其债项，则进行成员自动清盘；否则即进行债权人自动清盘。债权人会设立审查委员会监督清盘过程。要点：?1.普通法于英国获长期使用而发展，并获香港采纳。?2.普通法以及法规及法例由法官诠释，他们的判决构成日后其他法官的指引。这称为司法先例，即判决的累积形成了判例法。?3.衡平法是在普通法及成文法不能提供充份补救措施时，为提供济助而建立的法律制度。?4.应用衡平法的范例包括禁制令、强制履行令、撤销及更正。5.由立法会制定的法例称为“条例”，由香港特区行政长官听取立法会的意见后通过。?6.附属法例由获得立法会转授权力的其他机构制定。?7.香港的司法机构独立于其他政府部门。?8.刑事法界定针对社会的罪行，并规定对疑犯进行调查、起诉、审讯及处罚的方式。 ?9.与刑事法不同，民事法旨在为因某一人的行为而蒙受损害的个人或公司提供补救，而并非旨在处罚违法者。?10.香港法院分为五级，最高为终审法院，最低为裁判法院，而上诉法庭、原讼法庭及区域法院则介乎两者之间。? 11.行政事务审裁处的运作与法院类似，但举证准则较低，且法律程序更为简便快捷，例子有市场失当行为审裁处。? 12.公司属于独立于其成员（股东）的法人，可以本身名义起诉及被起诉。? 13.私人公司成员人数不得超过 50 人，不可向公众发售股份及须限制股份的转让，而公众公司为任何非私人公司的公司。? 14.组织章程大纲列明公司的名称、注册地点、法律责任及股本，但无须列明公司的宗旨（除非属若干特别情况，如慈善公司）。? 15.章程细则涵盖有关资本、成员、高级人员及财务事宜。? 16.股本及借贷资本包括：普通股、优先股、可赎回优先股及普通股、以及可赎回与不可赎回及有抵押与无抵押的债权证。? 17.普通决议由出席大会并投票的股东以过半数通过；现时，大多数决议均可透过发出通函并经签署后通过。? 18.公司的特别决议须由最少 75%的成员在大会上投票通过，股东大会通知须在召开大会前21 日发出。需要特别决议通过的事项包括：股本减少、公司清盘、修改宗旨及组织章程细则。? 19.为确保其他成员不会滥用多数权力，故订定了若干保障措施保障少数股东。 ? 20.以下人士不得担任董事：未满 18 岁者、未获解除破产的破产人、未能持有章程细则指明的资格股者、或因被裁定触犯可公诉罪行、屡次违反《公司条例》、犯有欺诈罪、或出任无力偿债公司董事期间被评定为不合适董事而被法令取消担任董事资格。? 21.如董事会不愿意行事或意图越权行事或违反其受信权力，则成员可代其行事，或批准董事会越权行事或追认有关违反情况。? 22.董事的受信责任指真诚地为公司的利益行事、按恰当的目的行使其权力、确保其董事职责与个人利益没有任何利益冲突。? 23.董事必须谨慎及运用技巧行事，但董事只须合理谨慎地行事即足够。他亦可倚赖获其适当转授职责的高级人员，而无须持续关注公司的事务。? 24.董事的失职行为可透过禁制令、解约及损害赔偿进行补救。董事须就失职而获得的任何利益作出交代。? 25.董事如在一项与公司订立的合约或建议与公司订立的合约中有利害关系，则该董事须在切实可行范围内，于最早召开的董事会议上披露。? 26.向董事支付的袍金应由公司于大会上厘定，而执行董事或常务董事的薪金则按服务合约支付。? 27.财政司司长可因某些理由委任审查员调查公司事务。? 28.公司可根据法令强制清盘，或通过成员决议进行自动清盘，而在某些情况下可由董事进行清盘。?29.自动清盘可由成员或债权人发起；成员自动清盘须由董事发出“有偿债能力证明书”（须在紧接公司清盘决议通过日期前的 5 个星期内发出，并交付公司注册处处长登记），声明董事已对公司事务作出全面查讯，并认为公司能够在 12 个月内悉数偿付其债项。? 30.如不能进行成员自动清盘，则清盘将由债权人进行自动清盘，须设立审查委员会监督清盘过程。 第 3 章： 《证券及期货条例》问题 1： 试列出十类受规管活动。包含各类专业文献、行业资料、高等教育、各类资格考试、生活休闲娱乐、香港证券从业资格考试温习问题49等内容。　
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中证协发[号
各会员单位、各有关单位：
为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下：
一、改革的主要内容
本次考试测试改革包括但不限于以下内容：
（一）类别
证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
（二）科目
入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
（三）题型题量
入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
（四）合格标准
入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
（五）合格成绩有效期
各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。
合格成绩的有效期实行分类管理：
1、入门资格考试合格成绩长期有效。
2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
（六）报名条件
年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。
入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。
（七）实施日期
自日起，开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至日止。
日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。
自日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。
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　　证券从业执业证书有什么用？
　　答、中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
　　证券从业资格考试执业证书分类吗？
　　答、执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
　　证券从业证书和证券执业证书有什么区别？
　　答、1.通过证券从业资格考试基础+任意一科专业后取得的是证券从业资格，可以从网上打印考试合格证。
　　2.证券从业资格考试单科成绩是长期有效的。
　　3.考试通过后除了考试合格证之外是没有别的证书的。
　　4.证券执业证书是当你去证券公司工作后，你工作的证券公司拿着业资格考试合格证去证券从业协会帮你申请下来的。执业证书的申请只能证券公司去办理，个人不能办理的。
　　证券考试成绩有效期两年指的是什么？
　　答、证券单科成绩也是长期有效的。2年是指执业资格证书的年检制度。&成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。&而执业证书是有年检制度的。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。&。
　　境外人员可否申请执业证书？：
　　答、除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。
　　香港专业人员如何申请内地证券执业资格？
　　答、取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。
　　证券执业证书可以打印吗？
　　答、可以。登陆中国证券业协会从业人员管理平台查询，然后自己打印就可以了，或者你保存电子版的也可以。&对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。
　　取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。
　　如何注销证券执业证书？
　　答、取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
　　我在证券公司上班申请证券执业证书了，我现在要换别的证券公司，原来申请的职业证书要怎么处理？
　　答、按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。
　　对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理；对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受&理，但系统会在&“备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提&交的变更申请予以受理。
　　如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。
　　如果您还有不明白的问题，可以致电帮考网客服电话：。
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证券从业资格考试报名相关的常见问题
15:05:44 银行招聘网
【导读】1、报名参加证券从业资格考试的人员，应当具备哪些条件才能报考？　　报名参加从业资格考试者需具备以下条件：　　（1）报名截止日年满18周岁；　　（2）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；　　（3）具有完
1、报名参加证券从业资格考试的人员，应当具备哪些条件才能报考？
　　报名参加从业资格考试者需具备以下条件：
　　（1）报名截止日年满&18周岁；
　　（2）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
　　（3）具有完全民事行为能力。
2、报名方式
　　证券业从业人员资格考试报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站：www.&，按照要求报名。
3、证券业从业人员资格考试一般每年举办几次？何时报名考试？
2014年证券业从业人员资格考试举办12次，其中证券从业资格考试（全国统考）四次，报名时间分别为1月、4月、7月、10月；从业人员预约式考试八次，报名时间分别为13年12月、14年4月、7月、9月。具体时间安排请关注中国证券业协会网站的相关公告。
4、什么是预约式考试？
预约考试，即预约考试席位进行报考，与证券从业资格考试全国统考具有同等效力。选择预约式考试的考生需在协会规定的报名时间，通过网上报名、选定报考科目、并完成在线支付。完成预约式考试报名后，一般1-2周内即会组织考试。预约考式试有报名额限制，实行先报先选（得）、报满为止的原则。预约式考试的详细报考方法，请详见《证券业从业资格预约式考试规则》。
5、以往的证券业从业人员资格考试帐号是否还可以继续沿用？
为方便广大考生报名,自2012年第四次证券从业人员资格考试起,考生新注册的报考帐号可在今后的考试中继续使用,无须重新注册报名。考生可凭个人证件号码（身份证、军官证和护照）登录报名网站。特别提醒：集体帐号（包括集体帐号下的考生）目前暂不支持报考帐号沿用功能，下次报名仍需重新注册。
6、首次参加证券业从业人员资格考试，不知道如何注册帐号？
　　证券业从业人员资格考试采用在线报名，可登陆中国证券业协会网站&考试报名&链接到在线报名平台进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线支付或邮局汇款方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知中网上报名具体流程。
7、报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改？
　　报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目有误时，只能在报名期间自行修改，
8、考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改？
　　报名报名期间考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。
责任编辑（lmjoffcn）
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