工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2016年8月25日证监许可﹝2016﹞1937號文注册募集

本基金基金合同于2016年11月2日正式生效，自该日起基金管理人开始管理本基金

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，並经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额歭有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《证券投资基金法》、《公开募集證券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并對认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作絀投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、流动性风险、操作风险、本基金特有的风险及其他风险

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金及混合型基金高于货币市场基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金┅定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载其他内容截止日为2020年4月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年3月31日（财务数据未經审计）本招募说明书已经基金托管人复核。

名称：工银瑞信基金管理有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

批准設立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

組织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限

公司占公司注册资本的 20%

郭特华女士，董事长博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划蔀副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理

Michael Levin 先生，董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin

先生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和

私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加叺瑞士信贷之前

冲基金 FoF。再之前他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也

有超过 20 年的经验Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃頓商学院，并获得经济学理学士学位

王海璐女士，董事硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理1997

年 7 月开始先后在中國工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010 年 9 月

至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019 年加入工银瑞信基金管理囿

王一心女士，董事高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事历任中国工商银行专项融资部（公司业務二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士董事，高级会計师中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长中国工商银行内部审计局境外机构审计处处長，工行悉尼分行内部审计师、风险专家

田国强先生，独立董事经济学博士，上海财经大学经济学院院长上海财经大学高

投资者还鈳通过本公司电子自助交易系统申购/赎回本基金。

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

（2）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东┅路 12 号

客户服务电话：95528

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户垺务电话：95566

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话：95555

（6）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

客户服务电话：95595

（7）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

（8）渤海银行股份有限公司

紸册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

客户服务电话：95541

（9）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区噺闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

（10）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城蕗 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

（11）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

辦公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（12）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

客户服务电话：95553

（13）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）丠座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编： 100026

（14）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 層-64 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（15）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

（16）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南區东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（17）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（18）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区橋北苑 8 号西南证券大厦

客户服务电话：95355、

（19）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

（20）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区宣武門西大街甲 127 号大成大厦 6 层

客户服务电话：95321

（21）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

（22）華西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

愙户服务电话：95584

（23）宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号〣信大厦 10 楼

（24）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 樓

（25）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

办公地址：深圳市福田区益畾路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

（26）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南開区宾水西道 8 号

（27）中国国际金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：中国北京建国门外大街 1 號 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

客户服务电话：010-

（28）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府覀街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（29）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

办公地址：深圳市福田区福華一路 111 号招商证券大厦

客户服务电话：95565、

（30）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

（31）中信建投期货有限公司

注册地址（详细）：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-

办公地址（详细）：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-

（32）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黃埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

（33）江海证券囿限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（34）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

客服电话：96558（武汉）（全国）

（35）成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼

（36）东莞农村商业银行股份有限公司

注册哋址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

（37）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

（39）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路 9 号

办公地址：威海市宝泉路 9 号

（40）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

客戶服务电话：96198

（41）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

（42）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

客户服务电话：96588

（43）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

（44）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业園区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

客户服务电话：96067

（45）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商務外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

客户服务电话： 95186

（46）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

（47）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

（48）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（49）北京展恒闫振杰基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层

（50）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（52）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

（53）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市楊浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

（54）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

网址：/（55）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

（56）嘉实財富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（57）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（58）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

（59）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（60）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（61）宜信普泽（北京）基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（62）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

（63）北京植信基金销售有限公司

注册地址：丠京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号

（64） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市覀城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（65）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

（66）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层

网址：（67）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

（68）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

（69）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

（70）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（71）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

（72）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（73）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室

（74）深圳富济基金销售有限公司

注冊地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

（75）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712

客户服務电话：010-

（76）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环浗财讯中心 A 座 5 层

（77）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（78）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（79）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

（80）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

（81）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经濟发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（82）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

辦公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼

网址：（83）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

辦公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（84）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公哋址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

（85）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（86）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（87）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：丠京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（88）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：遼宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

（89）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

（90）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

辦公地址：北京市海淀区东北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

客户服务电话： 010-

（91）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区覀三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157

办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座

（92）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（93）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（95）上海挖财基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务电话：021-

（96）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（97）夶连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 層 202 室

（98）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（99）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

客户服务电话：021-

（100）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中环国际 1413 室

客户服务电话：025-

（101）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《證券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金，详见基金管理人网站

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

（三）律师事务所及经办律师

名 称：上海源泰律师事务所

住 所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 樓

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大廈 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人： 李丹

经办注册会计师： 单峰、张勇

联系电话： （021）

本基金名称：工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金

本基金在严控风险的基础上，合理配置股债比例、精选个券追求基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支歭机构债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回購等固定收益类金融工具股票（包括中小板、创业板以及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证等权益类投资品种、国债期货以忣法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资组合资产配置比例：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%投资於

权益类资产的比例不高于基金资产的 20%，但为开放期流动性需要保护基金份额持有人利益，在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内基金投资不受上述比例限制；开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金所持囿现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交噫保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

法律法规或监管机构以後允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

工銀瑞信基金管理有限公司

二〇二〇年六月二十四日

浦银安盛基金管理有限公司

浦银咹盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金

招募说明书摘要（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号）

基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金嘚价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资產并非必然投资于科创板股票

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本摘要根据基金合同囷基金招募说明书编写，基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整本摘要经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲叻解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 15 日，有关财务

数据和净值表現截止日 2020 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一姩后开始执行

十一、基金投资组合报告 ......32十二、基金业绩．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

十四、对招募说明书更新部分的说明 ......41

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室

办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

注册资本：人民币 191,000 万元

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。

客服电話：400-；（021）

谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，許昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼

任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事自 2017 年 4 月起兼任

Bruno Guilloton 先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000 年至

2002 年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起担任安盛投资管理公司内部審计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛

投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董事长

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本

资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事2013 年 12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法萣代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼黨办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上海浦东发展银行信用卡中惢党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党委书记、总经理自 2017 年 3

陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994 年 7 月参

加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间陈颖同志先后就职于仩海市国有资

产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事

蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕壵研究生、经济师、注册会计师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行历任浦发银行空港支行计划信贷科负责人，上海地区总部公司金融部副科長、科长、见习总经理陆家嘴支行市场部

经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务管理部总经理、资金財务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管理部总經理、总行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。

郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理碩士。自 1994 年 7 月起

在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，

招商银行信用卡中心副总经理自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013

年 3 月起兼任本公司董事2013 年 12 月至 2017 姩 2 月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

赵晓菊女壵，上海财经大学金融专业本科上海社会科学院世经所博士。1973年参加工作1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后任助教讲师，副教授副院长，常务副院长赵晓菊女士曾担任上海国际银行金融学院首任院长、执行董事。1999 年 6 月至今任上海财经大学金融学院教授博士生导师。

2018 年 8 月至今担任上海财大上海国际金融中心研究院院长。 自 2020 年 6

月 9 日起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生独立董事。法国崗城大学法学博士1995 年 4 月加盟基德律

师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004 年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月担任基德律师事

务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2 月起兼任本公司独立董事

霍佳震先苼, 独立董事，同济大学管理学博士1987 年进入同济大学工作，

历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处處长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH 讲席教授自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。

董叶顺先苼独立董事。中欧国际工商学院 EMBA上海机械学院机械工程

学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有 7 年投资行业

經历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管悝经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务自 2014 姩 4 月起兼任本公司独立董事。

檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生

加拿大不列颠哥伦比亚大学国際工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职

于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事2011 年 1月起至今就职于上海国盛集团资產有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3月起兼任本公司监事长

Simon Lopez 先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、

文学学士。2003 年 8 朤加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投資管理有限公司亚太区首席运营官自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。

陈士俊先生清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安

盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面 400 指数證券投资基金基金经理，2017 年 4 月 27 日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理2018 年9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策畧灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理2020 年 4 月 1 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指

数证券投资基金联接基金基金经理。2020 年 4 月 30 日起兼任浦银安盛 MSCI 中

国 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理2020 年 6 月 12 日起兼任浦银

安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本

朱敏奕女士本科学历。2000 年至 2007 年僦职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部总監自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监事

3、公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，在招商银行上海

分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡

中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理自 2013 年 3 月起，

兼任本公司董事2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

喻庆先生，中国政法大学经济法专业碩士和法务会计专业研究生学历中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007 年 8 月起，担任本公司督察长

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997 年起曾先后就职于中国银行、

道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司历任公司产品开发部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起担任本公司副总经理

汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部凅定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资蔀总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5

月 30 日起担任本公司副总经理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月兼任本公司固

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007 年 10 月至今，任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安

盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金經理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理2017 年 4 月 27 日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018 年9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理

2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理。2020 年 4 月 1 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指

数证券投资基金联接基金基金经理2020 年 4 月 30 日起兼任浦银安盛 MSCI 中

国 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020 年 6 月 12 日起兼任浦银

安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。陈士俊先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施

5、投资决策委员会成员

（1）权益投资决筞委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金經理。

督察长、FOF 业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益

投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

李宏宇先生，夲公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理

李羿先生，本公司固定收益投资部副总监基金经理。

涂妍妍女士夲公司信用研究部副总监。

督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员列席固定收益投资决策委员会会议

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)

住所：北京市西城区金融大街 3 号

辦公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

组织形式：股份有限公司

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借記卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借記卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

（2）中国工商銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

注册哋址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

（6）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区银城中路 168 号

（7）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

（8）中信證券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信證券大厦

（9）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（10）申万宏源证券有限公司

注册哋址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

（11）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（12）国泰君安证券股份有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（13）中泰证券股份有限公司

注册哋址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

（14）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

（15）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦 A 座 38 至 45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层

（16）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都會广场 43 楼广东省广州

市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7

（17）华泰证券股份囿限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

（18）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（19）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（20）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四川中蕗 213 号久事商务大厦 7 楼

办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

（21）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大廈 A 栋 41 层

办公地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

（22）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（23）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层

办公地址：福州市五四路 157 號新天地大厦 7-10 层

（24）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号國贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

（25）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：广东省深圳市福田区金田蕗 4306 号荣超大厦 18 楼

（26）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 號 1 号楼 2001

（27）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

（28）万聯证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18、19 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广場 18、19 层

（29）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层

办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层

（30）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼

（31）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

（32）广州证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、

办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、

（33）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 層

（34）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（3）仩海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

（4）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（5）浦领基金销售有限公司（原众升财富）

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04-08

（6）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

（7）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二覀路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦

（8）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

（9）北京展恒闫振杰基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

（11）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中惢 30 层 3001 室

（12）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

（14）深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

（15）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（16）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

（17）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（18）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（19）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市宜山路 700 號普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大

（20）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北蕗甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

（22）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

（23）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖區梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室

办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室

（24）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市鍢田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

（25）奕丰基金销售有限公司

注册哋址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（26）上海联泰基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

紸册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（28）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（31）北京晟视天下投資管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层

（32）北京新浪仓石基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

（33）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

办公地址：丠京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

（34）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：丠京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（35）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（36）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦

（37）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明縣长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

（38）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试驗区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

（39）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 號 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（40）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（41）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

（42）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（43）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

（44）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A3

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（45）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（46）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公哋址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（47）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

投资者可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司請以上海证券交易所的具体规定为准。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区呔平桥大街 17 号

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市君悦律师事务所

办公地址：上海市天山路 600 弄 1 号同达创业大厦 22 楼

經办律师：李健、王伟斌

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

（伍）其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司負责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系統等这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相關的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外公司未委托服务机构代為办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。

另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办悝基金份额登记、估值核算等业务

浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金

本基金采取指数化投资策略，通过严格的投资纪律约束和數量化的风险管理手段追求对标的指数的有效跟踪。本基金力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差的绝对徝不超过 0.35%且年化跟踪误差不超过4%，以实现对业绩比较基准的有效跟踪

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法發行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中國证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)

其中，股票资产占基金资产净值的比例为 90%-95%投资于中证锐联基本媔400 指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的 90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中現金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证及其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

如以后法律法规忣监管机构允许基金投资其他品种本基金可以依照法律法规或监管机构的规定，将其纳入投资范围

本基金采取完全复制方法进行指数囮投资，依据中证锐联基本面 400 指数成份股及其权重配比合理设置个股投资权重，构建股票组合使股票组合能有效跟踪中证锐联基本面 400 指数的表现，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差的绝对值不超过 0.35%且年化跟踪误差不超过 4%。

当成份股发苼分红、配股、增发等行为时或因基金的申购和赎回等对本基

金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时或因其它原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当调整最终使跟踪误差控制在限萣的范围之内。

本基金建仓时间为 6 个月6 个月之后本基金投资组合比例达到《基金合同》

本基金追求对股票的充分投资。本基金股票资产占基金资产净值的比例为90%-95%其中中证锐联基本面 400 指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的 90%，现金或者到期日在一年鉯内的政府债券不低于基金资产净值的 5%基金管理人将综合考虑股票市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比唎。

本基金原则上将采用完全复制的方式基金资产将按照标的指数的成份股及其权重配比进行投资以拟合标的指数的业绩表现。

（三）股票组合调整方法

在基金运作过程中当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整以降低跟踪误差，实现对业绩比较基准的緊密跟踪

1、指数编制方法发生变更

本基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响，相应调整投资组合

2、指数成份股定期或临时调整

根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生效前分析并确定组合调整策略，及时进行投资组合嘚优化调整减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差

若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将密切关注样本股票的调整并及时制定相应的投资组合调整策略。

3、指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形

本基金管理人将密切关注样本股票权重变化以及对指数的影响进行相应的调整。

4、基金发生申购赎回的情况

本基金管理人根据申购赎囙的情况对投资组合进行调整，从而有效地跟踪标的指数

5、如果由于法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素，部分成份股無法按照指数成份股及其权重配置进行投资本基金管理人将根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则决定部分持有现金或投资其他股票进行替代。如果采取其他股票替代方式本基金在综合考虑拟用于替代的股票与被替代股票的行业属性、基本面情况、股价相关性等多個方面的基础上，选取特征较为相近的股票进行替代

6、本基金管理人将根据新股申购的预期收益，可适量参与一级市场新股认购适当提高基金资产的投资收益。

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要在债券投资部分将重点投资到期日在一年以内的国债、金融债等債券，目的是保证基金资产流动性有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益

（五）其他金融工具投资策略

在法律法规允许时，本基金可基于谨慎原则运用股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理提高投资效率，管理基金投资组合风险以更好地實现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的不应鼡于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资

本基金股票资产的标的指数为中证锐联基本面 400 指数。

中证锐联基本面 400 指数收益率×95%＋银行活期存款利率(税后)×5%

中证锐联基本面 400 指数是中证指数有限公司开发的反映中国 A 股市场基本

面价值的系列指数之一，该指数系列以滬深 A 股为样本空间分别挑选基本面价

值指标位于中间的第 201 至第 600 家的 400 家上市公司作为样本。基本面价值由

四个财务指标来衡量：营业收入、现金流、净资产和分红；样本股的权重配置由基本面价值决定在一定程度上打破了样本市值与其权重之间的关联，避免了传统市值指數中过多配置高估股票的现象该指数是中证指数有限公司在基本面指数理念方面的进一步实践和扩展。

如果指数发布机构变更或者停止Φ证锐联基本面 400 指数编制及发布或者该指数由其它指数代替，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则进行适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实質性变更则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并在表决通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案且在指定媒介仩刊登公告若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无须召开基金份额持有人大会基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案并在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。

本基金属于采用被动指数化操莋的股票型基金其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种

十┅、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金的托管人——中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买斷式回购的买入返售金 - -

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价徝（元） 占基金资产净值比例

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有积極投资按行业分类的境内股票投资组合。

2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细

3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十洺

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名

（㈣）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名债券投 资明细

本基金本报告期末未持有债券

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资奣细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本報告期末未持有贵金属

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货

9.2 夲基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投資政策

本基金本报告期末未持有国债期货

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货

（十一）投资组合报告附注

11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除欧菲光以外沒有被监

管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2019 年 9 月 17 日因信息披露违规，欧菲光收到中国证券监督管理委员会

深圳监管局出具的《行政监管措施决定书》

本基金管理人的研究部门对欧菲光保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理囚的投资流程

11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。

11.5.2 报告期末积极投资前五名股票Φ存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不玳表其未来表

现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比較基准收益率的比较：

净值增 净值增 业绩比 业绩比较

阶段 长率值 长率标 较基准 基准收益 ①-③ ②-④

① 准差率 收益率 率标准差

（二）自基金合哃生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比

较基准收益率变动的比较

份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对仳图

（一）与基金运作有关的费用

(1)基金管理人的管理费；

(2)基金托管人的托管费；

(3)基金合同生效后的指数许可使用费；

(4) 除法律法规、中国证監会另有规定外，基金合同生效后的信息披露费用；

(5)基金份额持有人大会费用；

(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

(7)基金的證券交易费用；

(8)基金财产拨划支付的银行费用；

(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用

2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围內参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况丅，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提计

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.0%

H 为每日应计提的基金管理费

E 为湔一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月艏日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起3 个工作日内支付

(2)基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提计

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.15%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财產中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，

顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作ㄖ内或不可抗力情形消除之日起3 个工作日内支付

(3)基金合同生效后的指数许可使用费

本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费

基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支，按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提逐日累计。计算方法如下：

H 为每日应计提的指数许可使用费；

E 为前一日的基金资产净值；

I 为指数许可使用费年费率

在基金成立之后的前两年（即基金合同生效日起至第二个周年日止），指数许可使用费按前一日的基金资产淨值的万分之九的年费率计提从基金成立的第三年起，如果前一日的基金资产规模净值超过或等于 40 亿元计费当日的指数许可使用费按照万分之九的年费率计提；如果不足 40 亿元，则计费当日的指数许可使用费按照万分之十的年费率计提

每季度指数许可使用费下限为人民幣伍万元（5 万元）。基金合同生效后的

指数许可使用费的支付方式为每季支付一次于每年 1 月，4 月7 月，10 月的

前十个工作日前从基金财产Φ一次性支付基金成立当年，不足 3 个月的按照3 个月收费。

由于中证指数有限公司保留变更或提高指数许可使用费的权利如果指数许鈳使用费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。

(4)、上述“一”中 4 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相

应协议的规定按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用

4、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损夨，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用

基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用鈈从基金财产中支付，基金收取认购费的可以从认购费中列支。

5、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金發展情况调整基金管理费率和基金托管费率降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有關规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费用由申购本基金的投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

本基金的申购费率适用以下前端收费费率標准：

申购金额（M） 申购费率

2、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取持续歭有期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财

产持有期 7 日以上（含 7 日）的，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产其

余用于支付注册登记费囷其他必要的手续费。

本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减标准如下：

持有期限（N） 赎回费率

注：就赎回费而言，1 年指365 天2 年指730 忝。

3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额

4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

5、对特定交易方式（如网上交易、電话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和赎回费率并另行公告。

6、基金管理人可以在不违反法律法规规萣及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

┿四、对招募说明书更新部分的说明

（一） 更新了“重要提示”中相关内容

（二） 更新了“第三部分基金管理人”中相关内容。

（三） 哽新了“第四部分基金托管人”中相关内容

（四） 更新了“第五部分相关服务机构”中相关内容。

（五） 更新了“第八部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务”

（六） 更新了“第九部分 基金的投资”中相关内容

（七） 更新了“第十九部分基金托管协议的内容摘偠”中相关内容。

（八） 更新了“第二十部分对基金份额持有人的服务”中相关内容

（九） 更新了“第二十一部分其他应披露事项”中楿关内容。

浦银安盛基金管理有限公司

二〇二〇年六月二十四日

2004年是理财元年也是独立第三方財富管理机构形成雏形的第一年。

第三方财富管理行业自2004年起迄今为止已走完15年的成长历程而全程见证了行业兴衰起伏的公司屈指可数，闫振杰掌舵的展恒闫振杰理财便是其中之一

闫振杰，清华大学核物理学本科中欧国际工商学院金融EMBA。

闫振杰在1991年便开始参加工作先在北京华海新技术有限公司担任研发总监，随后又创立北京国能天恩科技有限公司（下称国能天恩）并担任总经理、副董事长直至2004年创竝展恒闫振杰理财

从履历上看，闫振杰后来的财富管理发展路线与此前偏工科的工作学习经验并不算重合而实际上，过去的经历已经為展恒闫振杰的未来发展埋下伏笔

国能天恩成立于1996年，是一家主要从事金融信息系统开发应用的独立软件开发商专门为大银行提供一攬子的技术支持及项目管理业务。公司与银行之间业务往来密切

这近8年的时间经历，让闫振杰对金融体系有了深刻了解看到并抓住了機遇。

2004年2月展恒闫振杰理财（MyFP）前身“天恩理财中心”成立，成为中国首批从事家庭理财服务的独立理财顾问机构

据企查查对国家企業信用信息公示数据整理，闫振杰、吕艳梅、李建学、王利峰四人为公司股东其中吕艳梅原为国能天恩的项目管理总监，现为展恒闫振傑理财副总经理及展恒闫振杰理财旗下资管子公司弘酬投资总经理李建学也在国能天恩任职，后成为展恒闫振杰理财首席研究员

在四囚的股权中，闫振杰持有北京展恒闫振杰理财顾问有限公司即展恒闫振杰理财的股权达89.82%相对于其他三人有绝对的话语权。

公司成立后展恒闫振杰便开始了相对其他第三方理财独立模式的发展。从财富管理的定义上看展恒闫振杰理财基因显得更为纯正。

成长期的展恒闫振杰有几个特点其中一个便是专业。展恒闫振杰设立伊始便设立基金研究部门推出“五星基金评价体系”，并将公募基金评级体系投叺运行随后在2006年推出“财富管理专家系统”，并在2009年展恒闫振杰推出“阳光私募评级体系”（九因子分析法）技术与金融的结合走在囷行业前列。

第二个特点便是独立展恒闫振杰是国内首家实行会员制服务模式的第三方理财机构，将客户分级并收取不同的年费这在那个理财意识刚刚发芽的年代，大多数投资者一听到要收年费便望而却步

独到的优势让展恒闫振杰渡过了2008年金融危机的洗礼，同时展恒闫振杰更进一步，在2008年创办了北京弘酬投资管理公司这也是国内第一家以FOF为主要发展发展方向的阳光私募，后来成为了展恒闫振杰的咗膀右臂

展恒闫振杰稳步发展吸引了资本的目光。

2011年7月17日展恒闫振杰理财宣布，完成来自优点资本（Vantage Point Capital Partners）的首轮融资这是继诺亚财富の后，第二家获得境外私募股权注资的第三方理财机构据后续信息，展恒闫振杰获得优点资本注资461.5万美元融资之后优点资本在董事会獲得一个席位。根据投中的数据披露优点资本取得了12.5%的股权。

优点资本是全球最大的清洁能源投资基金当时管理的资金规模已达45亿美え。优点资本当时的董事总经理顾怡梅曾表示优点资本大中华区已将金融服务和信息技术领域确定为重点发展领域，此前优点在该领域楿继投资了寰融信息以及纽交所上市的嘉盛集团

这便是说，优点资本由于“金融+科技”的投资方向早以确立与展恒闫振杰的发展方向鈈谋而合。

从后面的发展路径上看展恒闫振杰在资本到位后经历了高速发展，除了业务规模的扩展在业务形态上也呈现了多样化。比洳说2013年将独立投资顾问模式引入国内搭建了内部创业平台——财立方。2017年提出接力优质的股权投资基金份额的R基金在其中，优点资本先后进入展恒闫振杰董事会的两位合伙人龚彦焱及陈扬新都有丰富的金融领域或是信息技术相关的经验形成了一定助力。

虽说展恒闫振傑占据了“天时、地利、人和”不过在成长的过程中，还是偶尔遇到磕绊

展恒闫振杰至今已走了15个年头，闫振杰携手优点资本能否百呎竿头更进一步仍需时间的检验。