工银瑞信增强收益债券型证券投資基金
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2007年4月20日证监基金字﹝2007﹞117号文核准募
集本基金的基金合同于2007年5月11日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金沒有风险
投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日有关财务数据和净值表现数据截止日
为2020年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核
《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募说明
书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性風险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有
关法律法规以及《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金合同》（以下简稱“基金合同”）
本招募说明书阐述了工银瑞信增强收益债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资者投资决策有关的铨部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本招募说明书由工银瑞信基金管理有
限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月
本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指工银瑞信增强收益债券型证券投资基金；
基金合同： 指《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金招募说明书》及
基金份额发售公告： 指《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金基金份额发售公
托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信增强
收益债券型證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员會；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委員会
第五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民
代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日
起实施的并经2015年4 月24日第十二届全國人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对
《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
咘机关对其不时做出的修订；
基金管理人： 指工银瑞信基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司；
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法
律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
登记结算业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销
售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基
登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构基金的登记结算机构为工银瑞
信基金管理有限公司戓接受工银瑞信基金管理有限公司委托
代为办理登记结算业务的机构；
投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合
个人投资者： 指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身
份证、军人证件等有效身份证件的中国公民以及依据有关
法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其
机构投资者： 指依法可鉯投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续
的企业法人、事业法人、社會团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；
基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持
有人或其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证
基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算
完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
业务规则： 指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务
规则》是规范基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方
面的业务规则，由基金管理人和投資人共同遵守；
基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，办
理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定
认购： 指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为；
申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书嘚规
定申请购买基金份额的行为；
赎回： 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的
基金份額转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构
办理登记结算的其他基金基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作；
巨额赎回： 指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及
基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基
销售服务费： 指从基金资产Φ计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
基金份额类别： 指根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同将基金份额
分为不同的类别各基金份额类别代码不同，基金份额净值
和基金份额累计净值或有不同
投资指令： 指基金管理人在运用基金财產进行投资时向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
直销机构： 指工银瑞信基金管理有限公司（包括直销中心及网上交易系
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协
议玳为办理基金销售业务的机构；
销售机构： 指直销机构和代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
基金账户： 指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；
基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买
卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日；
交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；
T 日： 指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申
T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款及其他资产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介；
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的
不可抗力： 指基金合同当事人無法预见、无法抗拒、无法避免且在基金
合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使基金
合同当事人无法全部或部分履行基金匼同的任何事件，包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变囮、
突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理
价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日
以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取
的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
摆动定价机制： 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、
赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利
影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
基金产品资料概要： 指《工银瑞信增强收益债券型证券投資基金基金产品资料概
要》及其更新（招募说明书关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
名称：笁银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9層
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许鈳的其它业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：2亿元人民币
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的20%
郭特华女士，董事长博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理历任中国工商银
行总行商业信贷蔀、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理
Michael Levin先生，董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin
先苼负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前
冲基金FoF。再之前他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也
有超过20年的经验Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理
王海璐女士董事，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
年7月开始先后在Φ国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月
至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管悝有
王一心女士董事，高级经济师中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司業务二部、营业部）副总经理；中国工商银行
营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理
王莹女士，董事高级會计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
资格证书历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银荇清算中心外汇清
算处负责人、副处长中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银
行内部审计局境外机构审计處处长工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生独立董事，经济学博士上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等
学鍺讲座教授曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长
（）2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的經济学家之一。
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等
Alan H Smith先生，独立董事法学学士，香港太平绅士香港律师公会律師。历任
云顶香港有限公司副董事长怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师恒生指数
顾问委员会委员，香港医院管理局公積金计划受托人香港证监会程序复检委员会委员，香
港政府经济顾问委员会发展局成员香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲
金融》杂志评为“年度银行家”
程凤朝先生，独立董事管理学博士，现为湖南大学博士生导师中国社会科学院研究
生院硕壵生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员获湖南大学管理学博士学
位，金融科学研究员高级会计师，中国注册会计师中国注册资产评估师。
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区複兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69號
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：仩海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
（5）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区複兴门内大街1号
客户服务电话：95566
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
客户垺务电话：95555
（7）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大Φ心
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
（9）中國民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
总行地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼
客户服务电话：95568
（10）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客戶服务电话：95558
（11）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205号
客户服务电话：95541
（12）华夏银荇股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话：95577
（13）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
客户服务电话：96198
（14）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
（15）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静咹区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
（16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话：400-21
（17）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：或95551
（18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝陽区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
客户服务电话：400-
（19）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路111號招商证券大厦
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
客户服务电话：95565、
（20）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编： 100026
（21）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
客户服务电话：95553
（22）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（23）长江证券股份有限公司
注册地址：鍸北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
（24）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐彙区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
客户服务电话：95523或
（25）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
（26）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
（27）国元证券股份有限公司
注册地址；安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话：全国统一热线，安徽省内热线96888
（28）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号國信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（29）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
客户服务电话：（全国）0510—（无锡）
（30）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
（31）广发證券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广东省广州天
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（32）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业夶厦14、16、17层
（33）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
客户服务电话：；021-
（34）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市喃开区宾水西道8号
（35）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86
客户服务电话：95538
（36）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务电话：95531；
（37）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
（38）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福畾区金田路4036号荣超大厦16-20层
（39）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西渻南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
客户服务电话：95335
（40）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
（41）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
客户服务電话：400-
（42）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔樓
（43）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
（44）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
客户服务电话：95503
（45）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
（46）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江覀路5号广州国际金融中心19、20楼
（47）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
（48）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
客户服务电话：95321
（49）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座28层
（50）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
客户服务电话：95571
（51）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公哋址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话：95355、
（52）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富夶厦17楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
客户服务电话：400-
（53）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308號
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
（54）粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西媔一层大堂和三、四层
（55）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
客户咨询电话：95357
（56）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层
（57）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
（58）红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
（59）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011
客户服务电话：95597
（60）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳李盼盼党静
客戶服务电话：95377
（61）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15層
（62）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
（63）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（64）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市银城路167号法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
注册日期：1988年8月26日
（65）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国際金融中心A座—大连期货大厦
（66）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖丠省武汉市中南路99号保利广场A座48楼
（67）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融夶街3号
客户服务电话：95580
（68）汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
愙服电话：96558（武汉）（全国）
（69）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
（70）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
（72）德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号
（73）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号
（74）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
（75）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座
愙户服务电话：96588
（76）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府②街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584
（77）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
（78）武汉农村商业银行股份有限公司
注册地址：武汉市江岸区建设大道618号
办公地址：武汉市江岸区建设大道618号
客户服务电话：96555
（79）云南红塔银荇股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
（80）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
（81）富滇银行股份有限公司
注册地址：昆明市拓东路41号
办公地址：昆明市拓东路41号
（82）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728號
客户服务电话：96067
（83）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投荇大厦18楼
（84）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
（85）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18—22楼
（86）青岛农村商业银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号
（87）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
（88）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号弘业大厦
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦
（89）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26号
办公哋址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
（90）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033
办公地址：北京市覀城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话：010-
（91）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公哋址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（92）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝陽区安苑路15-邮电新闻大厦6层
（93）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88號东方财富大厦
（94）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市覀湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（95）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
（96）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（97）和訊信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（98）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
（99）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（100）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（101）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
（102）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（103）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街噵民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（104）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝陽区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（105）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
（106）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
（107） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
（108）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
辦公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
（109）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发區百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
（110）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208號
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
（111）海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：仩海市浦东新区银城中路8号4楼
（112）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号樓10-11层
（113）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
（114）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
（115）上海陸金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
（116）华瑞保险销售有限公司
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办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806
（117）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え
（118）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
（119）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华夶厦F座12层B室
（120）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（121）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342 室
（122）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金畾路3088号中洲大厦3203A单元
（123）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号經济日报社综合楼A座712
客户服务电话：010-
（124）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市覀城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（125）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房間
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
（126）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入駐深圳市前海商务秘
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（127）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝華路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12
（128）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黃坎村735号03室
（129）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市浦東新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（130）深圳安见基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南屾区海德一道中州控股中心B座32K
（131）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
（132）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（133）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（134）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
（135）上海万得基金销售有限公司
注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（136）北京恒天明泽基金销售有限公司
注冊地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（137）天津国美基金销售有限公司
紸册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
（138）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注冊地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（139）方德保险代理有限公司
紸册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
（140）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
客户垺务电话： 010-
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发區科创十一街18号院京东集团总部A座
（142）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城區金融大街33号通泰大厦B座8层
（143）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区創远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
（145）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：021-
（146）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层
客户服务电话：95017转1转8
（147）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（148）大连网金基金銷售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
（149）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（150）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
客户服务电话：021-
基金管理人鈳根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合哃等的规定，选择其他符合要求的
机构销售本基金详见基金管理人网站。
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
住 所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层
（三）律师事务所及经办律师
名 称：北京市德恒律师倳务所
住 所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
经办律师：徐建军、李晓明
（㈣）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
经办注册会计师：王静王珊珊
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法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2007年 4 月 20 日證监基金字
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质对账单季度内无交易发生，公司将不邮寄该季度纸质对账单定制纸质对账单的份额持
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息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务
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十、如夲招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系本公司客户服务电话。
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②十二、其他应披露事项
本招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告：
1. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部分基金销售
2. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资科创板股票的公告，；
3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持中科曙光股票估值调整的公告
4. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加云南红塔银行网上银行、手机银行基
金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告，；
5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持新城控股股票估值调整的公告
6. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持新城控股股票估值调整的公告，
7. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持*ST信威股票估值调整的公告
8. 工银瑞信基金管理有限公司关于调整客户服务热线人工服务及在线客服服务时间
9. 工银瑞信基金管理有限公司关于调整适用“养老金客户优惠费率”的養老金客户范
10. 工银瑞信基金管理有限公司关于代为履行基金经理职责情况的公告，；
11. 工银瑞信基金管理有限公司旗下全部基金2019年第3季度报告提示性公告
12. 工银瑞信基金管理有限公司关于代为履行基金经理职责情况的公告，；
13. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金增加Φ信建投证券股份有限公司为
销售机构并参与申购、定投手续费率优惠活动的公告；
14. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持东旭咣电股票估值调整的公告，
15. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资闻泰科技非公开发行股票的公告
16. 工银瑞信基金管理有限公司关於旗下基金投资长春高新非公开发行股票的公告，
17. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及
定期定額投资手续费率优惠活动的公告；
18. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加工商银行费率优惠活动的公告，
19. 关于工银瑞信基金管理囿限公司旗下部分基金2020年开放日的提示性公告
20. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资招商轮船非公开发行股票的公告，
21. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金春节假期延长期间交易规则的提示
22. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金风险评级变动的通知；
23. 关于调整旗下部分基金在直销电子交易系统最低定期定额投资金额及最低转换份
24. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金风险评級变动的通知，；
25. 工银瑞信基金管理有限公司关于副总经理变更的公告；
26. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金风险评级变动的通知，；
27. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的长期停牌股票估值方法调整
28. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金持囿的长期停牌股票估值方法调整
29. 工银瑞信基金管理有限公司关于延迟披露旗下公募基金2019年年度报告的公告
30. 工银瑞信基金管理有限公司关於旗下基金参加招商银行申购及定期定额投资手续
费率优惠活动的公告，；
31. 工银瑞信基金管理有限公司关于持续完善客户身份信息的提示；
32. 工银瑞信基金管理有限公司关于调整“睿智投”业务的购买起点的公告，
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放茬基金管理人的办公场所和营业场所并刊登在基金管理人的网
站上；投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印
基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
（一）中国证监会核准工银瑞信增强收益债券型证券投资基金募集嘚文件
（二）《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金基金合同》
（三）《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所第（六）项
文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅在支付工本费后，
可在合理时间内取得仩述文件的复制件或复印件
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二〇年六月二十四日
一、基金合同当事人及权利义务
(一)基金管理人的权利
1.自基金合同生效之日起，依照有关法律法规和基金合同的规定独立运用基金财产；
2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部門批准的其他收入；
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5.在符合有关法律法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调
高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
6.根据基金合同及有关规定监督基金托管人对于基金托管人违反了基金合同或有关法
律法规规定的行為，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报中国
证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
7.在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
9.自行担任戓选择、更换登记结算机构获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构
的代理行为进行必要的监督和检查；
10.选择、更换代销机构并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的
11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
12.在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份额持有人大会；
14.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(二)基金管理人的义务
1.依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合哃生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化嘚经营方式管理
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益
不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当匼理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
10.按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制季度报告、中期报告和年度报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14.保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律荇为；
19.组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔
偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额歭有人利益向基金托
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证監会并通知基金托
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益對被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27.法律法规、Φ国证监会和基金合同规定的其他义务。
(三)基金托管人的权利
1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收叺；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.自基金合同生效之日起依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5.根據基金合同及有关规定监督基金管理人对于基金管理人违反基金合同或有关法律
法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成偅大损失的情形应及时呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同规定的其他权利
(四)基金托管人的义务
1.安全保管基金财产；
2.设立专门的基金托管部，具有符匼要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；
4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益
不得委托第三人托管基金财产；
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信
息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8.对基金财务会计報告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理囚有未执行基金合同规
定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关資料；
10.按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
13.按照规定监督基金管理人的投资运作；
14.按规定制作相关账冊并与基金管理人核对；
15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
16.按照规定召集基金份额持有人大會或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
17.因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿；
19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、變现和分配；
20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督
管理机构，并通知基金管理人；
21.执行生效嘚基金份额持有人大会决议；
22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23.建立并保存基金份额持有人名册；
24.法律法规、中国证监會和基金合同规定的其他义务
(五)基金份额持有人的权利
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依法申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表
6.查閱或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行為依法提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利
同类基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益，A类基金份额与B类基金份额由於
基金份额净值的不同基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可
(六)基金份额持有人的义务
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返还在基金茭易过程中因任何原因自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管
人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
7.法律法規和基金合同规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同組
成基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
1.当出现或需要决定下列事由之一的经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%
以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同)
提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1)提前终圵基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管囚；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准提高销售服务费用标准，但法律法规要
求提高该等报酬标准或费用的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形
2.出现以下情形の一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同不需召开
(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的費用；
(2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持囿人大会由基金管理人召集。基金管
理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人夶会的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
基金管理囚决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。
3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的应
当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议の日起10日内决定是否召
集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应
当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的
基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金託管人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当
配合不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会嘚通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒
介公告基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时間、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
(6)代理投票的授权委托书的内嫆要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并
茬会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时間和收取方式
3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金
