嘉实回报:更新招募说明书(2010年第1号)(2010
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&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金
&&&&更新招募说明书
&&&&(2010年第1号)
&&&&基金管理人:嘉实基金管理有限公司
&&&&基金托管人:中国银行股份有限公司
&&&&重要提示
&&&&(一)嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据
&&&&日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》
&&&&(证监许可[号)和日《关于嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金募
&&&&集时间安排的确认函》(基金部函[号)的核准公开发售。本基金基金合同于2009
&&&&年8月18日正式生效。本基金类型为契约型开放式,根据本基金的投资目标和投资范围,本
&&&&基金属于混合型证券投资基金。
&&&&(二)本招募说明书是对原《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的定
&&&&期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本
&&&&招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本
&&&&基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资
&&&&于本基金没有风险。
&&&&(三)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者
&&&&在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
&&&&市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
&&&&格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实
&&&&施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实回报灵活配置混合型证券投资
&&&&基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金,高于债券基金及货币市场
&&&&基金。
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&1
&&&&投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认
&&&&识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨
&&&&慎做出投资决策。
&&&&(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
&&&&(五)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但
&&&&不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&(六)本招募说明书所载内容截止日为日(特别事项注明除外),有关财
&&&&务数据和净值表现截止日为日(未经审计)。
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&2
&&&&目&录
&&&&一、绪言&...................................................................&3
&&&&二、释义&...................................................................&3
&&&&三、基金管理人&.............................................................&7
&&&&四、基金托管人&............................................................&16
&&&&五、相关服务机构&..........................................................&20
&&&&六、基金的募集&............................................................&35
&&&&七、基金合同的生效&........................................................&37
&&&&八、基金份额的申购、赎回&..................................................&37
&&&&九、基金转换&..............................................................&45
&&&&十、基金的非交易过户、冻结与解冻&...........................................&48
&&&&十一、基金的投资&..........................................................&49
&&&&十二、基金的业绩&..........................................................&56
&&&&十三、基金的融资、融券&....................................................&57
&&&&十四、基金的财产&..........................................................&57
&&&&十五、基金资产估值&........................................................&58
&&&&十六、基金收益与分配&......................................................&61
&&&&十七、基金的费用与税收&....................................................&63
&&&&十八、基金的会计与审计&....................................................&64
&&&&十九、基金的信息披露&......................................................&65
&&&&二十、风险揭示&............................................................&68
&&&&二十一、差错处理&..........................................................&69
&&&&二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算&...............................&71
&&&&二十三、基金合同内容摘要&..................................................&73
&&&&二十四、基金托管协议的内容摘要&.............................................&85
&&&&二十五、对基金份额持有人的服务&.............................................&95
&&&&二十六、其他应披露事项&....................................................&97
&&&&二十七、招募说明书存放及查阅方式&...........................................&98
&&&&二十八、备查文件&..........................................................&98
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&3
&&&&一、绪言
&&&&本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
&&&&《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》
&&&&(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办
&&&&法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有
&&&&关法律法规以及《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
&&&&基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
&&&&真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
&&&&的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
&&&&招募说明书作任何解释或者说明。
&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
&&&&当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
&&&&额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
&&&&接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
&&&&解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
&&&&二、释义
&&&&本《招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
&&&&基金或本基金&指嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金
&&&&基金合同或本基金合同&指《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基
&&&&金合同的任何有效修订和补充
&&&&招募说明书&指《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定
&&&&期更新
&&&&发售公告&指《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
&&&&托管协议&指《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何
&&&&有效修订和补充
&&&&中国证监会&指中国证券监督管理委员会
&&&&中国银监会&指中国银行业监督管理委员会
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&4
&&&&《基金法》&指2003&年10&月28&日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
&&&&五次会议通过的自2004&年6&月1&日起施行的《中华人民共和国
&&&&证券投资基金法》及不时做出的修订
&&&&《销售办法》&指2004&年6&月25&日由中国证监会公布并于2004&年7&月1&日起
&&&&施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订
&&&&《运作办法》&指2004&年6&月29&日由中国证监会公布并于2004&年7&月1&日起
&&&&施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订
&&&&《信息披露办法》&指中国证监会2004&年6&月8&日颁布、同年7&月1&日实施的《证
&&&&券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订
&&&&元&指人民币元
&&&&基金管理人&指嘉实基金管理有限公司
&&&&基金托管人&指中国银行股份有限公司
&&&&注册登记业务&指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基
&&&&金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
&&&&利、建立并保管基金份额持有人名册等。
&&&&注册登记机构&指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉
&&&&实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办
&&&&理本基金注册登记业务的机构。
&&&&投资者&指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
&&&&中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
&&&&个人投资者&指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金
&&&&的自然人
&&&&机构投资者&指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效
&&&&存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社
&&&&会团体或其他组织
&&&&合格境外机构投资者&指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
&&&&律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的
&&&&中国境外的机构投资者
&&&&基金份额持有人大会&指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有
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&&&&5
&&&&人或其合法的代理人进行表决的会议
&&&&基金募集期&指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金份
&&&&额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过3&个月。
&&&&基金合同生效日&指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持
&&&&有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管理人依据
&&&&《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证监会的书面确
&&&&认之日
&&&&存续期&指本基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&工作日&指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
&&&&认购&指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买本基
&&&&金基金份额的行为
&&&&发售&指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为
&&&&申购&指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基金
&&&&份额的行为
&&&&赎回&指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合同
&&&&规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为
&&&&巨额赎回&指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数
&&&&加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金
&&&&转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的
&&&&10%时的情形。
&&&&基金转换&指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的基
&&&&金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的
&&&&其他基金的基金份额的行为
&&&&定期定额投资&指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金
&&&&额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行
&&&&账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
&&&&转托管&指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一
&&&&个销售机构托管到另一销售机构的行为
&&&&投资指令&指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&6
&&&&资金划拨及实物券调拨等指令
&&&&代销机构&指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代
&&&&销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、申购、
&&&&赎回和其他基金业务的机构。
&&&&销售机构&指基金管理人及本基金代销机构
&&&&基金销售网点&指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
&&&&指定媒体&指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
&&&&基金账户&指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
&&&&记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户
&&&&交易账户&指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认
&&&&购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动
&&&&及结余情况的账户
&&&&开放日&指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
&&&&T&日&指投资者向代销机构提出投资者申购、赎回或其他业务申请的开
&&&&放日
&&&&T+n&日&指T&日后(不包括T&日)第n&个工作日,n&指自然数。
&&&&基金收益&指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
&&&&款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
&&&&约
&&&&期末可供分配利润&指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的
&&&&孰低数
&&&&可供分配利润计算截至
&&&&日
&&&&以该日日终的会计核算结果为基准计算基金的可供分配利润,评
&&&&估收益分配条件
&&&&基金资产总值&指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项
&&&&和其他投资所形成的价值总和
&&&&基金资产净值&指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&基金份额净值&指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的基金
&&&&份额的价值
&&&&基金资产估值&指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&7
&&&&金份额净值的过程
&&&&货币市场工具&指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期
&&&&限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以
&&&&内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票
&&&&据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金
&&&&融工具。
&&&&法律法规&指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方
&&&&法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律
&&&&法规的不时修改和补充
&&&&不可抗力&指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不
&&&&限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政
&&&&府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易
&&&&场所非正常暂停或停止交易等。
&&&&三、基金管理人
&&&&(一)基金管理人基本情况
&&&&1、基本信息
&&&&名称&嘉实基金管理有限公司
&&&&注册地址&上海市浦东新区富城路99&号震旦国际大楼1702&室
&&&&办公地址&北京市建国门北大街8&号华润大厦8&层
&&&&法定代表人&王忠民
&&&&总经理&赵学军
&&&&成立日期&1999&年3&月25&日
&&&&注册资本&1.5&亿元
&&&&股权结构&中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚
&&&&洲)有限公司30%。
&&&&存续期间&持续经营
&&&&电话&(010)
&&&&传真&(010)
&&&&联系人&胡勇钦
&&&&嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5&号文批准,于1999&年3&月25
&&&&日成立,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&8
&&&&青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII&资
&&&&格和特定资产管理业务资格。
&&&&嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
&&&&2.部门设置情况
&&&&公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导
&&&&基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公
&&&&司的经营过程中的各项风险,并提出防范措施。
&&&&公司目前下设股票投资部、固定收益部、定量投资部、机构投资部、研究部、交易部、
&&&&投资流程与风险管理部、监察稽核部、法律部、产品管理部、机构理财团队、渠道发展部、
&&&&营销策划部、客户服务部、电子商务部、信息技术部、运营部、财务部、人力资源部、业务
&&&&发展部等部门。
&&&&股票投资部、定量投资部、固定收益部和机构投资部负责根据投资决策委员会制定的原
&&&&则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。交易部负责完成基金经理交
&&&&易指令。投资流程与风险管理部负责公司投资风险分析与管理、投资流程、绩效考核。监察
&&&&稽核部和法律部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进
&&&&行监督和检查。产品管理部负责新产品开发以及相关的市场营销研究、法律环境研究和理财
&&&&策略研究等。机构理财团队主要负责年金、专户、机构客户及高端个人基金销售的开发与维
&&&&护,渠道发展部、营销策划部、电子商务部、客户服务部负责市场推广、基金销售、客户服
&&&&务、销售渠道管理等业务。信息技术部、运营部负责公司信息系统的日常运行与维护跟踪研
&&&&究新技术,进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记
&&&&和清算等业务。财务部负责公司财务管理工作。人力资源部负责公司企业文化建设、文字档
&&&&案、相关后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等事务等综合事务管理。
&&&&业务发展部负责公司经营战略规划、新业务发展等。
&&&&3.管理基金情况
&&&&截止2010&年2&月18&日,基金管理人共管理2&只封闭式证券投资基金、17&只开放式证
&&&&券投资基金,具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混
&&&&合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉
&&&&实沪深300&指数(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国
&&&&股票(QDII)、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&9
&&&&嘉实基本面50&指数(LOF)。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券3&只开放式基
&&&&金属于嘉实理财通系列证券投资基金,同时,管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户
&&&&资产投资组合。
&&&&(二)主要人员情况
&&&&1、董事、监事及高级管理人员
&&&&王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副
&&&&处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限
&&&&责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。
&&&&赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外
&&&&经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有
&&&&限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有
&&&&限公司董事、总经理。
&&&&韩家乐先生,董事。1990&年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990&年至今
&&&&任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994&年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001
&&&&年11&月至今任立信投资有限责任公司董事长。
&&&&高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,
&&&&外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996&年9&月至今历任中诚信托有限责任公司总裁
&&&&助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。
&&&&Ingo&Gefeke先生,董事,德国籍,康斯坦斯(Constance)大学国际经济学硕士研究生。
&&&&曾任德意志银行(纽约)全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志
&&&&资产管理公司(法兰克福)董事会成员,德意志资产管理公司(纽约)董事总经理兼首席行
&&&&政管理官、全球交易总监。
&&&&Lindsay&Megan&Wright女士,董事,大学本科(学士),新西兰国籍。曾任德意志银行
&&&&(新西兰)/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理,德意志银行DB资本合伙公司亚太区
&&&&COO、董事总经理,德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司
&&&&COO、业务及产品主管(PE)、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务
&&&&发展主管、董事总经理。
&&&&骆小元女士,独立董事。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年,担
&&&&任中国注册会计师协会总会计师;2000年至今,就职于中国注册会计师协会协会注册中心,
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&10
&&&&担任中心主任。
&&&&王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
&&&&银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国
&&&&世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004年至
&&&&今任万盟并购集团董事长。
&&&&张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾
&&&&任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997&年至
&&&&今任中欧国际工商学院教授、副院长。
&&&&朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理
&&&&委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北
&&&&京代表处首席代表、董事会秘书。2007&年10&月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部
&&&&总经理。
&&&&穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集
&&&&团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001&年11&月至今任立信
&&&&投资有限公司财务总监。
&&&&朱成刚先生,监事,法学博士。1998&年7&月至2002&年1&月,就职于中国建设银行资
&&&&产保全部、法律事务部;2002&年1&月至今,就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法
&&&&律部。
&&&&宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981&年6&月至1996&年10
&&&&月任职于中办警卫局。1996&年11&月至1998&年7&月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
&&&&年7&月至1999&年3&月任博时基金管理公司总经理助理。1999&年3&月至今任职于嘉实基金
&&&&管理公司,历任督察员和公司副总经理。
&&&&李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988&年7&月至1990&年9&月
&&&&任职于厦门华侨博物馆。1993&年7&月至1998&年9&月任职于中国厦门国际经济技术合作公
&&&&司。2000&年10&月至今任职于嘉实基金管理公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理
&&&&和公司副总经理。
&&&&张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公
&&&&司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
&&&&戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&11
&&&&历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证
&&&&券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004&年3&月加盟嘉实基金管理有限公
&&&&司任总经理助理,2008&年7&月起任公司副总经理。
&&&&王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
&&&&联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
&&&&公司法律部总监。
&&&&2、基金经理
&&&&(1)现任基金经理
&&&&赵勇先生,北大光华管理学院硕士,8年证券从业经历。2001年起先后在大成基金管理
&&&&有限公司担任基金经理助理,泰康资产管理有限公司权益投资经理。2008年3月进入嘉实基
&&&&金管理有限公司投资部工作,任基金经理助理。
&&&&(2)历任基金经理:无。
&&&&3、投资决策委员会
&&&&投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生、副总经理戴京焦女士、总经理助
&&&&理邵健先生、总经理助理陶荣辉先生、总经理助理李凯先生。
&&&&上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&&(三)基金管理人的职责
&&&&1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
&&&&基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;
&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&6、编制半年度和年度基金报告;
&&&&7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&&9、召集基金份额持有人大会;
&&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&11、&以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&12
&&&&为;
&&&&12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
&&&&(四)基金管理人的承诺
&&&&1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
&&&&规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律、法规、规章、基金合同
&&&&和中国证监会有关规定的行为发生。
&&&&2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
&&&&规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
&&&&(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&&(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
&&&&(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
&&&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&(5)法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
&&&&3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
&&&&律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金财产用于以下投资或活动:
&&&&(1)承销证券;
&&&&(2)向他人贷款或者提供担保;
&&&&(3)从事承担无限责任的投资;
&&&&(4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
&&&&(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
&&&&或者债券;
&&&&(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
&&&&管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
&&&&(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
&&&&(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
&&&&如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上
&&&&述规定的限制。
&&&&4、基金经理承诺
&&&&(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&13
&&&&最大利益;
&&&&(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
&&&&(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
&&&&泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
&&&&资计划等信息;
&&&&(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
&&&&(五)基金管理人内部控制制度
&&&&1.内部控制制度概述
&&&&为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持
&&&&有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已
&&&&建立健全内部控制体系和内部控制制度。
&&&&公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内
&&&&部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总
&&&&揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人
&&&&力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门
&&&&业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
&&&&2.内部控制的原则
&&&&(1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
&&&&盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
&&&&(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
&&&&的有效执行;
&&&&(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;
&&&&(4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权
&&&&分工,操作相互独立。
&&&&(5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合
&&&&理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&3、内部控制组织体系
&&&&(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
&&&&审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&14
&&&&发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。
&&&&(2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由公司总经理、副总经理、总
&&&&经理助理以及投研体系部门总监、资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本
&&&&的投资策略和投资组合的原则。
&&&&(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、副总经理、督
&&&&察长、总经理助理以及部门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提
&&&&出防范化解措施。
&&&&(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
&&&&进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
&&&&(5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性
&&&&和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流
&&&&程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度
&&&&的执行情况的监察稽核工作。
&&&&(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内
&&&&的风险负有管控及时报告的义务。
&&&&(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意
&&&&识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,
&&&&使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应
&&&&的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
&&&&4、内部控制措施
&&&&公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技术
&&&&和手段,进行内部控制和风险管理。
&&&&(1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正
&&&&当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。
&&&&(2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的
&&&&授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括
&&&&民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内
&&&&部监督和反馈系统。
&&&&(3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&15
&&&&①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉
&&&&并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
&&&&②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;
&&&&(4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗
&&&&位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
&&&&(5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,
&&&&及时防范和化解风险。
&&&&(6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:
&&&&①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权
&&&&标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
&&&&②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;
&&&&③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
&&&&④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修
&&&&改或取消授权。
&&&&(7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司
&&&&自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确和
&&&&完整地反映基金财产的状况。
&&&&(8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清
&&&&算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT&等重要业
&&&&务部门和岗位进行物理隔离。
&&&&(9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完
&&&&整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确
&&&&的报告途径。
&&&&(10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正
&&&&当销售行为和不正当竞争行为。
&&&&(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金
&&&&份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。
&&&&(12)公司建立健全内部监控制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情
&&&&况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&16
&&&&①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明
&&&&细,按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合有
&&&&关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。
&&&&②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别
&&&&风险点,界定风险责任人,设计内部风险点自我评估表,对风险点进行评估和分析,并由监
&&&&察稽核部监督风险控制措施的执行,及时防范和化解风险。
&&&&③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高级
&&&&管理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
&&&&5、基金管理人关于内部控制的声明
&&&&(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
&&&&(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
&&&&四、基金托管人
&&&&(一)基金托管人基本情况
&&&&名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
&&&&住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1&号
&&&&首次注册登记日期:1983&年10&月31&日
&&&&变更注册登记日期:2004&年8&月26&日
&&&&注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
&&&&法定代表人:肖&钢
&&&&基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24&号
&&&&托管及投资者服务部总经理:董杰
&&&&托管部门联系人:唐州徽
&&&&电话:(010)
&&&&传真:(010)
&&&&发展概况:
&&&&中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域,其中,商业银行业务是中国
&&&&银行的传统主营业务,包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&17
&&&&公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务,以及银行汇票、本票、
&&&&支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他
&&&&公司金融业务;个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理
&&&&财”服务、私人银行业务和银行卡业务等;金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与
&&&&代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、
&&&&金融代理及托管业务等。
&&&&多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权威第三方的
&&&&广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力和优良的服务,中国银
&&&&行脱颖而出,成为北京2008&年奥运会唯一的银行合作伙伴;自1990&年以来,中国银行一直
&&&&荣登《财富》500&强排行榜;2004&至2008&年,中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中
&&&&国最佳外汇银行”,并评为2008&年度中国最佳债券和现金管理银行;2008&年,中国银行在
&&&&《银行家》杂志“世界1000&家大银行”中排名第10&位;2008&年中国银行被《财资》评为
&&&&中国最佳贸易融资银行;2008&年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外
&&&&汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司(最佳股利政策);2008&年中国银行被《亚
&&&&洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务
&&&&银行;2008&年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最
&&&&佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖;2008&年中国银行再次荣获“优
&&&&信咨询(Universum)”评选的“最理想雇主奖”。
&&&&(二)主要人员情况
&&&&肖钢先生,自2004&年8&月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003&年3
&&&&月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996&年10&月起任中国人民银行行长助理,期
&&&&间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理
&&&&局广东省分局局长。1989&年10&月至1996&年10&月,历任中国人民银行政策研究室副主任、
&&&&主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958&年8&月,1981&年
&&&&毕业于湖南财经学院,1996&年获得中国人民大学法学硕士学位。
&&&&李礼辉先生,自2004&年8&月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行
&&&&长。2002&年9&月至2004&年8&月担任海南省副省长。1994&年7&月至2002&年9&月担任中国工
&&&&商银行副行长。1988&年至1994&年7&月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处
&&&&首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952&年5&月,1977&年毕业于厦门大学经
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&18
&&&&济系财政金融专业,1999&年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济
&&&&学博士学位。
&&&&李早航先生,自2004&年8&月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000&年11&月加入
&&&&中国银行并自此担任中国银行副行长。于1980&年11&月至2000&年11&月任职于中国建设银行,
&&&&曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978&年毕业于
&&&&南京信息工程大学。2002&年6&月起担任中银香港控股非执行董事。
&&&&董杰先生,自2007&年11&月27&日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总
&&&&经理。自2005&年9&月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983&年7&月至2005&年
&&&&9&月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处
&&&&长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962&年11&月,获得西南财经大学
&&&&博士学位。
&&&&(三)基金托管部门的情况
&&&&中国银行于1998&年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念;根据
&&&&不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005&年3&月23&日正式将基金托管
&&&&部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分
&&&&析与监督、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收、行政管理等各层面的
&&&&多个团队,现有员工110&余人。另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、
&&&&广东省分行、江苏省分行设有托管业务团队。
&&&&(四)证券投资基金托管情况
&&&&截止2009&年12&月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
&&&&势混合(LOF)、大成2020&生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封
&&&&闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300&指数、国泰金鹿保本混合(二期)、
&&&&国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混
&&&&合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进
&&&&成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行
&&&&业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300
&&&&指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉
&&&&实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混
&&&&合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&19
&&&&易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180&指数、银华优势企业混合、银华优质增
&&&&长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、
&&&&景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷
&&&&银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华
&&&&泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核
&&&&心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、
&&&&招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健
&&&&增利债券、嘉实回报混合、海富通中证100&指数(LOF)、易方达深证100ETF&联接、摩根士
&&&&丹利华鑫强收益债券型、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选
&&&&(QDII-FOF)等81&只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、
&&&&行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基
&&&&金托管规模位居同业前列。
&&&&(五)托管业务的内部控制制度
&&&&中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业
&&&&人员核准资格管理。中国银行自1998&年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以
&&&&及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托
&&&&管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理
&&&&制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录
&&&&音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,
&&&&保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;制定了内部
&&&&信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。
&&&&最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未
&&&&受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
&&&&(六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,
&&&&基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金
&&&&合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
&&&&基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他
&&&&有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&20
&&&&管理机构报告。
&&&&五、相关服务机构
&&&&(一)基金份额发售机构
&&&&1、&直销机构
&&&&(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
&&&&办公地址&北京市朝阳区建国路91&号金地中心A&座6&层
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&联系人&赵虹
&&&&(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
&&&&办公地址&上海市浦东新区富城路99&号震旦国际大楼1702&室
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&联系人&唐伟宏
&&&&(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
&&&&办公地址&成都市人民南路一段86&号城市之心30H
&&&&电话&(028)&传真&(028)
&&&&联系人&胡清泉
&&&&(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
&&&&办公地址&深圳市深南东路5047&号发展银行大厦附楼二楼
&&&&电话&(6&传真&(3
&&&&联系人&钟俊杰
&&&&(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
&&&&办公地址&青岛市市南区香港中路10&号颐和国际大厦A&座3502&室
&&&&电话&(6&传真&(6
&&&&联系人&曹涌
&&&&(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
&&&&办公地址&杭州市西湖区杭大路15&号嘉华国际商务中心313&室
&&&&电话&(8&传真&(1
&&&&联系人&沈峥
&&&&(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
&&&&办公地址&福州市鼓楼区五四路158&号环球广场25&层04&单元
&&&&电话&(3&传真&(0
&&&&联系人&吴冬梅
&&&&(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
&&&&办公地址&南京市白下区中山东路288&号新世纪广场A&座4202&室
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&21
&&&&电话&(025)&传真&(025)
&&&&联系人&施镜葵
&&&&(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
&&&&办公地址&广州市天河区天河北路183&号大都会广场&室
&&&&电话&(020)&传真&(020)
&&&&联系人&陈涤
&&&&2、代销机构
&&&&(1)中国银行
&&&&住所&北京市西城区复兴门内大街1&号
&&&&办公地址&北京市西城区复兴门内大街1&号中国银行总行办公大楼
&&&&法定代表人&肖钢
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&&客服电话&95566
&&&&(2)中国工商银行
&&&&(3)中国建设银行
&&&&(4)中国农业银行
&&&&(5)交通银行
&&&&(6)招商银行
&&&&住所、办公地址&北京市西城区复兴门内大街55&号
&&&&法定代表人&姜建清&联系人&王
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&.cn&客服电话&95588
&&&&住所&北京市西城区金融大街25&号
&&&&办公地址&北京市西城区闹市口大街1&号院1&号楼长安兴融中心
&&&&法定代表人&郭树清
&&&&网址&&客服电话&95533
&&&&住所、办公地址&北京市东城区建国门内大街69&号
&&&&法定代表人&项俊波&联系人&蒋浩
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&&客服电话&95599
&&&&住所、办公地址&上海市银城中路188&号
&&&&法定代表人&胡怀邦&联系人&曹榕
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&&客服电话&95559
&&&&住所、办公地址&深圳市深南大道7088&号招商银行大厦
&&&&法定代表人&秦晓&联系人&徐彪
&&&&电话&(4&传真&(0
&&&&网址&&客服电话&95555
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&22
&&&&(7)中国邮政储蓄银行
&&&&(8)中国民生银行
&&&&(9)上海浦东发展银行
&&&&(10)兴业银行
&&&&(11)深圳发展银行
&&&&(12)北京银行
&&&&(13)平安银行
&&&&住所、办公地址&北京市西城区宣武门西大街131&号
&&&&法定代表人&刘安东&联系人&陈春林
&&&&传真&(010)&网址&
&&&&客服电话&95580
&&&&住所、办公地址&北京市西城区复兴门内大街2&号
&&&&法定代表人&董文标&联系人&吴海鹏、董云巍
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&.cn&客服电话&95568
&&&&住所&上海市浦东新区浦东南路500&号
&&&&办公地址&上海市北京东路689&号
&&&&法定代表人&吉晓辉&联系人&倪苏云、虞谷云
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&.cn&客服电话&95528
&&&&住所&福州市湖东路154&号
&&&&办公地址&上海市江宁路168&号
&&&&法定代表人&高建平&联系人&潘玲
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&.cn&客服电话&95561
&&&&住所、办公地址&深圳深南东路5047&号深圳发展银行大厦
&&&&法定代表人&法兰克纽曼(Frank&N.&Newman)
&&&&联系人&张青
&&&&电话&(8&传真&(6
&&&&网址&.cn&客服电话&95501
&&&&住所&北京市西城区金融大街甲17&号首层
&&&&办公地址&北京市西城区金融大街丙17&号北京银行大厦
&&&&法定代表人&闫冰竹&联系人&王曦
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&.cn
&&&&客服电话&(010)96169
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&23
&&&&(14)中信银行
&&&&(15)宁波银行
&&&&(16)青岛银行
&&&&(17)东莞银行
&&&&(18)广东发展银行
&&&&(19)临商银行
&&&&(20)杭州银行
&&&&住所、办公地址&深圳市深南中路1099&号平安银行大厦
&&&&法定代表人&孙建一&联系人&霍兆龙
&&&&电话&(1&传真&(3
&&&&网址&&客服电话&
&&&&住所、办公地址&北京市东城区朝阳门北大街8&号富华大厦C&座
&&&&法定代表人&孔丹&联系人&金蕾
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&&客服电话&95558
&&&&住所、办公地址&宁波市江东区中山东路294&号
&&&&法定代表人&陆华裕&联系人&胡技勋
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&.cn&客服电话&&上海地区
&&&&住所、办公地址&青岛市市南区香港中路68&号华普大厦
&&&&法定代表人&张广鸿&联系人&徐楠
&&&&电话&(3&传真&(9
&&&&客服电话&96588(青岛)、(全国)、(9
&&&&网址&
&&&&住所、办公地址&东莞市城区运河东一路193&号
&&&&法定代表人&廖玉林&联系人&胡昱
&&&&电话&(1&传真&(0
&&&&客服电话&96228&网址&
&&&&住所、办公地址&广东省广州市农林下路83&号
&&&&法定代表人&董建岳&联系人&詹全鑫、张扬眉
&&&&电话&(020)&传真&(020)
&&&&客服电话&800-830-0-8003
&&&&网址&.cn
&&&&住所、办公地址&山东省临沂市沂蒙路336&号
&&&&法定代表人&王碛&联系人&寇廷柱
&&&&电话&(&传真&(
&&&&客服电话&400-699-6588&网址&
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&24
&&&&(21)温州银行
&&&&(22)南京银行
&&&&(23)浙商银行
&&&&(24)江苏银行
&&&&(25)上海银行
&&&&(26)中信建投证券有限责任公司
&&&&(27)海通证券股份有限公司
&&&&住所、办公地址&杭州市凤起路432&号
&&&&法定代表人&马时雍&联系人&江波
&&&&电话&(9&传真&(9
&&&&客服电话&400-888-8508&网址&.cn
&&&&住所、办公地址&温州市车站大道华海广场1&号楼
&&&&法定代表人&夏瑞洲&联系人&林波
&&&&电话&(7&传真&(7
&&&&客服电话&(&网址&
&&&&住所、办公地址&南京市白下区淮海路50&号
&&&&法定代表人&林复&联系人&贺坚
&&&&电话&(025)&传真&(010)
&&&&客服电话&&网址&.cn
&&&&住所、办公地址&浙江省杭州市庆春路288&号
&&&&法定代表人&张达洋&联系人&吴军阳
&&&&电话&(4&传真&(8
&&&&网址&&客服电话&
&&&&住所、办公地址&南京市洪武北路55&号
&&&&法定代表人&黄志伟&联系人&田春慧
&&&&电话&(025)&传真&(025)
&&&&网址&&客服电话&(025)96098
&&&&住所、办公地址&上海市浦东新区银城中路168&号
&&&&法定代表人&宁黎明&联系人&张萍
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&&客服电话&(021)962888
&&&&住所&北京市朝阳区安立路66&号4&号楼
&&&&办公地址&北京市朝阳门内大街188&号
&&&&法定代表人&张佑君&联系人&权唐
&&&&清算传真&(010)&业务传真&(010)
&&&&网址&&客服电话&
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&25
&&&&(28)国泰君安证券股份有限公司
&&&&(29)中国银河证券股份有限公司
&&&&(30)兴业证券股份有限公司
&&&&(31)华泰联合证券有限责任公司(原联合证券有限责任公司)
&&&&(32)华泰证券股份有限公司
&&&&(33)招商证券股份有限公司
&&&&(34)东吴证券有限责任公司
&&&&住所&上海市淮海中路98&号
&&&&办公地址&上海市广东路689&号
&&&&法定代表人&王开国&联系人&金芸、李笑鸣
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&&客服电话&95553&或拨打各营业网点电话
&&&&住所&上海市浦东新区商城路618&号
&&&&办公地址&上海市浦东新区银城中路168&号上海银行大厦29&楼
&&&&法定代表人&祝幼一&联系人&芮敏祺
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&&客服电话&
&&&&住所、办公地址&北京市西城区金融大街35&号国际企业大厦C&座
&&&&法定代表人&胡长生&联系人&李洋
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&.cn&客服电话&
&&&&住所&福州市湖东路99&号标力大厦
&&&&办公地址&上海市浦东新区民生路1199&弄证大?五道口广场1&号楼21&层
&&&&法定代表人&兰荣&联系人&谢高得
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&.cn&客服电话&(021)
&&&&住所、办公地址&深圳市深南东路5047&号深圳发展银行大厦10、24、25&层
&&&&法定代表人&马昭明&联系人&盛宗凌
&&&&电话&(0&传真&(2
&&&&网址&&客服电话&
&&&&住所、办公地址&江苏省南京市中山东路90&号华泰证券大厦
&&&&法定代表人&吴万善&联系人&程高峰
&&&&电话&(025)&传真&(025)
&&&&网址&.cn&客服电话&95597
&&&&住所、办公地址&深圳市福田区益田路江苏大厦A&座38-45&层
&&&&法定代表人&宫少林&联系人&黄健
&&&&电话&(6&传真&(6
&&&&网址&.cn&客服电话&、95565
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&26
&&&&(35)国信证券股份有限公司
&&&&(36)广发证券股份有限公司
&&&&(37)国都证券有限责任公司
&&&&(38)申银万国证券股份有限公司
&&&&(39)中信证券股份有限公司
&&&&(40)长城证券有限责任公司
&&&&(41)平安证券有限责任公司
&&&&住所、办公地址&苏州工业园区翠园路181&号商旅大厦18-21&层
&&&&法定代表人&吴永敏&联系人&方晓丹
&&&&电话&(6&传真&(1
&&&&网址&.cn&客服电话&(8
&&&&住所、办公地址&深圳市罗湖区红岭中路1012&号国信证券大厦16-26&层
&&&&法定代表人&何如&联系人&齐晓燕
&&&&电话&(3&传真&(2
&&&&网址&.cn&客服电话&95536
&&&&住所&广东省广州市天河北路183&号大都会广场43&楼
&&&&办公地址&广州市天河北路183&号大都会广场18、19、36、38、41、42&楼
&&&&法定代表人&王志伟&联系人&黄岚
&&&&电话&(020)&传真&(020)
&&&&网址&.cn&客服电话&95575&或致电各地营业网点
&&&&住所、办公地址&北京市东城区东直门南大街3&号国华投资大厦9-10&层
&&&&法定代表人&王少华&联系人&黄静
&&&&电话&(010)&传真&(010)9
&&&&网址&&客服电话&
&&&&住所、办公地址&上海市常熟路171&号
&&&&法定代表人&丁国荣&联系人&李清怡
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&.cn&客服电话&(021)962505
&&&&住所&深圳市福田区深南大道7088&号招商银行大厦第A&层
&&&&办公地址&北京朝阳区新源南路6&号京城大厦3&层
&&&&法定代表人&王东明&联系人&陈忠
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&www.&客服电话&(010)
&&&&住所、办公地址&深圳市福田区深南大道6008&号特区报业大厦14、16、17&层
&&&&法定代表人&黄耀华&联系人&匡婷
&&&&电话&(9&传真&(9
&&&&网址&.cn&客服电话&&、(&0755&)
&&&&
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&27
&&&&(42)民生证券有限责任公司
&&&&(43)光大证券股份有限公司
&&&&(44)东方证券股份有限公司
&&&&(45)渤海证券股份有限公司
&&&&(46)国元证券股份有限公司
&&&&(47)安信证券股份有限公司
&&&&(48)长江证券股份有限公司
&&&&住所、办公地址&深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
&&&&法定代表人&陈敬达&联系人&袁月
&&&&电话&(6&传真&(4
&&&&网址&&客服电话&95511
&&&&住所、办公地址&北京市朝阳门外大街16&号中国人寿大厦1901&室
&&&&法定代表人&岳献春&联系人&赵明
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&&客服电话&
&&&&住所、办公地址&上海市静安区新闸路1508&号
&&&&法定代表人&徐浩明&联系人&刘晨
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&&客服电话&
&&&&住所、办公地址&上海市中山南路318&号2&号楼21-29&层
&&&&法定代表人&王益民&联系人&吴宇
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&.cn&客服电话&95503
&&&&住所&天津市经济技术开发区第一大街29&号
&&&&办公地址&天津市河西区宾水道3&号
&&&&法定代表人&张志军&联系人&徐焕强
&&&&电话&(022)&传真&(022)
&&&&网址&.cn&客服电话&
&&&&住所、办公地址&安徽省合肥市寿春路179&号
&&&&法定代表人&凤良志&联系人&范云洁
&&&&电话&(&传真&(
&&&&网址&.cn&客服电话&、95578
&&&&住所&深圳市福田区金田路4018&号安联大厦35&层、28&层A02&单元
&&&&办公地址&深圳市福田区深南大道2008&号中国凤凰大厦1&栋9&层
&&&&法定代表人&牛冠兴&联系人&陈剑虹
&&&&电话&(1&传真&(5
&&&&网址&.cn&客服电话&
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&28
&&&&(49)浙商证券有限责任公司
&&&&(50)中信万通证券有限责任公司
&&&&(51)山西证券股份有限公司
&&&&(52)财富证券有限责任公司
&&&&(53)国海证券有限责任公司
&&&&(54)恒泰证券股份有限公司
&&&&(55)华西证券有限责任公司
&&&&住所、办公地址&湖北省武汉市新华路特8&号长江证券大厦
&&&&法定代表人&胡运钊&联系人&李良
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&客服电话&400-&或&(027)
&&&&网址&
&&&&住所、办公地址&浙江省杭州市杭大路1&号黄龙世纪广场A&座6-7&楼
&&&&法定代表人&吴承根&联系人&吴颖
&&&&电话&(0&传真&(1
&&&&网址&.cn&客服电话&(
&&&&住所&青岛市崂山区苗岭路29&号澳柯玛大厦15&层(&室)
&&&&办公地址&青岛市东海西路28&号
&&&&法定代表人&史洁民&联系人&丁韶燕
&&&&电话&(6&传真&(6
&&&&网址&.cn&客服电话&(
&&&&住所、办公地址&山西省太原市府西街69&号山西国际贸易中心东塔楼
&&&&法定代表人&侯巍&联系人&张治国
&&&&电话&(&传真&(
&&&&网址&.cn&客服电话&
&&&&住所、办公地址&长沙市芙蓉中路二段80&号顺天国际财富中心26、27&层
&&&&法定代表人&周晖&联系人&郭磊
&&&&电话&(&传真&(
&&&&网址&&客服电话&(
&&&&住所、办公地址&广西南宁市滨湖路46&号
&&&&法定代表人&张雅锋&联系人&覃清芳
&&&&电话&(&传真&(
&&&&网址&.cn&客服电话&,96100(广西)
&&&&住所、办公地址&内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111&号
&&&&法定代表人&刘汝军&联系人&常向东
&&&&电话&(&传真&(
&&&&网址&&客服电话&(
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&29
&&&&(56)东北证券股份有限公司
&&&&(57)南京证券有限责任公司
&&&&(58)江南证券有限责任公司
&&&&(59)德邦证券有限责任公司
&&&&(60)东海证券有限责任公司
&&&&(61)宏源证券股份有限公司
&&&&住所&四川省成都市陕西街239&号
&&&&办公地址&深圳市深南大道4001&号时代金融中心18&楼深圳总部
&&&&法定代表人&杨炯洋&联系人&赵珩
&&&&电话&(&传真&(3
&&&&网址&.cn&客服电话&
&&&&住所、办公地址&长春市自由大路1138&号
&&&&法定代表人&矫正中&联系人&潘锴
&&&&电话&(9&传真&(2
&&&&网址&
&&&&客服电话&、(3
&&&&住所、办公地址&江苏省南京市大钟亭8&号
&&&&法定代表人&张华东&联系人&徐翔
&&&&电话&(025)1&传真&(025)
&&&&网址&.cn&客服电话&
&&&&住所、办公地址&江西省南昌市抚河北路291&号六楼
&&&&法定代表人&姚江涛&联系人&余雅娜
&&&&电话&(&传真&(
&&&&网址&&客服电话&(
&&&&住所&上海市普陀区曹阳路510&号南半幢9&楼
&&&&办公地址&上海市浦东新区福山路500&号城建国际中心26&楼
&&&&法定代表人&方加春&联系人&罗芳
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&.cn&客服电话&
&&&&住所、办公地址&江苏省常州市延陵西路23&号投资广场18、19&楼
&&&&法定代表人&朱科敏&联系人&李涛
&&&&电话&(1&传真&(1
&&&&网址&.cn&客服电话&400-888-8588
&&&&住所&新疆乌鲁木齐市文艺路233&号宏源大厦
&&&&办公地址&北京西城区太平桥大街19&号宏源证券
&&&&法定代表人&汤世生&联系人&李巍
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&&客服电话&
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&30
&&&&(62)湘财证券有限责任公司
&&&&(63)金元证券股份有限公司
&&&&(64)西部证券股份有限公司
&&&&(65)国联证券股份有限公司
&&&&(66)中银国际证券有限责任公司
&&&&(67)中信金通证券有限责任公司
&&&&(68)国盛证券有限责任公司
&&&&住所、办公地址&湖南省长沙市黄兴中路63&号中山国际大厦12&楼
&&&&法定代表人&陈学荣&联系人&李梦诗
&&&&电话&(021)1&传真&(021)
&&&&网址&&客服电话&
&&&&住所&海南省海口市南宝路36&号证券大厦4&层
&&&&办公地址&深圳市深南大道4001&号时代金融中心17&层
&&&&法定代表人&陆涛&联系人&金春
&&&&电话&(5&传真&(5
&&&&网址&.cn&客服电话&
&&&&住所、办公地址&西安市东新街232&号信托大厦16、17&层
&&&&法定代表人&刘建武&联系人&冯萍
&&&&电话&(029)&传真&(029)
&&&&网址&.cn&客服电话&(029)95582
&&&&住所&江苏省无锡市县前东街168&号
&&&&办公地址&江苏省无锡市县前东街8&号国联大厦6-8&楼
&&&&法定代表人&雷建辉&联系人&袁丽萍
&&&&电话&(8&传真&(2
&&&&客服电话&&网址&.cn
&&&&住所&上海市浦东新区银城中路200&号中银大厦39&层
&&&&办公地址&上海市浦东新区银城中路200&号中银大厦40&层
&&&&法定代表人&唐新宇&联系人&张静
&&&&传真&(021)&客服电话&&或致电各营业网点
&&&&网址&.cn
&&&&住所、办公地址&浙江杭州市中河南路11&号万凯庭院商务楼
&&&&法定代表人&刘军&联系人&俞会亮
&&&&电话&(5&传真&(1
&&&&网址&.cn&客服电话&(
&&&&住所&江西省南昌市永叔路15&号
&&&&办公地址&江西省南昌市北京西路88&号江信国际金融大厦4&楼
&&&&法定代表人&管荣升&联系人&徐美云
&&&&电话&(&传真&(
&&&&网址&&客服电话&(、6283827
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&31
&&&&(69)广州证券有限责任公司
&&&&(70)中原证券股份有限公司
&&&&(71)华龙证券有限责任公司
&&&&(72)上海证券有限责任公司
&&&&(73)东莞证券有限责任公司
&&&&(74)万联证券有限责任公司
&&&&(75)大同证券经纪有限责任公司
&&&&住所、办公地址&广州市先烈中路69&号东山广场主楼5&楼
&&&&法定代表人&吴志明&联系人&林洁茹
&&&&电话&(020)&传真&(020)
&&&&网址&.cn&客服电话&(020)961303
&&&&住所&郑州市经三路15&号广汇国际贸易大厦
&&&&办公地址&郑州市经三路15&号广汇国贸11&楼
&&&&法定代表人&石保上&联系人&耿铭、程月艳
&&&&电话&(0&传真&(5
&&&&网址&&客服电话&0-813-9666
&&&&住所、办公地址&甘肃省兰州市静宁路308&号
&&&&法定代表人&李晓安&联系人&李昕田
&&&&电话&(&传真&(
&&&&客服电话&(
&&&&网址&
&&&&住所&上海市西藏中路336&号
&&&&办公地址&上海市临平北路19&号
&&&&法定代表人&蒋元真&联系人&谢秀峰
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&网址&&客服电话&(021)&962518
&&&&住所、办公地址&东莞市莞城区可园南路1&号金源中心30&楼
&&&&法定代表人&游锦辉&联系人&罗绍辉
&&&&电话&(1&传真&(3
&&&&网址&.cn&客服电话&(
&&&&住所、办公地址&广州市中山二路18&号广东电信广场36-37&层
&&&&法定代表人&李舫金&联系人&罗创斌
&&&&电话&(020)&传真&(020)
&&&&网址&.cn&客服电话&
&&&&住所&山西省大同市大北街13&号
&&&&办公地址&山西省太原市青年路8&号
&&&&法定代表人&董祥&联系人&辛国荣
&&&&电话&(&传真&(
&&&&网址&.cn&客服电话&(
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&32
&&&&(76)齐鲁证券有限公司
&&&&(77)国金证券股份有限公司
&&&&(78)财通证券有限责任公司
&&&&(79)第一创业证券有限责任公司
&&&&(80)中国建银投资证券有限责任公司
&&&&(81)瑞银证券有限责任公司
&&&&(82)华鑫证券有限责任公司
&&&&住所、办公地址&山东省济南市经十路128&号
&&&&法定代表人&李玮&联系人&傅咏梅
&&&&电话&(8&传真&(0
&&&&网址&.cn&客服电话&95538
&&&&住所、办公地址&成都市东城根上街95&号
&&&&法定代表人&冉云&联系人&王丹
&&&&电话&(028)&传真&(028)
&&&&网址&.cn&客服电话&(028)
&&&&住所、办公地址&浙江杭州市解放路111&号
&&&&法定代表人&沈继宁&联系人&乔骏
&&&&电话&(9&传真&(2
&&&&客服电话&(、&962336(上海地区)
&&&&网址&
&&&&住所、办公地址&广东省深圳罗湖区笋岗路12&号中民时代广场B&座25、26&层
&&&&法定代表人&刘学民&联系人&魏颖
&&&&电话&(2&传真&(1
&&&&网址&.cn&客服电话&(3
&&&&住所、办公地址&深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50&层
&&&&法定代表人&杨小阳&联系人&刘权
&&&&电话&(1&传真&(9
&&&&网址&&客服电话&
&&&&住所、办公地址&北京市西城区金融大街7&号英蓝国际金融中心12&层、15&层
&&&&法定代表人&刘弘&联系人&谢亚凡、田文健
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&&客服电话&
&&&&住所&深圳罗湖区深南东路5045&号深业中心大厦25&层
&&&&办公地址&深圳市福田区金田路4018&号安联大厦28&层A01
&&&&法定代表人&王文学&联系人&杨小江
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&客服电话&(021)9)
&&&&网址&.cn
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&33
&&&&(83)中山证券有限责任公司
&&&&(84)天相投资顾问有限公司
&&&&住所&北京市西城区金融街19&号富凯大厦B&座701
&&&&办公地址&北京市西城区金融大街5&号新盛大厦B&座4&层
&&&&法定代表人&林义相&联系人&莫晓丽
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&客服电话&(010)
&&&&网址&&、
&&&&(85)中国国际金融有限公司
&&&&(86)中国民族证券有限责任公司
&&&&住所&北京市丰台区北路81&号
&&&&办公地址&北京市西城区金融街5&号新盛大厦A&座6-9&层
&&&&法定代表人&赵大建&联系人&李微
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&客服电话&400-889-5618&网址&
&&&&(87)厦门证券有限公司
&&&&(88)江海证券有限公司
&&&&(89)华宝证券有限责任公司
&&&&住所、办公地址&广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B&座15&层
&&&&法定代表人&吴泳良&联系人&刘军
&&&&电话&(9&传真&(2
&&&&网址&.cn&客服电话&(0
&&&&住所&北京建国门外大街1&号国贸大厦2&座27&层及28&层
&&&&办公地址&北京建国门外大街1&号国贸大厦2&座28&层
&&&&法定代表人&李剑阁&联系人&王雪筠
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&客服电话&(010)0)
&&&&网址&.cn
&&&&住所、办公地址&厦门市莲前西路2&号莲富大厦十七楼
&&&&法定代表人&傅毅辉&联系人&卢金文
&&&&电话&(&传真&(
&&&&客服电话&(&网址&
&&&&住所、办公地址&黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56&号
&&&&法定代表人&孙名扬&联系人&徐世旺
&&&&电话&(3&传真&(1
&&&&客服电话&400-666-2288&网址&.cn
&&&&住所、办公地址&上海市陆家嘴环路166&号未来资产大厦23&层
&&&&法定代表人&陈林&联系人&楼斯佳
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&客服电话&&网址&
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&34
&&&&(90)爱建证券有限责任公司
&&&&住所、办公地址&上海市南京西路758&号24&楼
&&&&法定代表人&张建华&联系人&陈敏
&&&&电话&(021)1&传真&(021)
&&&&客服电话&(021)&网址&
&&&&(91)英大证券有限责任公司
&&&&住所、办公地址&深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
&&&&法定代表人&赵文安&联系人&李欣
&&&&电话&(9&传真&(1
&&&&客服电话&(3&网址&
&&&&(92)方正证券有限责任公司
&&&&住所、办公地址&湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24&层
&&&&法定代表人&雷杰&联系人&彭博
&&&&电话&(3&传真&(2
&&&&客服电话&95571&网址&
&&&&(93)世纪证券有限责任公司
&&&&(94)西南证券有限责任公司
&&&&住所、办公地址&重庆市渝中区临江支路2&号合景国际大厦A&幢
&&&&法定代表人&王珠林&联系人&秦治国
&&&&电话&(023)&传真&(023)
&&&&客服电话&&网址&.cn
&&&&(95)日信证券有限责任公司
&&&&住所&呼和浩特市新城区锡林南路18&号
&&&&办公地址&北京市西城区闹市口大街1&号长安兴融中心西楼11&层
&&&&法定代表人&孔佑杰&联系人&张利军&陈韦杉
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&网址&.cn
&&&&客服电话&北京:(010)00220
&&&&呼和浩特:(&/6292494
&&&&通辽:(/&8265217
&&&&乌兰浩特:(/&8223131
&&&&(96)广发华福证券有限责任公司
&&&&住所&福州市五四路157&号新天地大厦7、8&层
&&&&办公地址&福州市五四路157&号新天地大厦7、8、10&层
&&&&法定代表人&黄金琳&联系人&张腾
&&&&电话&(0&传真&(0
&&&&客服电话&(&网址&.cn
&&&&(97)信达证券股份有限公司
&&&&住所、办公地址&深圳深南大道7088&号招商银行大厦40-42&层
&&&&法定代表人&卢长才&联系人&刘军辉
&&&&电话&(1&传真&(5
&&&&网址&.cn&客服电话&(1
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&35
&&&&住所&北京市西城区三里河东路5&号中商大厦10&层
&&&&办公地址&北京市西城区闹市口大街9&号院1&号楼信达金融中心
&&&&法定代表人&张志刚&联系人&唐静
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&客服电话&400-800-8899&网址&
&&&&(98)东兴证券股份有限公司
&&&&住所、办公地址&北京市西城区金融大街5&号新盛大厦B&座12-15&层
&&&&法定代表人&崔海涛&联系人&黄英
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&客服电话&(010)55815&网址&www.dxzq.net
&&&&(二)基金注册登记机构
&&&&嘉实基金管理有限公司(同上)
&&&&(三)律师事务所和经办律师
&&&&(四)会计师事务所和经办注册会计师
&&&&六、基金的募集
&&&&(一)基金募集的依据
&&&&本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关
&&&&规定、并经中国证券监督管理委员会日《关于核准嘉实回报灵活配置混合型证券
&&&&投资基金募集的批复》(证监许可[号)核准募集。
&&&&名称&国浩律师集团(北京)事务所
&&&&住所、办公地址&北京市朝阳区东三环北路38&号泰康金融大厦9&层
&&&&负责人&王卫东&联系人&黄伟民
&&&&电话&(010)&传真&(010)
&&&&经办律师&黄伟民、陈周
&&&&名称&普华永道中天会计师事务所有限公司
&&&&住所&上海市浦东新区东昌路568&号
&&&&办公地址&上海市卢湾区湖滨路202&号企业天地2&号楼普华永道中心11&楼
&&&&法定代表人&杨绍信&联系人&陈宇
&&&&电话&(021)&传真&(021)
&&&&经办注册会计师&曹银华、陈宇
&&&&嘉实回报混合更新招募说明书
&&&&36
&&&&(二)基金运作方式和类型:契约型,开放式。本基金为混合型证券投资基金。
&&&&(三)基金存续期:不定期。
&&&&(四)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标
&&&&1、募集期限:自日起至日止
&&&&2、募集方式及场所:自本基金通过基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销和基
&&&&金代销机构进行募集。
&&&&3、募集对象:符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,
&&&&以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
&&&&4、募集目标:本基金不设定发售规模上限。
&&&&(五)基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用及利息处理方式
&&&&1、基金份额面值:本基金基金份额初始面值均为1.00元人民币。
&&&&2、认购费率
&&&&本基金认购费率不超过5%,按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率
&&&&越低。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下:
&&&&认购金额(含认购费)&认购费率
&&&&M
信息首发：
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利率市场化对农商行影响及对策...
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