中银证券安泰债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人：中银国际证券股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

中银证券安泰债券型证券投资基金（以下簡称“本基金”）的募集申请经中国

证券监督管理委员会2020年5月25日证监许可【2020】987号文准予注册基金管

理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督

管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册但中国证监会对本基金募集申请的

注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不

表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动投

资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资有

风险，投资者在投资本基金前请認真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对

认购（或申購）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投

资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、

管理风险、技术风险、流动性风险及其他风险也包括本基金的特有风险等。

本基金为债券型基金其预期收益和预期风险低于股票型及混合型基金，高

投资有风险投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及

基金合同。基金管理人提醒投资鍺基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投

资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金投资品种包含资产支持证券品种由于资产支持证券一般都针对特定

机构投资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让该品种的鋶动性较差，

且抵押资产的流动性较差因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一

定的风险另外，资产支持证券还面临提前償还和延期支付的风险本公司将本

着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但

在基金運作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。招募说明书

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下簡称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以丅简称“《销售办法》”）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

和其他有关法律法规的规定以及《中银证券安泰债券型证券投资基金基金合同》

（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基

金管理人解释。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取嘚基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金

合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的

权利和义务，应详细查阅基金匼同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中银证券安泰债券型证券投资基金

2、基金管理人：指中银国际证券股份有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《中银证券安泰债券型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银证券安泰

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《中银证券安泰债券型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《中银证券安泰债券型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大會常务委员

会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民玳表大会常务委员会

关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 招募说明书

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风險管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做絀的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、基金合同当倳人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民幣合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

21、投资者/投资人：指个人投资鍺、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

的其他投资者的合稱 招募说明书

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指中银国际证券股份有限公司以忣符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议办理基金销售业务嘚机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中银国际证券股

份有限公司或接受中银国际证券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投資者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

29、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面確认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 招募说明书

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

36、開放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业務规则》：指《中银国际证券股份有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

39、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份額销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放ㄖ基金总份额的 10%的情形 招募说明书

46、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回

时收取赎回费但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

47、C 类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，但赎

回时收取赎回费并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

48、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费鼡

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项以及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网網站

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券以及法律法规戓中国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律

法规变动，基金管理人在履行适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调

58、擺动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

1、名称：中银国际證券股份有限公司

2、住所：中国上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编码：

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机構字【2002】19 号

6、开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可

7、组织形式： 股份有限公司

8、存续期限： 持续经营

二、紸册资本和股权结构

中银国际证券股份有限公司

注册地址: 上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

（3）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客服电话：021- 招募说明书

（4）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

（5）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

（6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

（7）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室3491

（8）东方财富证券股份有限公司

地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（9）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

（10）北京彙成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

（11）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发區古檀大道47号

（12）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

（13）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

（14）其他基金代销机构情况详见基金份额发售公告和基金管理人网站。

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金招募说明书

合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金，具体详见基金管理人网站

中银国际證券股份有限公司

住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编码：200120）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事務所

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

经办律师：刘佳、范佳斐

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师倳务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中惢 11 楼

经办注册会计师：张振波、叶尔甸

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经 2020 年 5 月 25 日中国证监会证监

许可【2020】987 号文件注册募集

一、基金类型、运作方式和存续期间

基金类型：债券型证券投资基金

基金运作方式：契约型开放式

二、发售方式和销售渠道

本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见

本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月具体发售时间见基

具体募集方案以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔细阅

读本基金的份额发售公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民幣合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资者。

本基金基金份额初始面值为人民币 ） 、 客 服 热 线 （ 021- /

400-620-8888（免长途通话费）选择 6 公募基金业务转人工）、客服邮箱

（gmkf@）投资者可获得如下

投资者通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理

人网站“基金查询”栏目，可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务

2、信息资讯服务 招募说明书

投资鍺可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息，包括

基金的法律文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各類最新资料

投资者可以通过基金管理人基金网站（）、客服热线

（021- / 400-620-8888（免长途通话费）选择6公募基金业务转人工）

提交信息定制申请，基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制的信息

1、电子邮件：基金份额净值、电子邮件对账单、各类电邮资讯等。

2、手机短信：基金份额净值、手机短信对账单、各类短信资讯等

为便于投资者及时得到基金管理人提供的各项服务，请投资者及时更新服务

联系信息投资者可通过以下3种方式进行服务联系信息（包括联系地址、手机

号码、固定电话、电子邮箱等）的变更。基金管理人电子直销投资鍺交易联系信

息的变更请遵照基金管理人电子直销相关规定办理：

1、登录基金管理人基金网站“账户管理”（仅限基金管理人电子直销投资

者）系统自助修改联系信息。

选择6公募基金业务转人工修改

3、发送邮件至基金管理人客服邮箱提交修改申请。

五、客户服务中心电話服务

途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品

等自助查询服务 招募说明书

2、囚工服务时间：每个证券交易日的08:30—17:30。投资者可以通过该热

线获得业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服務

六、客户投诉及建议受理服务

投资者可以通过基金管理人客服热线、书信、电子邮件、传真及各销售机构

网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系

基金管理人請确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书 招募说明书

第二十一部分 其他应披露事项

本基金暂无其他应披露事项。《基金合哃》如有未尽事宜由《基金合同》

当事人各方按有关法律法规协商解决。

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制唍成后将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、

有关销售机构的住所，供公众查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取

得上述文件复制件或复印件投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容唍全一致

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

除第 6 项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住所

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

中银国际证券股份有限公司