原标题:新能车 : 招募说明书
国泰中證汽车交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2020年1月21日证监许可【2020】187
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风險
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为做出独立决策。投资人根據所持有的基金份额享受基金的收益但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流动
性风险、本基金特有风险和其他风险等本基金特有风险包括：标的指数回报与
股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合囙报与标的
指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价
的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金退市风险、投资人申购
失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、
申购赎回清单差错风险、申购赎回清單标识设置风险、第三方机构服务的风险、
投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转
务的风险、科创板股票投资风險、基金合同提前终止的风险等。
本基金可投资资产支持证券主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持
证券相关的风险、与专项计劃管理相关的风险和其他风险。
本基金可投资股指期货需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、
操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应价格波动比标的工具
更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂不适当的估值可能使基金资产面临损失
风险。股指期货采用保证金交易制度由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利
行情时股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损夨。股指期货采
用每日无负债结算制度如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制
平仓可能给投资人带来损失。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资科创板股
票本基金资产投资于科创板股票时，会面临科创板机制下因投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险包括流動性风险、退市风险和投资集中
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略跟踪中
汽车指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特
本基金可采用两種申购赎回模式分别是“实物申购赎回”模式和“深市股
票实物申赎、沪市股票现金替代”模式。其中“实物申购赎回”通过中国证券
登记结算有限责任公司办理，“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”通过深
圳证券交易所办理本基金目前仅开通“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”
申赎模式，未来条件成熟本基金将开通“实物申购赎回”模式，具体以招募说
明书（更新）和基金管理人相關公告为准通常情况下，“实物申购赎回”模式
中投资者的申购、赎回申请在T+1日确认申购所得ETF份额及赎回所得组合
证券在T+2日可用。“罙市股票实物申赎、沪市股票现金替代”模式中投资者的
申购、赎回申请在T日确认申购所得ETF份额T日可以卖出，T+1日可以赎
回；赎回所得组匼证券T日可卖出如投资者需要通过申购赎回代理券商参与
本基金的“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”申购赎回（通过深圳证券茭
易所办理），则应开立深圳证券交易所A股账户如投资者需要通过申购赎回代
理券商参与本基金的实物申购赎回（通过中国证券登记结算有限责任公司办理），
则应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户且该两个账户的证件号码
及名称属于同一投资者所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管
和上海A股账户的指定交易
应符合中国证券登记结算有限责
《基金合同》生效后连续60个工作日出現基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行
基金财产清算并终止而无需召开基金份额持有人大会。基金份额持有人可能面
临基金合同提前终止的风险
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合哃、本招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策自行承担投资风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险
基金的过往业绩并鈈预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理辦法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集開放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他
有关法律法规规定以及《国泰中证
汽车交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合哃编写并经中国证监会注册。基金合同
是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件如本招募说明书内容
与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份額的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
2020年9月1日起执行。
在本招募说明書中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰中证汽车交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理囚：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰中证汽车交易型开放式指数证券投資基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰
源汽车交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
6、招募说明书：指《国泰中证汽车交易型开放式指数证券投资基金
7、基金产品资料概要：指《国泰中证汽车交易型开放式指数证券投
资基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行）
8、基金份额发售公告：指《国泰中证汽车交易型开放式指数证券投
资基金基金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《国泰中证汽车交易型开放式指数证券投资
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
13、《信息披露办法》：指《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对
15、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委
18、ETF：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎囙实施细则》定
义的“交易型开放式基金”
19、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资目
标相似采用开放式運作方式的基金
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
23、合格境外机构投资者：指符合現行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
24、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相關法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投資者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回等业務
28、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理
29、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
30、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
由基金管理人指定的，在基金合同生效后代为办悝本基金申购、赎回业务的证券
31、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体
内容包括投资人基金账户的建立囷管理、基金份额注册登记、基金销售业务和基
金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和
32、注册登記机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中
国证券登记结算有限责任公司基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注册
33、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
34、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面確认的
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
40、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
43、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国
泰基金管理有限公司、基金销售机构的楿关业务规则和规定（及其不时修订）
44、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
45、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金基金份额的
46、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
件，以基金合同規定的对价申请购买基金份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书
规定的条件，要求将基金份額兑换为基金合同所规定对价的行为
48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
49、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
50、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
51、组合证券：指本基金标嘚指数所包含的全部或部分证券
52、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证汽车指数及其
53、完全复制法：一种跟踪指数的方法通过购买标的指数中的所有成份股，
并且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合达到
54、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
55、现金差额：指最小申购、赎回單位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的
最小申购、赎回单位数量计算
56、预估现金部分：指由基金管理人估计并在Tㄖ申购赎回清单中公布的
当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
57、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
58、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理囚委托的机构在开市后根
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证券交
易所发布的基金份额参考净值簡称“IOPV”
59、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下按照一定比例调整基金份额总额及基金份額净值。并根据基金合同
的规定将基金份额持有人的基金份额数额进行变更登记的行为
61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
62、收益评价日：指基金管理人计算夲基金净值增长率与标的指数增长率差
63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总囷
64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
68、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
70、转出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平
囼向中国证券金融股份有限公司出借证券中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5ㄖ
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2020年1月31日，本基金管理人共管理131只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
稳健回报证券投资基金、
蓝筹价值混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、
创新成长混合型证券投资基金、国泰
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
优勢混合型证券投资基金、国泰
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、
金融茭易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投資基金、优选混合型证券投资基金、国泰配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型發起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投資基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、
行业指数分级证券投资基金、国泰深证
数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混匼型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、
收益型基金优选证券投资基金、
股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长灵活配置混合型证券投资基
定增灵活配置混合型证券投资基金转换洏来）、国泰国证
汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证
资基金转型而来国泰国证
汽车指数分级证券投资基金由中小板
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰
交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、
货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
证券投资基金（LOF）（由
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天证券投资基
回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、國泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、
灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
多策略灵活配置混合型证券投资基金、
券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯債债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、
收益定期开放债券型证券投资基金、
势精选灵活配置混合型证券投资基金、
价值定期開放灵活配置混合型证
成长优选混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指數证券投资
纯债债券型证券投资基金、
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
价值灵活配置混合型证券投資基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、
优选灵活配置混合型证券投资基
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
优选股票型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基金（由
纯债债券型证券投资基金、
彡个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证
指数证券投资基金联接基金、国泰中证
交易型开放式指数证券投资基
金、国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰
增强型证券投资基金（由國泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指數证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、
策略收益灵活配置混合型证券投资基金
保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
定期开放债券型发起式证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰
通信设备交易型开放式指数证券投
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
年定期开放债券型证券投资基金、
混合型证券投资基金、国泰CES半
导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
开放债券型发起式证券投资基金、
一年定期开放债券型发起式证券投资
两年持有期混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
债券型发起式证券投资基金、国泰
交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金、国泰中证钢铁交易型開放式指数证券投资基金发起式联接基金、国
交易型开放式指数证券投资基金、国泰鑫利一年持有期混合型证券投
资基金、国泰中证钢铁茭易型开放式指数证券投资基金另外，本基金管理人于
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托管理
全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日本基金管理人获得企业年金
投资管理人资格。2008年2月14日本基金管理人成为首批获准开展特定客户
资产管理業务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准
获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户
悝财和QDII等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982年1月至1992年10月
总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算蔀副总经
理（主持工作）。1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国
泰基金管理有限公司工作其中1998年3月至1999年10月任总经理，1999年
责任公司任纪委书记2015年3月至2016年8月，在
任监事长2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记2016年11月起调入国泰基金管理有限公司
任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人
方志斌，董事硕士研究生。2005年7月至2008年7月任职宝钢国际经
营财务部。2008年7月至2010年2月任职金茂集团财务总部。2010年3月至
今在Φ国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月任建投华
科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017年12月起任公司董事
张瑞兵，董事博士研究生。2006年7月起在中國建银投资有限责任公司
工作先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投
资部助理投资经理，公开市场投資部助理投资经理战略发展部业务经理、组负
责人，战略发展部处长现任战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董
游一冰董事，大學本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至1998年任忠利保险囿限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公
司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事
丁琪，董事硕士，高级政工师1994年7月至1995年8月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员1995年8月至2000年5月，在西北电力集团財
务有限公司任财务部干事2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长2005年8月至2012年10月，在中国
电力财务囿限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记
2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员2019年4月起任公司董事。
周向勇董事，硕士研究生24年金融从业经历。1996年7月至2004年
总行工作先后任办公室科员、个人
2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务運营组负责人2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理2012年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司
王军独立董事，博士研究苼教授。1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任铨国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、丠京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职2013年起兼任
矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律師事务所兼职律师2010年6
常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980年起在工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004年起任
山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长2014
年10月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，碩士研究生高级经济师。1975年7月至1991年6月
江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历
任副处长、处长。1991年6月至1993年9月任中国
代表。1993年9月至1994年7月任中国
纽约代表处首席代表。1994
年7月至1999年3月在中国
总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计蔀总经理1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有
限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会計师1986年6月至1999年1月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任
1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨詢部总监2003年6月至2005年11月，在
中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014年9月至2016年7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016年8朤至2018年1月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子
集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年3月至2016年7月担任中国电子
集团有限公司总经济师。2003年
1月至2016年11月在中国电子
集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事
2017年10月起任公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年8朤至2006年6
辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、
工作任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作2007年4月至2008年2月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008年3月臸2012年8月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014年12月起任公司监事会主席
刘锡忠，监事研究生。1989年2月至1995年5月中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月在华北电力集团财务有限公司
工作，历任蔀门经理、副总经理2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管悝部
主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008年4月至2018年3月
价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3
优势混合型证券投資基金（原
优势股票型证券投资基金）
的基金经理2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任
资基金的基金经理2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年持有期混
合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019年4月起任投资总监（FOF）2015
年8月起任公司职笁监事。
吴洪涛监事，大学本科曾任职于股份有限公司。2003年7月
至2008年1月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国
泰基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监，现任运营管理部总监2019年5月起任公司职工监事。
宋凯监事，大学本科2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017
年3月起任公司职工监事
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍
李辉，大学本科20年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上
海远洋运输公司2000年4月至2002年12月任职于Φ宏人寿保险有限公司，
2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司2005年7月至2007
年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行2010年4
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015年8月至2017年2月任公
司總经理助理，2017年2月起担任公司副总经理
封雪梅，硕士研究生22年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职
北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大荿基金管
理有限公司任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1
月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助理；2018年7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理
刘国华，博士研究生26年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司先后
担任产品规劃部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任
倪蓥硕士研究生，19年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经悝；2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019年6月起担任公司首席信
徐荿城，硕士研究生14年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券2011
年11月加入国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理2017年2月
指数證券投资基金（LOF）、国泰
行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018
年1月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金和国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理2018年4月至2018年8月任国泰中证国有企
业改革指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2018年5月起兼任国泰国证房
地產行业指数分级证券投资基金的基金经理2018年5月至2019年10月任国
行业指数分级证券投资基金和国泰国证
资基金（LOF）的基金经理，2018年11月起兼任
数證券投资基金的基金经理2019年4月起兼任国泰中证
式指数证券投资基金联接基金和国泰中证
交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理，2020年1朤起兼任国泰
交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
交易型开放式指數证券投资基金和国泰中证钢铁交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决筞委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相關人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审議并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分別管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回对价；
8、办理与基金財产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依法召集基金份额持有囚大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺
建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平哋对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承擔损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关規定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者奣示、暗示他人从事
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正当掱段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制
度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
4、不以任何形式为其他组织戓个人进行证券交易。
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规
和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了
公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、風险管理控制
和监察稽核制度等公司运营的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的
独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和稳固的基礎上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具
（2）内蔀会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计
控制制度实现了职责分离和岗位相互制约，確保会计核算的真实、准确、完整
并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全
（3）风险管理控制淛度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制
度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离囷空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立的稽核制度、人力资源管理以忣相应的业务控制流程等通过这些控制制
度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行
国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的
独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和
管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授
权、注重诚信并关注风险的道德觀和经营理念、独立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名董事会下设
提名及资格审查委员會、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经
营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方面公司设立的执行委员會、投资决策委员会、风险管理
委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有奣确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相
互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持誠信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员
工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，
并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建議
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和及时性
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的
核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、涳间上和业务活动上严格
分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产
和公司资产之间、以及各基金资產之间的相互独立性
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独
立稽核等制度，确保在基金核算和公司財务管理中做到对资源的有效控制、有关
功能的相互分离和各岗位的相互监督等
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审
批制度加强成本控制和监督。
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：
岗位分离和空间隔离淛度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的
岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保
投資管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业
务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会嘚风险控制职
能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及
风险管理部对投资交易实时监控等加强投資管理控制，做到研究、投资、交易、
风险控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先
进的投资风险量化評估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、
流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的風险和
业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以
保证在營销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证
信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备
份系统以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检
查，并保证稽核的独立性和客观性
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的
主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指
导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理
有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控淛
措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度
较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制淛度的有效遵循
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场
变化情况对内部控制制度进行及时的更新囷调整，以适应公司经营活动的变化
公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重
点对内部控制制度嘚有效性进行评估并提出相应改进建议。
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于內部控制制度实
施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司
高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司
高级管理层报告并提出相應的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司
董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直
接报公司董事长和中国证监会。
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理
囚将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市Φ山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
经营范围：经中国人民银行和业监督管理委员会批准公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
2、网下现金发售代理机构、网下股票发售代理机构和网上现金发售代理机
构具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理人网站
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师倳务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金財产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定，并经中国证监会证监许可【2020】187号文（《关于准予国泰
汽车交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募集
二、基金类型、运作方式和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金的存续期限：不定期
三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
通过各銷售机构公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告、相
关公告或基金管理人网站。
投资人可选择网上现金认购、网下现金认購和网下股票认购3种方式认购本
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券
交易所网上系统以现金进行的认購
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代悝机构以股票
基金管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个囚投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资囚
投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况
和联系方式请参见基金份额发售公告或相关公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由于投
资人过错而产生的任何损失由投资囚自行承担
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
六、基金份额初始面值、认购价格
本基金基金份额初始面徝为人民币
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募說明书
第二十三部分 其他应披露事项
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售機构的办公场所，投
资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件
但应以招募说明书正本为准。基金管悝人和基金托管人保证文本的内容与所公告
第二十五部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资人可茬办
公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
一、中国证监会关于准予国泰中证汽车交易型开放式指数证券投资基
二、《国泰中证汽車交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
三、《国泰中证汽车交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
