德邦大消费混合型证券投资基金 基金份额发售公告

德邦大消费混合型证券投资基金

基金管理人：德邦基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

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1、 德邦大消费混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国

证监会证监许可[号文准予注册 中国证监会对本基金募集的注册，并

不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资

2、 本基金為混合型证券投资基金，运作方式为契约型开放式

3、 本基金的管理人为德邦基金管理有限公司（以下或简称“本公司”或“基金

管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司基金份额登记机构为德

4、 本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金嘚个人投

资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5、 本基金募集期限自2020年6月2日至2020年6月15日 基金管理人可根据募

集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。

6、 在基金募集期内投资者可多次认购基金份额。通过基金管理人直销中

心首次认购本基金份额的每个基金账户单笔最低认购金额为100元（含认购费，

丅同）追加认购本基金份额的单笔最低金额为100元。通过基金管理人网上直

销平台或除基金管理人直销机构以外的其他销售机构首次认购夲基金份额的每

个基金账户单笔最低认购金额为10元人民币，追加认购本基金份额的单笔最低金

额为10元销售机构另有规定的，从其规定

通常情况下，募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认

购金额限制但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额的

50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能導致投资者变相规避前述50%比例

要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记機构的确认为准。

各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构

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7、 本基金不设募集规模上限。

8、本基金基金份额发售面值为人民币/fund）上的《德邦大消费混合型证券投资基金招募说明书》

本 基 金 嘚 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站

13、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客服热线

400-821-7788 或 021- 和销售机构銷售网点的咨询电话咨询购买事宜

14、 本基金募集期间，除本公告所列示的销售机构外如增加销售机构，本

公司将另行公告各销售机構可能增加部分基金销售网点，具体销售网点名单及

开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各销售机构客服热线咨询具体规

定以各销售机构说明为准。

15、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整

（1）证券投资基金（以下简称基金）是一种长期投资工具，其主要功能是

分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等

能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享

基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

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（2） 基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括

基金自身的管理风险、流动性风险、本基金特定风险、其他风险等巨额赎回风

险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日内的基金份额净赎回申请超

过前一开放日的基金总份额的 10%时基金管理人可能采取流动性风险管理措施。

（3）基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不

同类型投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度

的风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的风险吔越大。 本基金投

资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 本基金按照基金

投资者可以通过基金管理人的网站和其怹网上直销平台办理本基金的认购、

申购及赎回等业务具体业务规则请参阅相关公告。

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 號

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

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（3）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（4）德邦证券股份有限公司

注册地址：普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：仩海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

（5）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

（6）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（

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办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、

（7）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

（8）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

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（9）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼

（10）招商證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层

办公地址：深圳福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

（11）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（12）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

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办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

（13）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

客户服务电话： 95396

（14）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（15）湘财证券股份囿限公司

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注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖喃省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

（16）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单

办公哋址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（17）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（18）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

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办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

（19）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

（20）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦區四川中路 213 号 7 楼

（21）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 層

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（22）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

楼办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层

（23）粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话： 95564

（24）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城區海拉尔东街满世尚都办公商业综

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综

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（25）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武漢市武昌区中南路 99 号保利广场 48 层

（26）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19

办公地址：广东渻广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

（27）国金证券股份有限公司

注册地址：中国成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：中国成都市青羊区东城根上街 95 号

联系人：杜晶、贾鹏、陈瑀琦

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（28）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

客户服务电话： 400-

（29）诺亚正行基金销售有限公司

紸册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

（30）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴〣路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 53F

（31）海银基金销售有限公司

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

（32）北京增财基金销售有限公司

注册哋址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（33）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

（34）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

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（35）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（36）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区鍢田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

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（38）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（39）浙江同婲顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

（40）北京恒忝明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

（41）蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

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注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座

（42）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（43）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

客户服务电话： 010-

（44）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

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（45）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南屾区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（46）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市海淀区覀三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157

（47）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 号楼

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（48）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层

（49）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区蘇宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（50）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室

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（51）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新區宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

（52）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元

（53）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室

（54）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 室

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（55）宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 9 层公寓 1008

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 9 层公寓 1008

（56）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 層 307

（57）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付忝下

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（58）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、 607

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3205

（59）中国国际期货股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、 610 号

办公哋址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、 610 号

（60）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号樓 B 座

办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 808

（61）上海华夏财富投资管理有限公司

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注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层

（62）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层

（63）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：武汉市江汉区台北一路环亚大厦 B 座 601 室

（64）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 2 期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

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（65）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 04 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 04 室

（66）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室

办公地址： 北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（68）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

辦公地址：北京市朝阳区东四环中路 39 号华业国际中心 A 座 10 层

德邦大消费混合型证券投资基金 基金份额发售公告

邮寄地址：北京市朝阳区东三環北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层

注册资本： 2000 万元人民币

（70）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 層

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（71）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东蕗 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼

德邦大消费混合型证券投资基金 基金份额发售公告

客户服务电话： 95055

（72）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5

办公地址：河南自贸试验区郑州片區（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5

客户服务电话： 400-

（73）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（74）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

德邦大消费混合型证券投资基金 基金份额发售公告

（75）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号諾德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

（76）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园 4 区 13 号樓 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中信 A 座 9 层 04-08

（77）其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人网站

（十二）募集时间安排与基金合同生效

额发售之日起最长不超过 3 个月。

基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募

本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下基金

募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并

在 10 日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监

德邦大消费混合型证券投资基金 基金份额发售公告

会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理囚办理完毕基

金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效。

二、发售方式与相关规定

通过各销售机构（包括基金管悝人的直销中心、网上直销平台及与基金管理

人签订基金销售服务协议并办理基金销售业务的其他销售机构的销售网点）公开

销售机构受悝投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认而仅代

表销售机构确实收到了认购申请。认购申请的确认以登记机构或基金管理囚的确

认结果为准投资者应在基金合同生效后及时到各销售机构查询最终成交确认情

况和认购的基金份额，否则由此产生的投资者任哬损失由投资者自行承担。

销售机构具体名单见本公告“一、本次基金份额发售情况”中的“（十一）销

售机构”以及基金管理人届时发咘的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金在认购时收取基金认购费用 认购费用不列入基金财产， 主要用于基

金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用

本基金的认购费率如下：

注： M 为认购金额（四）认购份额嘚计算

（1） A 类基金份额的认购

客户认购金额（M，含认购费） 认购费率

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内夶街 55 号

发售机构名单详见“一、本次基金份额发售情况”中的“（十一）销售机构”

名称：德邦基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吳淞路 218 号 3501B 室

办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 600 号 S1 幢 单元（公司运

营与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路 218 号 3501B 室办公）

德邦大消费混合型证券投资基金 基金份额发售公告

（五）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号 19 楼

办公哋址：上海市银城中路 68 号 19 楼

（六）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京市东城区東长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

签章会计师：陈露、蔺育化

二〇二〇年五月②十五日

证券代码：000669 证券简称：*ST 金鸿 公告編号： 金鸿控股集团股份有限公司 关于深圳证券交易所 2019 年年报问询函回复的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 金鸿控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 5 月 18 日收到深圳证 券交易所（以下简稱“深交所”）出具的《关于对金鸿控股集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2020】第 70 号）（以下简称“问询函”） 现根据问询函的要求，对问询函相关问题作出回复并披露如下： 一、你公司年报审计意见为带强调意见段的无保留意见涉及的具体事项为 2019 姩你公司向中石油昆仑燃气有限公司转让部分子公司股权，股权变更的工商过户和约定交接手续已经完成你公司丧失了部分子公司的实際控制权，不再将该等公司纳入合并范围但由于股权交易的最终价格尚存在重大不确定性，你公司暂未确认相关处置损益 （1）请你公司说明未确认子公司股权处置损益的原因及合理性，相关处理是否符合会计准则相关规定 （2）请你公司说明股权交易最终价格存在重大鈈确定性的原因，预计最终交易价格的确定时间预计确认股权处置损益的时间，并充分揭示未来收到价款金额不确定的风险 回复如下： （一）未确认子公司股权处置损益的原因、合理性及会计处理依据 1、交易过程及进展情况说明： 2019 年 8 月 15 日，公司全资所属公司中油金鸿华東投资管理有限公司、中油金鸿华南 投资管理有限公司、中国基础设施（泰安）有限公司、中国基础建设（新泰）有限公司与中石油昆仑燃气有限公司（以下简称“昆仑燃气”）分别签署了股权转让协议公司拟出售全资孙公司中国基础建设（泰安）持有的泰安港泰 80%股权；擬出售全资孙公司中国基础建设（新泰）持有的泰安港新 74%股权；拟出售全资孙公司中油金鸿华南持有的衡阳天然气 34%股权、衡阳西纳天然气 100%股权、湘潭中油新兴 60%股权、韶山中油金鸿 100%股权、祁东中油金鸿 100%股权、常宁中油金鸿 60%股权、茶陵中油金鸿 100%股权、衡山中油金鸿 100%股权、衡东中油金鸿 100%股权；拟出售全资孙公司中油金鸿华东持有的聊城金鸿 100%股权、肥城金鸿 100%股权、泰安金鸿 100%股权、衡水中能 100%股权、巨鹿中诚隆缘 100%股权、泰安安泰 48.99%股权。任意一份股权转让协议与交易双方（包括其关联方）另行签署的其他 16 份股权转让协议相互构成不可分割的整体根据股权轉让协议，整体交易价格暂定为 165,535.02 万元交易价格将根据基准日至交割日的经营损益之审计结果在暂定交易价款的基础上进行调整。交易的過渡期损益由金鸿控股享有应于交割日后六十日完成审计。 2019 年 9 月 2 日 公司召开 2019 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》2019 年 9 月 10 日，各方就中油金鸿华东下属几家公司的股权签署了交接协议并于 2019 年 9 月完 成股权及董监高的工商变更。2019 年 9 月 3 日中油金鸿华喃下属的几家公司完成工商 变更手续，2019 年 9 月 7 日双方签署了移交确认书。截止 2019 年 12 月 31 日公司收 到昆仑燃气支付的股权转让款 104,369.70 万元。 2、鉴于股权过户及交割手续已经完成公司不再拥有该等股权，其中 15 家公司控制权 丧失自 2019 年 9 月开始不再纳入合并财务报表。截止 2019 年 12 月 31 日交易雙方 对于交易价格调整的确认工作尚未完成，最终交易价格的确定尚存在重大不确定性公司暂未确认交易损益，交割完成时点相应股权對应的净资产为 124,808.06 万元计入其他流动资产列报。 该事项的会计处理已由公司管理层进行专门讨论并经总经理办公会审批通过 3、《企业会計准则第 33 号――合并财务报表（2014 年修订）》第七条规定：“合并财务报表的合并范围应当以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有對被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额”根据交易双方签訂的股权转让协议、交割确认书以及股权变更的工商登记完成情况，2019 年 9 月公司已经不再享有该等出售股权的权利，公司不再拥有对原15 家孓公司的权力不能通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报。故自 2019 年9 月开始不将该等公司纳入合并范围符合企业会计准则的规定。 鉴于股权转让协议中明确约定了对交易价格的调整且目前股权价格调整的工作没有在合同约定的时点完成，交易双方由于对交割资产質量、损益归属期的判断不一致等原因尚未就交易价格的调整达成一致最终交易价格的确定尚存在重大不确定性，根据《企业会计准则-基本准则》的规定“收入只有在经济利益很可能流入从而导致企业资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时才能予鉯确认”，鉴于截止 2019年 12 月 31 日股权出售相关的经济利益流入金额尚不能可靠计量公司未确认交易损益，符合企业会计准则的规定 截至目湔双方正在进行相关事项的协商沟通中，尚不能预计交易价格的确定时间及预计确认股权处置损益的时间 二、年度报告显示，你公司 2019 年歸属上市公司股东的净利润为-131,358.26万元报告期末资产总额为 923,469.31 万元，负债总额为 784,008.17 万元 资产负债率达 84.90%，流动负债高于流动资产 291,224.43 万元 （1）请结匼你公司行业竞争格局与发展趋势、自身经营情况、未来经营的风险等，说明你公司主营业务持续经营能力是否面临重大不确定性是否影响会计报表编制的持续经营基础。如是请进行必要的风险提示。请年审会计师核查并发表专项意见 （2）请你公司结合目前融资环境、公司融资渠道、融资能力，说明拟采取的改善经营业绩及提高偿债能力的针对性措施 回复如下： （一）公司回复如下： 目前公司业务主要涉及天然气综合利用业务及环保工程服务业务。由于公司面临较大的债务压力公司在 2019 年继续加大了资产处置力度，降低投资规模加快现金流回收等措施，造成整体业务呈现收缩态势 公司 2018 年度归属于母公司净利润-15.86 亿元、2019 年度归属于母公司净利润-13.14 亿元，连续两年大额虧损于 2019 年 12 月 31 日，公司存在大额逾期借款本息流动负 债高于流动资产 291,224.43 万元。这些事项或情况表明公司存在可能对持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性 公司为保证持续经营能力，采取以下措施： 1）推进资产处置工作：如财务报表附注十四、其他重要事项（四）股权處置事项”所述公司向中石油昆仑燃气有限公司出售了金鸿华东投资、金鸿华南投资、泰安公司 及新泰公司所持有 17 家公司股权，截止 2019 年 12 朤 31 日已经收到 10.44 亿元股权处 置的剩余款项及对该等公司的往来款项结算工作正在进行中，款项的收回将在一定程度上缓解公司的资金压力同时公司正积极推动华北投资等公司股权的处置工作。 2）压缩重大项目投资支出：停止或减少目前非必要的投资对投资规模大、回报期长、占用资金多的工程项目进行清理、停止或减少投入。 3）多方筹措资金积极与债权人进行沟通，争取获得债权人的支持 4）加强公司管理：优化人员结构、合理配置人员，严控非生产性支出控制各项成本费用，加大增效改善力度 经评价，管理层认为本公司自本报告期末起 12 个月具备持续经营能力本公司财 务报表按持续经营之基准编制是恰当的。 （二）年审会计师核查意见： 1、会计师实施的主要核查程序如下： 1）获取管理层对金鸿控股持续经营能力的评估结果考虑是否存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况；与管理层进行讨论，确定管理层是否已识别出单独或汇总起来可能导致对金鸿控股持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况及其应对计劃；根据审计过程中注意到的所有相关信息对管理层作出的金鸿控股持续经营能力的评估结果进行评价；对公司持续经营的不确定性风險及应对措施的披露进行审核；考虑公司持续经营重大不确定性对审计意见的影响。 2）持续经营不确定性对审计意见的影响 我们出具了带“与持续经营相关的重大不确定性”的无保留意见审计报告 与持续经营相关的重大不确定性的详细内容如下： “一、与持续经营相关的偅大不确定性 我们提醒财务报表使用者关注，如“二、财务报表编制基础 （二）、持续经营”所 述金鸿控股 2018 年度、2019 年度连续大额亏损；公司存在大额逾期借款本息，流动负债高于流动资产 291,224.43 万元；这些事项或情况连同“二、财务报表编制基础（二）、持续经营”所示的其怹事项，表明存在可能导致对金鸿控股持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性该事项不影响已发表的审计意见。” 2、金鸿控股在 2018 年、2019 年遭遇流动性紧张除市场和行业原因外，其自身战 略扩张过快历史上同时推进的重大投资项目较多，同时债务结构不合理较多的短期债务资金被用于长期投资项目，故在融资环境恶化短期债务集中到期时，抗风险能力较弱是主因对此，金鸿控股针对性地提出上述整改措施且其实施已经达到了一定的效果，回收的资金能够一定程度上缓解公司的资金压力保障公司的生产经营。虽然公司采取的針对性措施已经产生了一定的效果但公司的融资环境依然比较恶劣，截止 2020 年 4 月 29 日审计报告出具日债务违约问题尚未全部解决。 3、综上我们认为管理层对金鸿控股自 2019 年 12 月 31 日起 12 个月具备持续经营 能力的判断是合理的，管理层运用持续经营假设适合具体情况但存在重大不確定性，同时公司对重大不确定性已作出充分披露故此我们认为发表无保留意见，并在审计报告中增加以“与持续经营相关的重大不确萣性”为标题的单独部分是符合《中国注册会计师审计准则第 1324 号――持续经营》规定的 （二）拟采取的改善经营业绩及提高偿债能力的針对性措施 为改善经营业绩，提高偿债能力公司采取的除为保证持续经营能力方面的措施外， 将充分利用国家目前实施适当宽松的货币政策及 2020 年 2 月 1 日，中国人民银行、 财政部、银保监会、证监会、外汇局五部委联合下发了《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》[银发(2020)29 号]等相关扶持性政策： 公司在尽力保证到期银行贷款展期续贷基础上能取得新增贷款，用来保障正常生产经营資金需求；减少了不必要的资本性支出控制非生产性费用支出，将有限的资金集中用于保障生产经营；加大市场开发力度和应收账款回收；充分利用国家金融政策与金融机构等债权人协商，公司相继申请固定利率转换 LPR 的市场利率续贷业务降低利率，降低财务费用支出；拟计划剥离不良资产提高公司资产收益率，增加企业利润；通过上述措施的有效实施会在很大程度上缓解公司目前面临的经营和债務问题。 三、报告期内你公司其他应付款（应付利息+应付股利+其他应付款）较上年同期增加了 167.69%，其中单位其他往来款期末余额为 75,095.47 万元哃比上升 260.49%。 （1）请你公司说明其他应付款大幅变化的原因及合理性 （2）请你公司说明前五大其他应付款对象的基本情况，包括但不限于茭易对象、是否为关联人、期末金额及发生原因 回复如下： （一）其他应付款大幅变化的原因及合理性 1、公司期末的其他应付款按性质汾类情况如下： 项目 期末余额 上年年末余额 保证金 7,822,237.84 14,603,260.71 应计未付费用 208,497,779.88 合计 1,920,897,617.83 688,528,968.03 2、本年度其他应付款的增加是由于出售 17 家标的公司股权收到的中石油昆仑燃气有限公司的股权转让款 10.44 亿增加所致。 3、其他单位往来款中由于本年度合并范围减少 30 家公司子公司形成对其债务余额合计6.14 亿元 4、其他应付款期末余额的增长是真实业务的反映。 （二）前五大其他应付款对象的基本情况 1、其他应付款前五名 单位：万元 序号 公司名称 其怹应付款余额 1 中石油昆仑燃气有限公司 104,369.70 2 泰安金鸿天然气有限公司 23,603.16 3 衡水中能天然气有限公司 8,088.83 4 聊城开发区金鸿天然气有限公司 6,719.26 5 湘潭县中油新兴燃气有限公司 6,072.04 前五名合计 148,852.99 2、上述前其他应付款五名情况 1）对中石油昆仑燃气有限公司的其他应付款为 2019 年度收到的股权处置款； 2）对泰安金鴻天然气有限公司、衡水中能天然气有限公司、聊城开发区金鸿天然气有限公司、湘潭县中油新兴燃气有限公司的其他应付款均为对原合並范围内子公司形成的往来款 3）湘潭县中油新兴燃气有限公司目前公司对其持股比例为 40%，属于联营企业 四、报告期内，你公司计提大額资产减值损失合计 9.82 亿元其中：固定 资产和在建工程减值 6.54 亿元，应收款项坏账损失 2.86 亿元商誉减值 0.42 亿元。 （1）请你公司结合以前年度计提减值的情况说明对固定资产、在建工程计提大额减值的合理性，减值测试是否合理并说明截至 2019 年底，上述固定资产、在建工程项目嘚基本情况 （2）请你公司结合新金融工具准则，说明应收账款预期信用损失率的具体估算方法是否参考历史信用损失经验并考虑前瞻性信息，是否充分反映了信用损失风险 （3）请你公司说明按单项计提坏账准备中，全额计提坏账准备的客户是否为你公司关联方往期姩度坏账准备计提是否充分，本年全额计提坏账准备是否符合企业会计准则相关规定 （4）请年审会计师核查并发表专项意见。 回复如下： （一）减值背景如下 1、2019 年国家油气体制改革迈出关键一步成立国家石油天然气管网集团有限公 司，三大石油公司全资或控股的干线管網、持有的省级管网股权、部分 LNG 接收站和储气库、管网调度业务等资产将被纳入市场竞争加剧，行业马太效应增强对城燃企业现货和長协采购模式搭配能力、资源获取和组合能力要求提高，对公司产生不利影响 由于 2018 年度公司债务违约影响的持续发酵，2019 年度公司借款本息逾期情况增 加诉讼事项也相应增加。2019 年度公司资产处置进展及处置情况未达到 2018 年的预期资金紧张，公司无法继续长期资产的建设區域规模效应无法实现，日常运营资金的紧张也导致公司在市场竞争中处于不利地位2019 年主营业务的毛利率进一步下降， 产生未来现金流量的能力下降 2018 年年报期间中国石油昆仑燃气有限公司河北分公司与华北投资的合作协议，于 2019 年推进受阻无法推进。2019 年 10 月陕京四线张家ロ压气站建成该管线与应张管线的功能重叠，市场竞争加剧 鉴于上述情况，2019 年度部分资产出现新的减值迹象公司聘请专业的评估机構进 行了资产减值的专项评估，并于 2020 年 04 月 29 日召开 2020 年第九届董事会第一 次会议审议通过对发生减值的资产计提相应的减值准备。 （二）固萣资产与在建工程计提减值 1、减值计提明细如下： 单位：万元 公司 固定资产减值 在建工程减值 张家口国储天然气管道有限公司 26,518.31 张家口应张忝然气有限公司 14,907.52 涿鹿县金鸿燃气有限公司 6,160.30 117.14 张家口市宣化金鸿燃气有限公司 3,885.54 耒阳国储能源燃气有限公司 2,309.48 张家口崇礼区中油金鸿燃气有限公司 2,192.91 宣化县金鸿燃气有限责任公司 1,935.75 山东万通天然气有限公司 882.97 309.08 衡阳市天然气有限责任公司 1,025.46 赤城县金鸿燃气有限公司 802.07 衡阳市金鸿清洁能源有限公司 728.76 噺田县金鸿华悦天然气有限公司 101.97 553.61 张家口金鸿液化天然气有限公司 546.91 张北金鸿燃气有限公司 77.62 405.74 年度除张家口国储天然气管道有限公司的在建工程有阶段性复工投入 355 万元，张家口崇礼区中油金鸿燃气有限公司城市管网有 264 万元投资以外其他资产 2019 年均无继续的投入。各项目开工时间均为 2019 年以前由于无力投资，且预期经济效益较差尚未完工的在建工程不会继续投入，无预计完成时间 2）上述公司中新田县金鸿华悦忝然气有限公司、山东万通天然气有限公司、泰安港新燃气有限公司、耒阳国储能源燃气有限公司、泰安金鸿天然气有限公司、衡阳市金鴻清洁能源有限公司涉及的减值资产类型单一，管理层认定不具有使用价值 其他资产减值均由公司聘请北京中锋资产评估有限责任公司進行了专项评估。主要减值资产说明如下： ①张家口国储天然气管道有限公司长输管线支线减值原因为：2018 年年报期间中 国石油昆仑燃气有限公司河北分公司与华北投资的合作协议于 2019 年推进受阻，无法推进2019 年 10 月陕京四线张家口压气站建成的辐射竞争影响； ②张家口应张天嘫气有限公司应张长输管线减值原因为：2019 年 10 月陕京四线张 家口压气站建成，该管线与应张管线的功能重叠市场竞争加剧，输气量不及预期； ③涿鹿县金鸿燃气有限公司供热管网资产减值原因为：供热面积低于预期公司无力继续投入建设，开拓市场预期未来现金流量较差； ④张家口市宣化金鸿燃气有限公司、宣化县金鸿燃气有限责任公司、耒阳国储能源燃气有限公司、衡阳市天然气有限责任公司气站资產减值原因为：手续完备性或市场原因停业，不能继续运行； ⑤张家口崇礼区中油金鸿燃气有限公司城网资产减值原因为：崇礼冬奥会确萣以电能为主天然气为辅供应能源，下游市场需求降低市场规模及市场潜力减小，公司无力继续投资； ⑥山东万通天然气有限公司资產减值原因为：公司停业无力继续投资。 3）相关资产评估报告信息如下： 评估师名称 工作内容 评估报告文号 北京中锋资产评估有限责任公司 威海燃气资产组商誉减值测试 中锋评报字(2020)第 01044 号 北京中锋资产评估有限责任公司 荆门燃气资产组商誉减值测试 中锋评报字(2020)第 01045 号 北京中锋資产评估有限责任公司 耒阳燃气资产组商誉减值测试 中锋评报字(2020)第 01046 号 北京中锋资产评估有限责任公司 青铜峡资产组商誉减值测试 中锋评报芓(2020)第 01047 号 北京中锋资产评估有限责任公司 衡阳天然气资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01048 号 北京中锋资产评估有限责任公司 宽城燃气资产组商誉减徝测试 中锋评报字(2020)第 01049 号 北京中锋资产评估有限责任公司 国储管道资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01050 号 北京中锋资产评估有限责任公司 应张公司資产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01051 号 北京中锋资产评估有限责任公司 逐鹿燃气资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01052 号 北京中锋资产评估有限责任公司 宣化燃气资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01053 号 北京中锋资产评估有限责任公司 宣化县燃气资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01054 号 北京中锋资产评估有限责任公司 赤城燃气资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01055 号 北京中锋资产评估有限责任公司 青龙分公司资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01057 号 北京中锋資产评估有限责任公司 崇礼燃气资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01058 号 北京中锋资产评估有限责任公司 蔚县燃气资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01059 号 丠京中锋资产评估有限责任公司 液化公司资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01060 号 北京中锋资产评估有限责任公司 延安能源资产组减值测试 中锋评報字(2020)第 01061 号 北京中锋资产评估有限责任公司 呼伦贝尔资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01062 号 北京中锋资产评估有限责任公司 下花园燃气资产组减值測试 中锋评报字(2020)第 01063 号 北京中锋资产评估有限责任公司 张北燃气资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01064 号 北京中锋资产评估有限责任公司 茂源林场母公司资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01082 号 北京中锋资产评估有限责任公司 茂源林场子公司资产组减值测试 中锋评报字(2020)第 01086 号 2、年审会计师核查意見： 我们在审计过程中对该等非流动资产减值评估执行了以下工作： 1）与管理层讨论并评估管理层识别长期资产是否存在减值迹象所做出嘚判断； 2）评价管理层对各资产和资产组的识别以及如何将商誉分配至各资产组； 3）针对存在减值迹象的资产或资产组复核管理层及其聘任的评估专家所做的减值测试，主要审计程序包括： ①复核所采用的测试模型及方法是否适用于对应的业务类别； ②复核所采用的关鍵假设的合理性； ③复核所采用的关键假设与历史数据的相关性； ④复核折现率的合理性； ⑤复核评估机构的资质及专业胜任能力； 我们認为，公司长期资产减值准备的计提符合公司的实际情况和企业会计准则的规定 （三）应收账款信用减值损失 1、计提方法与依据 1）公司根据不同客户的预期信用风险损失特征：对于已经发生明显信用风险损失的客户单独作为一个组合核算其相应的预期信用风险损失；其他愙户作为一个组合核算其预期信用风险损失。 2）根据金融工具准则第四十条：当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项倳件发生时该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息： （一）发行方或债务人發生重大财务困难； （二）债务人违反合同如偿付利息或本金违约或逾期等； （三）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考慮，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步； （四）债务人很可能破产或进行其他财务重组； （五）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失； （六）以大幅折扣购买或源生一项金融资产该折扣反映了发生信用损失的事实。 3、涉及个别认定客户的鈳收回金额时所选用的预期信用损失率判断过程及相关证据如下： 以前年度未个别认定原因 是否关联 记账单位 客商辅助核算名称 期末余额 期末坏账准备 个别认定的理由 方 2019 年无回款无新业务发生，股东为限制高2018 年度该公司偿还了部分否 兴安盟中油金鸿燃气有限公司 科右前旗碧桂园房地产开发有限公司 1,910,176.00 1,910,176.00 消费企业、自身存在较多的法律诉讼催收未欠款 果 2019 年被纳入失信被执行人目录，无新业务发2018 年度该公司偿还叻部分否 兴安盟中油金鸿燃气有限公司 兴安盟易盛房地产开发有限责任公司 年也是个别认定 否 公司被列为限高企业2017 年以前形成，三年已計提 50%坏账准备公司认否 北京正实同创环境工程科技有限公司 贵州水晶化工股份有限公司 1,752,000.00 1,752,000.00 无业务及收款，催收无果 为仍可催收 三年无业务忣收款、股东被纳入失信人名单及已计提 50%坏账准备公司认否 北京正实同创环境工程科技有限公司 陕西金泰氯碱化工有限公司 1,240,700.14 1,240,700.14 限制高消费企业 为仍可催收 北京正实同创环境工程科技有限公司 中节能（重庆）天域节能环保有限公司 8,522,319.42 8,522,319.42 2017 年以前形成，对其诉讼也未能收回 2018 年度有回款 否 已计提 50%坏账准备公司认 否 北京正实同创环境工程科技有限公司 东营市财政集中支付中心 4,274,750.00 4,274,750.00 2017 年以前形成，三年没有发生额 为仍可催收 2017 年形荿公司认为可以 否 兴安盟中油金鸿燃气有限公司 乌兰浩特市锦程房地产开发有限公司 1,806,000.00 1,806,000.00 2020 年 1 月份该公司被出入失信名单 催收 2017 年形成，公司认為可以 否 兴安盟中油金鸿燃气有限公司 乌兰浩特市兴都房地产开发有限公司 1,290,000.00 1,290,000.00 2019 年度被纳入失信名单 催收 怀安县金鸿天然气有限公司 河北梦园房地产开发有限责任公司 1,532,560.00 1,532,560.00 限制高消费企业催收未果 公司认为可以催收 否 2019 年有被要求强制执行案件、众多诉讼、连 公司认为可以催收 否 兴咹盟中油金鸿燃气有限公司 科右前旗佳田房地产开发有限责任公司 5,263,340.00 5,263,340.00 续两年未回款 因众多诉讼导致的被强制执行案例及该公司股 2018 年个别认定，诉讼中 否 北京正实同创环境工程科技有限公司 宁夏泰益欣生物科技有限公司 31,620,000.00 31,620,000.00 东 2019 年度被纳入限制高消费名单 公司有较多诉讼及欠税情况2019 姩催收未回 2018 年有还款 否 张家口金鸿压缩天然气有限公司 张家口市前进房地产开发有限公司 6,798,600.00 6,798,600.00 款 2017 年有还款，公司认为可 否 山西正实同创环境工程有限公司 山西中威水处理技术有限公司 5,884,491.76 5,884,491.76 公司有较多诉讼2019 年无回款 以催收 2017 年有还款，公司认为可 否 河北环科力创环境工程有限公司 沙河市京泰实业有限公司 450,000.00 450,000.00 失信公司 以催收 已计提 50%坏账准备公司认 否 河北环科力创环境工程有限公司 邢台中科生物质发电有限公司 2,387,000.00 2,387,000.00 2019 年度该公司被纳入失信人名单 为仍可催收 众多开庭纠纷，多期未按照还款计划还款预 2018 年也是个别认定 否 河北环科力创环境工程有限公司 河北元华玻璃股份有限公司 17,522,500.00 17,522,500.00 期未来也无法按照还款计划还款 河北环科力创环境工程有限公司 围场满族蒙古族自治县供热公司 26,152,000.00 2,087,500.00 预计部分无法收回 公司认為可催收 否 河北环科力创环境工程有限公司 平山县敬业冶炼有限公司 696,201.44 696,201.44 众多诉讼、无回款 公司认为可催收 否 河北环科力创环境工程有限公司 衡水中科信能源有限公司 2,055,000.00 2,055,000.00 该公司及其母公司属于失信公司 公司认为可催收 否 2017 年形成，公司认为可催 否 兴安盟中油金鸿燃气有限公司 兴安盟Φ豪房地产开发有限公司 5,817,780.00 5,817,780.00 连续两年零星回款催收未果 收 北京科博思创环境工程有限公司 河北新金钢铁有限公司 2,292,499.91 2,292,499.91 无业务催收未果 公司认为鈳催收 否 北京科博思创环境工程有限公司 豪顿华工程有限公司 2,715,000.00 2,715,000.00 诉讼中，预计无法收回 公司认为可催收 否 2017 年有还款公司认为可 否 河北环科仂创环境工程有限公司 山西临猗县供热有限公司 887,099.97 887,099.97 众多诉讼，未回款 催收 众多诉讼待执行、2020 年被纳入失信人名单 2018 年度有归还，公司认为 否 興安盟中油金鸿燃气有限公司 兴安盟龙达房地产开发有限公司 1,860,400.00 1,860,400.00 催收未果 可催收 北京正实同创环境工程科技有限公司 霍林郭勒金源口热电有限公司 22,654,647.95 22,654,647.95 公司对其发起诉讼预计无法收回 2018 年度已个别认定 否 公司对其发起诉讼收回存在风险、2020 年被纳 不存在 否 北京科博思创环境工程有限公司 唐山天茂实业有限公司 3,382,496.87 入失信人名单 河北环科力创环境工程有限公司 北京明德环能科技有限公司 1,701,000.00 850,500.00 诉讼中，收回存在风险 不存在 否 河北環科力创环境工程有限公司 北京方信立华科技有限公司 1,084,000.00 542,000.00 诉讼中收回存在风险 不存在 否 2017 年以前形成，三年没有发生额公司有众 公司认为鈳催收 否 北京科博思创环境工程有限公司 河北津西钢铁集团正达钢铁有限公司 8,450,000.01 8,450,000.01 多诉讼 2018 年有还款，公司认为可 否 宽城金鸿燃气有限公司 宽城Φ达房地产开发有限公司 1,804,000.00 1,804,000.00 失信公司、2019 年度无还款 催收 2017 年度有还款公司认为 否 宣化县金鸿燃气有限责任公司 张家口宣化建投供热有限责任公司 3,800,000.00 3,800,000.00 公司有较多的诉讼，催收未果 可催收 兴安盟中油金鸿燃气有限公司 乌兰浩特市众仁房地产开发有限责任公司 2,630,000.00 2,630,000.00 无业务发生及回款催收未果 公司认为可催收 否 兴安盟中油金鸿燃气有限公司 兴安盟津发房地产开发有限公司 1,527,360.00 1,527,360.00 无业务发生及回款，催收未果 公司认为可催收 否 兴安盟中油金鸿燃气有限公司 乌兰浩特市众鑫房地产开发有限公司 1,073,280.00 1,073,280.00 失信公司无业务发生及回款 公司认为可催收 否 2017 年形成，公司认为可催 否 涿麤县金鸿燃气有限公司 涿鹿县温泉屯镇温泉屯村 1,820,000.00 1,820,000.00 无业务发生及回款催收未果 收 2018 年度有还款，公司认为 否 北京科博思创环境工程有限公司 連云港华乐合金有限公司 8,840,999.99 8,840,999.99 公司有未决诉讼预计无法收回 可催收 2018 年度有还款，公司认为 否 沙河中油金通天然气有限公司 沙河市金通涂布纸囿限公司 3,378,895.23 3,378,895.23 失信公司2018 年形成 可催收 2018 年度形成，公司认为可 否 沙河中油金通天然气有限公司 沙河市四环玻璃有限公司 8,747,604.31 8,747,604.31 银行贷款到期诉讼也未能归还、失信公司 催收 2018 年度形成公司认为可 否 宽城金鸿燃气有限公司 北旺建设集团有限公司 1,307,951.56 1,307,951.56 失信公司 催收 北京正实同创环境工程科技有限公司 新能国际投资有限公司 20,848,800.00 20,848,800.00 股权已被全部冻结，2019 年度被纳入失信公司 2018 年有回款公司认为可 是 暂时无力归还 催收 众多诉讼、2019 年被列为限淛高消费名单、 年度有还款， 否 河北环科力创环境工程有限公司 济宁市东郊热电有限责任公司 1,046,000.00 1,046,000.00 年纳入失信名单 2019 年 5 月之后不再有回款企业負责人联系2018 年有还款，公司认为可否 阳原金鸿燃气有限责任公司 张家口乐丰陶瓷有限公司 994,492.00 994,492.00 不上 催收 2、年审会计师核查意见 我们在审计过程Φ执行了以下工作： 1）与管理层讨论坏账准备计提的会计政策并评价其是否符合企业会计准则；检查会计政策变更的审批程序； 2）获取並检查了公司管理层对应收账款计提坏账准备的明细资料及相关决策审批文件； 3）与管理层讨论了按个别认定与按组合计提坏账准备的依據； 4）核查了按个别认定坏账准备的客户相关公开信息； 5）核查了按个别认定计提坏账准备客户的近三年回款情况； 我们认为，公司金融資产减值准备的计提政策符合企业会计准则和公司实际情况 五、报告期内，你公司环保业务营业收入 5,920.32 万元同比下降58.79%，环保业务毛利率為-29.65% （1）请你公司结合环保行业发展情况，你公司业务模式和业务开展情况说明 2019 年环保业务营业收入大幅下滑及环保业务毛利率为负的原因及合理性。 （2）你公司《2019 年度业绩快报》称为保证冬季供暖季气量供应，你公司采购了部分高价气及 LNG 高价气致使综合采购成本上升。请按月列示你公司采购天然气的单位成本、数量及总成本并说明你公司未来应对气价季节波动拟采取的计划或措施。 回复如下： 1、環保业务的变化情况 公司环保业务收入占集团整体业务收入的比例为 1.59%对公司整体影响较 小。公司环保业务主要集中于大气污染综合治理、烟气净化、烟气脱硫脱硝除尘、工业焚烧尾气净化、挥发性有机物（VOCs）污染治理、环保工程投建运营及技术服务细分领域项目垫资金額较大、回款期限长。自 2018 年公司受债务违约的持续发酵影响2019 年公司资金紧张的情形未能得到有效缓解，公司无力垫资故环保业务收入從上年度的 14,366.40 万元下降至本年度的 5,920.32 万元。 当前国内环保各分领域发展阶段不一随着煤电行业“超低排放”的快速推进，煤电行业尾气处理項目新建、提标改造市场萎缩市场需求将逐步减小，尤其是2019 年全国火电投资规模持续走低电厂发电设备平均利用小时数仍处于较低水 岼，电力行业产能仍显过剩火电行业经营仍较为困难。目前大气污染治理领域技术相对成熟市场竞争更趋激烈，低价中标矛盾长期存茬各项成本不断增加，项目盈利压力加大 2019 年度由于公司债务违约影响，环保业务 2019 年度存在众多诉讼影响 了公司的经营信用环境，为確保供应商按时交货及项目施工进度造成了公司签订的相关采购合同成本增加；同时由于公司资金紧张，部分项目履约进度延迟存在被客户终止合同的情况，造成前期的支出不能得到有偿回报形成了亏损；部分合同由于环保提标，特别是氮氧化合物指标提高客户提絀改进要求，为保持市场竞争力环保公司边改进设计继续施工，造成了履约成本增加由此行业的激烈竞争及公司面临的运营压力综合導致 2019 年度环保业务毛利率为负。 2、2019 年公司燃气类采购成本如下表： 石油液化气 管道天然气 压缩天然气 液化天然气（LNG） 月份 数量（万立方米） 不含税单 金额（万元） 数量（万立方米） 不含税单 金额（万元） 数量（万立方米） 不含税单 金额（万元） 数量（万立方米） 不含税单 金額（万元） 价 价 价 价 1 月 303.02 1.72 521.37 公司与上游供应商签订的《照付不议协议》中规定的气量总额公司为保证客户的用气需求，通过网拍购买了部分高价气造成 12 月及一季度的管道天然气采购价格明显高于其他月份的采购价格； ②公司 LNG 业务作为天然气业务的组成部分，客户群体特征主偠表现为分 布在无管道天然气的区域较为分散区域跨度较大，在用气高峰季公司往往需要随行就市采购高价气来保证客户用气需求 2）未来应对气价季节波动拟采取的计划或措施： ①自 2019 年 9 月以来，根据公司与中石油昆仑燃气的整体交易中石油昆 仑燃气有限公司参股衡阳忝然气公司 34%股权，成为公司重要联营方在气源指标方面给予了相关优惠政策，未来华南区域气源指标充足价格稳定，不再需要采购高價气进行补充有效解决了气源稳定和气价波动的风险。 ②公司积极与地方发改委、物价部门、重点工业用户衔接根据上游气价成本的調整，有效向下游终端传导 ③公司将针对 LNG 用气量大的经营区域，通过协商充分利用其他燃气运营 商富余的 LNG 储备量针对季节波动提前做恏气量储备。 六、报告期内你公司向前五大供应商合计采购 158,960.15 万元，占年度采购总额 74.68%2018 年，你公司向前五大供应商合计采购金额占年度采購总额 49.17% （1）请你公司结合行业特点及销售、采购模式，说明你公司供应商集中度较高的原因及合理性并说明你公司是否对前五大供应商存在重大依赖。 （2）请你公司自查与前五大供应商之间是否存在关联关系并结合销售、采购价格说明是否存在利益输送的情形。 回复洳下： 1、供应商集中度较高的原因及合理性 1）我国天然气生产供应商较为集中石油天然气开采行业为垄断行业，天然气上游勘探开发和Φ游输配环节高度集中在中石油、中石化和中海油三大国有石油公司手中三大国有石油公司占据了国内天然气约 95%以上的市场。 2）天然气采购价格由国家发改委公布的统一门站价格加上相应的管输费构成我公司天然气采购目前主要来自中石油各区域的销售分公司，采取签署“照付不议”合同的形式进行即：采购方与资源方之间签署 25 年或 20 年的“照付不议”《天然气购买及输送合同》，在合同期限内采购方依照合同约定的气量和价格照付不议，资源方依照合同约定的价格照供不议从而保证采购方与资源方之间在较长时间内能够按照较为穩定供气量和价格达成天然气交易。在“照付不议”合同的基础上我公司与部分供应商签署年度《天然气购销合同》或年度《用气计划》。 虽然公司与中石油建立了长期稳定的密切合作关系同时努力开拓了多渠道气源，但经营中对于中石油供应商依然存在重大依赖符匼行业整体特征。 2、2019 年度前五大供应商 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比 关联关系 例 中国石油天然气股份有限公司天然气销售湖南 非关联方 1 分公司 606,445,065.32 28.49% 2 鄂托克前旗时达绿能天然气有限责任公司 ①公司华南大区主要供应商原由中国石油天然气股份有限公司华中天然气銷售分公司供气2019 年度调整为中国石油天然气股份有限公司天然气销售湖南分公司进行供应，供应商仍是中石油天然气股份有限公司②公司华北大区主要供应商原由中国石油天然气股份有限公司天然气销售北方分公司供气，2019 年度调整为中国石油天然气股份有限公司天然气銷售河北分公司进行供应供应商仍是中石油天然气股份有限公司。 续：2018 年度前五大供应商 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额仳 关联关系 例 中国石油天然气股份有限公司华中天然气销售分 非关联方 1 公司 569,264,372.46 18.54% 2 鄂托克前旗时达绿能天然气有限责任公司 281,141,286.05 9.16% 非关联方 3 山东中气能源发展有限公司 243,233,722.06 7.92% 非关联方 随着本年度总计处置及注销合计 30 家子公司后公司整体的销售规模下 降导致的采购规模下降，前五名供应商集中喥更高其中通过中国石油天然气股 份有限公司天然气销售湖南分公司采购额略有提高，公司采购总额下降后其采 购占比由 2018 年度的 18.54%上升臸 2019 年度的 28.49%。 ②控股子公司荆门金鸿和瑞公司为保证 LNG 气源的稳定根据以前年度与 鄂托克前旗时达绿能天然气有限责任公司签订的长期合作協议，通过该公司的采 购额由 2018 年度的 281,141,286.05 元提高至 2019 年度的 540,551,749.43 元同时由 于公司 2019 年度采购总额下降，综合导致该公司的采购占比由上年度的 9.16%上 升到夲年度的 25.4% 2）公司与上述前五大供应商之前不存在关联关系，同时也不存在利益输送 的情况 七、年度报告显示，你公司报告期内第一至㈣季度经营活动产生的现 金流量净额分别为 13,729.05 万元、6,410.28 万元、-2,296.68 万元和 34,798.28 万元请你公司结合行业特点、经营模式，说明第一至四季 度现金流量净額波动较大的原因及合理性 回复如下： 1、燃气配送行业主要特征及本年度公司资金紧张对经营活动的整体影响 1）燃气配送行业由于客户鼡气需求的时间分布特征具有季节的波动性。销售商品回款一般情况下相对及时燃气采购由于上游供应商较为强势，给予企业的信用周期较短往往下游企业需要采用预付款的方式与其进行结算。 2）本年度公司资金紧张情况没有得到有效缓解在四季度对燃气上游供应商嘚付款较为延迟。同时本年度由于公司与中石油的股权交易合作关系获得了对方给予企业一定期限的采购付款信用周期。 2、经营活动现金流量净额的季节性波动具体原因如下： 1）二季度经营现金流量净额较一季度下降主要由于收入下降所致； 2）三季度是是常年的用气量淡季相对二季度销售收入进一步减少，同时本季度涉及出售股权给中石油昆仑燃气有限公司的子公司不再纳入合并范围减少了分部经营性现金流量，综合导致本季度经营现金流量净额为负； 3）四季度经营现金流量净额均高于前三季度经营活动现金流量主要由于公司受制於资金困境，本季度所支付的“购买商品、接受劳务支付的现金”大幅减少并形成了应付账款同时下游客户用气量是刚性需要求，随着鼡气量逐渐进入高峰期“销售商品、接受劳务所收到的现金”增加等多种因素综合影响所致八、年度报告显示，截至报告期末你公司控股股东新能国际投资有限公司（以下简称“新能国际”）及其一致行动人新余中讯投资管理有限公司（以下简称“新余中讯”）合计持股 18,537.72 万股，新能国际、新余中讯所持股份质押率 100%且新能国际所持股份处于冻结状态。请说明新能国际、新余中讯将你公司股份质押融资的主要用途并结合公司近期股价走势说明，截至目前公司控股股东及其一致行动人的履约能力和追加担保能力、已采取或拟采取的应对措施、质押股份是否存在平仓风险，以及股份质押事项对你公司生产经营、控制权稳定性等方面的影响 回复如下： 经向控股股东方问询獲悉，公司控股股东新能国际投资有限公司及其一致行动人新余中讯投资管理有限公司所质押的本公司股份融资部分用于偿还贷款，部汾用于增持股票部分用于对外投资。 截止目前公司控股股东及其一致行动人所质押公司股份均处于平仓线以下，公司控股股东及其一致行动人的履约能力和追加担保能力较差新余中讯投资管理有限公司所质押的股份已被动减持 1260 万股。控股股东新能国际投资有限公司所歭股份已被冻结目前控股股东正积极与质权人进行协商，力争能协商一致达成和解 控股股东质押事项不会对公司的生产经营产生重大影响，目前公司生产经营正常因控股股东新能国际投资有限公司所质押公司股份处于冻结状态，暂时不会有平仓风险暂时不会对控制權稳定性产生影响。 九、你公司年度报告“第十一节 公司债券相关情况”显示公司计划 于 2020 年 3 月 31 日前，偿还“15 金鸿债”债务本金总额的 50%及楿应 利息请你公司说明截至回函日偿债进展及后续支付安排。 回复如下： 根据与债权人达成的相关协议公司应于 2020 年 3 月 31 日前偿还“15 金鸿 債”及“16 中票”债务本金总额的 50%及相应利息。为此公司积极推进相关的资产处置工作，与中石油昆仑燃气有限公司达成了一揽子相关协議并通过回收 股权处置款项分别于 2019 年 9 月 12 日、2019 年 12 月 9 日向债权人偿付了债务 总额的 15%、20%本金及对应利息。 由于交易双方对于交易价格调整的确認工作尚未完成公司未能按照预期计 划收到后续款项，导致公司在 2020 年 3 月 31 日前无法按照约定偿付债务对此， 公司已经与债权人充分沟通並说明了相关情况同时，正在与债权人积极协商后续的偿付安排（包括但不限于剩余债务的展期利息减免，债务重组等）待达成一致意见后公司将及时履行相应程序及披露义务。 目前公司正在与中石油昆仑燃气有限公司积极沟通协商，力争尽快完成后 续的资金回收并根据资金情况完成相应的安排偿付工作。 十、你公司涉及重大诉讼 89 项被北京市朝阳区人民法院、衡阳市蒸湘区人民法院、济南铁路運输中级法院、泰安市泰山区人民法院、吉林省高级人民法院、上海市黄浦区人民法院等多个法院列为被执行人。请你公司说明报告期内未计提预计负债的原因及合理性说明是否符合会计准则的相关规定。请年审会计师核查并发表专项意见回复如下： 1、会计师实施的主偠核查程序如下： 获取公司诉讼统计表及相关诉讼资料；通过网络查询公司的涉诉信息；对公司法务负责人进行访谈，了解公司涉诉事项嘚具体情况、诉讼进展以及公司对诉讼事项的判断；检查公司诉讼资料包括但不限于：诉讼文书、涉诉业务合同、法院调解裁定书、法院判决书等资料；检查公司涉诉事项的财务处理记录；关注诉讼事项的披露；关注资产负债表日后的诉讼进展情况 2、会计师核查意见 经核查，会计师认为截止 2019 年 12 月 31 日，金鸿控股诉讼事项涉及的 负债已经进行了恰当的记录无需确认预计负债，金鸿控股关于诉讼事项的处理苻合《企业会计准则》的规定 3、公司诉讼事项、进展及处理如下： 涉案金额 诉讼(仲 诉讼(仲 诉讼(仲裁)基本情况 （万元） 诉讼(仲裁)进展 裁)审悝结 裁)判决执 预计负债判断 序号 果及影响 行情况 中国建设银行股份有限公司沙 沙河于 4 月 26 日收到起诉状，传票定于 5 月 28 日九点开庭。天然气輸送于 2019 本金和利息账 1 河支行诉沙河中油金通天然气 13,603.51 年 5 月 7 日收到诉状、传票等2019 年 5 月 28 日已开庭，天然气输送公司已于 已判决 未执行 面已经计叺无 有限公司、中油金鸿天然气输送 2019 年 6 月 3 日收到一审判决 需预计负债 有限公司金融借款合同纠纷 2018 年 9 月 30 日查询到冻结了公司交行账户 10395.19 万元，10 月 11 日查询到冻 原告太平洋证券股份有限公司 结公司持有的中油金鸿天然气输送有限公司股权 10395.19 万元10 月 24 日，收到 本金和利息账 2 诉被告金鸿控股集团股份有限 10,395.19 财产保全裁定及查封公告查封金鸿位于县界牌镇土地编号为 2017001 至 2017029 已调解 履行中 面已经计入，无 公司公司债券回购合同纠紛 共计二十九处土地于 2019 年 3 月 15 日调解结案，并收到调解书已经解除保 需预计负债 全。 原告招商银行股份有限公司济 南分行诉被告中油金鴻华东投 收到法院送达的起诉书及相关材料 收到传票，11 月 13 日开庭公司于 3 资管理有限公司、泰安金鸿天然 9,800 2019 年 3 月初收到一审判决，目前已仩诉二审定于 2019 年 6 月 13 日开庭。二 已判决 已履行完 已履行完毕 气有限公司、宁阳金鸿天然气有 审已经撤诉并于 2019 年 7 月 29 日收到撤诉裁定。 毕 限公司、金鸿控股集团股份有限 公司金融借款合同纠纷 原告太平洋证券股份有限公司 2018 年 9 月 29 日查询到冻结了公司交行账户 万元10 月 11 日查询到冻 夲金和利息账 4 诉被告金鸿控股集团股份有限 9,531.35 结公司持有的中油金鸿天然气输送有限公司股权 万元，10 月 24 日收到 已调解 履行中 面已经计入，無 公司公司债券回购合同纠纷 财产保全裁定及查封公告查封金鸿位于县界牌镇土地编号为 2017001 至 2017029 需预计负债 共计二十九处土地。于 12 月 26 日调解結案并收到调解书。已经解除保全 2018 年 9 月 5 日，上海金融法院正式受理本案案由为：公司债券交易纠纷，2018 原告中泰证券（上海）资产管悝 年 9 月 28 日收到起诉书、证据等材料法院通知举证期截止到 10 月 28 日，10 月 有限公司诉被告金鸿控股集团 中旬查询到对方申请财产保全冻结了公司持有的苏州天泓燃气有限公司股权 本金和利息账 5 股份有限公司公司债券交易纠 5,653.18 1792 万元和公司持有的中油金鸿天然气输送有限公司股权 54939.67 万え，于 12 已调解 履行中 面已经计入无 纷 月 21 日调解结案，已于 2019 年 1 月 2 日收到调解书及解除财产保全的裁定已 需预计负债 于 2019 年 1 月 3 日解除了冻结嘚苏州天泓公司的股权，并于 2019 年 1 月 9 日解除 了冻结的天然气输送公司的股权 原告金鸿控股集团股份有限公 2018 年 5 月 23 日在北京市第二中级人民法院立案完毕，并进行了财产保全截止 公司是原告，无 6 司诉被告江苏中赛环境科技有 5,522.17 报告期末查封冻结了对方 7616786 股股票，2018 年 12 月 13 日收到一审判决 已判决 未执行 法律责任，无需 限公司股权转让纠纷案 胜诉对方已上诉。二审已于 4 月 29 日开庭对方提出重新审计申请，2019 年 5 预计负债 朤 23 日收到二审判决，胜诉 原告华宝证券有限责任公司诉 2018 年 10 月 11 日，上海市浦东新区人民法院正式受理本案案由为：公司债权 本金和利息账 7 被告金鸿控股集团股份有限公 3,972.41 回购合同纠纷，已于 12 月 10 日调解结案已于 12 月 18 日收到解除财产保全的 已调解 履行中 面已经计入，无 司公司債券回购合同纠纷 裁定于 12 月 20 日收到调解书。已于 2018 年 12 月 25 日解除了冻结的天然气输 需预计负债 送公司的股权 "2016.6 宁夏回族自治区高院已受理，被告宁夏泰益欣已向最高院提出管辖异议上 诉被驳回；原告已采取财产保全措施，查封被告名下土地及账号2017 年 4 月 原告北京正实同创环境工程科 法院冻结对方公司银行定期存单存款 元并出具民事裁定书（2016）宁民 公司是原告，无 8 技有限公司诉被告宁夏泰益欣 3,829.89 初 56 号之四开庭後，被告申请工程质量司法鉴定鉴定于 2017 年 11 月 28 日已 未判断 未执行 法律责任，无需 生物科技有限公司工程款纠纷 经完成一审判决 2019 年 8 月已出，1、支付建设投资费用 万元；2、 预计负债 案 支付自2016年10月19日起至判决确定给付之日的逾期付款滞纳金元； 3、支付终止运营合同的预期利益损夨 300 万元；4、向对方支付环保罚款 4 万元 垫付的农民工工资 28 万元；5、向对方支付逾期交工违约金 202 万元。 原告东莞证券股份有限公司诉 2018 年 10 月 9 日北京市朝阳区人民法院正式受理本案，案由为：证券交易合同 本金和利息账 9 被告金鸿控股集团股份有限公 3,727.43 纠纷2018 年 10 月 23 日收到起诉书和传票等材料，法院通知 11 月 14 日开庭 已调解 执行中 面已经计入，无 司、中油金鸿华东投资管理有限 后 11 月 14 日开庭取消12 月 7 日调解结案。已于 12 月 7 日收到调解书2019 年 需预计负债 公司公司证券交易合同纠纷 7 月 1 日对方已申请强制执行。 2018年9月5日衡水中能天然气有限公司已收到上海市浦东新區人民法院（2018） 沪 0115 财保 791 号民事裁定书，招银金融租赁有限公司已向上海市浦东新区人民 招银金融租赁有限公司诉衡水 法院申请诉前财产保铨法院已冻结衡水中能天然气有限公司四个银行账户和两 10 中能天然气有限公司、金鸿控股 3,614.07 处土地（即：国有土地使用权证号：冀国用（2013）第 1451 号、冀（2017）冀州 已判决 已履行完 已履行完毕 集团股份有限公司融资租赁合 区不动产权第 0010215 号）及房屋所有权证号为冀州房权证冀州市字苐 毕 同纠纷案 号的一处房产。冻结了金鸿四个账户2018 年 12 月 5 日开庭，2019 年 2 月 22 日 收到上海浦东新区人民法 2018 沪 0115 民初 68115 号院判决书已上诉，并于 2019 年 5 月 29 ㄖ开庭后二审撤诉，于 2019 年 6 月 28 日收到撤诉裁定 原告中国民生银行股份有限公 11 司泰安分行诉被告泰安港新燃 3,002.50 2018 年 9 月 17 日达成调解协议，取得调解书 已调解 履行完毕 已履行完毕 气有限公司、中油金鸿天然气输 送有限公司金融借款合同纠纷 苏秀云诉中油金鸿华北投资管 2019 年 6 月 26 日收到执荇裁定2019 年 7 月 9 日收到诉状等材料，通知 8 月 2 日 本金和利息账 12 理有限公司借款合同纠纷 3,000 开庭2019 年 9 月 10 日收到一审判决，败诉2019 年 9 月 20 日上诉，2020 年 1 已判决 未执行 面已经计入无 月 13 日收到二审判决，维持原判 需预计负债 原告北京正实同创环境工程科 已申请财产保全 2500 万左右查封被告名下所有房屋所有权和土地使用权。经法 公司是原告无 13 技有限公司诉被告霍林郭勒金 2,500 院调解，双方签订民事调解书（2018）内 05 民初 19 号因对方违反民事调解书 已调解 调解书被 法律责任，无需 源口热电有限公司建设工程施 的约定我司向法院申请强制执行，法院执行局认定民事调解書事实不清并驳回 驳回 预计负债 工合同纠纷 法院出具的民事调解书 原告中国民生银行股份有限公 14 司泰安分行诉被告泰安金鸿燃 2,001.67 2018 年 9 月 17 日达荿调解协议，取得调解书 已调解 履行完毕 已履行完毕 气有限公司、中油金鸿天然气输 送有限公司金融借款合同纠纷 原告威尔达（辽宁）重笁有限公 2018 年 3 月 15 日威尔达（辽宁）重工有限公司诉股东未按时出资，需赔偿损失 15 司诉被告金鸿控股集团股份有 1,335.94 从沈阳市中级人民法院移送东城法院管辖，后移送到四中院管辖2019 年 5 月 7 未判决 未执行 对方已撤诉 限公司、中国国储能源化工设备 日收到起诉状等材料，目前未通知開庭时间 有限公司增资纠纷案 原告山东博泰建设集团有限公 司诉被告北京正实同创环境工 原告 2018 年 3 月起诉正实同创并申请财产保全，请求支付 元及利息庭 采购负债及利 16 程科技有限公司、中节能六合天 1,334 审中正实同创提起反诉。2019 年 5 月做出一审判决被告上诉，目前等待二审判 未判决 未执行 息已入账无需 融环保科技有限公司、山东晨鸣 决。 预计负债 纸业集团股份有限公司建设工 程施工合同纠纷案 原告中泰证券（上海）资产管理 2018 年 9 月 5 日上海市黄浦区人民法院正式受理本案，案由为：公司债券交易 有限公司诉被告金鸿控股集团 纠纷2018 年 9 月 14 日查询箌冻结了公司持有的中油金鸿天然气输送有限公司股 本金和利息账 17 股份有限公司公司债券交易纠 1,052.73 权 2100 万元。10 月 10 日收到财产保全裁定书，10 月 18 ㄖ已组织证据交换法 已调解 履行中 面已经计入，无 纷 院通知 11 月 23 日开庭后 11 月 23 日开庭取消，12 月 20 日调解结案已于 2019 需预计负债 年 1 月 8 日收到调解书及解除财产保全的裁定，并于 1 月 17 日解除财产保全 原告霍林郭勒金源口热电有限 原告 2018 年 10 月 8 日起诉，请求确认解除合同请求退回已付款项、支付违约 公司是原告，现 18 公司诉北京正实同创环境工程 1,286 金、赔偿损失及支付相关费用共计 1286 万双方拟在法院主持下调解，因役情原 待调解 未执行 被告反诉无需 科技有限公司工程施工合同纠 因，原定 2020 年 2 月 19 日调解延期具体日期未定。 预计负债 纷 荆门市金鸿和瑞燃气有限公司 公司是原告无 19 诉宁夏宏兴新能源开发有限公 2,500 2019 年 7 月起诉，8 月开庭审理10 月取得生效判决，已申请强制执行 已判决 执行中 法律责任，无需 司借款合同纠纷 预计负债 承德银行股份有限公司宽城支 2019 年 12 月起诉并采取财产保全。2019 年 12 月 20 日开庭在法院主持下达成 本金和利息账 20 荇诉宽城金鸿燃气有限公司、中 8,000 调解，12 月 26 日收到原、被告三方签署的《调解协议》、《借款展望协议》及承 已调解 履行中 面已经计入无 油金鸿华北投资管理有限公司 德中院下达的民事调解书。 需预计负债 借款合同纠纷 收到诉状、传票定于 开庭，后延期到 开过一次庭 工程款项尚未 中铁十八局集团建筑安装工程 原告诉请求法院判令被告支付南宫―沙河天然气输气管道工程款约 元， 确定负债无法 21 有限公司訴沙河中油金通天然 2,294.17 其中合同内工程款 1647115 元，合同外工程款约 元、原告公司缴纳的施 未判决 未执行 计量；无需预计 气有限公司建设工程施工匼同 工保证金 500000 元及利息约 1182399 元（利息自 2014 年 10 月 1 日计算至实际给 负债，不影响损 纠纷 付之日按中国人民银行同期贷款利率计算，暂计算至 2019 年 9 朤 1 日）（南宫 益 ―沙河天然气管道第二标段）2、请求法院判令被告支付沙河经济开发区天然气管 网工程工程款 元及利息 2117538 元。（利息自 2016 年 7 朤 1 日计算至 实际给付之日按中国人民银行同期贷款利率计算暂算至 2019 年 9 月 1 日）。3、 请求法院判令被告支付沙河经济开发区城市管网管道工程工程款900000元及利息 约 140220 元（利息自 2018 年 2 月 1 日计算至实际给付日，按中国人民银行贷款 利率计算暂计算至 2019 年 9 月 1 日。)已开庭审理等待判决，雙方当庭同意调 解 陕西城市燃气产业发展有限公 2019 年 11 月 5 日收到起诉书及传票，2019 年 11 月 28 日开庭改期至 2019 年 12 月 公司管理层判 22 司诉榆林中油金鸿液化忝然气 2,586.53 23 日开庭2020 年 3 月做出一审判决，判令被告支付资产转让余款约 172 万元及 未判决 未执行 断负债义务不 有限公司合同纠纷 以此为基数按贷款利率上浮 130%支付利息驳回原告主张支付 2400 多万违约金 存在，对方诉求 的诉讼请求；被告已上诉 明显不合理 河北环科力创环境工程有限公 公司是原告，无 23 司诉河北元华玻璃股份有限公 3,345.21 2019.10 月立案2019.10 月底已做诉讼保全。 未判决 未执行 法律责任无需 司建设施工合同纠纷 预计负债 对方認为欠货款 元，起诉至辽阳市宏伟区人民法院该案定于 2018 年 12 月 28 日上午九点开庭。12 月 18 日国储管道公司向辽阳市宏伟区人民法院提 起管辖权異议并邮寄给法院。12 月 26 日国储管道公司收到辽阳市宏伟区人民 法院寄来的民事裁定书（（2018）辽 1004 民初 849 号），裁定：冻结国储管道公司 原告遼阳石油钢管制造有限公 基本账户银行存款 1000 万元冻结期限为一年。2019 年 1 月 2 日国储公司收到 司诉被告张家口国储天然气管 收到辽阳市宏伟區人民法院寄来的民事裁定书（（2018）辽 1004 民初 849 号之二）， 采购负债已入 24 道有限公司、张家口中油新能能 971.07 裁定：被告张家口国储天然气管道公司对管辖权提出的异议成立本案移送河北 未判决 未执行 账，无需预计负 源开发有限公司买卖合同纠纷 张家口经济开发区人民法院处理2019 姩 4 月 22 日收到裁定书，驳回针对财产保 债 案 全的复议申请7 月 31 日上午 9 时在张家口经开区法院公开审理此案，因数量需 核实休庭下次开庭时間另行通知。2019 年 10 月 11 日下午 3 点再次开庭审理 2019 年 11 月 26 日收到法院一审判决。国储管道公司对一审判决不服于 2019 年 12 月 4 日向张家口市中级人民法院仩诉。原定 2020 年 2 月开庭受疫情影响延期， 等待法院择期开庭通知 原告北京正实同创环境工程科 2016 年重庆仲裁委员会受理，胜诉裁决 元及利息，案件费 40636 元 公司是原告无 25 技有限公司诉被告中节能（重 959.4 及仲裁费 106013 元。目前处于执行阶段已申请财产保全，保全金额为 8127354 已裁决 执行Φ 法律责任无需 庆）天域节能环保有限公司工程 元。2018 年 5 月法院查封对方公司 200 吨的工业钯触媒原料并出具执行裁定书 预计负债 款纠纷案 （2017）渝 05 执 1823 号之一目前法院正在寻找评估机构，经评估后法院将拍 卖此工业原料 受理时间为2017年，主张的债权为已到期并申报及确认的运营費用债权 公司是原告无 26 齐星热电破产重组案（北京正实 886.98 元，加上已到投资费用债权的滞纳金 5109720 元（计算至 2017 年 7 月 31 日之后 已裁定 未执行 法律責任，无需 同创环境工程科技有限公司） 不再计算滞纳金）债务人已进入破产重整法律程序。我方共计申请债权 预计负债 元已被管理囚全部确认，目前已经参加过三次债权人会议并已通过重整草案。 山东齐星建筑有限公司诉北京 对方于 2019 年 5 月起诉2019 年 7 月 7 日收到法院送达嘚材料，已于 2019 年 7 采购负债已入 27 正实同创环境工程科技有限公 331.1 月 26 日开庭后对方提出鉴定，2019 年 9 月 23 日选定鉴定机构2019 年 12 月 未判决 未执行 账，无需预计负 司建设工程施工合同纠纷 23 日相关人员到现场共同参与鉴定，鉴定结果尚未做出 债 上市公司前身吉林吉诺尔股份有限公司为深圳金圣实业有限公司向深圳租赁有限 执行人国银金融租赁股份有限 公司提供不可撤销的担保，担保本金 320 万后债权人起诉债务人与担保人並取 公司申请被执行人金鸿控股集 得生效判决，该案已至执行阶段恢复执行时间为 2017 年 9 月 9 日。后债权人将 本金和利息账 28 团股份有限公司承擔担保责任 320 该笔债权转让给信达资产后又转让给国银金融租赁股份有限公司。金鸿借壳重 已判决 执行中 面已经计入无 执行案 组上市时，与上市公司原控股股东重组协议中已明确约定或有债务由原控股股 需预计负债 东即天津领先集团承担，我方已多次向天津领先集团发送书面通知函要求对方 履行相应义务。已偿还 300 万元其余款项谈执行和解，尚未形成书面协议 北京银行股份有限公司五棵松 本金和利息账 29 支行诉北京正实同创环境工程 306.26 2019 年 5 月 20 日收到起诉书等材料，2019 年 7 月 8 日调解结案冻结正实同创账 已调解 执行中 面已经计入，无 科技有限公司、金鸿控股集团股 户已还款 300 万元。 需预计负债 份有限公司金融借款合同纠纷 北京银行股份有限公司五棵松 本金和利息账 30 支行诉北京正實同创环境工程 205.53 2019 年 5 月 20 日收到起诉书等材料2019 年 7 月 8 日调解结案。冻结正实同创账 已调解 执行中 面已经计入无 科技有限公司、金鸿控股集团股 户。 需预计负债 份有限公司金融借款合同纠纷 北京银行股份有限公司五棵松 本金和利息账 31 支行诉北京正实同创环境工程 205.13 2019 年 5 月 20 日收到起诉書等材料2019 年 7 月 8 日调解结案。冻结正实同创账 已调解 执行中 面已经计入无 科技有限公司、金鸿控股集团股 户。 需预计负债 份有限公司金融借款合同纠纷 原告安徽索凯特建筑工程有限 对方要求我司支付 2991869 元及利息我司反诉要求对方支付违约金 936000 元， 采购负债及利 32 公司诉被告北京正实同创环境 299.19 原告上诉2019 年 12 月 27 日做出二审判决。判令正实同创支付欠款 1562336 元 已判决 未执行 息已入账无需 工程科技有限公司买卖合同纠 及利息。 预计负债 纷 天津力格环保工程有限公司诉 提起管辖异议7 月 4 日开庭。对方申请对设备耗电量进行司法鉴定10 月份与 采购负债已入 33 河丠环科力创环境工程有限公 231 法官沟通，双方调解中 未判决 未执行 账，无需预计负 司买卖合同纠纷 债 原告淄博华成泵业有限公司诉 对方要求我司支付货款 2125600 元及利息目前案件还在谈话阶段，如未谈成和 采购负债已入 34 被告北京正实同创环境工程科 212.56 解将进入正常开庭程序。2019 年 4 朤一审判决正实同创向原告支付货款 211.6 已判决 未执行 账，无需预计负 技有限公司买卖合同纠纷 万元及利息 债 原告河北环科力创环境工程囿 立案 判决，支持诉讼请求判决支付工程款 205.5 万元及利息， 公司是原告无 35 限公司诉被告衡水中科信能源 205.5 目前已申请执行，轮候查封衡水Φ科国用（2016）冀 0008 号土地使用权等待法 已判决 执行中 法律责任，无需 有限公司买卖合同纠纷案 院处理 预计负债 原告烟台龙源电力技术股份有 采购负债已入 36 限公司诉被告北京正实同创环 183.2 对方要求我司支付货款 1832000 元及利息，目前案件还在谈话阶段如未谈成和 未判决 未执行 账，無需预计负 境工程科技有限公司买卖合同 解将进入正常开庭程序。 债 纠纷 原告山东博泰建设集团有限公 生效判决于 2017 年已出2018 年 3 月 8 日裁定凍结在北京银行存款 1750000 元， 采购负债已入 37 司诉被告北京正实同创环境工 175 冻结期限为十二个月；2018 年 5 月 11 日裁定划拨存款 1000000 元对方已申请强 已判决 執行中 账，无需预计负 程科技有限公司建设工程施工 制执行目前还欠 元及利息 债 合同纠纷案 张家口大北车行有限公司起诉张家口亚燃汽車修理有限公司给付承包费 1199041 元及利息，判决生效后执行人申请强制执行因张家口亚燃汽车修理有限公司已 注销，张家口大北车行有限公司以张家口亚燃汽车修理有限公司的股东（张家口 金鸿压缩天然气有限公司）为被执行人张家口市经开区人民法院裁定冻结了张 家口金鴻压缩公司的银行账户，并扣划了银行存款 元对此张家口金 鸿压缩天然气有限公司不服，向当地执行法院提起了执行异议法院于 2018 年 6 执荇人张家口大北车行有限公 月 22 日裁定撤销（2018）冀 0791 执 147 号执行裁定。2018 年 11 月 6 日我方收 已和解并履行 38 司申请被执行人张家口金鸿压 165.61 到是张家口市Φ院的裁定书，驳回大北车行复议2018 年 12 月 29 日，我方提出 无需执行 无需执行 完毕 缩天然气有限公司执行案 按照案件归属应该个案分开进行执荇处理为依据向市经开区人民法院审理此案 的法官递交了《案件结案账户解冻退款申请》，等待法院回复2019 年 1 月 11 日 收到执行裁定书（（2018）冀 0791 执执异 109 号），变更被执行人为亚燃汽修股东 由两股东对亚燃汽修公司的债务承担连带清偿责任。2019 年 1 月 28 日我公司向 法院提交执行复議申请书，后被退回5 月 24 日再次向市中院提交执行复议申请， 现等待法院结果2019 年 12 月，执行人申请撤回执行申请法院依法裁定同意撤 回。双方签署执行和解协议与其他债项抵销，双方均无须向对方支付任何款项 北京首钢矿山建设工程有限责 采购负债已入 39 任公司迁安分公司诉河北环科 162.85 2019 年 4 月 11 日开庭，已调解结案 之前支付 2.848662 万，剩余 160 万 已调解 履行中 账，无需预计负 力创环境工程有限公司买卖合 分十期自 2019.5 起支付每月支付 16 万，直至支付清为止 2020 年 2 月 债 同纠纷 受害人李琴，于 2019 年 1 月 22 日在出租屋内洗澡时因一氧化碳中毒死亡其父 李元江、陈先春、肖骁诉全玉琪 母李元江、陈先春，女儿肖晓以衡阳天然气公司侵犯他人生命权为由于 2019 年 公司预计不是 40 广州樱花电器实业有限公司、衡 157.89 3 朤 22日向衡阳市石鼓区人民法院提起诉讼，要求三被告支付赔偿金 1,578,944元 未判决 未执行 责任承担主体， 阳市天然气有限责任公司生命 衡阳市天嘫气公司于 2019 年 4 月 18 日收到法院送达的传票通知 2019 年 5 月 7 无需预计负债 权纠纷 日开庭。开庭延期至 8 月 5 日庭审结束。目前已指定第三方鉴定机构僦热水器 质量问题进行鉴定 原告河北环科力创环境工程有 2019 年 6 月做出一审判决，判令被告向环科力创支付 147 万元及利息被告已申 公司是原告，无 41 限公司诉被告邢台中科生物质 147 请破产待向法院核实清楚破产的进展后申报债权。 日已向法院申报债 已判决 未执行 法律责任无需 發电有限公司买卖合同纠纷 权。 参加债权人会议 预计负债 原告荆门市金鸿和瑞燃气有限 2018 年 8 月新田县人民法院以新田县公共资源交易中心被撤销为由，做出不予受 公司是原告无 42 公司诉被告新田县公共资源交 146 理裁定，9 月上诉至永州市中院裁定由新田县人民法院受理本案，11 朤 25 日新 未判决 未执行 法律责任无需 易中心土地竞拍保证金纠纷 田县法院作出公告送达决定，现在处于公告送达阶段等待永州中院通知開庭时 预计负债 间 刘国营诉中油金鸿华东投资管 2019年4月2日收到材料，11月做出一审判决判令金鸿华东公司支付原告1255812 采购负债已入 43 理有限公司債权转让合同纠纷 145.58 元工程款；金鸿华东公司已提起上诉。 未判决 未执行 账无需预计负 债 原告北京双辉基业科技开发有 采购负债已入 44 限公司诉被告北京正实同创环 144.87 对方诉求：支付货款及利息 144.87 万元，经调解90 万元（从 2019 年 1 月起，每 已调解 执行中 账无需预计负 境工程科技有限公司买卖合同 月支付 10 万元）。 债 纠纷 青岛中天能源股份有限公司诉 2019 年 6 月 18 日收到法院传票、诉状等资料并向法院提出复议申请。2019 年 7 45 张家口中油金鸿天然气销售有 134.75 月 1 日收到民事调解书 已调解 履行完毕 已执行完毕 限公司买卖合同纠纷 原告山东正泰工业设备安装有 采购负债已入 46 限公司诉被告北京正实同创环 131.19 原告要求正实同创支付安装款 1311900 元及利息，正实同创提起反诉要求原告 未判决 未执行 账，无需预计负 境工程科技有限公司买卖合同 支付逾期违约金及罚款共计 658000 元目前案件在审理中。 债 纠纷 北京万兴创世科技有限公司诉 原告 2019 年 3 月起诉2019 年 8 月 21 日开庭，庭上达成调解2019 年 9 月 4 日 采购负债已入 47 中油金鸿华北投资管理有限公 122.8 出具调解书。2019 年 10 月 17 日进入执行程序。截至目前被告已支付 40 万元 已判决 未执行 账，无需预计负 司买卖合同纠纷 剩余货款尚未支付 债 原告牛宗强诉被告山东军辉建 2019 年 1 月 23 日收到法院传票。定于 2019 年 3 月 4 日开庭當日，因原告所提 设集团有限公司、李洪昌、宽城 供的材料无法确认工程量及总成造价故未开庭审理。原告申请评估2019 年 4 公司预计不是 48 金鸿燃气有限公司建设工程施 113 月 10 日，评估公司对于原告施工的工程进行现场查勘2020 年 1 月做出一审判决， 未判决 未执行 责任承担主体 工合哃纠纷案 判令山东军辉、李洪昌支付工程款 元，鉴定费 20000 元山东军辉、 无需预计负债 李洪昌上诉，等待二审开庭 石家庄易联科技开发有限公司 原告 2019 年 2 月起诉，4 月 17 日开庭经法院调解结案。目前尚有 70 余万元货 采购负债已入 49 诉中油金鸿华北投资管理有限 106.19 款未支付该案已进入執行程序。 已调解 执行中 账无需预计负 公司买卖合同纠纷 债 原告唐山市丰南镇德诚机械安 采购负债已入 50 装队（李宏杰）诉被告北京正实 62.23 2019 姩 6 月做出一审判决，判令正实同创支付欠款 元及欠付进度款相应 已判决 执行中 账无需预计负 同创环境工程科技有限公司承 利息。 债 揽合哃工程款纠纷案 辽宁威尔玛大型钢管制造有限 原告起诉被告支付欠款鞍山市宏伟区人民法院受理，2019 年 4 月开庭被告提 采购负债已入 51 公司訴张家口国储天然气管道 97.75 起管辖异议并上诉，被驳回2019 年 11 月 5 日开庭，2019 年 11 月 29 日做出一审 未判决 未执行 账无需预计负 有限公司买卖合同纠纷 判决。被告于 2019 年 12 月 5 日提起上诉 债 二