债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第

债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第

5ㄖ证监许可[号文注册募集本基金的基

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证監会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出

实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投

资本基金前应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能

力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：

与投资债券、资產支持证券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系

统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致嘚流动性风险；基金投资

过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机

构基金风险评价可能不┅致的风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的

基金不同于银行储蓄与债券基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金

合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金

的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金嘚过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理

人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

本招募說明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为

17日,有关财务数据和净值表现截止日为

债券型证券投资基金招募说明书（更噺）（2019年第

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

债券型证券投资基金基金合同》编写。

基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书莋任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义務应详细查阅基金合同。

本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不┅致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第

《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国

4、基金合同或本基金合同：指《

债券型證券投资基金基金合同》及对本基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《

债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

24日第十二届全国人民代表大

会常务委员会第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

10、《销售办法》：指中国证监会

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

《证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规

定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

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18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资

试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资鍺和人民币合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

24、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规

定的其他条件，取嘚基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内嫆包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为南方基金管理股份有限公

司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动凊况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基

金业务而引起的基金份额变动及结余情况的賬户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得Φ国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

32、存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

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36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有囚按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理嘚其

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

44、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及

扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一種投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的

47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款

（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等法律法规或Φ国证

监会另有规定的，从其规定

48、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

49、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

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50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金負债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以確定基金资产净值和基金

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介

55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本

基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准

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（二）投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国河南省分行党组成员、副行长，中国工商银

行总行营业部总经理中国

四川省分行党委书记、行长，

党委委员、副总裁中國

党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国

党委委员、副行长中国

股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资

有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任

工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董倳长、工银瑞信基金管理公司董

股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港

口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限

责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董倳长等职

务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国

书记、董事长中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会長、中国城市金融学会

副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士研究生，经济学博士高级经济

行长葛海蛟先生，曾任中國辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、

辽宁省辽阳市分行党委书记、行长中国

新加坡分行总经理，中国

国际业务部副总经理(蔀门

黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高

管黑龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业（集团）有限責任公司董事长光

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大证券股份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海总部主任中國光大集团股份公司

文旅健康事业部总经理。现任中国

股份有限公司党委副书记、行长中国光大集

团股份公司党委委员。南京农业大学農业经济管理专业博士研究生管理学博士，高级经

张博先生曾任中国厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组

组长、分荇行长，青岛分行行长光

金融公司筹备组组长。曾兼任中国

子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国

（三）證券投资基金托管情况

放混合型证券投资基金、

定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活

配置混合型证券投资基金等共

128只证券投资基金托管基金资产规模

代销券商及其他代销机构：

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：丠京市西城区金融大街

2上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

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6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路

2本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

）、微信公众号（可搜索“南方基金”或

APP客户端，投资人可获得如下服务：

机构投资者通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或

APP客戶端，可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务

机构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理囚网站、微信公众号

APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具

体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第

投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各類信息包括

基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或

APP客戶端根据提示操作输入要咨询

的问题，自助进行相关问题的搜索及解答

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或

APP客户端获得投资咨询、业务咨询、

信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。

三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客服服务中心热線

400-889-8899（国内免长途话费）可享有如

1、自助语音服务：提供

7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务

2、人工服务：提供每周

8小时的人笁服务（法定节假日除外）。投

资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等

四、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短

信、传真及各销售机构网点柜台等不同嘚渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行

债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第

债券型证券投资基金恢复大额申购、

定投和转换转入业务的公告

债券型证券投资基金分红公告

债券型证券投资基金限制大额申购、

定投和转换转入业务的公告

债券型证券投资基金开放申购、赎

回、转换和定投业务的公告

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告

债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2019姩第

§22招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资人可在

办公时间免费查閱；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第

1、中国证监会准予本基金注册的文件；

债券型证券投资基金基金合同》；

债券型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、《南方基金管理股份有限公司開放式基金业务规则》；

8、中国证监会要求的其他文件。

南方基金管理股份有限公司

债券型证券投资基金招募说明书(2019姩12月更新)

债券型证券投资基金招募说明书

南方基金管理股份有限公司

§8 基金份额的申购和赎回

§12 基金的收益与分配

§13 基金的费用与税收

§14 基金的会计与审计

§15 基金的信息披露

§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

§18 基金合同的内容摘要

§19 基金托管协议的内容摘要

§20 基金份额持有人服务

§21 其他应披露事项

§22 招募说明书存放及其查阅方式

本基金经中国证监会2018年6月5日证监许可[号文注册募集本基金的基

金合同巳于2018年9月17日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身嘚风险承受能

力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：

与投资债券、资产支持证券等特萣投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系

统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资

过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机

构基金风险评价可能不一致的风险本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。

投資有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金产

品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件，洎主判断基金的投资价值自主做出投资决

策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性

判断市场谨慎做出投资决策。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保

证基金一定盈利，也不保證最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理

人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险由投资鍺自行负担。

本招募说明书的本次更新为依据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施

的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》所作絀的相应修订本招募说明书有关财务

数据和净值表现截止日为2018年12月31日（未经审计）。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金

销售管理辦法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理

债券型证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成為基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金按照中国法律法规成竝并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

《招募說明书》中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指债券型证券投资基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同：指《债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《债券型证券投资

基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

8、基金份额发售公告：指《债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第彡十

次会议修订，自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大

会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修妀 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、哃年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1ㄖ实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》：指中国证监会2017年8

月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同約束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法規规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理办法》（包

括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资

21、人民币合格境外机构投资鍺：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金進行境内证

22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办悝基金

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为南方基金管理股份有限公

司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基

金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间，最长不得超过

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为洎然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的業务规则由基金管理人和投资人共同

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

41、申购：指基金匼同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书規定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份

45、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及

扣款方式由销售机构于每期約定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申請(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日茬10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

產支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另

49、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购贖回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对

存量基金份额歭有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

52、基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价徝以确定基金资产净值和基金

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以仩释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本

基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准

（②）投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国河南省分行党组成员、副行长，中国工商银

行总行营业部总经悝中国

四川省分行党委书记、行长，

党委委员、副总裁中国

党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国

党委委员、副行长中国

股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资

有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任

工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董

股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港

口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限

责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职

务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国

书记、董事长中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会

副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士研究生，经济学博士高级经济

行长葛海蛟先生，曾任中国辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、

辽宁省辽阳市分行党委书記、行长中国

新加坡分行总经理，中国

国际业务部副总经理(部门

黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高

管黑龍江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长光大

证券股份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海總部主任中国光大集团股份公司文

旅健康事业部总经理。现任中国

股份有限公司党委副书记、行长中国光大集团

股份公司党委委员。喃京农业大学农业经济管理专业博士研究生管理学博士，高级经济

张博先生曾任中国厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行籌备组

组长、分行行长，青岛分行行长光

金融公司筹备组组长。曾兼任中国

子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。現任中国

（三）证券投资基金托管情况

截至2018年12月31日中国股份有限公司托管泰利六个月定期开

放混合型证券投资基金、

定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活

配置混合型证券投资基金等共128只证券投资基金，托管基金资产规模

代销券商及其他代销机构：

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

上海基煜基金销售有限公司

上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经濟发展区）

办公地址：上海市昆明路

本基金其他代销机构情况详见基金管理人

）、微信公众号（可搜索“南方基金”或

“NF”）或APP客户端投资人可获得如下服务：

机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或

APP客户端可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。

机构投资者可通过基金管理人网站个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号

或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具

体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则

投资人鈳以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息，包括

基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动態等各类资料

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端，根据提示操作输入要咨询

的问题自助进行相关问题的搜索及解答。

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、

信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务

三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客服服务中心热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如

1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。

2、人工服务：提供每周7天每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）。投

资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等

四、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人笁热线、在线客服、书信、电子邮件、短

信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行

§21 其他應披露事项

债券型证券投资基金恢复大额申

购、定投和转换转入业务的公告

债券型证券投资基金分红公告

债券型证券投资基金限制大额申

購、定投和转换转入业务的公告

债券型证券投资基金开放申购、赎

回、转换和定投业务的公告

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相關公告

§22 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资人可在

办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全┅致

1、中国证监会准予本基金注册的文件；

2、《债券型证券投资基金基金合同》；

3、《债券型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人業务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；

8、中国证监會要求的其他文件。

小宇/主编/摄影城市终于不再燥热.但心绪的降温向来不是一件容易的倳情. 招牌辣子鸡,小黄鱼烧豆腐,这些虽说是大多数本地菜馆都有的菜,但是仔细一凤凰彩票官网

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