西部利得分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2014年12月25日证监许可【2014】1414号文准予注册本基金的基金合同于2015年4月15日生效。
本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资Φ出现的各类风险基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的指数投资风险、不同风险收益特征、折／溢价风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中特定风险等
本基金为股票型指数基金，预期风险大于貨币市场基金、债券型基金、混合型基金从本基金所分离的两类基金份额看，西部利得中证500等权重A份额具有低风险、收益相对稳定的特征；西部利得中证500等权重B份额具有高风险、高预期收益的特征
投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说奣书及基金合同基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现嘚保证
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2017年4月15日投资组合报告为2017年一季喥报告，有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日（财务数据未经审计）
名称：西部利得基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪金融广场3号楼11层
法定代表人：徐剑钧
成立时间：2010年7月20日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
存续期限：持续经营
联系电話：（021）
徐剑钧先生：董事长
徐剑钧先生，董事长博士研究生，高级经济师毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，22年证券从业经历1995年3月起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助理2001起任股份有限公司副总经理。历任公司督察长2016年9月起任公司董事长。
贺燕萍女士董事，硕士研究生高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院获经济学硕士学位，19年证券从业经历1990年起任北京市永安賓馆业务主管。1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理2006年起任中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007年起在股份囿限公司工作历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013年1月起任光大证券资产管理有限公司总经理2013年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理
刘建武先生，董事博士研究生，高级经济师毕业于西安西北大学，获经济管理学博士学位1991年起在陕西省计划委员会经济研究所工作。1993年起在西安市人民政府办公厅工作历任财贸、金融、经济管理副处级秘书，科技文教管悝处处长2001年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团公司副总经理。2002年起任西安市投资服务中心投资管理副主任2003年起任陕西渻投资集团公司金融证券管理部门经理。2005年10月任西部证券股份有限公司董事长、党委书记目前兼任陕西能源集团有限公司董事、中国证券业协会理事、陕西证券期货业协会会长。
李兴春先生董事，博士毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位曾任携程旅行網高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁利得科技有限公司执行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理
陈伟忠先生：独立董事
陈伟忠，教授独立董事，博士研究生毕业于西安交通夶学，获管理学博士学位长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室主任、系主任、博导同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学会金融工程分會理事、上海金融学会常务理事
沈宏山先生：独立董事
沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院获法学硕士学位。曾任君安证券、证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份囿限公司独立董事安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任高级合伙人。
严荣荣女士：独立董事
严荣荣独立董事，硕士研究生毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学院。曾任Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问现任君合律师事务所合伙人。中华全国律师协会會员和上海市律师协会会员
王光辉先生：监事会主席
王光辉先生，监事会主席毕业于中南财经政法大学工商管理专业，研究苼学历曾任陆家嘴国际信托公司济南业务部总经理，济南分行同业部总经理万家共赢资产管理有限公司副总经理。现任利得科技有限公司副总裁
何方先生，监事毕业于上海财经大学，硕士研究生学历曾任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投資经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。现任西部证券副总经理兼上海第一分公司总经理
杨超先生，监事硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业获学士学位；上海交通大學软件工程专业，获硕士学位曾任汇添富基金高级IT经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师。现任公司总经理助悝
张喆先生，监事毕业于浙江大学检测技术及仪器专业，获工学学士学位曾就职于中兵勘察研究院、北京证券有限公司、中国證券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、中国证券投资基金业协会等机构，长期从事信息技术领域的工作现任公司首席信息官、总经理助理。
3、公司高级管理人员
徐剑钧先生：董事长
徐剑钧先生董事长，博士研究生高级经济师。毕业于陕西师范夶学、复旦大学及西安西北大学分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作22年证券從业经历。1995年3月起任陕西省证监局市场部负责人1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理历任公司督察长，2016年9月起任公司董事长
贺燕萍女士：总经理
贺燕萍女士，总经理硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位19年证券从业经历。1990年起任北京市永安宾馆业务主管1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006年起任中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理2007年起在光大证券股份有限公司工作，历任销售交易部副总经理、销售交易部总经悝2013年1月起任光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理自2015年11月起任公司总经理。
赵毅先生督察长，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专业，21年证券从业经历1988年起任北京大学社会科学处职员。1993年起任北京市波姆红外技术公司总经理助理1996年起任华夏证券有限责任公司高级投资经理。2007年起在华夏基金管理有限公司工作历任股票分析师、风险管悝部总经理助理、风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长
4、本基金基金经理
曹祥先生，基金经理硕士研究生，毕业于南京大学微电子学与固体电子学专业获工学硕士学位，8年证券从业年限曾任南证期货有限公司研究员、国泰君安期货有限公司研究员。2015姩8月加入西部利得基金管理有限公司现任高级研究员。自2016年5月起任西部利得中证500等权重指数分级证券投资基金基金经理自2017年3月起担任覀部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金理。
盛丰衍先生基金经悝，硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业4年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员2016年10月加入本公司，自2016年11月起担任西部利得中证500等权重指数分级证券投资基金的基金經理
5、基金投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任委员吴江先生，总经理助理、投资总监硕士毕业于复旦大学财政学专业。11年证券从业年限曾任兴业银行资金营运中心交易员、农銀汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016年8月加入本公司现任总经理助理、投资总监，自2017年3月起担任西部利得天添富貨币市场基金的基金经理自2017年4月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会副主任委员刘荟女士，投資部副总经理硕士毕业于辽宁大学应用数学专业。9年证券从业年限曾任群益证券股份有限公司研究员。自2014年1月起在我公司担任研究员现任投资部副总经理。自2016年1月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理自2016年8月起担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2016年11月起担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2017年1月起担任西部利得个股精选股票型證券投资基金的基金经理，自2017年3月担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
投资决策委员会委员，周平先生机构三部总经理兼联席投资总监，硕士毕业于复旦大学国际政治专业11年证券从业年限。曾任普华永道中天会计师事务所审计师、中信資本资产管理有限公司分析师、国联安基金管理有限公司研究员/基金经理2015年6月加入本公司，现任机构三部总经理兼联席投资总监
投资决策委员会委员，韩丽楠女士基金经理，硕士研究生毕业于英国约克大学经济与金融专业，获理学硕士学位12年证券从业年限。缯任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监2015年5月加入西部利得基金管悝有限公司，曾任基金经理助理自2015年8月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2016年3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2016年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理自2016年8月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自2016年9月起担任西部利得合赢债券型证券投资基金的基金经理自2016年12月起担任西部利得天添金货币市场基金、覀部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 自2017年2月起担任西部利得汇逸债券型证券投资基金的基金经理，自2017年3月起担任西部利嘚汇享债券型证券投资基金的基金经理
投资决策委员会委员，陈保国先生研究部副总经理，硕士毕业于上海理工大学系统理论专業获理学硕士学位。7年证券从业年限曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年1月加入我公司现任研究蔀副总经理。
投资决策委员会委员盛丰衍先生，基金经理硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。4年证券从业年限曾任光大證券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。2016年10月加入本公司自2016姩11月起担任西部利得中证500等权重指数分级证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员刘心峰先生，基金经理硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业。4年证券从业年限曾任中德安联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司曾任基金经理助理。自2017年2月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理
投资决策委员会委员，冷文鹏先生基金经理，硕士毕业于中国人民银行研究生部金融学专业12年证券从业年限。曾任中国经济技术投资担保有限公司产品经理、华夏基金管理有限公司高级经理、新华基金管理有限公司研究员、华泰柏瑞基金管理有限公司高级研究员2016年4月加入本公司，自2016年6月起担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2017年2月起担任西部利得个股精選股票型证券投资基金的基金经理，自2017年4月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
投资决策委员会委员，朱朝华先生基金经理，硕士毕业于法国高等商业管理学院工商管理硕士专业12年证券从业年限。曾任广东省高速公路公司项目经理助悝、百德能证券有限公司上海代表处研究员、荷兰银行港汇支行理财经理、安信资产管理有限公司研究分析经理、上海日升昌行股权投资基金管理有限公司研究副总监、前海投资控股有限公司投资经理、北大方正人寿保险有限公司投资经理2016年8月加入本公司，自2016年9月起担任覀部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
6．上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1．依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有囚分配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度、半年度和年度基金报告；
7．计算并公告基金资产忣份额净值确定基金份额申购、赎回价格；
8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
9．召集基金份额持有人大会；
10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理囚的承诺
1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内蔀控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生。
2．基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。
3． 基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职務之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人内蔀控制制度及风险控制体系
1．内部控制制度概述
公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险保证经营运作符合公司的发展規划，防范和化解风险保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
（1）内部控制的原则
1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各項业务、各个部门或机构和各级岗位并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有效性原则：通过科學的内控手段和方法建立合理适用的内控程序，并适时调整和不断完善维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则：公司各机构、蔀门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4）防火墙原则：公司管理的基金资产、洎有资产以及其他资产的运作应当分离基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离以达箌风险防范的目的；
5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
6）成本效益原则：公司運用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的制度系统
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制喥；第三个层次是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则
1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制度的基本原则公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提；
2）内部控制大纲是依据國家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件对制订各项基本管悝制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控淛措施的总称；
3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等；
4）部门管理制喥是根据公司章程和内控大纲等文件的要求在基本管理制度的基础上，对各部门内部管理的具体说明包括主要职责、岗位设置、岗位責任及操作规程等；
5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的规定
（3）内部控制的要素
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控。
公司设立董事會向股东会负责。董事会由7名董事组成其中独立董事 3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督公司嘚日常经营管理工作在总经理的领导下运行，总经理直接对董事会负责
公司设立督察长，对董事会负责负责监督检查基金和公司運作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权
A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的匼规性和有效性进行评估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查以协助董事会确定风险管理目标，提出风险防范措施的建议建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规范健康发展；
B、公司经营层下设风险控制委员会向总经理负责，负责对基金投资風险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损夨或是在以上三个领域的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响具体包括负责审核公司的风险控制制度囷风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险；
C、公司经营层下设投资决策委员会负责对公司的基金产品及各投资品种的市场風险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
D、各业务部門是公司内部控制的具体实施单位负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进行控制部门管理层定期对部门内风险进行评估，确萣风险管理措施并实施监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力
公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制喥等多种管理方式入手设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各崗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制相关部門和岗位之间相互监督制衡；
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈
公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息信息系统须保证业务经营信息和财务会計资料的真实性、准确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准确的传递并且维护渠道的畅通。
公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效性适時改进。
（4）内部控制的检测
内部控制检测的过程包括如下：
1）内控制度设计检测；
2）内部控制执行情况测试；
3）將测试结果与内控目标进行比较；
4）形成测试报告得出继续运行或纠偏的结论。
（1）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼
法定代表人：万建华
客户服务电话：400-
联系电话:（021）
（2）证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
（3）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
（4）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
客服电话：400-
（5）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生夶厦12楼
法定代表人：陈柏青
传真：（0571）
客服电话：400-
（6）浙江基金销售有限公司
公司地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
（7）上基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层（陆家嘴软件園10号楼）
法定代表人：沈继伟
（8）上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（9）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
（10）股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
(11) 北京汇成基金销售有限公司
公司地址：北京市海淀区大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
(12) 泛华普益基金销售有限公司
地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501
法定代表人：于海锋
客服热线：400-
(13) 北京钱景财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区丹梭街丹梭SOHO10层
法定代表人：赵荣春
(14) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
公司地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
客服热线：95118
(15) 上海华信证券有限责任公司
公司哋址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层
(16) 大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
(17) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
联系人： 文雯
(18) 上海万得投资顾问有限公司
地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人：王廷富
(19)奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券夶厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
(21) 长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼
客垺热线：400-
(22) 中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
(24) 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦東南路1118号国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
(25) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
联系人： 姜焕洋
（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位
（2）本基金募集结束前获嘚基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。
3、基金管理人可根据有关法律法规要求选择其他苻合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区呔平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
联系电话：（021）
经办律师：廖海、刘佳
四、审計基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼
西部利得中证500等权重指数分级证券投资基金
本基金采用指数化投资策略，通过严格的投资紀律约束和数量化的风险管理手段追求对中证500等权重指数的有效跟踪。力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离喥的绝对值控制在0.35%以内年跟踪误差控制在4%以内，以分享中国经济的长期增长的成果实现基金资产的长期增值。
投资于具有良好流動性的金融工具包括股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（不含中小企业私募债）、债券回购、资產支持证券、权证、央行票据、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会嘚相关规定）。其中中证500等权重指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金资产的80%，现金或者到期日茬一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金主要采用完全复制法，按照在中证500等权重指数中的成份股的构成及其基准权重构建股票投资组合以拟跟踪中证500等权重指数的收益表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动而進行相应调整
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时基金管理人可以对投资组匼管理进行适当变通和调整，使跟踪误差控制在限定的范围之内
本基金管理人主要按照中证500等权重指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整本基金投资于中证500等权重指数成份股及备选成份股的资产不低于基金資产净值的90%；现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。基金管理人将综合考虑股票市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例在巨额申购赎回发生、成份股大比例分红等情况下，管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果後及时将股票配置比例调整至合理水平。
（1）股票组合构建原则
本基金通过复制指数的方法根据中证500等权重指数成分股组成忣其基准权重构建股票投资组合。当预期成份股发生调整成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪Φ证500等权重指数的效果可能带来影响时基金管理人将根据市场情况，采取合理措施控制基金的跟踪误差
在特殊情况下，本基金将選择其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以适当替换这些情况包括但不限于以下情形：
1）法律法规的限制；
2）标的指数荿份股流动性严重不足，或因受股票停牌的限制等其他市场因素使基金管理人无法依指数权重购买某成份股；
3）本基金资产规模过夶导致本基金持有某些股票比例过高；
4）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼；
5）预期标的指数的成份股即将调整。
为了减小跟踪误差本基金按照主营业务相近、市值相近、相关性较高及β值相近等原则来选择替代股票。
（2）股票组合调整方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，根据中证500等权重指数的调整规则和备选股票嘚预期对股票投资组合及时进行调整。同时本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发等洇素的变化，对股票投资组合进行适时调整以保证基金净值增长率与中证500等权重指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
夲基金基于流动性管理及策略性投资的需要将投资于国债、金融债等流动性好的债券。本基金对债券进行配置的原则是：安全性与流动性优先且兼顾收益性。
本基金在满足安全性与流动性的前提下通过对国内外宏观经济形势的把握和系统分析国内财政政策与货币市场政策等因素变化对债券市场的影响，审慎研判债券市场风险收益特征的变化趋势采取自上而下的策略构造组合，进行个券选择
本基金的业绩比较基准为：
95%×中证500等权重指数收益率＋5%×商业银行人民币活期存款利率（税后）
本基金采取如上的业绩比较基准的主要理由是：1、本基金不低于90%、不超过95%的基金净资产将投资于中证500等权重指数成分股及其备选成分股，故选取中证500等权重指数收益率×95%作为本基金股票投资的业绩比较基准；2、考虑到现金或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金资产净值的5%故选取商业银行人民币活期存款利率（税后）×5%作为本基金固定收益类资产、货币资产的业绩比较基准是适当的。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更适于作为本基金业绩比较基准的指数时本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在上报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而不需召开基金份额持有人大会
本基金为股票型指数基金，预期风险大于货币市场基金、债券型基金、混合型基金从本基金所分离的两类基金份额看，西部利得中证500等权重A份额具有低风险、收益相对稳定的特征；西部利得中证500等权重B份额具有高风险、高预期收益的特征
基金管理人的董事会及董事保证本报告所載资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人兴业银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的投资组合报告内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
夲投资组合报告所载数据截止2017年3月31日本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明細
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金夲报告期末未持有资产支持证券
7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
贵金属不在本基金投资范围内。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不在本基金投资范围内。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不在本基金投资范围内
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金投资国债期货的投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
國债期货不在本基金投资范围内
（3）本基金投资国债期货的投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
11.投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十大证券中除（600260.SH)因披露涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》于2016年12月28日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局出具警示函外，其余证券发行主体本期没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
（3）其他资产构成。
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券奣细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未來表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
西部利得中证500等權重指数分级证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
注：本基金建仓期为2015年4月15日至2015年10月14日至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合合同约定
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后的标的指数使用费；
4、基金上市费用；
5、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
6、《基金合同》苼效以后的信息披露费用；
7、基金份额持有人大会费用；
8、《基金合同》生效以后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉訟费；
9、基金的资金汇划费用；
10、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
11、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费鼡。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%姩费率计提
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，經基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人如遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按朤支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。如遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
3、《基金合同》生效后的标的指数使用费
根据基金管理人与中证指数囿限公司签署的指数使用许可协议本基金标的的指数使用费年费率为0.02%。通常情况下指数使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。
H 为每日计提的指数使用费
E为前一日的基金资产净值
标的指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算逐日累计，按季支付标的指数使用费收取下限为每季度5万元（《基金合同》生效当季按实际计提金额收取，不设下限）标的指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、支付方式等发生变更，按照变更后的费率、支付方式执行此项无需召开基金份额持有人大会。
4、上述“一、基金费用的种类中第4至第11项费用”由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定列入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务導致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前嘚相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金管理费和基金托管费的调整
调高基金管理费率、基金托管费率（但根据法律法规的要求提高该等報酬费率标准的除外）须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其納税义务按国家税收法律、法规执行。
六、与基金销售有关的费用
1、西部利得中证500等权重份额的申购费用
西部利得中证500等权偅份额的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用
西部利得中证500等權重份额的申购费率：
2．西部利得中证500等权重份额的赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分西部利得中证500等权重份额赎回。西蔀利得中证500等权重份额的赎回费用在投资者赎回西部利得中证500等权重份额时收取扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额歸基金财产。
（1）西部利得中证500等权重份额的场外赎回费率
注1：就赎回费率的计算而言1年指365日，2年指730日以此类推。
注2：仩述持有期是指在注册登记系统内投资人持有基金份额的连续期限。
（2）西部利得中证500等权重份额的场内赎回费率为固定值0.5%不按基金份额持有时间分段设置赎回费率。从场内转托管至场外的西部利得中证500等权重份额从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日開始计算
3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市場情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低西部利得中证500等权重份额的销售费率
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
第十四部分 对招募说明书哽新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金銷售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求对2016年11月25日公布的《西部利得中证500等权重指数分级证券投资基金招募说明书》进行更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新主要更新的内容如下：
1.根据最新资料，更新了“重要提示”部分
2.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分
3.根据最新资料，更新了“第四蔀分 基金托管人”部分
4.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”部分
5.根据最新资料，更新了“第十三部分 基金的投資”部分
6.根据最新公告，更新了“第二十七部分 其他应披露的事项”
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