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股票的类型(一)普通股票和优先股。按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。1.普通股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也比较高。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。2.优先股票。优先股票是一种特殊股票。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制。但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。(二)记名股票和不记名股票股票按是否记载股东姓名，可分为记名股票和不记名股票。1.记名股票。我国《公》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。2.无记名股票。我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。记名股票有如下特点：(1)股东权利归属于记名股东。(2)可以一次或分次缴纳出资。(3)转让相对复杂或受限制(股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让)。(4)便于挂失，相对安全。无记名股票有如下特点：(1)股东权利归属股票的持有人。(2)认购股票时要求一次缴纳出资。(3)转让相对简便(交付转让)。(4)安全性较差。(三)有面额股票和无面额股票1.有面额股票。所谓有面额股票，是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为票面金额、票面价值或股票面值。我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。有面额股票有如下特点：(1)可以明确表示每一股所代表的股权比例。(2)为股票发行价格的确定提供依据。我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限。2.无面额股票。是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票也称为比例股票或份额股票。无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差别仅在表现形式上，即无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例。目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。无面额股票有如下特点：(1)发行或转让价格较灵活;(2)便于股票分割。编辑推荐：
（责任编辑：wrr）
共2页,当前第1页&&&&&&如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》
　　中国证券业协会于2014年12月份颁布了修订后的《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称准则），除一般性规定外，准则特别强调了禁止内幕交易、操纵市场、利益输送、信息误导、承诺收益等11项禁止性行为。针对投行业务，遵守准则应重点关注以下几方面：
　　一是严格保守秘密，防止敏感信息不当扩散，杜绝内部交易。证券从业人员在投行业务执业过程中，难免会接触到与上市公司相关的敏感信息。这些敏感信息往往对证券从业人员形成巨大的诱惑。因此，遵守准则，证券从业人员首先要保守职业道德，拒绝诱惑，不碰红线。
　　二是不编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。由于是证券从业人员，在普通投资者或客户看来是“专业人士”。证券从业人员如编造虚假信息，往往会被投资者或客户所信服，以讹传讹，造成虚假信息传播，破坏市场的正常运行。
　　三是反商业贿赂。作为金融中介，在投行从业过程中，一线业务人员面临很多诱惑，特别是某些人为了自身利益，不惜贿赂业务人员。对此，证券从业人员一定不要怀有侥幸心理，而要怀有敬畏之心，坚守职业道德和操守。
　　四是不贬损同行。在从业过程中，证券从业人员不能为了在竞争中取胜就采取不道德的做法。否则，终将被市场所抛弃。
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证券业从业人员资格考试教材解读与实战模拟：证券投资基金
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　　《证券业从业人员资格考试教材解读与实战模拟：证券投资基金》是证券业从业人员资格考试科目的辅导教材和真题模拟。它遵循2012年7月中国金融出版社新版教材的章目编排，并根据大纲的要求及相关法律法规精心编写，重点突出，其中包括了部分近年考试的真题以及解析。每一章节采用表格形式讲述重点内容，使学习者容易记忆，选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容。
教材解读第一章
证券投资基金概述第一节
证券投资基金的概念与特点第二节
证券投资基金的运作与参与主体第三节
证券投资基金的法律形式第四节
证券投资基金的运作方式第五节
证券投资基金的起源与发展第六节
我国基金业的发展概况第七节
基金业在金融体系中的地位与作用第二章
证券投资基金的类型第一节
证券投资基金分类概述第二节
股票基金第三节
债券基金第四节
货币市场基金第五节
混合基金第六节
保本基金第七节
交易型开放式指数基金（ETF）第八节
QDII基金第九节
分级基金第十节
基金评价与投资选择第三章
基金的募集、交易与登记第一节
基金的募集与认购第二节
基金的交易、申购和赎回第三节
基金份额的登记第四章
基金管理人第一节
基金管理人概述第二节
基金管理公司机构设置第三节
基金投资运作管理第四节
特定客户资产管理业务第五节
基金管理公司治理结构与内部控制第五章
基金托管人第一节
基金托管人概述第二节
机构设置与技术系统第三节
基金财产保管第四节
基金资金清算第五节
基金会计复核第六节
基金投资运作监督第七节
基金托管人内部控制第六章
基金的市场营销第一节
基金营销概述第二节
基金产品设计与定价第三节
基金销售渠道、促销手段与客户服务第四节
基金销售机构第五节
基金销售业务规范第六节
证券投资基金销售业务信息管理第七节
基金销售机构内部控制第七章
基金的估值、费用与会计核算第一节
基金资产估值第二节
基金费用第三节
基金会计核算第四节
基金财务会计报告分析第八章
基金利润分配与税收第一节
基金利润第二节
基金利润分配第三节
基金税收第九章
基金的信息披露第一节
基金信息披露概述第二节
基金主要当事人的信息披露义务第三节
基金募集信息披露第四节
基金运作信息披露第五节
基金临时信息披露第六节
特殊基金品种的信息披露第十章
基金监管第一节
基金监管概述第二节
基金监管机构和自律组织第三节
基金服务机构监管第四节
基金运作监管第五节
基金行业人员监管第十一章
证券组合管理理论第一节
证券组合管理概述第二节
证券组合分析第三节
资本资产定价模型第四节
套利定价理论第五节
有效市场假设理论及其运用第六节
行为金融理论及其应用第十二章
资产配置管理第一节
资产配置管理概述第二节
资产配置的基本方法第三节
资产配置主要类型及其比较第十三章
股票投资组合管理第一节
股票投资组合的目的第二节
股票投资组合基本策略第三节
股票投资风格管理第四节
积极型股票投资策略第五节
消极型股票投资策略第十四章
债券投资组合管理第一节
债券收益率及收益率曲线第二节
债券风险的测量第三节
积极债券组合管理第四节
消极债券组合管理第五节
投资者的选择第十五章
基金绩效衡量第一节
基金绩效衡量概述第二节
基金净值收益率的计算第三节
基金绩效的收益率衡量第四节
风险调整绩效衡量方法第五节
择时能力衡量第六节
绩效贡献分析第二部分
实战模拟实战模拟试卷一实战模拟试卷一参考答案实战模拟试卷二实战模拟试卷二参考答案2010年度～2012年度真题分值统计
　　【真题回顾】　　一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)　　(2012年6月)封闭式基金的价格主要受(
)的影响。　　A．投资基金规模
B．基金份额净值　　C．市场供求关系
D．投资时间长短　　【答案】C　　【解析】本题考核的是影响封闭式基金的交易价格的因素。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。　　二、判断题(判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B)　　(2011年11月)封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。(
)　　【答案】B　　【解析】本题考核的是封闭式基金与开放式基金的异同。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。　　【典型习题】　　一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)　　基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是(
)。　　A．封闭式基金
B．开放式基金　　C．公司型基金
D．契约型基金　　二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求)　　封闭式基金与开放式基金主要不同包括(
)。　　A．期限不同
B．份额限制不同　　C．交易场所不同
D．价格形成方式不同　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B)　　1．由于开放式基金的份额不固定，投资操作常常会受到不可预测的资金流人、流出的影响与干扰。(
)　　2．与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制 。(
　　《证券业从业人员资格考试教材解读与实战模拟》系列丛书的依据是2012年7月中国金融出版社最新出版的考试教材。全套丛书由多位专家经过潜心研究编写而成，编写过程始终秉承的理念是重点领会考试大纲，详细剖析教材内容，深入推敲历年考题，准确定位命题规律，详尽收录可考题型，权威预测必考题目。本套丛书包括《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五册。具体的编写体例安排如下：　　第一部分为教材解读，分章节按【知识结构框架】、【教材解读】、【真题回顾】、【典型习题】、【参考答案】来阐述。　　知识结构框架
以框架图来说明本章的主要考点。　　教材解读
简明扼要地阐述考试大纲对每一部分的要求，并将其划分为具体考点，来引导考生如何去把握学习的方向。根据考试大纲的要求，对考试教材进行重点内容圈定和非考内容删除，将厚书变成薄书，为考生节约学习时间，提高学习效率。　　真题回顾
编者对近几年证券业从业人员资格考试考题分考点进行了详细的归纳和解析。　　典型习题
编者通过对考试大纲、考试教材和历年考题的分析、推敲、预测而编辑的，估计会有70％以上的考题尽在其中。通过这些习题的练习，会全面理解和掌握教材的重点内容与题型结构，将所学知识融会贯通。　　第二部分为实战模拟，安排了两套实战模拟试卷，针对性强，贴近考试，帮助考生熟悉考试题型、掌握命题规律、提高解题能力。　　本套丛书的独到之处是重点突出、通俗易懂、注重实效、把握题源、找出规律、理顺思路、引导学法、提高效率。　　本套丛书是供考生在系统学习统编教材之后复习时使用的学习资料，旨在帮助考生提炼考试考点，以节省考生时间，达到事半功倍的复习效果。书中提炼了辅导教材中应知应会的重点内容，指出了经常涉及的考点以及应掌握的程度。同时，对应重点内容讲解了近年的考题，使考生加深对出题点、出题方式和出题思路的了解，进一步领悟考试的命题趋势和命题重点。　　本套丛书根据考前辅导答疑提问频率的情况，对众多考生提出的有关领会编写教材实质精神、把握考试命题规律的一些共性问题，有针对性、有重点地进行解答，并将问题按照知识点和考点加以归纳，是从考生的角度归纳出学以致考的经典问题汇编，对广大考生具有很强的借鉴作用。　　本套丛书既能使考生全面、系统、彻底地解决在学习中存在的问题，又能让考生准确地把握考试的方向。本套丛书的作者旨在将多年积累的应试辅导经验传授给考生，对辅导教材中的每一部分都作了详尽的讲解，完全适用于自学。　　本套丛书是在作者团队的通力合作下完成的，若能对广大考生顺利通过资格考试有所帮助，我们将感到莫大的欣慰。祝所有参加证券业从业人员资格考试的考生，通过努力学习取得优异成绩，成为合格的证券业从业人员。　　参加本书编写的人员主要有张福芳、高海静、李仲杰、孙占红、张凌、梁燕、赵晓伟、张蔷、吕君、王文慧、孙冉冉、赵洁、李芳芳、郝鹏飞、张正南、叶梁梁、魏文彪等，在此一并表示感谢！　　由于时间和水平有限，书中难免有疏漏和不当之处，敬请广大读者批评指正。　　编者　　2014年5月
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证券投资基金（证券业从业人员资格考试教材解读与实战模拟）
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