基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
中加享利三年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管
理委員会2019年7月2日证监许可【2019】1173号文注册募集本基金基金合同于2019年8月
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经Φ国证监会注
册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益
作出实质性判断或保证也不表奣投资于本基金没有风险。
本基金招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投
资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险
收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基
金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基
金产品“风险等級评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人
在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能仂与产品风险之间的匹配检验。
本基金投资资产支持类证券由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行，且
仅在特定机构投资人范围内流通转让该品种的流动性较差，且抵押资产的流动性较差
因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险
本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金低于混合型基
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国內依法发行和上市交易的国
债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、央
行票据、中期票据、哃业存单、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款（协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）等以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换債券（可分离交易可转债的纯债部分
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投資范围
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在
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每个开放期开始前 3 个月、开放期及开放期结束后 3 个月的期间内基金投资不受上述比
例限制。在开放期内本基金持有的現金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计
不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等茬
封闭期内，本基金不受上述 5%的限制
本基金将严格采用买入并持有到期策略，主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过
基金剩余封闭期的固定收益类工具
本基金基金份额初始面值为人民币
投资者可以通过基金管理人电子自助交易系统办理本基金的开户、认购、申购及贖回等
2、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规
定，选择其他符合要求的机构销售本基金并在基金管理人网站公示。
名称：中加基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室
办公地址：北京市西城区南纬路 35 號
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 號时代金融中心 19 楼
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
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名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址：中国北京东长安街 1 號东方广场东 2 座办公楼 8 层
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定并经中国证监会 2019 年 7 月 2 日证监许可【2019】1173 号文准予募集注册。于 2019
年 8 月 8 日起通过各销售机构向社会公开募集截至 2019 年 8 月 26 日，基金募集工作已顺
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为
电子信箱：service@)查阅和下载招募说明书。
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（一）中国证监会准予中加享利三年定期开放债券型证券投资基金募集注册的文件
（二）《中加享利三年定期开放债券型证券投资基金基金合同》
（三）《中加享利三年定期开放债券型證券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会规定的其他文件
以上第（一）至（五）、（七）项备查文件存放在基金管理人办公场所和营业场所第
（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅在支付
工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
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第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利、义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机構，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申請；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金進行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
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换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理或者委托经中国證监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的鈈同基金分别管理，分别记账进
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注銷价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、
（9）进行基金会计核算并編制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会戓配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其怹相关资料 15
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（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间發出并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支
付合理成本的条件下得到有關资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担賠偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
违反《基金匼同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
（24）基金管理人在募集期间未能達到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束後 30
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务
（二）基金托管人的权利、义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法規规定或监管部门批准的其他费
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为對基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
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监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则歭有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产為自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密不嘚向他人泄露（因审计、法律等向外部专业顾问提供的
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、贖
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管
悝人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执
行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名冊；
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（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人嘚指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有囚大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投資运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時，及时报告中国证监会和银行监
管机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿責任不因
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失時应为基金份额持有人利益向基金管理人
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事
人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金財产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
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（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金產品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损戓者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有囚大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務
第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授權代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
本基金份额持有人大会不设立日常機构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式本基金封闭期与开放期的转换及暂停运作除外；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
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（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持囿本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎囙费率；
（3）增加或调整本基金的基金份额类别设置；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合哃》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6）基金管理人、销售机構、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则；
（7）经中国证监会允许基金推出新业务或服務；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管
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人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定の日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集或在规定时间内未能作出书面答复基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托
管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面偠求召开基金
份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集或茬规定时间内未能作出书面答复，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面
提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集嘚，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一倳项要求召开基金份额
持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复，
单独或合计代表基金份额 10%鉯上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理
人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
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2、采取通讯开会方式并进行表决的情况丅，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，鈈影响表决意见的计票效力
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证奣委派代表出席
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席嘚不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以
进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受託出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且歭有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在權益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的
有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金
合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式
或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通訊开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
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（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管
理人）到指定地点對表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知規定的方式收取基金份
额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表
（3）本人直接出具表决意見或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本囚直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可鉯在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额歭
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或
授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）項中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决
意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的玳理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会
议通知的规定，并与基金登記机构记录相符
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开基金份额持有人可以采用书媔、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议並表决的，授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份额持有人利益的偅大事项如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基
金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定囷公布监
票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为
基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金
托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未
能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人夶会的主持人。基金管理人和基金托
管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集囚应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决議分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外转换基金运作方式、
更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视為有效出席的投资者表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
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（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持囚应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任監票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人戓基金托管人不出席大会的不影响计票的效
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人應当进行重新清点，重新清点
以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国證监会备案
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介
上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书
全文、公证机构、公证员姓名等一哃公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
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（九）本部分关于基金份额歭有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和表决条件
等内容，凡是直接引用法律法规或监管规定的部分如法律法规或监管规定修改導致相关
内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对该部分
内容进行修改或调整，无需召开基金份額持有人大会
第三部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金匼同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议洎生效后方可执行，自决议生效
后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有噺基金管理人、新基金托管人
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小组：自絀现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中國证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
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（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法
（6）將清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限相应顺延
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩餘资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算嘚公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进荇公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产清算账册及攵件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
第四部分 争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或與《基金合同》有关的一切争议如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则
进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力仲裁费
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争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行
基金合同规定的义务，维护基金份额持有人嘚合法权益
本《基金合同》受中国法律管辖。
第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册供投资鍺在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
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附件二基金托管协议摘偠
第一部分 托管协议当事人
名称：中加基金管理有限公司
住所：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室
批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监许可【2013】247 号
注册资本： 4.65 亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业務
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴
現、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代
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理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银
证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服
务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管業务；企业
年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；
资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；
外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇
买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业務；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、
售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
第二部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基金投资范
围、投资对象进行监督。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行和上市交易的国债、金
融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、
中期票据、同业存单、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款
（协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）等以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不投资于股票等资产也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债蔀分
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在
每个开放期开始前 3 个月、开放期及开放期结束后 3 个月嘚期间内基金投资不受上述比
例限制。在开放期内本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计
不低于基金资产淨值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等在
封闭期内，本基金不受上述 5%的限制
本基金将严格采用买入并持有箌期策略，主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过
基金剩余封闭期的固定收益类工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其怹品种，基金管理人在履行适当程序后
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可以将其纳入投资范围。
本基金鈈得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具
本基金不得投资于以下金融工具：
（1）股票及股指期货。
（2）除可分离交易可转债纯债部分以外的可转换债券和可交换债券
（3）剩余期限（或回售期限）超过封闭期剩余期限的债券。
2、基金托管囚根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每个开放期開始前 3 个
月、开放期及开放期结束后 3 个月的期间内基金投资不受上述比例限制；
（2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（3）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证
券不超过该证券的 10%，完全按照有关指數的构成比例进行证券投资的基金品种可以不
受此条款规定的比例限制；
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例鈈得超过基金资产
（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支歭证券的比例不得超过该资产支
持证券规模的 10%；
（7）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的
各类資产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券基金持有
资产支歭证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出；
（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后
（10）茬开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产
净值的 15%，但因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
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（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品嘚资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（12）在封闭期内本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%在开放期内本基
金资产總值不超过基金资产净值的 140%；
（13）在开放期内，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合
计不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
在封闭期内本基金不受上述 5%的限制；
（14）在封闭期内，本基金投资的各类金融工具的到期日（或回售日）不得晚于该封
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
除上述第（8）、（10）、（11）、（13）项外，由于证券市场波动、证券发行人合并或基
金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合上述约定的比唎基金管理人
应在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，
基金管理人应当自基金合同生效之ㄖ起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的约定基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制的如适用于本基金，基金管理人在履行適
当程序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
除投资资产配置外基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合哃》生效之日起
对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制等事项调整的，基金管理人应提
前通知基金托管人经基金托管人书媔同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓基
金托管人履行投资监督职责受外部数据来源或系统开发等因素影响应为基金托管人系统
调整预留所需的合理必要时间。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止
根据法律法规的规萣及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
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（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金託管人出资
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意并按法律法規予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联茭易事项进行审查
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相
关限制或按变更后的规定执行。
4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督
1）基金管理人应按照基金托管人确定的文件格式向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人根据名单对基金管理人银行间市场交
易进行监督基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对银行间债券市场交易对手名单
进行更新和调整并及时通知基金托管人。拟更新和调整的名单经基金托管人確认后开始
生效基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易
基金托管人则根据银行间债券市场成茭单对合同履行情况进行监督，但在充分履行监督和
复核义务后不承担交易对手不履行合同造成的损失。因基金管理人未及时通知基金託管
人导致交易对手名单未变更的基金托管人不承担责任。基金管理人更新银行间债券市场
交易对手名单前已与本次更新剔除的交易对掱所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及
时提醒基金管理人撤销交易经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基
2）基金管理人未按时更新或调整交易对手名单或交易对掱名单文件格式不符合托管
人要求的均视为未按时更新或调整名单。基金管理人同意基金托管人无需履行前款项
下监督职责。因此给基金造成的损失由基金管理人承担
基金管理人未提供交易对手名单，但基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类
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会员进行债券交易的可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，基金管理
囚同意经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任
3）基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回購交易时，以 DVP(券款兑付)的交易
5、关于银行存款投资
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力
等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并
据此自行选择存款银行因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承
担任何责任相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履行先行赔付责任后有权要
求相关責任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合哃》的约定，对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到
通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函进行解释或举
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管
人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的应当拒绝执行，
立即通知基金管理人及时改正如基金管理人拒绝改正的，基金托管人有权向中国证监会
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令基
金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金
管理人并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管囚的监督和核查必须在规定时间内答复基金
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法规要求需向中
国證监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等
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基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不
改正的基金托管人应报告中国证监会。
第三部分 基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括但不限于基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等其他投资所需账户、复核
基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本托管协议及其他有关规定时基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限
期纠正，基金托管人收到通知后应忣时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函在
限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正，并予协助配合
基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证
监会基金管理人有义务要求基金托管囚赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会和银行业监督管
理机构，同时通知基金托管人限期纠正
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性囷真实性在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人应报告中国证监会
第四部分 基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、
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处分、分配基金的任何财產
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等其他投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账戶与基金托管人的其他业务和其他基
金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金托管人处嘚，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金造成损失的，基金管理人应
负责向有关当事人追偿基金的损失基金托管人对此不承担责任。
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定将认购资金划入基金管理人在具有
托管资格的商业银行开设嘚中加基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开
立并管理基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份額持有人人数符
合《基金法》、《运作办法》等有关规定后由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会
计师事务所进行验资，出具验資报告出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）
中国注册会计师签字有效。验资完成基金管理人应将募集的属于本基金财产的铨部资金
划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由基金管理人按规定办理
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资產托管专户，保管基金的银行存
款该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动均需通过基金
托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立其他任哬银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务以外的活动
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机
（四）基金证券賬户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上
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海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算囿限责任公司上海分公司/深圳
分公司开立基金证券交易资金账户用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务嘚需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动
（五）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同
业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债
登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管自
营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算
2、基金管理人和基金托管人应一起負责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主
协议，正本由基金托管人保管基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本託管协议订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设囷使用由基金管理人协助基金
托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户该账户按有关规
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中實物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购
买和转让由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的
實物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失由此产生的责任应由基金托管人承担。基
金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应甴基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以仩的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安铨方式将
中加享利三年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
第五部分 基金资产净值计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值基金份额净值是按照烸个工
作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算基金份额净值的计算精确
到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入由此产生嘚误差计入基金财产。基金管理人可以
设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制国家另有规定的，从其规定
基金管理人应每个工莋日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的
规定暂停估值时除外估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会計核算业务指引》
及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理
人负责计算基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份
额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核无误
后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的
会計问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管
理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
第陸部分 基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册包括《基金合同》
生效日、《基金合哃》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持囿人的名称和
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管保管
期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则
分别保管基金份额持有人名册保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会權益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
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月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有囚名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日
内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额
持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人鉯电子版形式妥善保管基金份额持有人名册并定期刻成光盘备份，保存
期限为 15 年基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
關法规规定各自承担相应的责任
第七部分 争议解决方式
相关双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议除经友好協商可
以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲
裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的並对相关双方均有约束力仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间相关双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖
第八部分 托管协议的变哽与终止
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更变更后的托管協议，其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情況本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管悝人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
