当前位置： 〉
“互联网+”主题受关注 农银信息传媒基金正在发行
在今年“两会”政府工作报告提出“互联网+”之后，近期各地政府纷纷推出或抓紧制定“互联网+”行动计划。 “互联网+”立刻成为A股市场的最大热点之一，有望迎来巨大市场空间。嗅觉敏锐的基金公司纷纷布局“互联网+”主题投资产品。记者获悉，农银汇理信息传媒股基将于6月8日至19日通过农行等银行、券商和第三方销售平台等渠道公开发行，而这只基金的拟任经理曾有很出色的过往投资业绩。
资料显示，农银信息传媒的股票投资比例为80%-95%，其中投资于信息传媒产业股票的比例不低于非现金基金资产的80%。这里界定的信息传媒主题包含计算机、电子、传媒等多个新兴前沿的TMT行业，正是国家“互联网+”战略的主战场。该基金未来将在信息、传媒、互联网行业的三类企业精选个股：第一类是细分的行业龙头，未来会是代表中国经济的新蓝筹；第二类是具有卡位优势的互联网企业，占据了行业重要入口因此带来的价值重估；第三类是具备转型意愿和能力的处于传统行业的企业，由于市值和估值的优势，也会有较好投资机会。
值得一提的是，农银信息传媒拟任基金经理凌晨曾任电子通信、计算机、传媒研究员，对新基金重点投资的信息传媒行业有着扎实研究基础，且曾入围新财富最佳分析师。截至日的晨星数据显示，凌晨目前管理的农银研究精选、农银高增长今年收益分别为110.32%和105.23%，最近一年分别以176.92%和177.18%的回报在同类排名11/183和54/633，均处于行业前列。
当前互联网正站在投资风口。分析人士认为，“互联网+”行动计划已上升为国家战略，将成为新常态下的经济增长新引擎。互联网产业已在深刻影响传统IT市场和传统产业，业务模式和商业模式的变革正在进行着。互联网正在对零售、金融、教育、医疗、汽车、农业、化工、环保、能源等行业产生深刻影响，对传统行业的升级换代起到重要作用。目前，资本市场对“互联网+”强烈关注，互联网将催生又一个股市春天。凌晨也指出，信息、传媒、互联网代表了中国经济转型的方向，是未来新经济发展的主流，而不是股票炒作的主题。未来互联网相关产业将可能成为中国经济实现转型成功的标志性行业，蕴藏的投资机会巨大。近百人扎堆在泉池里泡脚，场面十分壮观。
有目击者证明，老太太是自己爬到车下去的。
新华通讯社主办的全国性证券专业日报
农银汇理策略价值股票型证券投资 基金基金经理变更公告 公告送出日期：日 1 公告基本信息 基金名称 农银汇理策略价值股票型证券投资基金 基金简称 农银策略价值股票 基金主代码 660004 基金管理人名称 农银汇理基金管理有限公司 公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》 基金经理变更类型 增聘基金经理，解聘基金经理 新任基金经理姓名 徐莉 离任基金经理姓名 李洪雨 2 新任基金经理的相关信息 新任基金经理姓名 徐莉 任职日期 证券从业年限 6 证券投资管理从业年限 6 过往从业经历 曾任野村证券公司研究部研究员、农银汇理基金公司研究部研究员、基金经理助理，现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。 其中：管理过公募基金的名称及期间 基金主代码 基金名称 任职日期 离任日期 000127 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 - 是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施 否 是否已取得基金从业资格 是 取得的其他相关从业资格 - 国籍 中国 学历、学位 研究生、硕士 是否已按规定在中国基金业协会注册/登记 是 3 离任基金经理的相关信息 离任基金经理姓名 李洪雨 离任原因 公司安排 离任日期 是否转任本公司其他工作岗位 是 是否已按规定在中国基金业协会办理变更手续 是 是否已按规定在中国基金业协会办理注销手续 否 4 其他需要说明的事项 上述事项已在中国基金业协会完成相关手续，并报中国证监会上海监管局备案。 农银汇理基金管理有限公司 日 农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资 基金基金经理变更公告 公告送出日期：日 1 公告基本信息 基金名称 农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金 基金简称 农银大盘蓝筹股票 基金主代码 660006 基金管理人名称 农银汇理基金管理有限公司 公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》 基金经理变更类型 增聘基金经理，解聘基金经理 新任基金经理姓名 赵谦 离任基金经理姓名 李洪雨 2 新任基金经理的相关信息 新任基金经理姓名 赵谦 任职日期 证券从业年限 8 证券投资管理从业年限 8 过往从业经历 历任国信证券经济研究所策略研究员、农银汇理基金管理有限公司策略研究员、基金经理助理，现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。 其中：管理过公募基金的名称及期间 基金主代码 基金名称 任职日期 离任日期 660010 农银汇理策略精选股票型证券投资基金 - 是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施 否 是否已取得基金从业资格 是 取得的其他相关从业资格 - 国籍 中国 学历、学位 研究生、硕士 是否已按规定在中国基金业协会注册/登记 是 3 离任基金经理的相关信息 离任基金经理姓名 李洪雨 离任原因 公司安排 离任日期 是否转任本公司其他工作岗位 是 是否已按规定在中国基金业协会办理变更手续 是 是否已按规定在中国基金业协会办理注销手续 否 4 其他需要说明的事项 上述事项已在中国基金业协会完成相关手续，并报中国证监会上海监管局备案。 农银汇理基金管理有限公司 日
时尚界的潘
杭州市271初中数学学案研究室主任
擅长微创手术治疗胃肠肿瘤、肥胖、糖尿病、食管返流等疾病。
旅游摄影达人
主演：黄晓明/陈乔恩/乔任梁/谢君豪/吕佳容/戚迹
主演：陈晓/陈妍希/张馨予/杨明娜/毛晓彤/孙耀琦
主演：陈键锋/李依晓/张迪/郑亦桐/张明明/何彦霓
主演：尚格?云顿/乔?弗拉尼甘/Bianca Bree
主演：艾斯?库珀/ 查宁?塔图姆/ 乔纳?希尔
baby14岁写真曝光
李冰冰向成龙撒娇争宠
李湘遭闺蜜曝光旧爱
美女模特教老板走秀
曝搬砖男神奇葩择偶观
柳岩被迫成赚钱工具
大屁小P虐心恋
匆匆那年大结局
乔杉遭粉丝骚扰
男闺蜜的尴尬初夜
客服热线：86-10-
客服邮箱：农银信息传媒股票001319 封闭期多少天_百度知道
农银信息传媒股票001319 封闭期多少天
提问者采纳
请密切留意基金公司相关公告你好，不开放申购和赎回。封闭期结束后每日公布一次净值何时结束封闭期，封闭期内每周五公布一次基金净值。新基金基金成立后一般还有一段时间为封闭期，这基金都是刚成立不久的，最长不超过3个月以基金成立日为起始日，开放赎回。就开始计算涨跌了处在封闭期的基金
来自团队：
其他类似问题
为您推荐：
其他1条回答
日封闭，三个月内不能赎回
等待您来回答
下载知道APP
随时随地咨询
出门在外也不愁&|&&|&&|&&|&&|&&|&
农银汇理信息传媒主题股票(001319)公告正文
农银汇理信息传媒主题股票：招募说明书
来源 巨潮网
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&&&基金管理人:农银汇理基金管理有限公司
&&&&&&&基金托管人:中国工商银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&二〇一五年六月
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&本基金的募集申请经中国证监会日证监许可【号文注
册。
&&&&&基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。中国证监会对本基金募集申请
的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。
&&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为较高风险、较高收益的股票型基金
产品,其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。投资有风
险,投资者认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
&&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩不预示其未来业
绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&录
第一部分&&&&&绪言&............................................................................................................................&1
第二部分&&&&&释义&............................................................................................................................&2
第三部分&&&&&基金管理人.................................................................................................................&6
第四部分&&&&&基金托管人...............................................................................................................&15
第五部分&&&&&相关服务机构...........................................................................................................&20
第六部分&&&&&基金的募集...............................................................................................................&28
第七部分&&&&&基金合同的生效.......................................................................................................&31
第八部分&&&&&基金份额的申购与赎回...........................................................................................&32
第九部分&&&&&基金的投资...............................................................................................................&41
第十部分&&&&&基金的财产...............................................................................................................&51
第十一部分&&&&&&基金资产估值.......................................................................................................&52
第十二部分&&&&&&基金的收益与分配...............................................................................................&57
第十三部分&&&&&&基金费用与税收...................................................................................................&59
第十四部分&&&&&&基金的会计与审计...............................................................................................&61
第十五部分&&&&&&基金的信息披露...................................................................................................&62
第十六部分&&&&&&风险揭示...............................................................................................................&68
第十七部分&&&&&&基金合同的变更、终止与基金财产清算...........................................................&71
第十八部分&&&&&&基金合同摘要.......................................................................................................&73
第十九部分&&&&&&托管协议摘要.......................................................................................................&90
第二十部分&&&&&&对基金份额持有人的服务.................................................................................&108
第二十一部分&&&&&&&&招募说明书的存放及查阅方式.....................................................................&111
第二十二部分&&&&&&&&备查文件.........................................................................................................&112
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
第一部分&&&&&&&&&绪言
&&&&&本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金
信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披
露内容与格式准则第&5&号〈招募说明书的内容与格式〉》和其他有关法律法规的
规定,以及《农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)编写。
&&&&&本招募说明书应当适用上述相关法律法规之规定,若因法律法规的修改或更
新导致本招募说明书的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届时有
效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整。
&&&&&本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
&&&&&本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基
金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
&&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细
查阅基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
第二部分&&&&&&&&&释义
&&&&&在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
&&&&&1、基金或本基金:指农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金
&&&&&2、基金管理人:指农银汇理基金管理有限公司
&&&&&3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
&&&&&4、基金合同:指《农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
&&&&&5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《农银汇理信息
传媒主题股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&&&6、招募说明书或本招募说明书:指《农银汇理信息传媒主题股票型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
&&&&&7、基金份额发售公告:指《农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基
金份额发售公告》
&&&&&8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
&&&&&9、《基金法》:指&2003&年&10&月&28&日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012&年&12&月&28&日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自&2013&年&6&月&1&日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及对其不时做出的修订
&&&&&10、《销售办法》:指中国证监会颁布、自&2013&年&6&月&1&日起施行的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&11、《信息披露办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&12、《运作办法》:指中国证监会&2014&年&7&月&7&日颁布、同年&8&月&8&日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&&&14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
&&&&&15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&&&17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
&&&&&18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
&&&&&19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
&&&&&20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
&&&&&21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
&&&&&22、销售机构:指农银汇理基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
&&&&&23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&&&24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为农银汇理基金管
理有限公司或接受农银汇理基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
&&&&&25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
&&&&&26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
&&&&&27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
&&&&&28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过&3&个月
&&&&&30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&&31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
&&&&&32、T&日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
&&&&&33、T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&&34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&&35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&&36、《业务规则》:指《农银汇理基金管理有限公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
理人和投资人共同遵守
&&&&&37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同及招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
&&&&&38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
&&&&&39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
&&&&&40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
&&&&&41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
&&&&&42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
&&&&&43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的&10%
&&&&&44、元:指人民币元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
&&&&&46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
&&&&&47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&&48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&&&49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
&&&&&50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
&&&&&51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
第三部分&&&&&&&&&基金管理人
一、公司概况
&&&&&名称:农银汇理基金管理有限公司
&&&&&住所:上海市浦东新区银城路&9&号农银大厦&50&层
&&&&&办公地址:上海市浦东新区银城路&9&号农银大厦&50&层
&&&&&法定代表人:刁钦义
&&&&&成立日期:2008&年&3&月&18&日
&&&&&批准设立机关:中国证券监督管理委员会
&&&&&批准设立文号:证监许可【&号
&&&&&组织形式:有限责任公司
&&&&&注册资本:贰亿零壹元人民币
&&&&&存续期限:持续经营
&&&&&联系人:翟爱东
&&&&&联系电话:021-
&&&&&股权结构:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资额(元)&&&出资比例
&&&&&&&&中国农业银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&103,333,334&&&51.67%
&&&&&&&&&&&东方汇理资产管理公司&&&&&&&&&&&&&&&66,666,667&&&&33.33%
&&&&&&&&&&&&&&中国铝业股份有限公司&&&&&&&&&&&&30,000,000&&&&&&15%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合&&&&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&200,000,001&&&&100%
二、主要人员情况
&&&&&1、董事会成员:
&&&&&刁钦义先生:董事长
&&&&&1976&年起从事金融工作,具有三十余年金融从业经验。1980&年起历任中国
农业银行山东省龙口市支行行长、山东省分行部门负责人及副行长、青岛分行行
长、山东省分行行长。2010&年起历任中国农业银行信贷管理部总经理、运营管
理总监、投资总监,现任中国农业银行合规总监。2012&年&8&月起兼任农银汇理
基金管理有限公司董事长。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&Bernard&Carayon&先生:副董事长
&&&&&经济学博士。1978&年起历任法国农业信贷银行集团督察员、中央风险控制
部主管,东方汇理银行和东方汇理投资银行风险控制部门主管,东方汇理资产管
理公司管理委员会成员。现任东方汇理资产管理公司副总裁。
&&&&&许金超先生:董事
&&&&&高级经济师、经济学硕士。许金超先生&1983&年&7&月进入中国农业银行工作,
历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、副行长,中国农业银行山西分行党
委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行行长。2011&年&5&月起任中国农业银
行采购管理部总经理。2014&年&3&月起任中国农业银行托管业务部总经理。2014
年&12&月起任农银汇理基金管理有限公司董事。2015&年&5&月&28&日起任农银汇理
基金管理有限公司总经理。
&&&&&Thierry&Mequillet&先生:董事
&&&&&工商管理硕士。1979&年开始从事银行工作,在&Credit&Agricole&Indosuez&工作
近&15&年并担任多项管理职务。1994&年加入东方汇理资产管理香港有限公司,任
香港地区总经理。1999&年起至今任东方汇理资产管理香港有限公司亚太区行政
总裁。
&&&&&谢尉志先生:董事
&&&&&工商管理硕士、高级会计师。1986&年开始在中国海洋石油公司工作,先后
任总公司财务部、资金部总经理,中海石油财务有限公司总经理。2011&年&2&月
起,任中国铝业公司总经理助理,并先后兼任中铝海外控股有限公司总裁、中铝
矿业国际有限公司总裁。2013&年&2&月起任中国铝业股份有限公司副总裁、财务
总监。
&&&&&华若鸣女士:董事
&&&&&高级工商管理硕士,高级经济师。1989&年起在中国农业银行工作,先后任
中国农业银行总行国际业务部副总经理、香港分行总经理,中国农业银行电子银
行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理兼资金交易中
心总经理、外汇交易中心总经理。
&&&&&王小卒先生:独立董事
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩
国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授,兼任香港大
学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。
&&&&&傅继军先生:独立董事
&&&&&经济学博士,高级经济师。1973&年起,任江苏省盐城汽车运输公司教师,
江苏省人民政府研究中心科员。1990&年&3&月起任中华财务咨询公司总经理。
&&&&&徐信忠先生:独立董事
&&&&金融学博士、教授。曾任英国&Bank&of&England&货币政策局金融经济学家;英
国兰卡斯特大学管理学院金融学教授;北京大学光华管理学院副院长、金融学教
授。现任中山大学岭南(大学)学院院长、金融学教授。
&&&&&2、公司监事
&&&&&Jean-Yves&Glain&先生:监事
&&&&&硕士。1995&年加入东方汇理资产管理公司,历任销售部负责人、市场部负
责人、国际事务协调和销售部副负责人。现任东方汇理资产管理公司国际协调与
支持部负责人。
&&&&&欧小武先生:监事
&&&&&1985&年起在中国有色金属工业总公司、中国铜铅锌集团公司工作。2000&年
起历任中国铝业公司和中国铝业股份有限公司处长、财务部(审计部)主任和财
务部总经理。2001&年至&2006&年任中国铝业股份有限公司监事。现任中国铝业公
司审计部主任、中国铝业股份有限公司审计部总经理。
&&&&&胡惠琳女士:监事
&&&&&工商管理硕士。2004&年起进入基金行业,先后就职于长信基金管理有限公
司、富国基金管理有限公司。2007&年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作,
2008&年&3&月公司成立后任市场部总经理。
&&&&杨晓玫女士:监事
&&&&管理学学士。2008&年加入农银汇理基金管理有限公司,现任综合管理部人力
资源经理。
&&&&&3、公司高级管理人员
&&&&&刁钦义先生:董事长
&&&&&1976&年起从事金融工作,具有三十余年金融从业经验。1980&年起历任中国
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
农业银行山东省龙口市支行行长、山东省分行部门负责人及副行长、青岛分行行
长、山东省分行行长。2010&年起历任中国农业银行信贷管理部总经理、运营管
理总监、投资总监,现任中国农业银行合规总监。2012&年&8&月起兼任农银汇理
基金管理有限公司董事长。
&&&&&许金超先生:总经理
&&&&&高级经济师、经济学硕士。许金超先生&1983&年&7&月进入中国农业银行工作,
历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西
分行党委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,中国农业银
行采购管理部总经理,中国农业银行托管业务部总经理。2014&年&12&月起任农银
汇理基金管理有限公司董事。2015&年&5&月&28&日起任农银汇理基金管理有限公司
总经理。
&&&&&施卫先生:副总经理
&&&&&经济学硕士、金融理学硕士。1992&年&7&月起任中国农业银行上海市浦东分
行国际部经理、办公室主任、行长助理,2002&年&7&月起任中国农业银行上海市
分行公司业务部副总经理,2004&年&3&月起任中国农业银行香港分行副总经理,
2008&年&3&月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监,2010&年&10
月起任中国农业银行东京分行筹备组组长,2012&年&12&月起任农银汇理基金管理
有限公司副总经理兼市场总监。
&&&&&翟爱东先生:督察长
&&&&高级工商管理硕士。1988&年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、
国际部、伦敦代表处、银行卡部工作。2004&年&11&月起参加农银汇理基金管理有
限公司筹备工作。2008&年&3&月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘书、监
察稽核部总经理,2012&年&1&月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。
&&&&&4、基金经理
&&&&&凌晨先生:英国诺丁汉大学运营管理专业硕士。历任国信证券研究员、农银
汇理基金管理有限公司研究员、高级研究员、基金经理助理。2013&年&11&月&5&日
起任农银汇理研究精选灵活配置混合型基金基金经理。2013&年&11&月&7&日起任农
银汇理低估值高增长股票型基金基金经理。2015&年&2&月&10&日起任农银汇理医疗
保健主题股票型证券投资基金基金经理。
&&&&&5、投资决策委员会成员
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&本基金采取集体投资决策制度。
&&&&&投资决策委员会由下述委员组成:
&&&&&投资决策委员会主席许金超先生,现任农银汇理基金管理有限公司总经理;
&&&&&投资决策委员会成员付娟女士,投资副总监兼任投资部总经理,农银汇理消
费主题股票型证券投资基金基金经理、农银汇理中小盘股票型证券投资基金基金
经理;
&&&&&投资决策委员会成员李洪雨先生,研究部副总经理;
&&&&&投资决策委员会成员史向明女士,固定收益部总经理,农银汇理恒久增利债
券型基金基金经理、农银汇理增强收益债券型基金基金经理、农银汇理&7&天理财
债券型基金基金经理。
&&&&&6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
&&&&&1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&&3、对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
&&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
&&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&&6、编制基金定期报告;
&&&&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&&8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
&&&&&9、按照规定召集基金份额持有人大会;
&&&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&&11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
&&&&&12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
&&&&&1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,
防止违法违规行为的发生。
&&&&&2、&基金管理人不从事下列行为:
&&&&&(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&&&(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
&&&&&(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
&&&&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&&(5)侵占、挪用基金财产;
&&&&&(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
&&&&&(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
&&&&&(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
&&&&&3、&基金经理承诺
&&&&&(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;
&&&&&(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益;
&&&&&(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
&&&&&(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的风险管理和内部控制体系
&&&&&1、风险管理体系
&&&&&本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、流动性风险、信用风险、
投资风格风险、操作风险、管理风险、合规性风险以及其他风险。
&&&&风险控制是实现价值回报的一个重要基石。借鉴东方汇理在风险控制领域的
成熟经验,公司建立了完善的风险控制制度和健全的风险控制流程。通过科学有
效、层次明晰、权责统一、监管明确的四道风险控制防线,从组织制度上确保风
险控制的有效性和权威性。
&&&&(1)第一道防线:员工自律、自控和互控
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&直接与业务系统、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章等接触的岗位,
必须实行双人负责的制度。属于单人单岗处理的业务,由其上级主管履行监督职
责;对于有条件的岗位,实行定期轮岗制度。
&&&&(2)第二道防线:部门内控和部门之间互控
&&&&各部门应检查本部门的各类风险隐患,严格遵守业务操作流程,完善内控措
施,并对本部门的风险事件承担直接责任。研究、投资、集中交易、运营等部门
独立运作,以实现部门间权力制约和风险互控。
&&&&(3)第三道防线:风险控制部与其它各部门间的互动合作
&&&&各部门应及时将本部门发生的风险事件向风险控制部报告。风险控制人员在
风险管理委员会的指导下协助各部门识别、评估风险和制定相应的防范措施,监
督《风险控制制度》和流程的被执行情况,以及定期对公司面临的风险进行测量、
评估和报告。
&&&&(4)第四道防线:监察稽核部定期和不定期的稽核审计以及风险管理委员
会的监督管理
&&&&&2、内部控制体系
&&&&(1)内部控制的原则
&&&&1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
&&&&2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护
内控制度的有效执行。
&&&&3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,
基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
&&&&4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互
制衡。
&&&&5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&(2)内部控制的主要内容
&&&&1)控制环境
&&&&董事会下设稽核及风险控制委员会,主要负责对公司经营管理和基金投资业
务进行合规性控制,对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
告;董事会下设薪酬和人力资源委员会,负责拟订公司董事和高级管理人员的薪
酬政策,起草对公司董事和高级管理人员的绩效评价计划,审核公司总体人员编
制方案和薪酬政策,负责审议员工的聘用和培训政策。
&&&&公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理主持总经理办公会,负责公
司日常经营管理活动中的重要决策。公司设投资决策委员会、风险管理委员会和
产品委员会,就基金投资、风险控制和产品设计等发表专业意见及建议,投资决
策委员会是公司最高投资决策机构。
&&&&公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司和基金运作的合法合规情
况、内部控制情况进行监督检查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监
会报告。
&&&&&2)内部控制的制度体系
&&&&&公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司管理制度根据规
范的对象划分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制
大纲、公司治理制度及公司基本管理制度,它是公司制定各项规章制度的基础和
依据;第三个层面是部门及业务管理制度;第四个层面是公司各部门根据业务需
要制定的各种规程、实施细则以及部门业务手册。它们的制订、修改、实施、废
止遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核
部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检查,并出具专
项报告。
&&&&&3)风险评估
&&&&&A、董事会下属的稽核及风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评
估;
&&&&&B、公司风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危
机情况进行评估,制定危机处理方案并监督实施;负责对基金投资和运作中的重
大问题和重大事项进行风险评估;
&&&&&C、各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
&&&&&4)内部控制活动
&&&&&为体现职责明确、相互制约的原则,公司根据基金管理业务的特点,设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线:
&&&&&A、&建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
确的岗位职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知
悉并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责;
&&&&&B、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关
部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗
位对前一部门及岗位负有监督的责任;
&&&&&C、建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督
反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内
部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
&&&&&5)信息与沟通
&&&&&公司建立双向的信息交流途径,形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上
的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。公司根
据组织架构和授权制度,建立了清晰的业务报告系统。
&&&&&6)内部控制监督
&&&&&内部监控由监事会、董事会稽核及风险控制委员会、督察长、公司风险管理
委员会和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业
务部门的监察稽核部履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、
完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金
运作中的风险,及时提出意见改进,促进公司内部管理制度有效执行。
&&&&&3、基金管理人关于内部控制的声明
&&&&&(1)本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
管理层的责任;
&&&&&(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
&&&&&(3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
第四部分&&&&&&&&&基金托管人
一、基金托管人基本情况
&&&&&名称:中国工商银行股份有限公司
&&&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&&&成立时间:1984&年&1&月&1&日
&&&&&法定代表人:姜建清
&&&&&注册资本:人民币&349,018,545,827&元
&&&&&联系电话:010-
&&&&&联系人:蒋松云
二、主要人员情况
&&&&&截至&2014&年&12&月末,中国工商银行资产托管部共有员工&207&人,平均
年龄&30&岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
&&&&&作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自&1998&年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行
资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII&资产、QDII&资产、股权投资基
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII&专户资产、ESCROW&等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为
各类客户提供个性化的托管服务。截至&2014&年&12&月,中国工商银行共托管证
券投资基金&407&只。自&2003&年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的&45&项最佳托管银行大奖;是获得
奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
四、基金托管人的职责
&&&&&基金托管人应当履行下列职责:
&&&&&(1)安全保管基金财产;
&&&&&(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
&&&&&(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
&&&&&(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&&(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
&&&&&(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
&&&&&(7)对基金财务会计报告、基金定期报告出具意见;
&&&&&(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
格;
&&&&&(9)按照规定召集基金份额持有人大会;
&&&&&(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;
&&&&&(11)法律法规和基金合同规定的其它职责。
五、基金托管人的内部控制制度
&&&&&中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继&、、&年六次顺利通过评估组织内部
控制和安全措施是否充分的最权威的&SAS70(审计标准第&70&号)审阅后,2013
年中国工商银行资产托管部第七次通过&ISAE3402(原&SAS70)审阅获得无保留意
见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制
方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能
力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402&审阅已
经成为年度化、常规化的内控工作手段。
&&&&&1、内部风险控制目标
&&&&&保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
&&&&&2、内部风险控制组织结构
&&&&&中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
&&&&&3、内部风险控制原则
&&&&&(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
&&&&&(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
&&&&&(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章
制度。
&&&&&(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
&&&&&(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
&&&&&(6)独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管
人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;
内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
&&&&&4、内部风险控制措施实施
&&&&&(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
&&&&&(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
施,督促职能管理部门改进。
&&&&&(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控
防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”
的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过
进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控
制理念。
&&&&&(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
&&&&&(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
&&&&&(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
&&&&&(7)应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境
四个层面的完备的灾难应急方案,并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应
用服务端实时同步备份与数据更新外,资产托管部还建立了操作端的异地备份中
心,能够确保交易的及时清算和交割,保证业务不中断。
&&&&&5、资产托管部内部风险控制情况
&&&&&(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
&&&&&(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
&&&&&(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
&&&&&(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&&根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
&&&&&基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式对基金托管人
发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金
管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基
金托管人应报告中国证监会。
&&&&&基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
第五部分&&&&&&&&&相关服务机构
一、基金份额发售机构
&&&&&1、直销机构:
&&&&&名称:农银汇理基金管理有限公司
&&&&&住所:上海市浦东新区银城路&9&号农银大厦&50&层
&&&&&办公地址:上海市浦东新区银城路&9&号农银大厦&50&层
&&&&&法定代表人:刁钦义
&&&&&联系人:沈娴
&&&&&客户服务电话:、021-
&&&&&联系电话:021-
&&&&&网址:www.
&&&&&&2、代销机构:
&&&&(1)中国农业银行股份有限公司
&&&&住所:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&&办公地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&&法定代表人:刘士余
&&&&客户服务电话:95599
&&&&网址:
&&&&(2)中国工商银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&&法定代表人:姜建清
&&&&传真:010-
&&&&客户服务电话:95588
&&&&网址:.cn
&&&&(3)中国建设银行股份有限公司
&&&&住所:北京市西城区金融大街&25&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼
&&&&法定代表人:王洪章
&&&&联系人:张静
&&&&客服电话:95533
&&&&网址:
&&&&&(4)交通银行股份有限公司
&&&&&住所:上海市银城中路&188&号
&&&&&办公地址:上海市长宁区仙霞路&18&号
&&&&&法定代表人:牛锡明
&&&&&联系人:曹榕
&&&&&客服电话:95559
&&&&&网址:
&&&&&(5)中信证券股份有限公司
&&&&&住所:广东省深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座
&&&&&办公地址:北京市朝阳区亮马桥路&48&号中信证券大厦
&&&&&法定代表人:王东明
&&&&&联系人:陈忠
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:95558
&&&&&网址:
&&&&&(6)中信证券(山东)有限责任公司
&&&&&住所:山东省青岛市崂山区深圳路&222&号&1&号楼&2001
&&&&&办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路&222&号&1&号楼&2001
&&&&&法定代表人:杨宝林
&&&&&联系人:吴忠超
&&&&&电话:6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&传真:5
&&&&&客服电话:95548
&&&&&网址:
&&&&&(7)中信证券(浙江)有限责任公司
&&&&&住所:浙江省杭州市解放东路&29&号迪凯银座&22&层
&&&&&办公地址:浙江省杭州市解放东路&29&号迪凯银座&22&层
&&&&&法人代表:沈强
&&&&&联系人:李珊
&&&&&电话:7
&&&&&传真:3
&&&&&客服电话:95548
&&&&&网址:.cn
&&&&&(8)中国银河证券股份有限公司
&&&&&住所:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
&&&&&办公地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
&&&&&法定代表人:陈有安
&&&&&联系人:田薇
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:400-
&&&&&网址:.cn
&&&&&(9)广发证券股份有限公司
&&&&&住所:广州天河区天河北路&183-187&号大都会广场&43&楼(&房)
&&&&&办公地址:广东省广州天河北路大都会广场&5、18、19、36、38、39、41、
&&&&&42、43、44&楼
&&&&&法定代表人:孙树明
&&&&&联系人:黄岚
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&电话:020-
&&&&&传真:020-
&&&&&客服电话:95575&或致电各地营业网点
&&&&&网址:.cn
&&&&&(10)光大证券股份有限公司
&&&&&住所:上海市静安区新闸路&1508&号
&&&&&办公地址:上海市静安区新闸路&1508&号
&&&&&法定代表人:薛峰
&&&&&联系人:刘晨、李芳芳
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&客服电话:、95525
&&&&&网址:
&&&&&(11)申万宏源证券有限公司
&&&&&注册地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&&办公地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层(邮编:200031)
&&&&&法定代表人:李梅
&&&&&联系人:黄维琳、钱达琛
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&客户服务电话:95523&或&
&&&&&网址:
&&&&&(12)中信建投证券股份有限公司
&&&&&住所:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
&&&&&办公地址:北京市朝阳门内大街&188&号
&&&&&法定代表人:王常青
&&&&&联系人:权唐
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&传真:010-
&&&&&客户服务电话:400-888-8108
&&&&&网址:
&&&&&(13)长江证券股份有限公司
&&&&&注册地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
&&&&&&办公地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
&&&&&法定代表人:杨泽柱
&&&&&联系人:李良
&&&&&电话:027-
&&&&&传真:027-
&&&&&客户服务电话:-888-999
&&&&&网址:
&&&&&(14)上海天天基金销售有限公司
&&&&&住所:上海市徐汇区龙田路&190&号&2&号楼
&&&&&办公地址:上海市徐汇区龙田路&195&号&3C&座&7&楼
&&&&&法定代表人:其实
&&&&&联系人:潘世友
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&客服电话:400-
&&&&&网址:.cn
&&&&&(15)上海好买基金销售有限公司
&&&&&住所:上海市虹口区场中路&685&弄&37&号&4&号楼&449&室
&&&&&办公地址:上海市浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&903~906&室
&&&&&法定代表人:杨文斌
&&&&&联系人:张茹
&&&&&电话:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&传真:021-
&&&&&客服电话:400-700-9665
&&&&&网址:
&&&&&(16)杭州数米基金销售有限公司
&&&&&住所:杭州市余杭区仓前街文一西路&1218&号&1&栋&202&室
&&&&&办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道&3588&号恒生大厦&12&楼
&&&&&法定代表人:陈柏青
&&&&&联系人:张裕
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:3
&&&&&客服电话:
&&&&&网址:
&&&&&(17)深圳众禄基金销售有限公司
&&&&&住所:深圳市罗湖区深南东路&5047&号发展银行大厦&25&楼&I、J&单元
&&&&&办公地址:深圳市罗湖区深南东路&5047&号发展银行大厦&25&楼&I、J&单元
&&&&&法定代表人:薛峰
&&&&&联系人:童彩平
&&&&&电话:0
&&&&&传真:8
&&&&&客服电话:
&&&&&网址:
&&&&&(18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
&&&&&住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006#
&&&&&办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006#
&&&&&法定代表人:陈操
&&&&&联系人:刘宝文
&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:400-850-7771
&&&&&网址:
&&&&&(19)和讯信息科技有限公司
&&&&&住所:北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
&&&&&法定代表人:王莉
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&联系人:吴卫东
&&&&&客服电话:400-920-0022
&&&&&网址:
&&&&&其它代销机构名称及其信息另行公告。
二、登记机构
&&&&&农银汇理基金管理有限公司
&&&&&住所:上海市浦东新区银城路&9&号农银大厦&50&层
&&&&&办公地址:上海市浦东新区银城路&9&号农银大厦&50&层
&&&&&法定代表人:刁钦义
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&联系人:高利民
&&&&&客户服务电话:
三、出具法律意见书的律师事务所
&&&&&名称:上海源泰律师事务所
&&&&&住所:上海市浦东南路&256&号华夏银行大厦&1405&室
&&&&&办公地址:上海市浦东南路&256&号华夏银行大厦&1405&室
&&&&&负责人:廖海
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&联系电话:(021)
&&&&&传真:(021)
&&&&&联系人:廖海
&&&&&经办律师:廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
&&&&&名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
&&&&&住所:上海市浦东新区陆家嘴环路&1318&号星展银行大厦&6&楼
&&&&&办公地址:上海市卢湾区湖滨路&202&号企业天地&2&号楼普华永道中心&11&楼
&&&&&法定代表人:杨绍信
&&&&&联系电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&联系人:张勇
&&&&&经办注册会计师:汪棣、张勇
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
第六部分&&&&&&&&&基金的募集
&&&&&本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等有关法律法规及基金合同,经&2015&年&4&月&30&日中国证监会证监
许可【&号文件注册募集。
一、基金类型和存续期间
&&&&&基金类型:股票型证券投资基金
&&&&&基金运作方式:契约型开放式
&&&&&基金存续期限:不定期
二、发售方式和销售渠道
&&&&&通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
三、募集期
&&&&&自基金份额发售之日起最长不得超过&3&个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。
四、募集对象
&&&&&符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
五、基金份额初始面值
&&&&&本基金基金份额初始面值为人民币&1.00&元。
六、认购方式与费率结构
&&&&&1、认购时间安排
&&&&&投资人的认购时间安排由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确定,并
在基金份额发售公告中列明。
&&&&&2、认购费率
&&&本基金在认购时收取认购费用。本基金的认购费采用前端收费方式,基金的
认购费率由基金管理人决定。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&认购金额(含认购费)&&&&&费率
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&M<100&万&&&&&&&&&&&&&&&&1.2%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100≤M<500&万&&&&&&&&&&&0.8%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&M≥500&万&&&&&&&&&&&&&&&1000&元/笔
&&&&&基金认购费用不列入基金财产,主要用于支付基金的市场推广、销售、注册
登记等募集期间发生的各项费用。
&&&&&3、基金认购份额的计算
&&&&&基金的认购份额将依据投资人认购时所缴纳的认购金额(加计认购金额在募
集期所产生的利息,以注册登记机构的记录为准)扣除认购费用后除以基金份额
初始面值确定。基金份额初始面值为人民币&1.00&元。认购份额的计算方法如下:
&&&&&净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
&&&&&认购费用=认购金额-净认购金额
&&&&&认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额初始面值
&&&&&对于适用固定金额认购费的认购:净认购金额=认购金额-认购费用
&&&&&认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后
2&位;认购份额的计算保留到小数点后&2&位,小数点&2&位以后的部分四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
&&&&&例一:某投资人投资&5,000&元认购农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基
金,认购利息为&2&元,则其可得到的基金份额计算如下:
&&&&&净认购金额=5,000/(1+1.2%)=4,940.71
&&&&&认购费用=5,000-4,940.71=59.29&元
&&&&&认购份额=(4,940.71+2)/1.00=4,942.71&份
&&&&&即投资人投资&5,000&元认购农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金,认
购利息为&2&元,可得到&4,942.71&份基金份额。
&&&&&4、认购手续
&&&&&投资人欲认购本基金,需在本基金的登记机构处开立基金账户,若已经开立
基金账户,则不需要再次办理开户手续,发售期内基金销售网点同时为投资人办
理开户和认购手续。在发售期间,投资人应按照基金销售机构的规定,到相应的
基金销售网点提交认购申请,并足额缴纳认购款。
&&&&&投资人认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售
公告。
&&&&&5、认购的方式及确认
&&&&&(1)投资人认购采用全额缴款的认购方式;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
&&&&&(2)投资人认购前,需按销售机构规定的方式备足认购款;
&&&&&(3)基金募集期内,投资人可多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请
单独计算。认购一经受理不得撤销;
&&&&&(4)当日(T&日)在规定时间内提交的申请,投资人通常可在&T+2&日后(包
括当日)到网点查询交易情况,在募集截止日后&3&个工作日后可以到网点打印
交易确认书。
&&&&&销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人应及时查询。
七、认购的限制
&&&&&代销网点以及直销网上交易投资人每次认购本基金的最低金额为&1,000&元。
基金管理人的直销中心个人投资者首次认购本基金的最低金额为&50,000&元,机
构投资者首次认购本基金的最低金额为&500,000&元。
&&&&&募集期间不设置投资人单个账户最高认购金额限制。
八、募集资金利息的处理方式
&&&&&有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
九、募集资金的保管
&&&&&基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结
束前,任何人不得动用。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书
第七部分&&&&&&&&&基金合同的生效
一、基金备案的条件
&&&&&本基金自基金份额发售之日起&3&个月内,在基金募集份额
