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毕业论文文献综述题 目： 外商直接投资对浙江省出口贸易的影响 随着经济的发展和全球化，国际直接投资和国际贸易的联系越来越密切。随着我国改革开放的不断深入，经济快速发展，投资环境不断地改善，越来越多的外国投资者来到中国进行投资，外商投资的影响日趋增强。外商直接投资在我国经济发展中具有举足轻重的地位，成为促进中国贸易增长的重要因素。浙江省是全国吸引和利用外资最多的省份之一，因此研究外商直接投资对浙江出口贸易的影响，是有一定意义的。FDI 与贸易之间的关系是替代，还是互补？通过搜集整理浙江省的相关数据资料之后，从 FDI 总量、投资方式、资金来源国别、产业结构和地区分布等方面来分析带来的影响。 外商直接投资，也叫国际直接投资，它以控制经营管理权为核心，以获取利润为目的，是与国际间接投资相对应的一种国际投资基本形式。按照国际货币基金组织的定义，国际直接投资是指一国的投资者将资本用于它国的生产或经营，并掌握一定经营控制权的投资行为。也可以说是一国（地区）的居民实体在其本国（地区）以外的另一国的企业中建立长期关系，享有持久利益并对之进行控制的投资。根据经济合作发展组织的定义，外商直接投资是一个国家的居民直接投资者在投资者所在国之外的以另一个国家的居民直接投资企业身份进行的以获得持久利益为目的的活动。出口贸易，是指将本国产品销售到世界市场，产品可以是有形的物质产品，也以是无形的服务。一、外商直接投资与贸易间关系的国外研究 外商直接投资与贸易间的关系一直是学者关注研究的热点。随着经济全球化的不断发展、国际分工的深化，外商直接投资成为经济增长的新动力，促进了世界经济的增长。FDI 和国际贸易之间的关系主要是围绕两者是替代关系还是互补关系。（一）FDI 与贸易的替代关系 1.蒙代尔贸易与投资替代模型 蒙代尔提出了著名的贸易与投资替代模型，认为贸易与投资是相互替代的关系。他在赫克歇尔一奥林一萨缪尔森模型的基础上，建立了两个国家、两种产品和两种生产要素的标准国际贸易模型。他认为，贸易障碍的增加鼓励要素流动。资本流动是商品贸易的完美替代。投资是为了绕过贸易障碍，保持国外市场份额而进行的，资本的流动使两国减少了比较优势部门的生产，增加了比较劣势部门的生产，按比较利益原理进行的国际贸易量大大减少了，投资是对贸易的替代。这种观点在20 世纪 70 年代以前被大多数人所接受，也很好地解释了第二次世界大战之前世界各国发生的对外直接投资，特别是美国对日本和欧洲的直接投资。 2.弗农的产品生命周期模型 弗农Raymond Vernon在 1966 年发表的《产品周期中的国际贸易和国际投资》论文中提出了著名的产品生命周期模型。根据该理论，产品的生产就像生物周期一样，会经过出生、成长、衰老和死亡的不同阶段。因此，国家的比较优势也会随着产品的生命周期的变化而变化。弗农将产品生命周期分为三个时期。在产品的新产品期，企业只有选择在国内生产，对国外市场的需求主要采取出口贸易的形式；在产品的成熟期，创新国家的企业需要到与本国消费需求类型相接近的国家投资设厂，以降低生产成本，维护其已占有的市场份额；当产品进入标准化生产期，劳工成本决定了生产这些产品的竞争力，发展中国家的比较优势就体现出来了。产品的生产或装配业务逐渐转移到劳动成本低的发展中国家，原来的创新国则转向从国外进口该产品。因此，产品生命周期理论成功地解释了比较优势在不同的国家间转移，说明了对外直接投资替代对外贸易的现象。 产品生命周期理论虽然可以较好地解释制造业比较优势的变化，如纺织品、电视剧、运动鞋等，但是，对于一些比较复杂的高科技产品，如半导体和飞机等，产品生命周期理论的解释就并不是那么令人满意。（二）FDI 与贸易的互补关系 1.邓宁国际生产折衷理论 英国学者邓宁提出了国际生产折衷理论。邓宁抽象出决定国际企业行为和对外直接投资的三个最基本的要素：所有权优势、区位优势、市场内部化优势。这就是所谓的 OLI 模式。所有权优势，包括对有价值资产的拥有。例如有效地行政管理能力，技术优势，企业规模等等。区位优势，是指不同的国家或地区的劳动力、能源、原材料等生产要素，具有不同的价格和质量，从而有些国家或地区在生产成本和运输成本方面比其它国家相对较低，具有区位优势。市场内部化优势是为避免不完全市场给企业带来的影响而保持企业所拥有的组织管理上的优势。 根据国际生产折衷理论的内容，企业可以根据所拥有的优势（所有权优势、区位优势、市场内 ，在商品出口、技术许可和对外直接投资三种方式中进行相应选择。因此根据国际生产部化优势）折衷理论，对外直接投资与对外贸易在一定程度上是可以并存的。 2.小岛清比较优势理论 小岛清（K. Kojima）从国际分工原则出发，系统阐述了他的对外投资理论。在 1987 年发表的著作《对外贸易论》中提出了比较优势理论。比较优势理论的主要内容是：从国际分工原则出发，以比较成本、比较利润率为基础的比较优势指导一国的对外直接投资为核心。他认为具有比较优势的企业可以通过出口贸易的发展保持其市场份额。而失去比较优势的企业则应当利用其标准化技术和雄厚的资金来开拓对外直接投资。他认为 FDI 并不是单纯的资本流动，而是包括了资本、技术、经营管理等生产要素的总体转移的理论观点1。 小岛清认为投资国的对外直接投资应从本国处于比较劣势的边际产业开始依次进行，进而就可以把东道国的潜在的比较优势挖掘出来，同时投资国可以集中精力创造和开发新的技术和比较优势，从而使两国间的比较成本差距扩大，为更大规模的贸易创造条件。由此可见，国际直接投资并不是对国际贸易的简单替代，而是存在着一定程度上的互补关系；在很多情况下，国际直接投资可以创造和扩大对外贸易。此学说成功的解释了 20 世纪 60 以来不同类型跨国公司直接或问接投资创造各类贸易活动。（三）相关的 FDI 与贸易关系的研究 Larry Willmore 1992检验外资持股公司对国内企业出口与进口的影响，采用巴西的 17053 家公司的横截面数据，发现外国所有权已经对出口业绩和进口倾向有很大的影响2。 Nigel Pain 和 Katharine Wakelin1998 用扩大出口需求模型和面板数据分析了 11 个 OECD 国家的情况，发现 FDI 的流入会扩大出口3。 Richard Kneller 和 Mauro Pisu 2007 利用英国制造企业数据进一步研究英国外国直接投资的出口溢出效应，通过区分横向出口外溢和纵向出口外溢，并确认英国外国直接投资出口溢出的存在4。 Wolfgang Keller 和 Stephen R Yeaple 2009 通过进口贸易和外国直接投资来估计美国制造业企业的国际技术的溢出效应。结果表明，外商直接投资导致国内企业大幅提高生产率5。 Salvador Barrios Holger Gorg 和 Eric Strobl（2003 年）利用西班牙企业层面的面板数据，研究公司自身的 R＆D 活动和内部部门的溢出效应对于决定出口和出口强度的重要性。结果发现出口活动没有积极溢出效应而企业的 R＆D 活动有6。 外商直接投资与贸易之间是替代关系或互补关系对于揭示外商直接投资的贸易效应都有重要的理论价值。外商直接投资与贸易的关系随时间而变。宏观国际经济环境的变化导致 FDI 与贸易的关系的变化。同时，不同国家的外商直接投资与贸易关系也是不同。二、外商直接投资与贸易关系的国内研究 我国作为世界上吸引外商直接投资最多的国家之一，研究外商直接投资对我国贸易的影响具有一定的实际指导意义。近几年来，国内学者关于 FDI 与贸易的关系做了大量的实证研究。（一）FDI 与我国进出口贸易关系的研究 刘恩专1999通过计量分析研究了外商直接投资的出口贸易效应，发现三资企业在我国出口总量增长和出口商品结构改善中的作用均十分明显。从我国外贸发展实践看，外商直接投资己成为我国出口增长和出口结构优化的中坚力量7。 杨迤（2000）通过相关分析和回归分析认为外商直接投资对我国进出口贸易有着重要的促进作用8。 奚君羊和刘卫江2001 运用计量经济学方法对 FDI 与我国进出口贸易的总量关系进行实证分析，研究证明了外商直接投资对我国进出口贸易，特别是工业制成品出口和进口的促进作用十分明显9。 施敏颖2002通过回归模型分析了外商直接投资与我国进出口总额之间的关系、外商直接投资与外商投资企业进口及出口额之间的关系，总结了我国的贸易与外商直接投资呈现很强的正相关关系、外商直接投资对进口的贡献大于对出口的贡献，认为我国的贸易太多地依赖于外商直接投资10。 钟慧中、骆林勇2003 通过对 FDI 与我国对外贸易方式的关系进行相关性分析得出，中国对外贸易方式中进出口加工贸易比重与外资企业进出口占我国进出口总额的比重存在正相关关系，进出口一般贸易比重与外资企业进出口占我国进出口总额的比重存在负相关关系11。 史小龙、张峰2004运用协整方法和误差修正模型考察了外商直接投资对我国进出口贸易之间的长期均衡关系以及相应的短期偏离调整机制，发现了 FDI 对我国进口和出口贸易有显著促进作用。从短期来看，外商直接投资与进出口的关系由短期偏离向长期均衡调整的速度很快。外商直接投资的短期波动对进口的短期变化影响明显，而对出口短期变化影响不显著12。 李琴2004通过协整检验和格兰杰因果关系检验对中国改革开放以来的国际贸易与国际直接投资流入的关系进行实证分析。结果发现，FDI 的变化是出口、进口变化的原因，中国的对外贸易与外国直接投资的流入之间存在着长期稳定的正相关关系13。 张自如2005 运用协整分析和建立误差修正模型对外商直接投资与我国进出口贸易的关系进行经验分析。结果表明，FDI 与出口之间存在着长期稳定的均衡关系，与进口之间的长期均衡关系不明显；FDI 增长是带动出口增长的格兰杰原因14。 陈继勇、秦臻（2006）采用贸易引力模型，结合混合回归分析与横截面分析两方法，对外商对华直接投资对中国商品进出口进行了实证分析。结果表明，外商对华直接投资对中国商品进出口、出口、进口的增长均存在长期且显著的促进作用，而且这种促进作用存在时滞15。 桑卓（2009）采用协整检验和格兰杰因果检验方法分析了中国 FDI 与进出口贸易额之间的关系，得出不同于以往线性回归方法所得出的结论，即 FDI 对出口额和进出口总额有较大影响，而对进口额影响不显著，出口促进效应明显16。（二）FDI 与我国进出口贸易结构的研究 张小蒂、李晓钟2001利用统计数据分析了外商直接投资对我国进出口贸易总量及结构的影响实证计量分析，认为 FDI 对我国进出口贸易有重要促进作用17。 许和连、赖明勇2002利用协整分析和误差修正模型从长期和短期分析了 FDI 对我国出口总额、初级产品出口及工业制成品出口的影响作用。实证研究后发现无论长期还是短期，FDI 都对我国出口贸易产生积极促进作用，而且对工业制成品的出口影响大于对初级产品出口的影响。这说明了FDI 改善了我国的出口商品结构18。 付朝阳（2003）研究外国直接投资对我国出口增长和出口商品结构的影响，发现我国从以初级 中、产品和低技术制成品的出口为主演变成以低、 高技术制成品的出口为主。在我国出口快速增长、出口商品构成演变的同时，外国直接投资FDI也大量流入我国。FDI 对我国出口增长和出口商品结构的演变产生了很大的作用19。 张为付、武齐2005 利用我国改革开放以来到加入世贸组织之前的数据，对 FDI 与我国的出口规模、出口产品结构、出口产品竞争力等进行相关性分析，研究投资对贸易的影响，得到结论是：外商直接投资扩大了我国的对外贸易规模，提高了外贸依存度，外商投资企业的进出口占全国比重小断增大；同时也增强的出口产品竞争能力，改善了我国出口产品的结构20。 龚艳萍、周维2005运用定量和定性的方法系统地研究了外国直接投资与出口贸易结构的关系，利用对外国直接投资和出口总量、出口商品结构、出口方式结构和出口模式结构的关系作了相关系数和回归定量分析，得出 FDI 与这四个方面均存在正相关关系，且 FDI 对出口总量以及制成品出口量的促进作用最大，说明 FDI 改善了我国的出口商品结构21。（三）FDI 与有关省份地区贸易关系的研究 王子军、冯蕾2004 在对我国 25 个省市的出口分类金额数据进行分类归总的基础上，利用平行数据模型分别考察了不同技术类型的制成品出口业绩与外商直接投资的关系，发现外商直接投资对提高我国的出口竞争力有决定性作用22。 欧阳志刚2006使用协整检验和 Grange 因果检验分析了上海、广东地区的外商直接投资和出口贸易关系的关系，结果发现利用外资是出口导向型的广东省二者的关系是互补的，而利用外资是进口替代型的上海市二者的关系是单向的，仅外商直接投资对出口有替代作用，出口对外商直接投资则没有显著的替代关系23。 胡求光、黄平川（2008）通过建立计量模型，就外商直接投资对浙江进出口贸易的影响，从总量、结构及贸易效益三方面进行分析。研究表明，外商直接投资对浙江省进出口贸易总额存在积极的拉动效应，通过提高加工贸易比重改变了浙江省的贸易方式结构，还在一程度上促进了浙江外贸竞争力的提高24。 庞听、戴瑞姣（2010）运用协整检验和误差修正模型，实证分析 FDI 对浙江省出口总量的影响，结果表明：浙江省的 FDI 与出口总量问存在着长期协整关系，FDI 对出口总量的增长具有积极的拉动作用25。 从上述的的文献来看，外商直接投资对我国进出口贸易存在积极的促进作用，增强了出口产品竞争能力，改善了我国出口产品的结构。而这些研究大部分是从国家层面来研究 FDI 对出口贸易的影响。而对于浙江这样的出口大省来说，研究 FDI 对出口总量的影响，具有十分重要的意义。三、总结部分 从外商直接投资与贸易关系的国外研究来看，外商直接投资与贸易关系既是替代关系也是互补关系。外商直接投资与贸易的关系随时间而变。宏观国际经济环境的变化导致 FDI 与贸易的关系的变化。同时，不同国家的外商直接投资与贸易关系也是不同。从国内学者的研究结果来看，外商直接投资对于我国的进出口贸易有一定的促进作用，增强了出口产品竞争能力，改善了我国出口产品的结构。 浙江省作为我国的经济大省之一，自改革开放以来，吸引商直接投资规模也越来越大。外商直接投资对浙江省出口贸易发展的影响具体是什么造成这种影响的因素有哪些 就我国而言，已经很很多学者从整个中国角度研究了 FDI 对出口贸易的影响，也有学者就浙江省的外商直接投资与进出口贸易作过相关研究，但是就浙江省利用 FDI 对出口贸易影响的多变量模型的实证分析却很少，因而在浙江省的范围之内对 FDI 与出口贸易的关系的探讨有更进一步开展的必要性，将有利于浙江省更加好地利用外商直接投资，从而能为浙江省的吸引商直接投资提供一些有用的理论支持和政策建议。四、参考文献1 日小岛清.对外贸易论M.周宝廉译．天津：南开大学出版社，1987．2 Larry Willmore. Transnationals and Foreign Trade: Evidence from Brazil The Journal ofDevelopment Studies Vol.28 No.2 Jan.–3353 Nigel Pain and Katharine Wakelin. Export performance and the role of foreign direct investment TheManchester School Jun98 Supplement 1 Vol. 66 p62 27p 6 Charts4 Richard Kneller and Mauro Pisu 2007.Industrial Linkage and Export Spillovers from FDI TheWorld Economy 30 1 pp105–134.5 Wolfgang Keller and Stephen R.Yeaple. Multinational enterprises international trade and productivitygrowth: firm level evidence from the United States The Review of Economics and Statistics November1–8316 Salvador Barrios Holger Gorg and Eric Strobl. Explaining Firms’ Export Behavior: RD Spilloversand the Destination Market Oxford Bulletin of Economics and Statistics 65 4 2003， pp475–496.7 刘恩专．外商直接投资的出口贸易效应分析J．当代经济科学，199928 杨迤．外商直接投资对中国进出口影响的相关分析J.世界经济，-499 奚君羊、刘卫江. 外商直接投资的贸易效应实证分析J.上海财经大学学报2001（6）：3-11.10 施敏颖. 外商直接投资对我国外贸的影响J.经济师2002（5）：86-87. ：11 钟慧中、骆林勇. 外商直接投资对我国对外贸易方式影响的实证分析J.经济纵横-32.12 史小龙、张峰. 外商直接投资对我国进出口贸易影响的协整分析J.世界经济研究2004（4）：42-47.13 李琴. FDI 流入与我国对外贸易关系的实证分析J. 世界经济研究2004（9）：75-79.14 张自如. 外商直接投资与我国进出口关系的实证分析J.山东科技大学学报2005（12）：83-86.15 陈继勇、秦臻. 外商直接投资对中国商品进出口影响的实证分析J.国际贸易问题2006（5）：62-68.16 桑卓. FDI 对进出口贸易影响效应的实证研究J. 当代经济研究2009（7）：12-14.17 张小蒂、李晓钟. 外商直接投资对我国进出口贸易影响的实证分析J. 数量经济技术经济研 ：107-110.究 许和连，赖明勇. 外商直接投资对中国出口贸易影响的实证分析J.预测2002（2）：10-13.19 付朝阳. 外国直接投资对我国出口增长和出口商品结构的影响J.国际贸易问题2003（11）：31-34.20 张为付、武齐. 外国直接投资与我国对外贸易的实证研究J. 国际贸易问题2005（19）：80-90.21 龚艳萍、周维. 我国出口贸易结构与外国直接投资的相关分析J.国际贸易问题2005（9）：5-9.22 王子军、冯蕾. 外商直接投资与中国出口竞争力对我国按不同技术类别细分的制成品出口的实证分析J.南开经济研究2004（4）：52-57.23 欧阳志刚. 外商直接投资与出口贸易关系来自广东、上海的证据J.特区经济 Special ZoneEconomy2006（3）：54-55.24 胡求光，黄平川. 外商直接投资对浙江省进出口贸易影响的实证分析J.国际贸易问题2008（11）：104-110.25 庞听，戴瑞姣. FDI 对浙江出口总量影响实证分析J.合作经济与科技）：110-112.
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