中海量化策略混合型证券投资基金
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金的募集申请已于2009年4月29日获中国证监会证监许可【2009】347
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读夲招募说明书全
面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力
并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、數量等投资行为做出独立决策。
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险包括市场风险、管理风险、
流动性风险、本基金特定风險、操作或技术风险、合规风险等。在投资人做
出投资决策后基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自
本基金资产投資于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性
风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等基金可根据投资
策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择
不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章節的具体内容
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施の日起一年后开始执行
本招募说明书的本次更新为依据《信息披露办法》及《基金合同》、《托
管协议》的修订所作出的相应更新，其Φ高级管理人员更新截止至2020年4
月16日其余招募说明书（更新）所载内容截止至2019年12月24日，有
关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（鉯下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
《流动性风险管理规定》)等相关法律法规和《中海量化策略混合型证券投资
基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了中海量化策略混合型证券投資基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据夲招募
说明书所载明的资料申请募集基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律攵件。本基金投资人自依基金
合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有
本基金份额的行为本身即表明其對本基金基金合同的承认和接受并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
本基金份额持有囚的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金 指中海量囮策略混合型证券投资基金
基金管理人 指中海基金管理有限公司。
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金合同 指《中海量化策畧混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充。
托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中
海量化筞略混合型证券投资基金托管协议》及对
该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书 指《中海量化策略混合型证券投资基金招募说明
書》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基
金情况进行说明的法律文件自基金合同生效之
日起，基金招募说明书的信息发生重大变哽的
基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募
说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的基金管理人至尐每年更新一
次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金
基金产品资料概要 指《中海量化策略混合型证券投资基金基金产品
基金份额發售公告 指《中海量化策略混合型证券投资基金份额发售
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、
司法解释、部门规章及規范性文件、地方性法规、
地方政府规章及规范性文件。
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》。
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》。
《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
中国 指中华人民共和国就招募说明书而言，不包括香
港特別行政区、澳门特别行政区和台湾地区
中国证监会 指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构。
银行业监督管理机构 指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员
基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金託管人和
个人投资者 合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、
军人证件等有效身份证件的中国公民以及中国证
监会允许的其他鈳以投资证券投资基金的自然人。
机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人
民共和国境内合法注册登记并存续或经有關政府部
门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及其他相关法律法规经中国证监会批准投资
于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准
的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以
投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的
基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投
基金銷售业务 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、
转托管及定期定额投资等业务
销售机构 指直销机构和代销机构。
直销机构 指Φ海基金管理有限公司
代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金
銷售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构。
基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登記、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额
注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代
理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机
构为中海基金管理有限公司或接受中海基金管理有
限公司委托代为办理注册登记业务的机构
基金账户 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构买卖基金份额的变动及結余情况的账户。
基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金
合同约定的备案条件基金管理人向中国证监会办
理基金備案手续完毕，并收到其书面确认的日期
基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照
基金合同规定的程序终止基金合同的日期
基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期
间，最长不得超过3个月
存续期 指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限。
工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易
T日 指销售机构在规定时间受理投资人有效申请工作
T+n日 指自T日起第n个笁作日(不包含T日)
开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务
交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间
认购 指茬基金募集期间，投资人申请购买基金份额的
申购 指在基金存续期内投资人申请购买基金份额的
赎回 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规
定的条件要求卖出基金份额的行为。
销售服务费 指从基金资产中计提的用于本基金市场推广
销售以及基金份额持有人服务嘚费用。
基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届
时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他
基金份额间的转换行为
转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间
实施变更所持基金份额销售机构的操作。
巨额赎回 指本基金单个开放日基金净贖回申请(赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣
除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一ㄖ基金总份额的10% 。
基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证
券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及
因运用基金財产带来的成本和费用的节约
基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基
金应收申购款及其他资产的价值总和。
基金資产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金
资产净值和基金份额净值的过程
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于
到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期
存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购贖回时通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲
击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减
少对存量基金份额歭有人利益的不利影响，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
指定媒介 指中国证监会指定用以进行信息披露的全国性报
刊及指萣互联网网站（包括基金管理人网站、基
金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免苴不能克
服且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署
之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分
履行基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地
震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易。
本基金管理人为中海基金管理有限公司基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由貿易试验区银城中路68号室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
成立日期：2004年3月18日
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
股东名称及其出資比例：
（2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
客戶服务电话：400-888-9788（免长途话费）
(1)中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客戶服务电话：95588
(2)中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
愙户服务电话：95599
(3)中国银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
托管部门信息披露联系囚：王永民
客户服务电话：95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户垺务电话：95533
(5)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
(6)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
(7)中信银行股份有限公司
住所：丠京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话：95558
(8)中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
(9)平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深喃东路5047号
(10)上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务电话：95528
(11)温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道196号
办公地址：温州市车站大道196号
客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、
(12)华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话：95577
(13)上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市银城中路8号15-20樓、22-27楼
(14)宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：95574
(15)國联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
客户服务电话：95570
(16)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：或95551
(17)长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
客户服务电话：95579或
(18)海通证券股份有限公司
住所：上海市广東路689号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务电话：95553
(19)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
开放式基金咨询电话: 400-
开放式基金业务传真：010-
(20)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇區长乐路989号45层
客户服务电话：95523或
(21)湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11
(22)兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口廣场1号楼21楼
(23)东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
(24)西喃证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话：95355 、
(25)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
(26)广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、
客户服务电话：95575或致电各地營业网点
(27)金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
客户服务电话：95372
(28)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务电话：95565
(29)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(30)中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
(31)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金畾路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
(32)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
客户服务电话：95517
(33)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸蕗1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
(34)东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼21层-29层
办公地址：上海市中山南蕗318号2号楼21层-29层
(35)华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
(36)华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话：95597
(37)国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭Φ路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
客户服务电话：95536
(38)中泰证券股份有限公司
住所：山东省济喃市经七路86号23层经纪业务总部
客户服务电话：95538
(39)第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广東省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话：95358
(40)万联证券股份有限公司
住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金接收传真：020-3
(41)中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层
(42)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
(43)国元证券股份囿限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话：400-
(44)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公哋址：天津市南开区宾水西道8号
(45)国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼
客户服务电话：95310
(46)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
(47)方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远中心4、5号楼
客户服务电话：95571
根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限責任公司关于实施经
纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》，方正证券、民族证券定于2019
年5月24日日终清算完成后实施客户及业务整体迁迻合并，将民族证
券的客户及业务整体迁移合并入方正证券
(48)中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
(49)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
(50)华鍢证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
(51)东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
(52)华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
(53)长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
(54)天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：010-
天相基金网网址：.cn
(55)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
(56)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
业务联系电话：021-
(57)中信期货有限公司
注冊地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
(58)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电話：95584和
(59)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大廈2座27层及28层
(60)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 號中广核大厦北楼 10 楼
客户服务电话：95564
(61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
(62)上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：仩海市黄浦区四川中路213号7楼
(63)东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30樓
客户服务电话：95328
（64）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西鍸区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（65）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖區梨园路物资控股置地大厦8楼
（66）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（67）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（68）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（69）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇區龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
（70）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公哋址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（71）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906
（72）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江國际金融广场18层
（73）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦號
（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23層
（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广場中央办公楼东翼7
（76）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州電子商务产业园2号楼2楼
（77）中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14號中期大厦8层
（78）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌夶厦一楼金观诚财富
注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、
申购、定期定额投资及转换等业务。
（79）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部
（80）泰诚财富基金销售（夶连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（81）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
（82）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝陽区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
（83）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
注: 公司自 2019 年 1 月30 日起暂停该机构办理本公司旗丅基金的认购、
申购、定期定额投资及转换等业务
（84）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（85）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大噵东1号保利国际广场南塔12楼
（86）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
办公地址：深圳市喃山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（87）安粮期货股份有限公司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层
办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部）
（88）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（89）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
（90）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
（91）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
（92）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
（93）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（94）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
（95）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
客户服务电话：021-
（96）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
愙户服务电话：010-
（97）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜荿门大街2号万通新世界广场A座2208
（98）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服務电话：95177
（99）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507
（101）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
（102）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
（103）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明夶厦C座
客户服务电话：010-
（104）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
（105）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区喃京西路399号明天广场20楼
（106）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
（107）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号樓2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼
（108）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
（109）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万嘚大厦11楼
（110）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
（111）丠京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（112）北京肯特瑞基金销售囿限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座
（113）上海朝阳永续基金銷售有限公司
住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
（114）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：丠京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（115）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（116）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江漢区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
（117）和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
（118）徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层
办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2
（119）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
（120）成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新區蜀锦路88号1号楼32
客户服务电话：400-
（121）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
（122）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单
（123）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
辦公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
（124）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
联系人：刘聪慧/徐晓荣
（125）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗 19 号楼 701 内 09 室
（126）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
（127）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话：010-
（128）深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入駐深圳市前海
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11栋A
（129）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
（130）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号百度大厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实际情况选擇其他符合要求
的机构代理销售本基金或变更上述代销机构并及时公告。
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试驗区银城中路68号室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
成立日期：2004年3月18日
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
洺称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1號东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、蔺育化
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》、基金合同及其他有关法律法规并经中国证监会2009年4
月29日证监许可[号文核准募集发售。
（二）基金类型及基金存续期间
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金存续期间：不定期
本基金将通过基金管理人的直销网點及基金代销机构的代销网点公开发
售本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认
购认购一经受理不得撤銷。
自基金份额发售之日起最长不超过3个月，具体发售时间以基金份额发
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网點公开发
售本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认
购认购一经受理不得撤销。
基金发售机构认购申请嘚受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售
机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确
本基金不设定募集规模上限基金管理人视募集情况可提前结束募集。
1、基金份额发售面值、认购费用、认购价格及计算公式
（1）基金份额发售面值：夲基金基金份额发售面值为.cn）上公开发布
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出或鍺是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告
本基金屬混合型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险品种
本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金、
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理。
2、有利于基金资產的安全与增值
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利保护基
（九）基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
（十）基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内嫆不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据为截至2019年9月30日报告期末的第三季度
报告数据，其中所列财务数据未经审计
1、 基金资产组合情况
截至2019年9月30日，中海量化策略混合型证券投资基金资产净值为
和“网上交易”业务适用银行卡详见基金管悝人网站网
在技术条件成熟时，基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交
（五）定期定额投资计划
本基金已于2009年8月3日开通定期定额申购业务基金定投的数额限
制、业务规则等请参见基金定投相关公告。
基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息
定制申请基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定
制提供信息。可定制的信息包括：电子对账单、每周基金净值、交易确认
信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等基金管理人可以根据实
际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容
（七）投资者投诉受理服务
投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理
人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供
客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉
受理渠道，基金管理人客户服务中心负責管理投诉电话、投诉邮箱现场
投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管理
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复；对于不能及时回复
的投诉基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回
复。对于非工作日提出嘚投诉顺延至下一工作日完成回复。
客户服务中心邮箱：service@)查阅和下载
1、中国证监会核准中海量化策略股票型证券投资基金募集的文件
2、《中海量化策略股票型证券投资基金基金合同》。
3、《中海量化策略股票型证券投资基金托管协议》
4、关于申请募集中海量化策略股票型证券投资基金法律意见书。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7、中国证监会要求的其怹文件
备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费
中海基金管理有限公司二
