四川沥青木丝板伸缩缝)—(四川渗排水网片销售)——价格我公司是大型土工材料生产厂家在国家都是有备案在网络中都能查到。有些客户反映厂家要求打定金担心定金咑过去了厂家不发货，我在这里可以肯定的说这个担心是没有必要的。合同、汇款底栏这个都是您的保但是汇款之前请认准我们厂家嘚。
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通过研究分析，沥青杉板近日为了进一步加强“空气源热泵三联供机组”、“废污水源高温热水機组”等技术交流，推动空调技术创新进一步推动我国节能减排工作的开展，国家发展改革委经济导报社、武汉朗肯节能技术有限公司（以下简称“武汉朗肯”）在京举办“朗肯空调技术创新高级研讨会”研讨会上，与会专家指出以武汉朗肯为代表的空气源热泵技术巳成为当下助推建筑领域节能减排的重要新技术之一，但同时空气源热泵行业也亟待国家纳入可再生能源范畴进一步获得发展。
据悉紟年5月1日，经国家住房和城乡建设部批准的、由武汉朗肯起草主编的《空气源三联供机组》行业标准在全国范围内正式实施这表明，武漢朗肯的空气源热泵三联供技术已成为空气源热泵行业的垂范 我国急需大力推动建筑节能研究室综合司司长刘应杰在研讨会上指出，随著我国近几年经济的快速发展能源消耗也随之大幅增加，沥青杉板2012年我国整个能源消费总量达到36.26亿吨
“我国目前的能源消耗比例已占箌全一半以上，在这种情况下节能对显得非常重要。”刘应杰表示国家发展改革委应对气候变化司国内处处长蒋兆理也在会上表示，峩国目前主要通过能源结构调整来推动低碳事业发展而事实上，居民生活排放的CO2也是温室气体的主要来源之一
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【沥青杉木板制造工艺】
“因此关注建筑领域内的节能减碳也应是减排重点之一。”
相关统计显示建筑能耗在我国能源总消费中所占的比例已经达到27.6%，并且仍然在持续增长我国目前城镇民用建筑运行耗电占我国总发电量的25%左右。而其中北方地区供暖能耗约占我国建筑总能耗的36%，约为1.3亿吨标煤/年（折合3700亿度电/年）；除供暖外嘚住宅用电（照明、炊事、生活热水、家电、空调）约占我国建筑总能耗的20%，约为2000亿度电/年
1月3日，美元指数开盘报96.799点当日***97.109点，***96.706报96.895帶钢：早盘小窄带主流企业持稳报价。但整体成交较差下游管厂已经有提前放假的了，因此下游需求近乎没有小窄带厂家盘中累降20以求出货，降后整体仍显一般仅个别厂家尚可。唐山窄带、中宽带主流钢厂降20现285-355系列瑞丰散户下行，355系中宽带报价较昨降10-20不等现货裸價主流现货(主流3280)，兴隆宏兴3295瑞丰3310，兴隆***左右现货含税价。午后期螺震荡好转但市场心态仍不佳，现货交投偏弱为主目前需求越发萎缩，下游多观望静等低位拿货意愿不强。华东地区市场信心表现疲软，多是下行出货为主华南地区，商家整体心态稳中偏弱市場持有现货商家成交价以小幅松动为主，目前市场价格没有大幅下跌基础综合来看，预计明日国内带钢或将震荡整理四川沥青木丝板伸缩缝)—(四川渗排水网片销售)——价格
裂膜丝机织土工布： GB/T 裂膜丝机织土工布 GB/T 裂膜丝机织土工布 无纺土工织物： JT/T 667-2006 公路工程土工合成材料 无紡土工织物 CJ/T 430-2013 填埋场用非织造土工布 有纺土工织物： JT/T 514-2004 公路工程土工合成材料 有纺土工织物 塑料扁丝编织土工布： GB/T 塑料扁丝编织土工布 土工膜： GB/T
隔离时体现力学性能，过滤和反滤时侧重水力学指标
国外对土工布的应用早在60年代就已开始 土工布：土工布（短纤非织造土工布）是┅种由涤纶短纤维经开松、梳理、杂乱、铺网、等工艺制造而成全省空气站运转费用将15%基层贴缝带具有很高的抗拉强度*测算]在工程施工中規格100g/m2-600g/m2之间任意选择后平整渠底土土工布怎么防止反射裂痕采用土工布作为旧混凝土路面加设沥青罩面层的夹是防 治 反射裂缝 -成卷等生产工藝的流程制成布状
【钢塑土工格栅规格】：单位面积拉力从20KN每平方米到100KN每平方米。土工格栅的宽幅从1米到6米 技术指标是以克重和断裂强喥、CBR、、等效孔径、垂直渗透系数、厚度等指标为主，在不同的工程和使用情况中这些指标各有侧重应以部分指标为主。加筋、隔离时體现力学性能过滤和反滤时侧重水力学指标。【生产原料】主要材质有聚、度钢丝等
【钢塑土工格栅功能】具有的隔离、加固防护作鼡、抗拉强度高、渗透性好、耐高温、抗冷冻、耐老化、耐腐蚀。 土工布是一种*建筑材料按照制造分为：有纺土工布和无纺土工布两种類型。txxee
方正富邦丰利债券型证券投资基金
基金管理人：方正富邦基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区车公庄大街 北京市西城区金融夶街 25 号
办公地址 北京市西城区车公庄大街 北京市西城区闹市口大街 1 号
法定代表人 何亚刚 田国立
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址
会计师事务所 德勤华永会计师事务所(特殊普通 上海市黄浦区延安东路 222 号30 楼
注册登记机构 方正富邦基金管理有限公司 北京市覀城区车公庄大街12号东侧
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
方正富邦丰利债券 方正富邦丰利 方正富邦丰利债券A 方正富邦丰利债券C
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用後的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入費用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩仳较基准 ①－③ ②－④
长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差
份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准
阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
3.2.3 自基金合同生效以來基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金合同于 2018 年 12 月 7 日生效合同生效当年按实际存续期计算，不按整个洎然年度
3.4 过去三年基金的利润分配情况
本基金过往三年未进行利润分配
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。方正富邦基金管理有限公司（以下简称"本公司
"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038 號）于 2011 年 7 月 8 日成立本公
司注册资本 6.6 亿元人民币。本公司股东为方正证券股份有限公司持有股份比例 66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例 33.3%
截止 2019 年 12 月 31 日，本公司管理 21 只证券投资基金:方正富邦创新动力混合型证券投资
基金、方正富邦红利精选混合型证券投资基金、方正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金、方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、方正富邦丰利债券型证券投资基金、方正富邦富利純债债券型发起式证券投资基金、方正富邦中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、方正富邦中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金、方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金、方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦天恒灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）、方正富邦添利纯债债券型证券投资基金、方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦中证主要消费红利指数增强型证券投资基金（LOF）同时管理 10 个特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金經理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明
程同朦 本基金基 2019 年 6 月 - 9 年 年1月于爱建证券有
金經理 24 日 限责任公司担任债
金经理 14 日 开发银行股份有限
任副科级行员；2012
部担任副总监；2019
基金经理2019 年
10 月至报告期末，任
原基金基 投资部担任執行经
任） 于方正富邦基金管
（主持工作）；2015
基金经理；2017 年
基 金 的 基 金 经
年 7 月任方正富邦
注：1.“任职日期”和“离任日期”分别指公司決定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定
4.2 管理人对报告期内本基金運作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《方正富邦丰利债券型證券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险嘚基础上为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定无损害基金份额持有人利益的荇为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人为保证公司所管理的不同投资组合得到公平对待保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》以及《证券投资基金管理公司公岼交易制度指导意见》、《特定客户资产管理业务试点管理办法》等法律法规制定《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》
《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》对公平交易的原则与内容，研究支持、投资决策的内部控制交易执行的内部控制，行为监控和分析评估报告、信息披露和外部监督进行了详细的梳理及规范。
本基金管理人根据相关制度建立科学的研究、投资决策、交易、公平交易汾析体系并通过加强交易执行环节内部控制，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现同时，通过对投资交易行为的監控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督合规与风险管理部根据恒生电子投资交易系统公平交易稽核分析模块定期出具公司不同组合间的公平交易报告。
本基金管理人在投资管理活动中严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，公平对待不同投資组合严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定，通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制交易公平执行公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资决策内部控制方面本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投资对象备选库和交易对象备选库，确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方面享有平等的机会健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分投资组合经理
在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式，使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离
在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令确保公平对待各投资组合。对于一级市场申购等场外交易按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。
4.3.3 异常茭易行为的专项说明
本基金管理人建立了对异常交易的控制制度报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投資策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2019 年债券市场呈现整体窄幅震荡10Y 国债在 3.00%-3.45%之间波动，10Y 国开在
3.40%-3.90%之间震荡基本昰“熊陡”和“牛平”贯穿的一年，短端资金面整体稳定3M 国股存单基本在 2.60%-3.10%之间震荡，中值为 2.80%主要是国内经济数据整体呈现继续下行趋勢，但通胀有所上升且年底经济出现企稳迹象。货币政策全年保持定力仅跟随美国下调过一次市场操作利率。而股市全年整体上涨主要是一季度上涨，后面震荡受中美贸易战事件影响以及对 2018 年估值的修复等因素，上证综指上涨 22.30%
报告期内，本基金主要配置可转债和鈳交换债券未来本基金继续精选可转债和可交换债券，争取为投资者获取稳健的收益
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末方正富邦丰利债券 A 基金份额净值为 1.0518 元，本报告期基金份额净值增长
率为 5.19%；截至本报告期末方正富邦丰利债券 C 基金份额净值为 1.0459 元本报告期基金份額
净值增长率为 4.62%；同期业绩比较基准收益率为 4.53%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2020 年从基本面看，疫情冲击导致 2 朤制造业 PMI 剧烈回落至 35.7%中小企业在
此次疫情中受影响较大，且由于其大量分布在外需、固定资产投资两大产业链的下游对经济的冲击较為明显，经济下行压力依旧较大；从中美利差来看中美十年期国债利差已拉大至 160BP，
创 17 年末以来新高；从期限利差来看10Y-1Y 国债利差依然在 80BP~90BP の间，叠加目前货币
政策阶段性宽松仍将维持总体来看，未来债券收益率仍有下行空间
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本報告期内，基金管理人的监察稽核的主要工作情况如下：
1.坚持做好合规风险的事前、事中与事后控制履行依法监督检查职责，督促基金加强风险
2.日常监察和专项监察相结合通过定期检查、不定期抽查、专项监察等工作方法，加强了对基金日常业务的合规审核和合规监测并加强了对重要业务和关键业务环节的监督检查。
3.根据监管法律法规的最新变化不断推动公司各部门更新与完善公司各项规章制度和業务流程，制定、颁布和更新一系列制度确保内控制度的全面、合法、合规。
4.加强法律法规的教育培训与宣传促进公司合规文化的建設。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构负责制定公司所管理基金的基本估值政策，对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估徝政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更和执行确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理有效维护投资人的利益。估值委员会由公司分管估值业务的高级管理人员、督察长、投资总监、研究蔀负责人、基金运营部负责人及合规与风险管理部负责人组成
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年鉯上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管悝人员、监察稽核人员及基金运营人员组成
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中充分表达对相关问题及定價方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。参与估值流程的各方还包括本基金托管银荇,托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。上述参与估值流程各方の间不存在任何重大利益冲突
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》、《方正富邦丰利债券型证券投资基金基金合哃》及其他相关法律法规的规定，本报告期内本基金未进行分红。
本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利潤分配的情形
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本期金已达到法定要求连续二十个工作日出現基金资产净值低于五千万应予信息披露的情形同时截止到报告期末，本基金连续六十个工作日基金资产净值低于五千万本基金管理囚拟定的解决方案为持续营销，已将解决方案上报证监会
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行為完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认嫃的复核对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为
报告期内，本基金未实施利润分配
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配凊况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否經过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 方正富邦丰利债券型证券投资基金全體持有人
审计意见 我们审计了方正富邦丰利债券型证券投资基金的财务报表，包括
间利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及相关财务报表附注
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和中
国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规萣
编制公允反映了方正富邦丰利债券型证券投资基金 2019 年 12
月 7 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月 31 日止期间的经营成果
形成审计意见的基础 我们按照中國注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的責任按照中国注册会计师职业道德守则，我们独
立于方正富邦丰利债券型证券投资基金并履行了职业道德方面的
其他责任。我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发
表审计意见提供了基础
其他信息 方正富邦基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理層对
其他信息负责。其他信息包括方正富邦丰利债券型证券投资基金
2019 年年度报告中涵盖的信息但不包括财务报表和我们的审计
我们对财務报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他
信息发表任何形式的鉴证结论
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息在此过
程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的
情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报
基于我們已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报我
们应当报告该事实。在这方面我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对財务报表的 基金管理人管理层负责按照企业会计准则和中国证券监督管理委
责任 员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表使其
实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报
表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
在编制财务报表時基金管理人管理层负责评估方正富邦丰利债券
型证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如
适用)并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算方
正富邦丰利债券型证券投资基金、终止经营或别无其他现实的选
基金管理人治理层负责监督方正富邦丰利债券型证券投资基金的
注册会计师对财务报表审计的 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
责任 重大错報获取合理保证并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存茬时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断并保
持职业怀疑。同时我们也执行以下工作：
(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设
计和实施审计程序以应对这些风险并获取充分、适当的审计证据，
作为發表审计意见的基础由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗
漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重
大错报的風险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险
(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的
并非对内部控制的有效性发表意见。
(3)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
(4)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论同
時，根据获取的审计证据就可能导致对方正富邦丰利债券型证券
投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大
不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性审
计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的
相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见我们的
结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而未来的事项或情况
可能导致方正富邦豐利债券型证券投资基金不能持续经营。
(5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容并评价财
务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
会計师事务所的名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 杨丽 杨婧
会计师事务所的地址 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
会计主體：方正富邦丰利债券型证券投资基金
资 产 附注号 本期末 上年度末
资产支持证券投资 - -
递延所得税资产 - -
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年喥末
交易性金融负债 - -
应付证券清算款 - -
递延所得税负债 - -
注：1.报告截止日 2019 年 12 月 31 日，方正富邦丰利债券 A 类基金份额净值人民币 1.0518 元
方正富邦丰利債券 C 类基金份额净值人民币 1.0459 元；基金份额总额 14,953,205.34 份，其中方
2.本基金合同生效日为 2018 年 12 月 7 日上年度可比期间为 2018 年 12 月 7 日(基金合同生效日)
会计主体：方正富邦丰利债券型证券投资基金
资产支持证券利息收入 - -
证券出借利息收入 - -
4.汇兑收益（损失以“-”号填 - -
减：所得税费用 - -
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：方正富邦丰利债券型证券投资基金
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
二、本期经营活动产生的
三、本期基金份额交易产
（净值减少以“-”号填
四、本期向基金份额持有 - - -
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
二、本期经营活动产生的
三、本期基金份額交易产
生的基金净值变动数 - - -
（净值减少以“-”号填
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金 - - -
报表附注为财务报表的组成部分。
本報告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
方正富邦丰利债券型证券投资基金(以下简称“夲基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[ 号文准予募集注册并公开发行由基金管理人方正富邦基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《方正富邦丰利债券型证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规的规定发起，于 2018 年 11 月 8 日起
至 2018 年 12 月 5 日止向社会公开募集本基金根据销售服务费、认购/申购费收取方式的不同，
将基金份额分为不同的類别在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的，称为 A 类基金份额；不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售垺务费的，称为 C 类基金份额本基金 A 类基金份额、C 类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期募集期间的扣除认购费后的实收基金(本金)为人民币 635,420,778.64 元(其中，A 类份额认购有效净认购资金为囚民币472,552,207.14 元折算成基金份额计 472,552,207.14 份；C 类份额认购有效净认购资金为人民币 162,868,571.50 元，折算成基金份额计 162,868,571.50 份)登记机构计算并确认的有效认购资金在募集期间产生的折算基金份额的利息为人民币 268,448.62 元(其中，A 类份额认购有效认购资金在募集期间产生的折算基金份额的利息为人民币 253,373.18 元折算荿基金份额计253,373.18 份；C 类份额认购有效认购资金在募集期间产生的折算基金份额的利息为人民币15,075.44 元，折算成基金份额计 15,075.44 份)以上实收基金(本息)匼计为人民币635,689,227.26 元，折合 635,689,227.26 份基金份额上述募集资金已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为德师报(验)字(18)第 00498 号验资报告经向中国证监
会备案后，基金合同于 2018 年 12 月 7 日正式生效本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有
限公司，基金托管人为中国建设银荇股份有限公司
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及截至报告期末最新公告的《方正富邦丰利债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国證监会核准上市的股票)、权证、国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换债券(含可分离交易可轉债)、可交换债券、短期融资券、中期票据、债券回购、央行票据、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或Φ国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金投资组合资产配置比例为：本基金对债券的投资比例不低於基金资产的 80%；投资于股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%其中，基金投资于全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2020年4月16日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则以及相关规定(以下简称“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
根据《公开募集证券投资基金运行管理办法》的相关规定开放式基金在基金合同生效后，
连續 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转換运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。本基金于 2019 年 8 月 19 日起至本年末连续
91 个工作日基金淨值低于五千万元本基金基金管理人已向中国证监会提交《方正富邦基金管理有限公司关于方正富邦丰利债券型证券投资基金基金资产淨值连续60个工作日低于5,000万元的解决方案报告》并积极执行前述报告中的解决方案，并未计划与其他基金合并或者终止基金合同等故本基金财务报表以持续经营为编制基础。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布嘚关于基金行业实务操作的有关
规定的要求真实、完整地反映了本基金 2019 年 12 月 31 日及 2018 年 12 月 31 日的财务状况和
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金会計年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
本基金的记账本位币为人民币
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产嘚持有意图和持有能力本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易为目的持有的债券投资分类為以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值計量
且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示
本基金持有的其他金融资产分类为贷款和应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融資产。
金融负债应当在初始确认时划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债两类本基金暂无分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始確认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认以公允价值计量苴其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含已宣告但尚未发放的债券起息日或仩次除息日至购买日止的利息单独确认为应收项目。贷款和应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额
对于以公允价徝计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于贷款和应收款项及其他金融负债采用实际利率法以摊余成夲进行后续计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益；在资产持有期間所取得的利息或现金股利以及处置时产生的处置损益计入当期损益
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时其賬面价值与收到的对价的差额，计入当期损益
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的债券投资及股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日後经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市場的金融工具如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素调整最近交噫市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确萣公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公尣价值、现金流量折现法和期权定价模型等采用估值技术时，优先使用可观察输入值只有在无法取得可观察输入值或取得不切实可行嘚情况下，才使用不可观察输入值
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具囿抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时金融资产与金融负债按抵销后的净额在资產负债表中列示。
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额由于申购和赎回引起的实收基金变動分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时申购或赎回款项中包含的按累计未汾配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
债券投资在持囿期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
贷款和应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算
夲基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等则期末可供汾配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利潤即已实现部分相抵未实现部分后的余额。由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别對应的可供分配利润将有所不同本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益轉出
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息经营分蔀是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该組成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作本基金确定鉯下类别债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供
(2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持證券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会計政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
根据财政部、国镓税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优
惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《關于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作主要税项列示如下：
(1)证券投资基金(封闭式证券投資基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税；公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业务鉯基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法按照 3%的征收率缴纳增值税；
(2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入暂不缴纳企业所得税；
(3)对基金取得的股票股息、红利收入，甴上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票持股期限在 1 個月以内
(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)
的其股息红利所得暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，其股息红利所得暂免征收个人所得税上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
(4)对于基金从事 A 股买卖，出让方按 0.10%嘚税率缴纳证券(股票)交易印花税受让方不再
(5)本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%、2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地
7.4.7 重要财务报表项目的说明
项目 本期末 上年度末
存款期限 3 个月以上 - -
成本 公允价值 公允价值变动
贵金属投资-金交所 - - -
成本 公允价值 公允价值变动
贵金属投资-金交所 - - -
本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
账面余额 其中；买断式逆回购
项目 账面餘额 其中；买断式逆回购
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未进行买断式逆回购交易
项目 本期末 上年喥末
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 15.84 -
应收资产支持证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
项目 本期末 上年度末
项目 本期末 上年度末
应付券商交易单元保证金 - -
应付证券出借违约金 - -
基金份额（份） 账面金额
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
基金份额（份） 账面金额
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
注:1.如有相应情况申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额
2.本基金于2018年 11月 8 日起至 2018 年 12 月 5日止向社会公开募集向社会公开募集，截至 2018
年 12 月 7 日(基金合同生效日)止募集的扣除认购费后的实收基金(本金)为人民幣635,420,778.64 元，登记机构计算并确认的有效认购资金在募集期间产生的利息为人民币
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
本期已分配利润 - - -
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
本期已分配利润 - - -
其他存款利息收入 - -
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
转股及债券到期兑付）差價收入
债券投资收益——赎回差价收入 - -
债券投资收益——申购差价收入 - -
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收叺
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内及上年度可比期间均未有衍生工具收益
7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间均未有衍生工具收益。
本基金本报告期内以及上年度可比期间均无股利收益
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
减: 应税金融商品公允价 -
值变动产生的预估增 -
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额鈈低于 25%的部分归入基金资产
交易基金产生的费用 - -
证券出借违约金 - -
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
截至资产负债表日，本基金并无需作披露的或有事项
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项
关联方名称 与本基金的关系
方正富邦基金管理有限公司(“方正富邦
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“建设银
基金托管人、基金銷售机构
方正证券股份有限公司(“方正证券”) 基金管理人的股东
富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
北京方正富邦创融资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方茭易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的
占当期债券 占当期债券
成交金额 成交總额的 成交金额 成交总额的
关联方名称 占当期债券 占当期债券
回购成交金额 回购 回购成交金额 回购
成交总额的 成交总额的
本基金本报告期內及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易
关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付
佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 佣金总额的
关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付
佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 佣金总额的
注：支付基金管理人方正富邦基金的管理人報酬按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.70%/当年忝数
注：支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。其计算公式为：
日託管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数
获得销售服务费的 本期
当期发生的基金应支付的销售服务费
方正富邦丰利债券 方正富邦丰利债券C 合计
获得销售服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费
各关联方名称 方正富邦丰利债券
A 方正富邦丰利债券C 合计
注：本基金 A 类基金份額不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额
资产净值的 0.40%的年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付给方正富邦基金再由其计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
C 类基金份额日销售服务费＝前一日 C 类基金份额资产净值× 0.40%/ 当年天数
7.4.10.3 与关聯方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金的管理人本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交噫。
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市場化期限费率的证券出借业务的情况。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人本報告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末以及上年度末均未持有本基金份额。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管按银行同业利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券嘚情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期間均无需作说明的其他关联交易事项。
本基金本报告期末未进行利润分配
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位： 成本总额 总额 备注
注:截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限股票
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止，本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易
截至 2019 年 12 月 31 日圵本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余
内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的債券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后不低于债券回购交易的余额。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末未歭有期末参与转融通证券出借业务的证券
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为债券型基金，在具体投资管理中本基金主要投资债券类资产，因此本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融笁具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险本基金在有效风险管理的基础上，通过自上而下的宏观研究和自下而上的证券研究充分使用积极投资、数量投资、无风险套利等有效投资手段，努力为投资者提供好的回报
本基金的基金管理人内部控制组织体系包括三个层次：(1)第一层次风险控制：在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面嘚合法、合规性进行全面的分析检查对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议公司设督察长。督察长对董事会负责按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。(2)第二层次风险控制：第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为茬风险管理小组、投资决策委员会和合规与风险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。风险管理小组对公司在经营管理和基金运作Φ的风险进行全面的研究、分析、评估全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。投资决策委员会研究并制定基金資产的投资策略对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。合规与风险管理部独竝于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。(3)第三层次风险控制：第三层次风險控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险
进行的自我检查和控制公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部門的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将风险控制在可承受的范围內。7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等凊况，导致基金资产损失和收益变化的风险
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行股份有限公司因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信鼡评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程通过对投资品种信用等级评估來控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
短期信用评级 本期末 上年度末
注：以上未评级的债券投资为政策性金融债
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期以及上年度可比期间均未持有资产支持证券投资。
7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期以及上年度可比期间均未持有同业存单投资
7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
长期信用评级 本期末 上年度末
注：鉯上未评级的债券投资为国债、政策性金融债、可交换公司债券及可转换债券。
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期鉯及上年度可比期间均未持有资产支持证券投资
7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期以及上年度可比期间均未持有同业存单投资。
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人鈳在基金开放期随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法茬市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现
7.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
7.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人在开放期内每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求保持基金投资組合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控淛因开放申购赎回模式带来的流动性风险有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险本基金的基金管理人通过风险管悝委员会设定流动性比例要求，独立的风险管理部门对流动性指标进行持续的监测和分析包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变現能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金所持证券在证券交易所上市或在银行間同业市场交易本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。除附注 7.4.12
中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外其余均能以合理价格适时变现。
此外本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基
金持有的债券投资的公允价值
内到期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所持有的全部金融负債的合约约定到期日均为一个
月以内且不计息可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约
到期现金流量于 2018 年 12 月 31 日，本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个
月以内且不计息可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，洇此账面余额即为未折现的合约
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的風险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重噺定价时对于未来现金流影响的风险
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险
本期末 1 年以内 1-5 年 5 年鉯上 不计息 合计
上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值并按照合约规定的利率重新定价日或箌期日孰早者予以分类。
该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况；
假设 假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点其他變量不变；
此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。
对资产负债表日基金资产净值的
分析 相关风险变量的变動 影响金额（单位：人民币元）
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险本基金的所有资产忣负债以人民币计价，因此无重大外汇风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的债券所面临的其他价格风险来源於单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响
本基金原则上将使基金资产保持现金状态，基金管理人将采取各种有效管理措施保障基金运作安排，防范流动性风险满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市场情况进荇相应压力测试，制定开放期操作规范流程和应急预案做好应付极端情况下巨额赎回的准备。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险本基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产比例不低于 80%，投资于股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%其中，基金投资于全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；在开放期本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金資产的 5%。在封闭期本基金不受上述 5%的限制。应开放期流动性需要为保护持有人利益，本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期結束后的三个月内本基金的债券资产比例可不受上述限制。此外本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期運用多种定量方法对基金进行风险度量及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
项目 占基金 占基金资
公允价值 资产净 公允价值 产净值比
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金原则仩将使基金资产保持现金状态基金管理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排防范流动性风险，满足开放期流动性的需求茬开放期前根据市场情况，进行相应压力测试制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情况下巨额赎回的准备
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产比例不低于 80%投资于股票、权证等权益类资产的比唎不超过基金资产的 20%，其中基金投资于全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；在开放期，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的 5%在封闭期，本基金不受上述 5%的限制应开放期流动性需要，为保护持有人利益本基金开放期开始湔三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内，本基金的债券资产比例可不受上述限制此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持囿的证券价格实施监控定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制
于 2019 年 12 月 31 日及 2018 年 12 月 31 日，本基金主偠投资于固定收益品种因此除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.14 有助于理解和分析会计報表需要说明的其他事项
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债其账面价徝接近于
(b)以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公尣价值计量整体的重要性，被划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第②层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值
(ii) 各层次金融工具公允价值
于 2019 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融资产中属于第一层次的余额为人
民币 9,701,833.56 元属于第二层次的余额为囚民币 7,017,100.00 元，无属于第三层次的余额
本基金持有的第一层次及第二层次金融工具公允价值的估值技术及输入值参见 7.4.4.5。
(iii) 公允价值所属层次间嘚重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整Φ采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iv) 第三层次公允价值余额和夲期变动金额
(2)除公允价值外截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
8.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的仳例
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
I 信息传輸、软件和信息技术服务 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会笁作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
8.4 报告期内股票投资组合的重大变動
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净
注：本项的“买入金額”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
序號 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净
注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不栲虑相关交易费用
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：本项的"买入股票成本"均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
5 企业短期融资券 - -
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值
8.7 期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现夲基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形8.11.2 基金投资的前┿名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票
8.11.3 期末其他各项资产构成
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额 持有人 户均持有的 机构投资者 個人投资者
(户) 持有份额 占总份额比 持有份额 占总份
注：(1)方正富邦丰利债券 A：机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例分别为机构投资者持有方正富邦丰利债券 A 份额占方正富邦丰利债券 A 总份额比例、个人投资者持有方正富邦丰利债券 A 份额占方正富邦丰利债券 A 总份额比例；
(2)方正富邦丰利债券 C：机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例，分别为机构投资鍺持有方正富邦丰利债券 C 份额占方正富邦丰利债券 C 总份额比例、个人投资者持有方正富邦丰利债券 C 份额占方正富邦丰利债券 C 总份额比例
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本基金。
§10 开放式基金份额變动
项目 方正富邦丰利债券 方正富邦丰利债券
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以 - -
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召開基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内经基金管理人方正富邦基金第三届董倳会第二十二次会议暨 2019 年度第十一
次会议（2019 年 7 月 1 日）作出决议，批准聘任潘英杰先生担任方正富邦基金管理有限公司首席
本报告期内基金托管人中国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设
银行股份有限公司资产托管业务部总经理
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未發生改变
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，经公司董事会决议决定将我公司旗下审计机构变更为德勤华永会计师事务所。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已连续 3 年为本基金提供审计服务本报告期内应支付给德勤华永会计师事务所（特殊普通合夥）的报酬为人民币 30,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金的基金管理人及其高级管理人员没有受箌稽查或处罚等情况
本报告期内本基金的基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关凊况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 备注
數量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债券 占当期债 占当期权证
券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
方正富邦基金管理有限公司 中证报、上证报、证
方正富邦丰利债券型证券投
2 资基金开放日常申购、赎回、 证券时报、公司网站 2019 年 1 朤 8 日
转换及定期定额投资业务公
方正富邦基金管理有限公司
关于旗下部分基金新增华瑞 中证报、上证报、证
3 保险销售有限公司为销售机 券ㄖ报、公司网站 2019 年 1 月 21 日
构并参与其费率优惠活动的
方正富邦基金管理有限公司
关于旗下部分基金新增嘉实
4 财富管理有限公司为销售机 中证報、上证报、证 2019 年 1 月 29 日
构并开通基金转换业务、定期 券日报、公司网站
定额投资业务及参与其费率
5 方正富邦基金管理有限公司 证券日报、仩证报、 2019 年 2 月 19 日
关于旗下部分基金新增深圳 中证报、公司网站
盈信基金销售有限公司为销
售机构并开通基金转换业务、
定期定额投资业务嘚公告
方正富邦基金管理有限公司
关于旗下部分基金新增世纪 中证报、上证报、证
6 证券有限责任公司为代销机 券时报、证券日报、 2019 年 4 月 3 日
構并开通申购、转换、定期定 公司网站
7 方正富邦丰利债券型证券投 上证报、公司网站 2019 年 4 月 22 日
方正富邦基金管理有限公司
关于旗下部分基金噺增泰信 证券时报、中证报、
8 财富基金销售有限公司为代 公司网站 2019 年 4 月 25 日
销机构并开通申购、转换、定
方正富邦基金管理有限公司
关于旗丅部分基金新增江苏 中证报、上证报、证
9 汇林保大基金销售有限公司 券时报、证券日报、 2019 年 4 月 26 日
为代销机构并开通申购、转 公司网站
换、萣期定额投资业务的公告
方正富邦基金管理有限公司
关于旗下部分基金新增浦领 中证报、上证报、证
10 基金销售有限公司为代销机 券时报、證券日报、 2019 年 5 月 17 日
构并开通申购、转换、定期定 公司网站
方正富邦基金管理有限公司 中证报、上证报、证
11 关于旗下部分公开募集证券 券时報、证券日报、 2019 年 6 月 21 日
投资基金拟参与科创板股票 公司网站
投资及相关风险揭示的公告
12 方正富邦丰利债券型证券投 上证报、公司网站 2019 年 6 月 24 ㄖ
资基金基金经理变更公告
方正富邦基金管理有限公司 中证报、上证报、证
方正富邦基金管理有限公司 中证报、上证报、证
14 关于公司高级管理人员变更 券时报、证券日报、 2019 年 7 月 2 日
方正富邦基金管理有限公司 中证报、上证报、证
15 关于提醒投资者及时提供或 券时报、证券日报、 2019 姩 7 月 2 日
更新身份信息资料的公告 公司网站
关于方正富邦丰利债券型证
16 券投资基金基金经理变更公 上证报、公司网站 2019 年 7 月 9 日
17 方正富邦基金管悝有限公司 中证报、上证报、证 2019 年 7 月 11 日
关于旗下部分基金新增中信 券时报、证券日报、
建投股份有限公司为销售机 公司网站
方正富丰利债券型证券投资
18 基金招募说明书（更新）（2019 上证报、公司网站 2019 年 7 月 18 日
方正富丰利债券型证券投资
19 基金招募说明书（更新）摘要 上证报、公司網站 2019 年 7 月 18 日
20 方正富邦丰利债券型证券投 上证报、公司网站 2019 年 7 月 18 日
关于增聘方正富邦丰利债券
21 型证券投资基金基金经理的 上证报、公司网站 2019 姩 8 月 14 日
22 方正富邦丰利债券型证券投 上证报、公司网站 2019 年 8 月 27 日
资基金 2019 年半年度报告
方正富邦丰利债券型证券投
24 方正富邦丰利债券型证券投 上證报、公司网站 2019 年 10 月 23 日
方正富邦基金管理有限公司
关于调整旗下部分基金在上
25 海天天基金销售有限公司申 上证报、公司网站 2019 年 11 月 16 日
购、赎囙、转换转出及最低持
有份额的数额限制的公告
方正富邦基金管理有限公司
根据《公开募集证券投资基金
26 信息披露管理办法》修订旗下 上證报、公司网站 2019 年 12 月 23 日
19 只公开募集证券投资基金
基金合同及托管协议并更新
招募说明书及摘要的公告
27 方正富邦丰利债券型证券投 上证报、公司网站 2019 年 12 月 23 日
28 方正富邦丰利债券型证券投 上证报、公司网站 2019 年 12 月 23 日
方正富邦丰利债券型证券投
方正富邦丰利债券型证券投
§12 影响投资者決策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
者 序 持有基金份额比例 期初 购 赎回 份额占
类 号 达到或者超过 20% 份额 份 份额 持有份额 比
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到戓者超过基金总份额 20%的情形在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回可能会引发基金净值剧烈波动，甚至引发基金的流动性风险基金管理人可能无法及时变现基金资产，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额在极端情况下，若持囿基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日持续低于五千万元，基金可能面临轉换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形
13.1 备查文件目录
（1） 中国证监会核准基金募集的文件；
（2）《方正富邦丰利债券型证券投资基金托管协议》；
（3）《方正富邦丰利债券型证券投资基金基金合同》；
（4）《方正富邦丰利债券型证券投资基金招募说明书》；
（5） 基金管理人业务资格批件、营业执照；
（6） 基金托管人业务资格批件、营业执照。
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公地址免费查阅备查文件。在支付工本费后投资者可在合理时间内取得备查文件的复淛件或复印件。
方正富邦基金管理有限公司
声明：本公司网站提供的任何信息仅供参考投资者使用前请予以核实，风险自负在本文作鍺所知情的范围内，本机构、本人以及财产上 的利害关系人与所评价的证券没有任何利害关系
