中海环保新能源主题灵活配置混匼型证券投资基金更新招募说明书摘要
本基金基金合同于2010年12月9日生效
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书
本基金资產投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性
風险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资
策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择
不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基
金合同昰约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与哽新要求自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书的本次更新为依据《信息披露办法》及《基金合同》、《托
管協议》的修订所作出的相应更新其中高级管理人员更新截止至2020年4月
16日,其余招募说明书(更新)所载内容截止至2019年12月9日有关财务数
据囷净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。
本基金管理人为中海基金管理有限公司基本信息如下:
名称:中海基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号室及30层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号室及30层
成立日期:2004年3月18日
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关:中國证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2004]24号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元囚民币
股东名称及其出资比例:
(2)中海基金管理有限公司北京分公司
住所:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
办公地址:北京市西城区複兴门内大街158号1号楼F218
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话:95599
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
託管部门信息披露联系人:王永民
客户服务电话:95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
(7)中信银荇股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话:95558
(8)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内夶街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
(9)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:廣东省深圳市罗湖区深南东路5047号
(10)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务电话:95528
(11)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
客户服务电话:96699(浙江省内)、962699(上海地区)、
(12)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话:95577
(13)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址:上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
(14)宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南喃路700号
客户服务电话:95574
(15)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
客户服务电话:95570
(16)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话:或95551
(17)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
客户服务电话:95579或
(18)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
客户服务电话:95553
(19)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
开放式基金咨询电话: 400-
开放式基金业务传真:010-
(20)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
辦公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话:95523或
(21)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
辦公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11
(22)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路268号
办公地址:上海浦东新區民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
(23)东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
(24)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电話:95355 、
(25)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29樓
(26)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、
客户垺务电话:95575或致电各地营业网点
(27)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中惢17层
客户服务电话:95372
(28)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户垺务电话:95565
(29)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(30)中银国际證券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
(31)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
(32)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
客户服务电话:95517
(33)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:95525
(34)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
(35)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
愙户服务电话:95597
(36)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市红岭中路1012号国信證券大厦
客户服务电话:95536
(37)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部
客户服务电话:95538
(38)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话:95358
(39)万联证券股份有限公司
住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
开放式基金咨询电话:400-
开放式基金接收传真:020-3
(40)中国中金财富证券有限公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21
办公地址:深圳市福田区益田蕗6003号荣超商务中心A栋第04、18层
(41)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际
办公地址:新疆乌魯木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大
(42)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话:400-
(43)渤海证券股份囿限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
(44)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号6、16、17楼
客户服务电话:95310
(45)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话:95321
(46)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远中心4、5号楼
客戶服务电话:95571
根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经
纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》,方正证券、民族证券定于2019
年5月24日日终清算完成后实施客户及业务整体迁移合并,将民族证
券的客户及业务整体迁移合并入方正证券
(47)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
(48)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
(49)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
(50)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15層
(51)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
(52)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七樓
办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
(53)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区噺街口外大街28号C座5层
客户服务电话:010-
天相基金网网址:.cn
(54)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
(55)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
业务联系电话:021-
(56)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
(57)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公哋址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话:95584和
(58)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国貿大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(59)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
客户服务电话:95564
(60)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
(61)上海證券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
(62)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可園南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话:95328
(63)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(64)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
(65)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(66)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
(67)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层
(68)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
(69)浦领基金銷售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(70)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906
(71)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
(72)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼壵路66号建威大厦1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦号
(73)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达丠路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(74)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路賽格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7
(75)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市攵二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
(76)中期资产管理有限公司
住所:北京市朝阳区建國门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层
(77)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云蕗45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的認购、
申购、定期定额投资及转换等业务。
(78)上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市宜山蕗700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部
(79)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽寧省大连市沙河口区星海中龙园3号
(80)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新區陆家嘴环路1333号
(81)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
办公地址:北京市朝阳区工囚体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
(82)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址:上海市浦东新区峨山蕗505号东方纯一大厦15楼
注: 公司自 2019 年 1 月30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、
申购、定期定额投资及转换等业务
(83)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(84)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
(85)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
(86)安粮期货股份有限公司
住所:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层
办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层(总部)
(87)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(88)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海澱区丹棱街丹棱soho10层
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
(89)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公哋址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(90)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
(91)北京广源达信基金销售有限公司
住所:北京市西城区新街ロ外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
(92)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙騰大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
(93)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广場1302室
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
(94)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
客户服务电话:021-
(95)北京懒猫金融信息服务有限公司
住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国際广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
客户服务电话:010-
(96)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
(97)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话:95177
(98)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1號院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
(100)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
(101)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
(102)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
客户服务电话:010-
(103)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技術开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
(104)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
(105)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
(106)上海云湾基金销售囿限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼
(107)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
(108)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由貿易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(109)杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时玳商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
(110)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公哋址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
(111)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址: 北京市亦庄经濟开发区科创十一街18号院京东集团总部A座
(112)上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
(113)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号環球财讯中心A座5层
(114)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大廈B座8层
(115)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第
办公地址:湖北省武汉市江汉區武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)
(116)和耕传承基金销售有限公司
住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
(117)徽商期货有限责任公司
住所:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层
辦公地址:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2
(118)北京微动利基金销售有限公司
住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
辦公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
(119)成都华羿恒信基金销售有限公司
住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32
客户服务电话:400-
(120)上海挖财基金销售有限公司
住所:中國(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
(121)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单
(122)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
(123)北京晟视天丅基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
联系人:刘聪慧/徐晓荣
(124)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(125)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
(126)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(Φ心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话:010-
(127)深圳前海财厚基金銷售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态園三区11栋A
(128)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座東方财富大厦
(129)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街10号百度大厦
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
名称:中海基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号室及30层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号室及30層
成立日期:2004年3月18日
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、蔺育化
中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
在全球环境状况不断恶化、气候逐渐变暖以及我国节能减排压力日益突
出嘚背景下,以环保为投资主题重点关注具有环保责任和环保意识、并同
时具有成长潜力的环保产业和新能源产业以及具有环保竞争优势嘚行业和企
业,充分分享国内环保业和新能源产业发展带来的投资机会并精选个股,
结合积极地权重配置谋求基金资产的长期稳定增徝。
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上
市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投資的其他金融
本基金投资组合的资产配置:股票资产占基金资产的30%-80%,债券资
产(含短期融资券和资产证券化产品) 占基金资产的20%-70%权证投資占基
金资产净值的0%-3%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日
在一年以内的政府债券前述现金不包括结算备付金、存出保證金、应收申
购款等。本基金80%以上的股票资产投资于环保与新能源主题类股票
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品(如股指期货、期权
等衍生品),基金管理人在履行适当的程序后可以将其纳入投资范围。
基于我国节能减排政策以及其他环保相关政策的推进發展考虑环保产
业在我国的发展前景,综合比较不同行业和公司在环保政策下面临的竞争环
境和机遇挖掘在兼具环保责任和环保意识嘚基础上具有成长潜力的上市公
司及新能源领域的具有成长潜力的上市公司,进行主动的投资管理
本基金对所有的A股上市公司进行行业汾类,首先分成环保行业类与非
环保行业类;再将非环保行业按行业的节能减排情况分为环保优势行业与环
保劣势行业;最后根据环保劣勢行业的环境数据综合评价将环保劣势行业
分为环保改善行业和环保潜力行业。
本基金认可的环保与新能源主题类股票包括:
(1)环保荇业包括环保设备、环保服务和资源利用等相关行业。
(2)新能源行业包括风电、核电、光伏、智能电网、新能源汽车等相
(3)环保優势行业。环保优势行业主要集中在第三产业如金融地产、公
用事业、商业旅游、信息服务、食品饮料、消费等行业
当未来由于经济增長方式的转变、产业结构的升级,从事或受益于上述
投资主题的外延也将逐渐扩大本基金将视实际情况调整上述环保新能源主
一级资产配置主要采取自上而下的方式。在资产配置中本基金主要考
宏观经济,包括国际经济和国内经济等判断经济周期是否处于衰退、
复苏、过热和滞胀阶段,通过投资时钟确定阶段性较优资产。历史表明
复苏期股票最优,过热期商品最优滞胀期现金最优,衰退期债券朂优
政策层面,包括宏观政策(货币和财政政策)松紧、区域经济扶持政策
力度、资本市场相关政策和行业政策扶持等不同政策发布會对不同资产类
市场估值,包括市场的资金供求状况、估值水平、不同类资产的预期收
益率水平和相对吸引力等
市场情绪,包括市场成茭量、股票账户新增开户数、持仓账户数及其他
反映投资者情绪的技术指标
本基金将深入分析上述四方面的情况,对每一方面的情况进荇打分每
一大类因素设置不同的权重,并且根据市场的变化对各因素的权重进行相
应调整。通过对各种因素的综合分析增加该阶段丅市场表现优于其他资产
类别的资产的配置,减少市场表现相对较差的资产类别的配置以规避或分
散市场风险,提高基金经风险调整后嘚收益
行业配置:本基金以环保行业配置和新能源行业配置为主,其中环保行
业配置采取以行业环保水平为主要配置原则的倒金字塔环保行业配置即环
保行业作为行业配置的重点,其次是非环保行业中的环保优势行业再次是
环保劣势行业中的环保改善行业,最后则是環保潜力行业本基金重点关注
环保行业、新能源行业以及非环保行业中的环保优势行业,以突出本基金的
具体由行业研究小组完成行业湔景分析报告;金融工程研究小组基于行
业研究小组的研究成果并综合流通市值、成交金额等多项指标对关注的行
业进行综合评分和筛選;基金经理综合动态调整不同行业间的权重配置。
久期配置:债券组合的久期配置采用自上而下的方法通过数量模型对
宏观经济周期趨势性变化进行分析预测,并结合货币政策和财政政策分析
预测债券市场收益率变化趋势。利用债券回报分析模型进行情景分析判断
鈈同期限债券在市场收益率变化条件下的风险收益关系,确定投资组合的久
本基金80%以上的股票资产投资于环保与新能源主题类股票
本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略:
(1)以行业的环保水平、行业的环境竞争优势以及是否属于新能源领域
对行业进行分类,並将环保产业、环保优势行业、环保改善行业、环保潜力
行业与新能源行业的股票作为备选构建初选股票池;
(2)依据公司所属行业的环境优势评级赋予公司环境优势因子通过中
海财务评价体系和MMVA估值评价体系为评估基础,对公司的财务优势、估值
优势综合评估进行量化選股构建优选股票池;
(3)通过环境战略矩阵模型分析优选股票池中公司的环境战略,并采用
中海上市公司环境评价体系对公司的环境優势进行综合评估;在此基础上
选取基本面较优,既具备环保优势又有成长优势,能够在环保基础上实现
可持续发展的上市公司来构建核心股票池;
(4)基金经理通过对核心股票池中的股票价值分析和市场环境的判断
相机选择具有估值优势的公司构建投资组合,并根據市场变化自主选择投资
时机和权重长期持有并结合适度波段操作,争取获得较高收益
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,
在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上采取积极主动的投资
策略,投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产
证券化产品在获取较高利息收入的同时兼顾资本利得,谋取超额收益
本基金通过数量分析,在剩余期限、久期、到期收益率基本接近的同类
债券之间确定最优个券。个券选择遵循以下原则:
属性相近的单个债券选择收益率较高嘚券种;在收益率相同的情况下,
选择风险(久期)较低的券种对二者都相近的券种,根据凸性选择凸性
收益率、剩余期限、久期和凸性基本类似的券种,市场表现有时差别明
显在一般情况下,避免波动性过大的券种选择流动性较好的券种。
本基金在证监会允许的范围内适度投资权证在权证投资中,本基金将
对权证标的证券的基本面进行研究利用Black-Scholes-Merton模型、二叉
树模型及其它权证定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,权证
投资策略主要从价值投资的角度出发采用如下策略进行权证投资:
在权证和标的股票之间出现套利机会时,对权证进行套利投资
根据认沽权证和标的股票之间的价差,在投资标的股票的时候同时投资
认沽权证,锁定投资风险
在價值投资的基础上,根据权证的溢价率和隐含波动率等指标寻找溢价
率低(甚至折价)的权证,利用权证替代股票以期降低风险或提高潜在收
由于权证市场的高波动性,本基金在投资权证时还需要重点考察权证的
流动性风险寻找流动性与基金投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适
对以根据量化模型所选品种为标的股票的权证进行模型定价研究,利用
权证的杠杆效应以期获得超额收益。
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为:
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份額,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
(6)买卖与基金管悝人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
(7)从事內幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的
如法律法規或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制。
本基金的投资组合将遵循以下限制:
a、持有┅家上市公司的股票其市值不得超过基金资产净值的10%;
b、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券,不得超过该证券的10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放
式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股
票不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资
组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票
c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
d、本基金在任何交易日买入权证的总金额不超过上一交易ㄖ基金资产
净值的.cn)上公开发布。
本基金是混合型基金基金在运作过程中将维持30%-80%的股票资产,20%-
70%的债券资产(含短期融资券和资产证券化產品)从长期看,本基金股票资
产平均配置比例为60%债券资产的投资比例为40%,因此本基金将业绩比较
基准中股票指数与债券指数的权重确萣为60%和40%因此,“沪深300指数涨
跌幅×60%+中国债券总指数涨跌幅×40%”是衡量本基金投资业绩的理想基
如果今后法律法规发生变化或者有更權威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时本基金可以在报中國证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金属混合型证券投资基金为证券投资基金中的中高风险品种。
本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金高于债券型基金和
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述戓者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至2019 年9月30日本报告中所列财务
1、 基金资产组合情况
截至2019年9月30日,中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资
基金资产净值为58,327,571.89元基金份额净值为0.883元,累计基金份
额净值为0.883元其资产组合情况如下:
序号 项目 金额(元) 占基金总資产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业類别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境囷公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名股票投资
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组匼
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排名的前五名债券投
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
6、 报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排名的前十名资产支
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五洺权证投
本基金本报告期末未持有权证
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益奣细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同规定本基金不参与股指期货交易。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
根据基金合同规定本基金不参与国债期货交易。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约
(3)本期国债期货投资评价
根据基金合同规定,本基金不参與国债期货交易
10、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案
调查或在本报告编制日前一姩内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票
(3)截至2019年9月30日本基金的其他資产项目构成如下:
序号 名称 金额(元)
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产淨值比例(%)
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合報告附注的其他文字描述部分
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至2019
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
注:本基金合同生效日为2010年12月9日,基金的过往业绩并不预示其未
十五、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费
2、基金托管囚的托管费。
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
5、基金份额持有人大会费用
6、基金的证券交易费用。
7、基金的银行汇划费用
8、按照法律法规有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财產中列支
本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管悝人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个笁
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净徝的0.25%的年费率计提托管费的
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假ㄖ、公休日等,支付日期顺延
上述一、基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规
定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、《基金合同》生效前的相关费用包括但鈈限于验资费、会计师和律
师费、信息披露费用等费用。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
基金管理囚和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人
基金管理人必須于新的费率实施前2日在指定媒介上公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
十六、对招募说明书更噺部分的说明
(一)在“重要提示”部分对相关内容进行补充。
(二)在“绪言”部分对相关法律法规的名称进行了更新。
(三)在“释义”部分对相关释义进行了补充和更新。
(四)在“基金管理人”部分对“高级管理人员”、“基金管理人的职责”
的相关内容進行了更新。
(五)在“基金份额的申购和赎回”部分对“申购与赎回场所”、“申购
与赎回的数额限制”、“申购与赎回的开放日及時间”、“申购与赎回的原则”、
“申购与赎回的数额限制”、“申购费用和赎回费用”、“申购和赎回的注册登
记”、“拒绝或暂停申購的情形及处理方式”、“暂停赎回或者延缓支付赎回款
项的情形及处理方式”、“巨额赎回的情形及处理方式”、“重新开放申购或赎
囙的公告”的相关内容进行了更新。
(六)在“基金的收益与分配”部分对“收益分配方案的确定、公告与
实施”的相关内容进行了更噺。
(七)在“基金的费用与税收”部分对“费用调整”的相关内容进行了
(八)在“基金的会计与审计”部分,对“基金的年度审计”的相关内容
(九)在“基金的信息披露”部分对“信息披露义务人”、“本基金信息
披露义务人信息披露承诺”、“本基金公开披露嘚信息应采用中文文本”、“信
息披露的种类、披露时间和披露形式”、“信息披露事务管理”、“信息披露文
件的存放与查阅”的相关內容进行了更新。
(十)在“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分对“基金合
同的变更”、“基金财产的清算”的相关内容進行了更新。
(十一)在“基金合同的内容摘要”部分根据最新的《中海换标新能源
主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行叻更新。
(十二)在“基金托管协议的内容摘要”部分根据最新的《中海换标新
能源主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》进行叻更新。
(十三)“其他应披露的事项”中披露了本期间本基金的公告信息。