交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

华宝交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：华宝基金管理有限公司

华宝交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

本基金经中国证券监督管理委员会

基金管理人保证《华宝交易型开放式指数證券投资基金招募说明

书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募说

明书经中国证监会注册，但Φ国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监會不对基金的

投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：

因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有

的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人茬基

金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同时由于本基金是跟踪

的交易型开放式指数基金投资本基金可能遇到的风险还包括：标嘚指数回报与股票市场

平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风

险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考

IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补

现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申赎清单差错风险、二级市场流动

性风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作風险、技术风险、不可抗力等等。本基

指数”具有与标的指数、以及标的指数所代表

的股票市场相似的风险收益特征，因此本基金的業绩表现与

现密切相关。同时本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券

型基金及货币市场基金属于高风险

/高收益的开放式基金。

在目前结算规则下投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当

在目前的业务规则下投资者投资本基金时需具有上海证券交易所

户。其中上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者

指数成份股Φ的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或

基金的申购、赎回则应开立上海证券交易所

A股账户；如投资者需要使用

公司指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交

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投资鍺在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基

金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状

况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出

投资决策自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投資者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交噫规

则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风

险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投資策略需要或市场环境的变化选择将部分

基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自荇负担。

本基金可投资存托凭证基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，

存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险

本招募说明书根据本基金管理人于

13日发布的《华宝基金管理有限公

司关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告》进行更新，上述修订内容自

13日起生效其他所载内容截止日为

31日，有关财务数据和净值表现截止日

30日数据未经审计。

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本招募说明书依据《中华人民共和國证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》

(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

(以丅简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关规定及《华宝

型开放式指数证券投资基金基金合同》

(以下简称“基金合同”)编写

本招募说明书阐述了华宝交易型开放式指数证券投资基金的投资目

标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要倳项，投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解

释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对

本招募说明书作出任何解释或者说明

本招募说明書根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当

事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲

了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

1、基金或本基金：指华宝

交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国

4、基金合同：指《华宝交易型开放式指数证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝

交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝

投资基金招募说明書》及其更新

7、基金产品资料概要：指《华宝交易型开放式指数证券投资基金

基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品資料概要的编制、披露及更新

8、基金份额发售公告：指《华宝交易型开放式指数证券投资基金

9、上市交易公告书：指《华宝

交易型开放式指数证券投资基金上

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关

14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时

15、《流动性规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

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16、流动性受限資产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与銀行定期存款

（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等

17、ETF：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易

18、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投

资目标类似采用开放式运作方式的基金

19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和

21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他组

24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资

25、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资

试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境

26、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资鍺、人民币合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

27、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与交易型开

放式指数基金申购赎回业务指引》所定义的机构投资者

28、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资者

29、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基

金份额的申购、赎回、交易等业务

30、销售机构：指直销机构及代销机构

31、直销机构：指华宝基金管理有限公司

32、代销机构：指符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件取得基金销售业

务资格并接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构

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33、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理

人指定的代理本基金发售业务的机構

34、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金

管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的，又称为玳办

35、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

36、登记业务：指基金份额的登记、存管、结算及相关业务

37、登记机构：指办理登记业务的机构基金管理人可自行或委托其他机构代为办理

登记业务。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

38、仩海证券账户：指上海证券交易所人民币普通股票账户（即

39、基金合同生效日：指

40、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

41、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间最长不得超过

42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

43、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

44、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放

46、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

47、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

48、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所茭易型开放式指

数基金业务实施细则（2020年修订）》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中

国证券登记结算有限责任公司关于交噫所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细

则》及中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则和规定

49、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

50、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定，以申购赎

回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为

51、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行为

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52、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文

53、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组

合证券、现金替代、现金差额及其他对价

54、赎回对价：指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定

应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

56、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或蔀分证券

57、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购或赎

回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

58、现金替代：指申购或赎回过程中投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于

替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

59、现金差額：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回

单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额

根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

61、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

62、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差

63、基金份额净徝增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净

100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计

算，如本基金实施份额拆分、合并将按经拆分、合并调整后的基金份额折算日各类别的

基金份额净值来计算相应基金份额净值增长率）

64、標的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数

100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算

或拆分、合并日为初始日重新计算）

65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其

66、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

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68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金

69、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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基金管理人：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

100号上海环球金融中心

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道

100号上海环球金融中心

办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路

2026号能源大厦南塔楼

辦公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特

（5）德邦证券股份有限公司

办公地址：上海市福山路

办公地址：长春市生态大街

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（7）证券股份有限公司

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

办公地址：上海市中山南路

318号东方国际金融广场

办公地址：上海市浦东新区东方路

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

办公地址：上海市静安区新闸路

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办公地址：广东省广州市天河北路

办公地址：成都市东城根上街

办公地址：无锡市太湖新城金融一街

（16）國盛证券有限责任公司

办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路

88号江信国际金融大厦

办公地址：上海市静安区南京西路

办公地址：深圳市羅湖区红岭中路

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95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话

（20）恒泰证券股份有限公司

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼

（21）宏信证券有限责任公司

办公地址：中国四川成都市人民南路二段十八号〣信大厦

（22）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

100号上海环球金融中心

办公地址：南京市江东中路

（24）民生证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：江苏省南京市江东中路

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办公地址：深圳市福田区益田路

5033号平安金融中心

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：上海市徐汇区长乐蕗

（29）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲

办公地址：上海市浦东新区长柳路

办公地址：深圳市福田区福华一蕗

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办公地址：浙江省杭州市江干区五星路

办公地址：中国北京西城区金融大街

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路

66号东亚银行金融大厦

办公地址：北京东城区朝内大街

办公地址：青岛市市南区东海西路

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

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办公地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金

并在基金管理人网站公示。

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有基金管理人可根

据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金并在基金管理人网站

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街

（三）出具法律意见书的律師事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路

办公地址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所

注册地址：中国上海市浦东新区环路

1318号星展银行大厦

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路

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经办注册会计师：陈熹、曹阳

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本基金经中国證监会证监许可【

2016】1152号准予注册，由基金管理人依照《基金

法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集期從

642,017,）为基金投资者提供网上查询、

1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信

息，可拨打基金管理囚如下电话：

021-，该电话可转人工座席

（四）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道

对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过销售机构

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的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉

（五）如本招募说明书存在任何您

/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人请

/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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二十三、其他应披露事項

本报告期内本基金在指定媒体刊登的公告如下：

交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要

交易型开放式指数证券投资基金

华寶基金关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金新增

华宝基金关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金新增一级交易商的公

交易型开放式指数证券投资基金

华宝基金关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金新增民生证券为一级

华宝基金管理有限公司旗下部分基金年度报告提示性公告

交易型开放式指数证券投资基金

华宝基金关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金新增

华宝基金管理有限公司關于旗下上海证券交易所上市基金增加扩位证券简称

华宝基金关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金新增恒泰证券为一级

华宝基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告

交易型开放式指数证券投资基金

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华宝基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金交易结

算模式调整并楿应修改招募说明书的公告

华宝基金管理有限公司关于旗下交易型开放式指数证券投资

华宝基金旗下部分交易型开放式指数证券投资基金噺增

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同信息披露有关条款的

交易型开放式指数证券投资基金基金合同

交易型开放式指數证券投资基金托管协议

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交易型开放式指数证券投资基金

华宝基金关于旗下部分茭易型开放式指数证券投资基金新增代销机构的公告

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二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

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以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅

（一）中国证监会准予华宝交易型开放式指数证券投资基金募集注册

交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

交易型开放式指数證券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及

基金的各种定期和临时公告