交银中国互联(164906)_基金最新净值_中财网七月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)161722招商丰泰(开放式基金)1
512330南方中证500信息技术ETF(开放式基金)1
502010易方达证券公司(开放式基金)1
502003易方达军工(开放式基金)1
501000国金通用鑫新(开放式基金)1
159946广发中证全指消费ETF(开放式基金)1
159941广发纳斯达克100ETF(开放式基金)1
164906交银中证海外中国互联网(开放式基金)1
159943大成深证成份ETF(开放式基金)1
502036大成中证互联网金融(开放式基金)1
159944广发中证全指原材料ETF(开放式基金)1
159945广发中证全指能源ETF(开放式基金)1
510560国寿安保中证500ETF(开放式基金)1
13200215天集EB100
300480光力科技7.280.22.99
300487蓝晓科技14.830.20.32
300489中飞股份17.560.22.97
603838四通股份7.730.22.96
162414华宝兴业新机遇(开放式基金)1
300488恒锋工具20.110.19.30
六月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)110031航信转债1000.0322
300481濮阳惠成9.130.22.95
603979金诚信17.190.22.98
603223恒通股份8.310.22.97
603085天成自控7.270.22.98
300482万孚生物160.18.56
002770科迪乳业6.850.20.81
002768国恩股份17.470.22.99
300483沃施股份11.390.31537622.99
300486东杰智能8.940.22.96
002769普路通28.490.19.64
603117万林股份5.930.22.98
603116红蜻蜓17.700.22.94
002771真视通12.780.22.98
603589口子窖160.22.98
002775文科园林16.930.22.98
300485赛升药业38.460.22.99
002776柏堡龙23.290.22.98
601211国泰君安19.711.22.99
002773康弘药业13.620.22.98
002772众兴菌业130.22.98
159942华润元大中创100ETF(开放式基金)1
502006易方达国企改革(开放式基金)1
510710博时上证50ETF(开放式基金)1
300473德尔股份28.760.22.99
002767先锋电子14.870.22.43
300470日机密封34.600.21.84
002765蓝黛传动7.670.22.98
512510华泰柏瑞中证500ETF(开放式基金)1
300479神思电子11.020.22.96
601368绿城水务6.430.22.96
300472新元科技11.390.35143722.99
300471厚普股份54.010.21.85
300469信息发展10.140.22.98
002766索菱股份7.530.22.82
002760凤形股份8.310.22.97
300476胜宏科技15.730.22.97
603616韩建河山11.350.20.64
603066音飞储存12.430.20.98
601968宝钢包装3.080.22.93
300475聚隆科技8.800.13.33
002762金发拉比260.18.71
601985中国核电3.391.22.29
002761多喜爱7.280.22.75
300464星徽精密10.200.22.67
300478杭州高新14.840.22.99
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300477合纵科技10.610.15.38
502013长盛中证申万一带一路(开放式基金)1
502020国金通用上证50(开放式基金)1
166105信达澳银稳定增利(开放式基金)1
五月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)512500华夏中证500ETF(开放式基金)1
603300华铁科技8.220.22.98
603901永创智能15.810.22.91
603026石大胜华6.510.32.55
002759天际股份12.020.20.16
300466赛摩电气10.250.22.99
603918金桥信息9.500.22.99
300465高伟达11.260.22.93
300463迈克生物27.960.22.99
603198迎驾贡酒11.800.19.40
603568伟明环保11.270.22.97
603669灵康药业11.700.22.98
300467迅游科技33.750.22.99
300468四方精创18.760.22.98
603598引力传媒7.200.22.96
603885吉祥航空11.180.22.98
002758华通医药18.040.22.98
300462华铭智能14.250.22.97
603108润达医疗170.22.97
002757南兴装备12.940.22.98
603023威帝股份13.250.14.46
162108金鹰元盛(开放式基金)1
162510国联安双力中小板(开放式基金)1
002753永东股份13.560.22.99
300461田中精机7.920.22.98
300450先导股份21.210.22.98
603968醋化股份19.580.22.98
603566普莱柯15.520.18.89
603311金海环境5.390.22.99
603022新通联14.310.22.98
002756永兴特钢21.740.17.97
300460惠伦晶体6.430.22.96
300458全志科技12.730.19.89
512340南方中证500原材料ETF(开放式基金)1
300459浙江金科7.840.22.97
603718海利生物6.810.21.28
300452山河药辅14.960.22.99
603989艾华集团20.740.22.99
002755东方新星7.490.20.49
300453三鑫医疗12.870.22.98
300455康拓红外6.880.18.11
603227雪峰科技4.980.22.95
300451创业软件14.020.22.98
300456耐威科技14.010.22.98
300457赢合科技12.410.20.34
603355莱克电气19.080.22.99
300414中光防雷14.740.13.24
603599广信股份16.110.20.62
512310南方中证500工业ETF(开放式基金)1
161224国投瑞银新丝路(开放式基金)1
四月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)600959江苏有线5.471.22.98
603789星光农机11.230.21.19
502000西部利得中证500(开放式基金)1
502048易方达上证50分级(开放式基金)1
603315福鞍股份10.770.22.91
603567珍宝岛23.600.22.91
300448浩云科技15.790.22.88
603318派思股份6.520.22.97
300434金石东方10.570.22.98
300445康斯特18.120.22.98
300442普丽盛19.170.22.55
300438鹏辉能源14.870.22.99
002751易尚展示10.480.22.98
300404博济医药12.870.22.98
603703盛洋科技11.320.45105422.98
165517信诚双盈(开放式基金)1
300440运达科技21.700.22.97
300437清水源10.530.19.30
603021山东华鹏8.730.22.97
300446乐凯新材8.850.7.11
300444双杰电气12.130.22.89
300441鲍斯股份9.810.22.81
603883老百姓16.410.22.52
300449汉邦高科17.760.22.98
300447全信股份12.910.22.30
300443金雷风电31.940.19.66
300439美康生物27.510.22.98
300436广生堂21.470.18.67
300424航新科技11.680.21.63
002752昇兴股份5.740.22.96
603818曲美股份8.980.22.99
603808歌力思19.160.22.96
603025大豪科技11.170.22.98
166011中欧盛世成长(开放式基金)1
159940广发中证全指金融地产ETF(开放式基金)1
11700715光韵达100
161831银华恒生H股(开放式基金)
164705汇添富恒生指数(开放式基金)1
160216国泰大宗商品(开放式基金)1
三月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)300435中泰股份14.730.18.09
603869北部湾旅5.030.21.33
603199九华旅游12.080.20.47
603020爱普股份20.471.22.94
512990华夏MSCI中国A股ETF(开放式基金)1
603338浙江鼎力29.560.21.34
002750龙津药业21.210.22.99
603729龙韵股份26.610.22.55
300429强力新材15.890.18.67
300431暴风科技7.140.22.97
600958东方证券10.031.22.98
603158腾龙股份14.530.17.51
162105金鹰持久增利(开放式基金)1
603030全筑股份9.850.22.91
002747埃斯顿6.800.22.67
165705诺德双翼(开放式基金)1
603012创力集团13.561.22.96
002749国光股份26.920.16.47
601689拓普集团11.371.19.81
300432富临精工13.970.12.86
300430诚益通18.910.22.89
300428四通新材14.710.22.98
300374恒通科技13.210.22.94
002748世龙实业15.380.22.96
603519立霸股份13.690.20.13
603268松发股份11.660.22.86
300433蓝思科技22.990.22.98
161716招商双债增强(开放式基金)1
11700615美大债100
603015弘讯科技10.600.22.97
603309维力医疗15.400.22.87
603997继峰股份7.970.17.33
二月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)603969银龙股份13.791.22.61
601198东兴证券9.181.22.97
603828柯利达17.200.22.93
603118共进股份11.950.19.27
002745木林森21.501.22.50
002743富煌钢构7.220.22.91
002742三圣特材20.371.19.59
603939益丰药房19.470.22.93
603898好莱客19.570.19
603618杭电股份11.651.22.84
603222济民制药7.360.22.96
300427红相电力10.460.18.34
163208诺安油气能源(开放式基金)1
300394天孚通信21.410.18.78
300420五洋科技8.270.22.59
300421力星股份9.130.22.83
300422博世科100.22.97
300423鲁亿通10.300.22.89
300426唐德影视22.830.22.96
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113008电气转债1000.2842
002741光华科技12.310.22.80
11700414沪美债100
159939广发中证全指信息技术ETF(开放式基金)1
一月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)603799华友钴业4.770.22.94
11700514卡森01100
603698航天工程12.520.22.97
603611诺力股份18.370.21.36
603899晨光文具13.150.22.99
002734利民股份10.690.22.98
603558健盛集团19.250.22.92
603678火炬电子10.380.15.04
603686龙马环卫14.860.21.23
513600南方恒生ETF(开放式基金)1
000166申万宏源14.8823.14
513660华夏沪港通恒生ETF(开放式基金)1
300415伊之密13.321.22.69
603600永艺股份10.220.22.71
300417南华仪器16.080.22.65
300419浩丰科技28.810.22.94
300416苏试试验11.480.22.96
002740爱迪尔16.480.18.52
002739万达院线21.350.22.96
603601再升科技7.900.22.34
601069西部黄金3.570.22.31
300364中文在线6.810.22.87
601021春秋航空18.160.22.96
300413快乐购9.060.22.89
300418昆仑万维20.300.22.99
603788宁波高发10.280.19.40
159005汇添富收益快钱A(开放式基金)1
110030格力转债1000.2847
160919大成产业升级(开放式基金)1
159938广发中证全指医药卫生ETF(开放式基金)1
166401浦银安盛稳健增利(开放式基金)1
511810南方理财金H(开放式基金)1
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证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)167501安信宝利(开放式基金)1
160806长盛同庆中证800(开放式基金)1
511890景顺长城交易货币(开放式基金)1
511830华泰柏瑞交易货币(开放式基金)1
七月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)502056广发中证医疗(开放式基金)1
161722招商丰泰(开放式基金)1
512330南方中证500信息技术ETF(开放式基金)1
502010易方达证券公司(开放式基金)1
502003易方达军工(开放式基金)1
501000国金通用鑫新(开放式基金)1
159946广发中证全指消费ETF(开放式基金)1
159941广发纳斯达克100ETF(开放式基金)1
164906交银中证海外中国互联网(开放式基金)1
159943大成深证成份ETF(开放式基金)1
502036大成中证互联网金融(开放式基金)1
159944广发中证全指原材料ETF(开放式基金)1
159945广发中证全指能源ETF(开放式基金)1
510560国寿安保中证500ETF(开放式基金)1
13200215天集EB100
300487蓝晓科技14.830.20.32
300480光力科技7.280.22.99
162414华宝兴业新机遇(开放式基金)1
603838四通股份7.730.22.96
300489中飞股份17.560.22.97
300488恒锋工具20.110.19.30
六月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)110031航信转债1000.0322
300481濮阳惠成9.130.22.95
603979金诚信17.190.22.98
603223恒通股份8.310.22.97
603085天成自控7.270.22.98
300482万孚生物160.18.56
002770科迪乳业6.850.20.81
002768国恩股份17.470.22.99
300483沃施股份11.390.31537622.99
300486东杰智能8.940.22.96
002769普路通28.490.19.64
603117万林股份5.930.22.98
603116红蜻蜓17.700.22.94
002771真视通12.780.22.98
603589口子窖160.22.98
002775文科园林16.930.22.98
300485赛升药业38.460.22.99
002776柏堡龙23.290.22.98
601211国泰君安19.711.22.99
002773康弘药业13.620.22.98
002772众兴菌业130.22.98
159942华润元大中创100ETF(开放式基金)1
502006易方达国企改革(开放式基金)1
510710博时上证50ETF(开放式基金)1
300473德尔股份28.760.22.99
002767先锋电子14.870.22.43
300470日机密封34.600.21.84
002765蓝黛传动7.670.22.98
512510华泰柏瑞中证500ETF(开放式基金)1
300479神思电子11.020.22.96
601368绿城水务6.430.22.96
300472新元科技11.390.35143722.99
300471厚普股份54.010.21.85
300469信息发展10.140.22.98
002766索菱股份7.530.22.82
002760凤形股份8.310.22.97
300476胜宏科技15.730.22.97
603616韩建河山11.350.20.64
603066音飞储存12.430.20.98
601968宝钢包装3.080.22.93
300475聚隆科技8.800.13.33
002762金发拉比260.18.71
601985中国核电3.391.22.29
002761多喜爱7.280.22.75
300464星徽精密10.200.22.67
300478杭州高新14.840.22.99
002763汇洁股份13.100.21.72
300477合纵科技10.610.15.38
502013长盛中证申万一带一路(开放式基金)1
502020国金通用上证50(开放式基金)1
166105信达澳银稳定增利(开放式基金)1
五月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)512500华夏中证500ETF(开放式基金)1
603300华铁科技8.220.22.98
603901永创智能15.810.22.91
603026石大胜华6.510.32.55
002759天际股份12.020.20.16
300466赛摩电气10.250.22.99
603918金桥信息9.500.22.99
300465高伟达11.260.22.93
300463迈克生物27.960.22.99
603198迎驾贡酒11.800.19.40
603568伟明环保11.270.22.97
603669灵康药业11.700.22.98
300467迅游科技33.750.22.99
300468四方精创18.760.22.98
603598引力传媒7.200.22.96
603885吉祥航空11.180.22.98
002758华通医药18.040.22.98
300462华铭智能14.250.22.97
603108润达医疗170.22.97
002757南兴装备12.940.22.98
603023威帝股份13.250.14.46
162108金鹰元盛(开放式基金)1
162510国联安双力中小板(开放式基金)1
002753永东股份13.560.22.99
300461田中精机7.920.22.98
300450先导股份21.210.22.98
603968醋化股份19.580.22.98
603566普莱柯15.520.18.89
603311金海环境5.390.22.99
603022新通联14.310.22.98
002756永兴特钢21.740.17.97
300460惠伦晶体6.430.22.96
300458全志科技12.730.19.89
512340南方中证500原材料ETF(开放式基金)1
300459浙江金科7.840.22.97
603718海利生物6.810.21.28
300452山河药辅14.960.22.99
603989艾华集团20.740.22.99
002755东方新星7.490.20.49
300453三鑫医疗12.870.22.98
300455康拓红外6.880.18.11
603227雪峰科技4.980.22.95
300451创业软件14.020.22.98
300456耐威科技14.010.22.98
300457赢合科技12.410.20.34
603355莱克电气19.080.22.99
300414中光防雷14.740.13.24
603599广信股份16.110.20.62
512310南方中证500工业ETF(开放式基金)1
161224国投瑞银新丝路(开放式基金)1
四月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)600959江苏有线5.471.22.98
603789星光农机11.230.21.19
502000西部利得中证500(开放式基金)1
502048易方达上证50分级(开放式基金)1
603315福鞍股份10.770.22.91
603567珍宝岛23.600.22.91
300448浩云科技15.790.22.88
603318派思股份6.520.22.97
300434金石东方10.570.22.98
300445康斯特18.120.22.98
300442普丽盛19.170.22.55
300438鹏辉能源14.870.22.99
002751易尚展示10.480.22.98
300404博济医药12.870.22.98
603703盛洋科技11.320.45105422.98
165517信诚双盈(开放式基金)1
300440运达科技21.700.22.97
300437清水源10.530.19.30
603021山东华鹏8.730.22.97
300446乐凯新材8.850.7.11
300444双杰电气12.130.22.89
300441鲍斯股份9.810.22.81
603883老百姓16.410.22.52
300449汉邦高科17.760.22.98
300447全信股份12.910.22.30
300443金雷风电31.940.19.66
300439美康生物27.510.22.98
300436广生堂21.470.18.67
300424航新科技11.680.21.63
002752昇兴股份5.740.22.96
603818曲美股份8.980.22.99
603808歌力思19.160.22.96
603025大豪科技11.170.22.98
166011中欧盛世成长(开放式基金)1
159940广发中证全指金融地产ETF(开放式基金)1
11700715光韵达100
161831银华恒生H股(开放式基金)
164705汇添富恒生指数(开放式基金)1
160216国泰大宗商品(开放式基金)1
三月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)300435中泰股份14.730.18.09
603869北部湾旅5.030.21.33
603199九华旅游12.080.20.47
603020爱普股份20.471.22.94
512990华夏MSCI中国A股ETF(开放式基金)1
603338浙江鼎力29.560.21.34
002750龙津药业21.210.22.99
603729龙韵股份26.610.22.55
300429强力新材15.890.18.67
300431暴风科技7.140.22.97
600958东方证券10.031.22.98
603158腾龙股份14.530.17.51
162105金鹰持久增利(开放式基金)1
603030全筑股份9.850.22.91
002747埃斯顿6.800.22.67
165705诺德双翼(开放式基金)1
603012创力集团13.561.22.96
002749国光股份26.920.16.47
601689拓普集团11.371.19.81
300432富临精工13.970.12.86
300430诚益通18.910.22.89
300428四通新材14.710.22.98
300374恒通科技13.210.22.94
002748世龙实业15.380.22.96
603519立霸股份13.690.20.13
603268松发股份11.660.22.86
300433蓝思科技22.990.22.98
161716招商双债增强(开放式基金)1
11700615美大债100
603015弘讯科技10.600.22.97
603309维力医疗15.400.22.87
603997继峰股份7.970.17.33
二月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)603969银龙股份13.791.22.61
601198东兴证券9.181.22.97
603828柯利达17.200.22.93
603118共进股份11.950.19.27
002745木林森21.501.22.50
002743富煌钢构7.220.22.91
002742三圣特材20.371.19.59
603939益丰药房19.470.22.93
603898好莱客19.570.19
603618杭电股份11.651.22.84
603222济民制药7.360.22.96
300427红相电力10.460.18.34
163208诺安油气能源(开放式基金)1
300394天孚通信21.410.18.78
300420五洋科技8.270.22.59
300421力星股份9.130.22.83
300422博世科100.22.97
300423鲁亿通10.300.22.89
300426唐德影视22.830.22.96
002746仙坛股份5.280.22.96
300425环能科技15.210.22.97
113008电气转债1000.2842
002741光华科技12.310.22.80
11700414沪美债100
159939广发中证全指信息技术ETF(开放式基金)1
一月份新上市
证券代码证券简称上市时间发行价格中签率(%)市盈率(倍)603799华友钴业4.770.22.94
11700514卡森01100
603698航天工程12.520.22.97
603611诺力股份18.370.21.36
603899晨光文具13.150.22.99
002734利民股份10.690.22.98
603558健盛集团19.250.22.92
603678火炬电子10.380.15.04
603686龙马环卫14.860.21.23
513600南方恒生ETF(开放式基金)1
000166申万宏源14.8823.14
513660华夏沪港通恒生ETF(开放式基金)1
300415伊之密13.321.22.69
603600永艺股份10.220.22.71
300417南华仪器16.080.22.65
300419浩丰科技28.810.22.94
300416苏试试验11.480.22.96
002740爱迪尔16.480.18.52
002739万达院线21.350.22.96
603601再升科技7.900.22.34
601069西部黄金3.570.22.31
300364中文在线6.810.22.87
601021春秋航空18.160.22.96
300413快乐购9.060.22.89
300418昆仑万维20.300.22.99
603788宁波高发10.280.19.40
159005汇添富收益快钱A(开放式基金)1
110030格力转债1000.2847
160919大成产业升级(开放式基金)1
159938广发中证全指医药卫生ETF(开放式基金)1
166401浦银安盛稳健增利(开放式基金)1
511810南方理财金H(开放式基金)1
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最新净值:0.804累计净值:0.804日 涨 幅:-3.60%基金公司:汇添富基金管理股份有限公司基金类型:契约型开放式投资类型:QDII成立日期:基金经理:丁杰人 丁杰人 张丹华 投资风格:行业股票最新份额:36.83亿份持有人数:未公布申购状态:可以申购历史净值走势图基金实时估值基金收益对比图正在下载数据...日期单位净值累计净值日涨幅0.80400.8040-3.60%0.83400.8340-2.91%0.85900.85900.82%0.85200.8520-4.16%0.88900.88900.23%0.88700.8870-0.56%0.89200.89202.06%0.87400.8740-1.91%0.89100.8910-0.34%&&&&&正在下载数据...基金重仓股实时报价(时间:)股票代码股票名称占净值比例日涨幅&&&&正在下载数据...日期单位净值累计净值日涨幅0.80400.8040-3.60%0.83400.8340-2.91%0.85900.85900.82%0.85200.8520-4.16%0.88900.88900.23%0.88700.8870-0.56%0.89200.89202.06%0.87400.8740-1.91%0.89100.8910-0.34%&&&&&易天富雷达测评&&&&&&&暂无测评结果&基金业绩分析&名称周涨幅月涨幅季度涨幅半年涨幅年涨幅今年涨幅嘉实互联网-6.50%-10.42%-32.80%------同类型排名0/00/00/00/00/00/0上证指数-7.34%-7.41%-17.05%12.85%63.20%13.28%深证成指-6.05%-3.23%-16.81%7.39%56.46%14.25%沪深300-7.70%-9.40%-20.50%6.79%58.39%6.44%股票型基金-6.60%-6.03%-19.23%11.45%52.13%18.57%混合型基金-4.47%-3.66%-16.89%18.17%53.02%31.01%保本型基金-0.76%-0.01%-1.89%10.35%23.44%14.65%债券型基金-0.72%-0.04%-1.37%4.44%17.81%6.17%&基金重仓股测评&该基金暂无重仓股分析 &&& &&&&基金份额分析&时间总份额持有人数36.83亿份未公布33.20亿份未公布&&&资产配置测评&&行业配置测评&&基金经理测评&姓名张丹华任职时间张丹华，博士，具有基金从业资格，4年证券从业经历。2011年6月加入嘉实基金管理有限公司研究部任研究员。&基金公司测评&汇添富基金管理股份有限公司&&&&&&&&&最新基金公告&&|&&|&&|&&|&&|&&|&
交银中证海外中国互联网指数(164906)公告正文
交银中证海外中国互联网指数：基金合同
来源 巨潮网
交银施罗德中证海外中国互联网指数型
&&证券投资基金(LOF)基金合同
&&基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
&&&基金托管人:中国农业银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&二零一五年四月
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&&&&&&&&录
第一部分&&&&&前言...............................................................................................................................&1
第二部分&&&&&释义...............................................................................................................................&3
第三部分&&&&&基金的基本情况&...........................................................................................................&9
第四部分&&&&&基金份额的发售&.........................................................................................................&11
第五部分&&&&&基金备案.....................................................................................................................&13
第六部分&&&&&基金份额的上市交易&.................................................................................................&15
第七部分&&&&&基金份额的申购与赎回&.............................................................................................&17
第八部分&&&&&基金合同当事人及权利义务&.....................................................................................&27
第九部分&&&&&基金份额持有人大会&.................................................................................................&36
第十部分&&&&&基金管理人、基金托管人的更换条件和程序&.........................................................&44
第十一部分&&&&&&基金的托管&.............................................................................................................&47
第十二部分&&&&&&基金份额的登记&.....................................................................................................&48
第十三部分&&&&&&基金的投资&.............................................................................................................&50
第十四部分&&&&&&基金的财产&.............................................................................................................&57
第十五部分&&&&&&基金资产估值&.........................................................................................................&58
第十六部分&&&&&&基金费用与税收&.....................................................................................................&64
第十七部分&&&&&&基金的收益与分配&.................................................................................................&67
第十八部分&&&&&&基金的会计与审计&.................................................................................................&69
第十九部分&&&&&&基金的信息披露&.....................................................................................................&70
第二十部分&&&&&&基金合同的变更、终止与基金财产的清算&.........................................................&76
第二十一部分&&&&&&&&违约责任&.............................................................................................................&78
第二十二部分&&&&&&&&争议的处理和适用的法律&.................................................................................&79
第二十三部分&&&&&&&&基金合同的效力&.................................................................................................&80
第二十四部分&&&&&&&&其他事项&.............................................................................................................&81
第二十五部分&&&&&&&&基金合同内容摘要&.............................................................................................&82
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第一部分&&&&&&&&&前言
&&&&一、订立本基金合同的目的、依据和原则
&&&&1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。
&&&&2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》&以下简称“《试行办法》”)、
和其他有关法律法规。
&&&&3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
&&&&二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
&&&&基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
&&&&三、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)由基金管
理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)核准。
&&&&中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
&&&&四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。
&&&&五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
&&&&六、投资者认购、申购确认份额和赎回基金确认金额均以人民币元计算。在
本基金存续期间,基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇
率变动风险。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第二部分&&&&&&&&&释义
&&&&在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
&&&&1、基金或本基金:指交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金
(LOF)
&&&&2、基金管理人或本基金管理人:指交银施罗德基金管理有限公司
&&&&3、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
&&&&4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的
合同,为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
&&&&5、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《交银施罗德中证海外中国互
联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和
补充
&&&&6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德中
证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任
何有效修订和补充
&&&&7、招募说明书或《招募说明书》:指《交银施罗德中证海外中国互联网指数
型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更新
&&&&8、基金份额发售公告:指《交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投
资基金(LOF)基金份额发售公告》
&&&&9、上市交易公告书:指《交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资
基金(LOF)上市交易公告书》
&&&&10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
&&&&11、《基金法》:指&2003&年&10&月&28&日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,并经&2012&年&12&月&28&日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订,自&2013&年&6&月&1&日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及其后颁布机关对其不时做出的修订
&&&&12、《销售办法》:指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布、同年&6&月&1&日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&&13、《信息披露办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1&日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&14、《运作办法》:指中国证监会&2014&年&7&月&7&日颁布、同年&8&月&8&日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&15、《试行办法》:指中国证监会&2007&年&6&月&18&日颁布、同年&7&月&5&日实施
的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
&&&&&16、《通知》:指中国证监会&2007&年&6&月&18&日颁布、同年&7&月&5&日实施的
《关于实施有关问题的通知》
&&&&&17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&&&18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
&&&&&19、外管局:指国家外汇管理局或其授权的派出机构
&&&&&20、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&&21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&&&22、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
&&&&&23、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
&&&&&24、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
&&&&&25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
&&&&&26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及上市交易等业务
&&&&&27、直销机构:指交银施罗德基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&&28、销售机构:指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务协议,办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理
基金销售业务的会员单位
&&&&&29、会员单位:指深圳证券交易所会员单位
&&&&&30、场外:指不通过深圳证券交易所交易系统,而通过直销机构和其它场外
销售机构的柜台系统或其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场
所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购
和场外赎回
&&&&&31、场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用深圳
证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。
通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场内认购、场内申购和场
内赎回
&&&&&32、标的指数:指中证海外中国互联网指数(人民币)
&&&&&33、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统,通过场外认购、申购的基金份额登记在注册登记系统
&&&&&34、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统,通过场内认购、申购的基金份额和买入的基金份额登记在证券登
记结算系统
&&&&&35、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额
&&&&&36、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额
&&&&&37、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&&&38、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交银施罗德基金
管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机
构
&&&&&39、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户,基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
回等业务时需具有开放式基金账户,记录在该账户下的基金份额登记在登记机构
的注册登记系统
&&&&40、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司开设的深圳证券交
易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳证券交易所
交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证
券账户,记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统
&&&&41、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、交易、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的
基金份额变动及结余情况的账户
&&&&42、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
&&&&43、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&44、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过&3&个月
&&&&45、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&46、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
&&&&47、T&日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
&&&&48、T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&49、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&50、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&51、《业务规则》:指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订
&&&&52、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
&&&&53、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&54、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
&&&&55、上市交易:指基金合同生效后,投资人通过场内会员单位以集中竞价的
方式买卖基金份额的行为
&&&&56、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
&&&&57、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
&&&&58、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内
不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之
间进行转登记的行为
&&&&59、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统间进行转登记的行为
&&&&60、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完
成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式
&&&&61、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的&10%的情形
&&&&62、元:指人民币元
&&&&63、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
&&&&64、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
&&&&65、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&66、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&&67、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
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&&&&68、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
&&&&69、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
&&&&70、公司行为信息:本基金持仓证券的发行公司公布的需要在基金净值计算、
会计核算时所考虑的重大信息,包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第三部分&&&&&&&&基金的基本情况
&&&&一、基金名称
&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)
&&&&二、基金的类别
&&&&股票型证券投资基金
&&&&三、基金的运作方式
&&&&上市契约型开放式(LOF)
&&&&四、基金的投资目标
&&&本基金紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。本基金力争
控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过&0.5%,年跟踪误差不超过&5%。
&&&&五、基金的最低募集份额总额和募集目标上限
&&&&本基金的最低募集份额总额为&2&亿份。
&&&&本基金可根据中国证监会和外管局核准的境外证券投资额度对基金募集规
模进行限制,具体规模限制可在招募说明书或基金份额发售公告中约定。
&&&&六、基金份额发售面值和认购费用
&&&&本基金基金份额发售面值为人民币&1.00&元。
&&&&本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。
&&&&七、基金存续期限
&&&&不定期
&&&&八、标的指数
&&&&本基金的标的指数为中证海外中国互联网指数(人民币)。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&如果今后本基金所跟踪的标的指数的指数编制单位变更或停止中证海外中
国互联网指数的编制、发布或授权,或中证海外中国互联网指数由其他指数替代、
或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证海外中国互联网指数不宜继续
作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,基金管
理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法
权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名
称等。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则
基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,报中国证监会备案且在
指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括
但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大
会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。标
的指数发生变更的,本基金业绩比较基准、基金名称也相应变更。
&&&&九、基金份额的上市交易
&&&&基金合同生效后,基金管理人将根据有关规定,申请本基金上市交易。
&&&&十、基金销售币种
&&&&在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况
下,本基金可开通或终止除人民币以外的其他销售币种的认购、申购、赎回等业
务,不需召开基金份额持有人大会。经与基金托管人协商一致后,基金管理人相
应修改本基金合同的必要部分,提前公告并报中国证监会备案。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第四部分&&&&&&&&基金份额的发售
&&&&一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
&&&&1、发售时间
&&&&自基金份额发售之日起最长不得超过&3&个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。
&&&&2、发售方式
&&&&通过各销售机构公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
&&&&投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。场外发售渠道包括
直销机构和其他场外销售机构;场内发售渠道为具有基金销售业务资格并经深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可、通过深圳证券交易所交易系
统办理基金销售业务的深圳证券交易所会员单位。本基金认购期结束前获得基金
销售业务资格的会员单位也可办理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务
资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金基金份额上市后,代
理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金基金份额的上市交易。
&&&&通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金
账户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳
证券账户下。
&&&&除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基
金份额。
&&&&销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人应及时查询。
&&&&3、发售对象
&&&&符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
&&&&4、募集规模
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&本基金可根据中国证监会和外管局核准的境外证券投资额度对基金募集规
模进行限制,具体规模限制可在招募说明书或基金份额发售公告中约定。
&&&&基金合同生效后,基金的资产规模不受上述募集规模限制,但基金管理人有
权根据境外证券投资额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
&&&&二、基金份额的认购
&&&&1、认购费用
&&&&本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
&&&&2、募集期利息的处理方式
&&&&有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
&&&&3、基金认购份额的计算
&&&&基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
&&&&4、认购份额余额的处理方式
&&&&场外认购份额的计算保留到小数点后&2&位,小数点&2&位以后的部分四舍五
入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场内认购金额的计算保留到小
数点后&2&位,小数点&2&位以后的部分四舍五入。场内认购利息的计算截位保留到
整数位,余额计入基金资产。
&&&&三、基金份额认购金额的限制
&&&&1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期内
可多次认购,认购申请一经登记机构受理不得撤销。
&&&&2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
体限制请参看招募说明书。
&&&&3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
体限制和处理方法请参看招募说明书。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第五部分&&&&&&&&&&&基金备案
&&&&一、基金备案的条件
&&&&本基金自基金份额发售之日起&3&个月内,在基金募集份额总额不少于&2&亿
份,基金募集金额不少于&2&亿元人民币且基金认购人数不少于&200&人的条件下,
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在&10&日内聘
请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起&10&日内,向中国证监会办理基金
备案手续。
&&&&基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为
结束前,任何人不得动用。
&&&&二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
&&&&如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
&&&&1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
&&&&2、在基金募集期限届满后&30&日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期活期存款利息;
&&&&3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
&&&&三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
&&&&《基金合同》生效后,连续二十个工作日基金资产净值低于&1&亿元的,基金
管理人可向中国证监会报告并履行适当程序后提前终止基金合同,不需召开基金
份额持有人大会。若基金管理人未依前款规定提前终止合同的,连续二十个工作
日基金份额持有人数量不满&200&人或者基金资产净值低于&5000&万元的,基金管
理人应当在定期报告中予以披露。连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不
满&200&人或者基金资产净值低于&5000&万元情形的,基金管理人应当向中国证监
会报告并履行适当程序后提前终止基金合同,不需召开基金份额持有人大会。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
法律法规另有规定时,从其规定。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&&&&&&&&&&&&&&&第六部分&&&&&&&基金份额的上市交易
&&&&基金合同生效后,基金管理人将根据有关规定,申请本基金上市交易。
&&&&一、上市交易的地点
&&&&本基金的上市交易的地点为深圳证券交易所。
&&&&二、上市交易的时间
&&&&基金合同生效后,具备下列条件的,基金管理人可依据《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》及相关法律法规,向深圳证券交易所申请上市交易:
&&&&1、本基金募集金额不少于&2&亿元人民币;
&&&&2、本基金基金份额持有人不少于&1000&人;
&&&&3、深圳证券交易所规定的其他条件。
&&&&基金上市前,基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。在确定上市
交易的时间后,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊
登上市交易公告书。
&&&&三、上市交易规则
&&&&本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和
申购赎回实施细则》等有关规定,包括但不限于:
&&&&1、本基金上市首日的开盘参考价为之前第二个开放日的基金份额净值;
&&&&2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为&10%,自上市首日起实
行;
&&&&3、本基金买入申报数量为&100&份或其整数倍;
&&&&4、本基金申报价格最小变动单位为&0.001&元人民币;
&&&&5、&深圳证券交易所交易规则》、&深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、
《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》等其他相关规定。
&&&&四、上市交易的费用
&&&&本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
&&&&五、上市交易的行情揭示
&&&&本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
发布系统同时揭示基金之前第二个开放日的基金份额净值。
&&&&六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
&&&&本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规和深圳
证券交易所的相关规定执行。
&&&&七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基金份
额持有人大会。
&&&&八、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金场内交
易的新业务,基金管理人可以在履行适当的程序后为本基金增加办理相应的新业
务。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&&&&&&&&&&&&&第七部分&&&&&&&&基金份额的申购与赎回
&&&&一、申购和赎回场所
&&&&本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,其中场内销售机构包括具有基金
销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、通
过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的深圳证券交易所会员单位;场外
销售机构包括直销机构和其他场外销售机构。具体的销售机构将由基金管理人在
招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,
并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售
机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
&&&&二、申购和赎回的开放日及时间
&&&&1、开放日及开放时间
&&&&投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
&&&&基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更,本
基金投资的主要市场的证券交易所遇节假日休市或暂停交易,或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
&&&&2、申购、赎回开始日及业务办理时间
&&&&基金管理人自基金合同生效之日起不超过&3&个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
&&&&基金管理人自基金合同生效之日起不超过&3&个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
&&&&在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
&&&&基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
申购、赎回的价格。
&&&&三、申购与赎回的原则
&&&&1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请日的基金份额净值为基准进行
计算;
&&&&2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
&&&&3、当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,但
申请经登记机构受理的不得撤销;
&&&&4、投资者办理基金份额场外申购、赎回应使用开放式基金账户,办理基金
份额场内申购、赎回应使用深圳证券账户;
&&&&5、基金份额持有人在场外赎回时,除指定赎回外,基金管理人按“先进先
出”的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即登记确
认日期在先的基金份额先赎回,登记确认日期在后的基金份额后赎回,以确定被
赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率;
&&&&6、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务时,需遵
守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法
律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内
申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行;
&&&&7、若将来条件许可,在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下,本基金可以接受投资者以人民币以外的其他货币申购、
赎回,并经与基金托管人协商一致后相应修改基金合同的必要部分,而无需召开
基金份额持有人大会。
&&&&基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
&&&&四、申购与赎回的程序
&&&&1、申购和赎回的申请方式
&&&&投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购
资金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、
赎回申请不成立。
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&&&&2、申购和赎回的款项支付
&&&&投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,若申购资金在规定时间内
未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项,申购成立;登记机构确认
基金份额时,申购生效。
&&&&投资人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人
赎回申请成功后,基金管理人将在&T+10&日(包括该日)内支付赎回款项,但中
国证监会另有规定除外。外管局相关规定变更、本基金所投资市场暂停交易、延
迟支付赎回款项或交易清算规则有变更时,赎回款支付时间将相应调整。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
&&&&3、申购和赎回申请的确认
&&&&基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申
购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T&日),在正常情况下,本基金登
记机构在&T+2&日(包括该日)内对该交易的有效性进行确认。T&日提交的有效申
请,投资人应在&T+3&日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
&&&&基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认
时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
&&&&销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。
&&&&五、申购和赎回的数量限制
&&&&1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书。
&&&&2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额保留余额,
具体规定请参见招募说明书。
&&&&3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请
参见招募说明书。
&&&&4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制,深圳证券交易所和中
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。
&&&&5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回
份额和最低基金份额保留余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
&&&&六、申购和赎回的价格、费用及其用途
&&&&1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后&3&位,小数点后第&4&位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T&日的基金份额净值在&T+1&日计
算,并在&T+2&日(包括该日)内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适
当延迟计算或公告。
&&&&2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购
的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,场外申
购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后&2&位,由此产生的收益或损失
由基金财产承担;场内申购份额计算结果采用截位的方式,保留到整数位,剩余
部分折回金额返回投资人。
&&&&3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用。赎回金额计算
结果按四舍五入方法,保留到小数点后&2&位,由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
&&&&4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。
&&&&5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
&&&&6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人
适当调低基金申购费率和赎回费率。
&&&&七、拒绝或暂停申购的情形
&&&&发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
&&&&1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
&&&&2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
&&&&3、基金投资或交易所处的主要市场或外汇市场休市或交易时间非正常停市,
可能影响本基金的投资或本基金正常估值时。
&&&&4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。
&&&&5、因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分派等原
因,使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有
人利益的。
&&&&6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
&&&&7、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接
受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
&&&&8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登
记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算机构、基金注册登记系
统或基金会计系统无法正常运行。
&&&&9、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限(基金管理人
可根据外管局的审批及市场情况进行调整)。
&&&&10、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计
算错误或发布异常时;
&&&&11、遇基金所投资的主要市场暂停交易致使本基金资产净值&10%以上的资产
无法交易或估值(资产净值比例以本基金在决定暂停申购或赎回前一个估值日的
投资组合为基础计算),本基金亦将决定是否暂停申购或赎回;
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&12、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
&&&&发生上述第&1、2、3、5、6、7、8、9、10、11、12&项暂停申购情形之一且
基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在
指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款
项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务
的办理。
&&&&八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
&&&&发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
&&&&1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
&&&&2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
&&&&3、基金投资或交易所处的主要市场或外汇市场休市或交易时间非正常停市,
可能影响本基金的投资或本基金正常估值时。
&&&&4、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接
受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
&&&&5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
&&&&6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登
记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系
统或基金会计系统无法正常运行。
&&&&7、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂
停接受投资人的赎回申请。
&&&&8、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计
算错误或发布异常时;
&&&&9、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
&&&&发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基
金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期确认并支付。若出现上
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
述第&5&项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请场外赎
回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回部分,按照深
圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的
情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
&&&&九、巨额赎回的情形及处理方式
&&&&1、巨额赎回的认定
&&&&若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的&10%,即认为是发生了巨额赎回。
&&&&2、巨额赎回的处理方式
&&&&当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
&&&&(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
&&&&(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的&10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
&&&&巨额赎回业务的场内处理,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司的有关规定办理。
&&&&(3)暂停赎回:连续&2&个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
付赎回款项,但不得超过&20&个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
&&&&3、巨额赎回的公告
&&&&当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在&3&个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。
&&&&十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
&&&&1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
&&&&2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露
办法》的有关规定,不迟于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或
赎回公告,并公布最近一个开放日的基金份额净值。
&&&&十一、基金转换
&&&&基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,
并提前告知基金托管人与相关机构。
&&&&十二、基金份额的转让
&&&&在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
&&&&十三、基金的非交易过户
&&&&基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
&&&&继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
&&&&十四、基金的转托管
&&&&基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。基金份额的转托管包括系统内转托
管和跨系统转托管。
&&&&1、基金份额的登记
&&&&(1)本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购的基金份额,
登记在注册登记系统中基金份额持有人的开放式基金账户下;场内认购、申购的
基金份额,以及上市交易的基金份额,登记在证券登记结算系统基金份额持有人
深圳证券账户下。
&&&&(2)登记在证券登记结算系统中的基金份额,可以在深圳证券交易所上市
交易,也可以直接申请场内赎回,或经跨系统转托管至注册登记系统后申请场外
赎回。
&&&&(3)登记在注册登记系统中的基金份额,既可以直接申请场外赎回,也可
经跨系统转托管至证券登记结算系统后,在深圳证券交易所上市交易。
&&&&2、系统内转托管
&&&&(1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统
内不同销售机构(网点)之间,或在证券登记结算系统内不同会员单位(交易单
元)之间进行转登记的行为。
&&&&(2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额
场外赎回业务的销售机构(网点)时,需办理已持有基金份额的系统内转托管。
&&&&(3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金
份额场内赎回的会员单位(交易单元)时,需办理已持有基金份额的系统内转托
管。
&&&&3、跨系统转托管
&&&&(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统
和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&(2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司
及深圳证券交易所的相关规定办理。
&&&&十五、定期定额投资计划
&&&&基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
&&&&十六、基金份额的冻结和解冻
&&&&登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记
机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
&&&&十七、多币种的申购、赎回
&&&&基金管理人在相关法律法规允许、相应技术条件成熟及与基金托管人达成一
致的情况下,可以开通多币种(包括但不限于美元、港币)的申购、赎回业务,
不同币种的申购、赎回价格以受理申请当日的对应币种折算净值为基准计算。多
币种的申购、赎回业务细则以基金管理人的相关公告为准。
&&&&十八、其他业务
&&&&在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下,基金管理人可在对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业
务,基金管理人可制定相应的业务规则,并依照《信息披露办法》的有关规定进
行公告。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&&&&&&&&&&&第八部分&&&&&&&基金合同当事人及权利义务
&&&&一、基金管理人
&&&&(一)&基金管理人简况
&&&&名称:交银施罗德基金管理有限公司
&&&&住所:上海市浦东新区银城中路&188&号交通银行大楼二层(裙)
&&&&法定代表人:阮红(代任)
&&&&设立日期:2005&年&8&月&4&日
&&&&批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[&号
&&&&组织形式:有限责任公司
&&&&注册资本:2&亿元人民币
&&&&存续期限:持续经营
&&&&联系电话:(021)
&&&&(二)&基金管理人的权利与义务
&&&&1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
&&&&(1)依法募集资金;
&&&&(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
&&&&(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
&&&&(4)销售基金份额;
&&&&(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
&&&&(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
&&&&(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
&&&&(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
&&&&(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
&&&&(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
&&&&(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
&&&&(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
&&&&(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;
&&&&(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
&&&&(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
&&&&(16)在符合有关法律、法规的前提下,制定和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、上市交易和非交易过户等业务规则;
&&&&(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
&&&&2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
&&&&(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&(2)办理基金备案手续;
&&&&(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
&&&&(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
&&&&(5)委托境外证券服务机构代理买卖证券的,应当严格履行受信责任,并
按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理;
&&&&(6)与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当严符合相
关法律法规的规定;
&&&&(7)进行境外证券投资,应当遵守当地监管机构、交易场所的有关法律法
规规定;
&&&&(8)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金合同
管理,分别记账,进行证券投资;
&&&&(9)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
&&&&(10)依法接受基金托管人的监督;
&&&&(11)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价格;
&&&&(12)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&(13)编制季度、半年度和年度基金报告;
&&&&(14)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
&&&&(15)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
&&&&(16)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
&&&&(17)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
&&&&(18)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
&&&&(19)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料&15&年以上;
&&&&(20)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
&&&&(21)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
&&&&(22)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
&&&&(23)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
