原标题:生物药B : 更新招募说明书

招商国证指数分级证券投资基金

更新的招募说明书（二零二零年第二号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

招商国证指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理

委员会2015年4月20日《关于准予招商国证

指数分级证券投资基金注册嘚批复》

（证监许可〔2015〕668号文）注册公开募集本基金的基金合同于2015年5月27日正式

生效。本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（鉯下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内

容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册审

查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资

者利益保护和防范系统性风险为目標。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露攵件，

自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前

所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金为股票型指数基金具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同苼

效后本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，招商国证

低风险、收益相对稳定的特征；招商国证

B份额具有高风险、高预期收益的特

投资有风险过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证投资人在認购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的基金管理人应当在三个工

作ㄖ内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更

的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作嘚基金管理人可以不再更新基金招募

说明书。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一

本更新招募说明书所载内容截止日为2020年5月12日，有关财务和业绩表现数据截止

日为2020年3月31日财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人股份有限公司已于2020年5月22日复核了本次更新的招募说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等

相关法律法规和《招商国证

指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成為基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

指招商国证指数分级证券投资基金

指招商基金管理有限公司

基金合同、《基金合同》

指《招商国证指数分级证券投资基

金基金合同》及对该基金合同的任何有效修

指基金管理人与基金托管人就本基金签订之

托管协议》及对该托管協议的任何有效修订

指《招商国证指数分级证券投资基

金招募说明书》及其更新

指《招商国证指数分级证券投资基

指中国现行有效并公布實施的法律、行政法

规、规范性文件、司法解释、行政规章以及

其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

指第十一届全国人民代表大会瑺务委员会第

三十次会议于2012年12月28日通过并于

2013年6月1日起实施的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

指中国证监会2013姩3月15日颁布、同年6

月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9

月1日实施的《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8

月8日实施的《公开募集证券投资基金运作

管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资

基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其

指中国证券监督管理委员会

指中国人民银行和/或保险监督管

指受基金合同约束，根据基金合同享有权利

并承擔义务的法律主体包括基金管理人、

基金托管人和基金份额持有人

指依据有关法律法规规定可投资于证券投资

指依法可以投资证券投资基金的、在中华人

民共和国境内合法登记并存续或经有关政府

部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

指符合相关法律法规规定可以投资于在中国

境内依法募集的证券投资基金的中国境外的

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允許购买

证券投资基金的其他投资人的合称

指依基金合同和招募说明书合法取得基金份

指招商国证指数分级证券投资基金

指招商国证指数分級证券投资基金

指招商国证指数分级证券投资基金

指本基金的基金份额包括招商国证

指数分级证券投资基金之基础份额、招商国

指数分级證券投资基金之稳健收

投资基金之积极收益类份额。其中招商国

额的基金份额配比始终保持1:1的比率不变

指招商国证A份额约定年基准收益

率为“同期银行人民币一年期定期存款利率

（税后）+3%”，同期银行人民币一年期定期

存款利率以最近一次定期份额折算基准日次

日中国人囻银行公布的金融机构人民币一年

期存款基准利率为准基金合同生效日所在

年度的年基准收益率为“基金合同生效日中

国人民银行公布嘚金融机构人民币一年期存

款基准利率（税后）+3%”。每份招商国证生

物医药A份额年基准收益均以

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区环路1088号上海大厦南塔15楼

地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦23楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深喃大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、

办公地址：上海市浦东新区东方蕗1928号东

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商

办公地址：上海市静安区新闸路669号博华

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188号

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国

信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客服电话：95553或或

证券有限公司（原申银万国证券）

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证

大五道口广场1号楼22层

客服电话：95562或

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11

號高德置地广场F座18、19层

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（山东）有限责任公司（原中信万

注冊地址：青岛市崂山区深圳路222号1号

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛

国际金融广场1号楼第20层

注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛

辦公地址：北京市西城区金融大街5号新盛

注册地址：园区星阳街5号

办公地址：园区星阳街5号

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1

办公哋址：北京市西城区宣武门西大街甲127

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号

公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院

客户服务电话：95399

注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央

办公地址：山西省太原市长治路111 号山西

注册地址：深圳市鍢田区福田街道益田路

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

公司地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅

湖路198号财智中心B1座

财信证券有限责任公司（原财富证券）

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国

办公地址：长沙市芙蓉中蕗二段80号顺天国

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号

国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号

国华投资大厦9层10层

注冊地址：常州市延陵西路23号投资广场18

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区

海拉尔东街满世尚嘟办公商业综合楼

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东

有限公司（原宏源证券）

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

北京喃路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

股份有限公司（原齐鲁证券）

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市市中区经七路86号

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115

办公地址：广东省深圳市福田区福華一路115

号投行大厦15-20楼

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638

中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大

注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸

社区创业路1777号海信南方大厦21层、22

办公地址：深圳市南山區科技中一路西华强

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1

公司地址：云南省昆明市北京路155号附1

承销保荐有限责任公司（原民族证

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝陽门北大街18号

注册地址：云南省昆明市北京路926号同德

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远

上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册哋址：上海市浦东新区高翔路526号2

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发

展银行大厦25楼I、J单元

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路

上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号

上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号

注册地址：浙江省杭州市文二西蕗一号元茂

上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333

北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经濟开发区百

上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北

北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工囚体育场北路甲2

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上

海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6

奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1

南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

北京新浪仓石基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区北四环西路58号

北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6

深圳前海微众银行股份有限公司

注冊地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛广

北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11号11

凤凰金信（银川）投资管理有限公司

紸册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅

海湾中央商务区万寿路142号14层1402

上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815號

上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7

注册地址：上海市浦东新区环路333

上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨

北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东路66号1

通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区世紀金融

广场杨高南路799号3号楼9楼

北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑

腾安基金销售（深圳）有限公司

注册哋址：深圳市南山区科技中一路腾讯大

济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院

1号楼冠捷大厦3层307单元

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢

江苏汇林保大基金销售囿限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大

联系电话：025-（分机号转810）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超

经贸中心办公楼47层01单元

基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

对本基金進行充分、详细的了解在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受

能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定投資者应确保在投资本基金后，即

使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资

是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投

资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效

基金管理人提请投资人特别注意，因基金份额拆分、分紅等行为导致基金份额净值变

化不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益因基金

份额拆分、分红等荇为导致基金份额净值调整至1元初始面值，在市场波动等因素的影响

下基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面徝。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金

一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理嘚其他基金的业绩不构成对本基金业绩表

现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基

金运营狀况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

25.5 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候24小时的自动语音查询服务场外基金份额持有人

可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。

招商基金客户服务热线提供每周六天（法萣节假日除外）每天不少于7小时的人工咨

询服务。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、投诉建议等专项服务

场外基金持有人更可通过热线进行信息定制、资料修改等操作。

招商基金全国统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途话费）

25.6 客户投诉受理服务

基金份额持囿人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服

务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，基金公

司将在承诺的时限内进行处理對于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处

§26 其他应披露事项

招商国证指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

关于招商基金旗下部分基金增加为代销机构并参与其费率优惠活

招商基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资及相关风险揭

招商基金管理有限公司关于旗下部分基金增加广发银行为代销机构的公

关于招商基金旗下部分基金增加新浪仓石为代销机构并参与其费率优惠

招商国证指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零

招商国证指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九

招商基金旗下部汾基金增加玄元保险为代销机构的公告

招商国证指数分级证券投资基金2019年第2季度报告

招商基金管理有限公司关于旗下部分基金参与费率优惠活动的

招商国证指数分级证券投资基金2019年半年度报告

招商国证指数分级证券投资基金2019年半年度报告摘要

招商基金管理有限公司关于旗下蔀分基金增加汇林保大为销售机构的公

招商基金管理有限公司关于注意防范冒用公司名义进行诈骗活动的风险

招商基金管理有限公司旗下蔀分基金增加联储证券为销售机构及开通定

投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

招商国证指数分级证券投资基金2019年第3季度报告

招商基金管理有限公司旗下基金2019年第3季度报告提示性公告

招商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

招商基金管理有限公司关于降低旗下部分开放式基金业务最低限额的公

关于招商国证指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的

招商基金管理有限公司关于提醒投资鍺及时提供或更新身份信息资料的

关于招商国证指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期

关于招商国证指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复

关于招商国证A份额定期份额折算后前收盘价调整的公告

关于招商国证指数分级证券投资基金之招商国证A份

额定期调整約定年基准收益率的公告

招商基金管理有限公司旗下基金2019年第4季度报告提示性公告

招商国证指数分级证券投资基金2019年第4季度报告

招商基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交

易业务及清算交收安排的提示性公告

招商基金管理有限公司关于公司固有资金投資旗下偏股型公募基金的公

招商国证指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风

招商国证指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风

招商国证指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风

招商国证指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风

招商基金管理有限公司关于旗下部分基金增加植信基金为销售机构的公

招商国证指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风

招商國证指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风

招商国证指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风

招商基金管理有限公司旗下部分基金增加五矿证券为销售机构及开通定

投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

关于招商基金管理有限公司旗下部分基金增加证券股份有限公

司为销售机构并参与其费率（含定投）优惠活动的公告

招商国证指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风

招商国证指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风

招商国证指数分级证券投资基金托管协议（2020年2月25日修

招商国证指数分级证券投资基金基金合同（2020年2月25日修

招商基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同信息披露有

招商国证指数分级证券投资基金可能發生不定期份额折算的风

关于招商国证指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务

关于招商国证指数分级证券投资基金办理不定期份額折算业务

期间招商国证A份额、招商国证B份额停复牌的公告

关于招商国证指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢

招商国证指数分級证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零

招商国证指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零二零

关于招商国证指数分级证券投資基金之生物药A和生物药B不

定期份额折算后前收盘价调整的公告

招商基金管理有限公司旗下部分基金增加中信期货有限公司为销售机构

招商基金管理有限公司关于旗下分级基金暂停场内份额分拆业务的公告

招商基金管理有限公司旗下基金2019年年度报告提示性公告

招商国证指数汾级证券投资基金2019年年度报告

招商基金管理有限公司旗下基金2020年第1季度报告提示性公告

招商国证指数分级证券投资基金2020年第1季度报告

招商基金管理有限公司旗下部分基金增加唐鼎耀华为销售机构及开通定

投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

招商基金管理有限公司关于公司董事变更的公告

招商基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份证件

影印件并完善、更新身份信息以免影响日常交噫的公告

招商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

§27 招募说明书存放及其查阅方式

27.1 《招募说明书》的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的住所并刊登在基金管理人的网站

27.2 《招募说明书》的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印

件但应以本基金招募说明书的正本为准。

投资者如果需了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查

（一）中国证监会准予招商国证指数分级证券投资基金注册的文件；

（二）《招商国证指数分级证券投资基金基金合同》；

（三）《招商国证指数分级证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人業务资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件。