(2) 中国工商银行股份有限公司 注册哋址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客户服务统一咨询电话：95588 网址：.cn (3) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区複兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址： (4) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东渻深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表：李建红 客户服务中心电话：95555 网址： (5) 交通银行股份有限公司 紸册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 电话：021- 传真：021- 联系人：王菁 客户服务热線：95559 公司网址： (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 愙户服务热线：95528 网址：.cn (7) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 客服电话：95561 网址：.cn (8) 上海银行股份有限公司 注冊地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 客户服务热线：95594 网址： (9) 江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 电话：95319 网址： (10) 东莞农村商业银行股份有限公司 地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定玳表人：王耀球 客服电话：961122 网址： (11) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 客服电话：95523 网址: (12) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四〣中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：021-962518 网址： (13) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 博华大厦 21 楼 法定代表人：贺青 客户服务咨询电话：95521 网址： (14) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网址：.cn (15) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 周健男 客服热线：95525 网址： (16) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 客服电话: 网址：.cn (17) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定玳表人：王常青 客户服务咨询电话：400- 网址： (18) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 公司网址： (19) 国嘟证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 層 法定代表人：翁振杰 客户服务电话： 网址： (20) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务热线：95548 公司网址： (21) 中信证券（山东）有限责任公司 注册囷办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 公司网址： (22) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市鍢田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 公司网址：.cn (23) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务热线：95579 或 长江证券客户服务网站： (24) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 愙服电话：95511-8 网址: (25) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法萣代表人：钱俊文 电话：021- 传真：021- 联系人：王一彦 客服电话：95531；400- 网址：.cn (26) 诺亚正行基金特点销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网站： (27) 上海长量基金特点销售有限公司 注册地址：上海市浦東新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站： (28) 北京展恒基金特点销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网站： (29) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 (30) 上海万得基金特点销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 网址：.cn (31) 上海基煜基金特点销售有限公司 办公地址：上海市浦東新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 咨询电话：400-820-5369 网站：.cn (32) 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 客服电话: 400-021-8850 公司网址: (33) 中信期货有限公司 办公地址：罙圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层 法定代表人： 张皓 电话：400-990-8826 网站： (34) 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：中国丠京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 客服电话：95519 公司网址： (35) 上海好买基金特点销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号樓 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网站： (36) 深圳众禄基金特点销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 客服电話： 公司网站： (37) 蚂蚁（杭州）基金特点销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：杭州市西湖区萬塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：祖国明 客服电话：400- 公司网站： (38) 上海天天基金特点销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 號楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400- 网站： .cn (39) 浙江同花顺基金特点销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人： 凌顺平 客服电话： 公司网站： (40) 上海陆金所基金特点销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表囚：胡学勤 客服电话：400-821-9031 网站： (41) 北京虹点基金特点销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网站： (42) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华蕗 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020- 网站： (43) 北京新浪仓石基金特点销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人： 李昭琛 客服电话：010- 网站： (44) 北京肯特瑞基金特点销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区覀三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表人： 王苏宁 客服电话：95118 网址： (45) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 网址： (46) 奕丰基金特点销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址：.cn (47) 北京蛋卷基金特点销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址： 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 17 层（电梯楼层） 法定代表人：钟斐斐 客户服务熱线：400- 公司网站： 基金特点管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售 本基金特点，并在基金特点管理人网站公示 二、基金特点登记机构： 上投摩根基金特点管理有限公司（同上） 三、律师事务所与经办律师： 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 联系电话：021- 传真：021- 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金特点财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖濱路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：(021) 传真：(021) 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 四、基金特點的概况 基金特点名称：上投摩根卓越制造股票型证券投资基金特点 基金特点类型：契约型开放式 五、基金特点的投资 一、投资目标 通过系统和深入的基本面研究，重点投资于制造业中具有竞争力的优质上市 公司在严格控制风险的前提下，力争实现基金特点资产长期稳定增值 二、投资范围 本基金特点的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、資产支持证券、股指期货以及法律法规或中 国证监会允许基金特点投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定) 如法律法规或监管机構以后允许基金特点投资其他品种，基金特点管理人在履行适当 程序后可以将其纳入投资范围。 基金特点的投资组合比例为：股票资产占基金特点资产的 80%-95%投资于卓越制 造相关行业股票的比例不低于非现金基金特点资产的 80%；其余资产投资于债券、货 币市场工具、权证、资產支持证券等金融工具；权证占基金特点资产净值的 0-3%； 每个交易日日终在扣除股指期货保证金后，现金或到期日在一年期以内的政府债 券鈈低于基金特点资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金特点将综合汾析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素对宏 观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入汾析， 重点关注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、 利率等宏观指标的变化趋势结合股票、债券等各类资產风险收益特征，确定合 适的资产配置比例本基金特点将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的 调整确定基金特点资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例动态优化投资 组合。 2、股票投资策略 在中国经济转型的过程中制造业的升级将是一个必然趋勢，这一进程将带 动制造业的持续快速发展本基金特点通过挖掘并投资制造业中的高品质上市公司， 把握中国经济转型和制造业升级所帶来的投资机会 本基金特点将通过系统和深入的基本面研究，重点投资于制造业中具有竞争力的 优质上市公司在严格控制风险的前提丅，力争实现基金特点资产长期稳定增值本 基金特点将不低于 80%的非现金基金特点资产投资于国家卓越制造相关行业。 根据本基金特点投資理念及投资目标本基金特点在申银万国证券一级行业及二级行 业分类中选取了以下与卓越制造主题相关的行业。其中包含六个一级行業为：电 气设备、机械设备、国防军工、汽车、电子以及家用电器；八个二级行业为：环 保工程及服务、化学制品、金属非金属新材料、通信设备、医疗器械、生物制品、 计算机设备、计算机应用 上述行业内的上市公司将作为本基金特点的主要投资方向。另外本基金特點将通过 对卓越制造需求变化和行业发展趋势的跟踪研究，适时调整卓越制造主题所覆盖 的行业范围此外，本基金特点将对申银万国行業分类标准进行密切跟踪若日后该 标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准，本基金特点将在审慎研究的基础上 采用新的行业分類标准并重新界定卓越制造主题所覆盖的行业范围。 在具体操作上本基金特点将主要采用“自下而上”的方法，在备选行业内部通过 定量与定性相结合的分析方法综合分析上市公司的业绩质量、成长性和估值水 平等，精选具有良好成长性、估值合理的个股本基金特点將首先采用定量的方法分 析公司的财务指标，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力 以及负债水平等方面初步筛选絀财务健康、成长性良好的优质股票。此外本 基金特点将从公司所处行业的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结 构、經营管理能力、商业模式、受益于经济转型的程度等多角度对股票进行定性 分析。 为了避免投资估值过高的股票本基金特点将根据上市公司所处行业、业务模式 以及公司发展中所处的不同阶段等特征，综合利用市盈率法（P/E）、市净率法 （P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、折現现金流法（DCF）等估值方法对公司 的估值水平进行分析比较筛选出估值合理或具有吸引力的公司进行投资。 3、行业配置策略 由于卓越制慥主题涉及多个行业及其子行业我们将从行业生命周期、行业 景气度、行业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值对基金特点资产在 行业间分配进行安排。 （1）行业景气度分析 行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因素 的共同影响本基金特点将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考虑国 家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素判断各个行业的景气 度。本基金特点将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业 （2）行业生命周期分析 本基金特点将分析各行业所處的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期的 行业对处于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回避部 分行業从大类行业看处于衰退期，但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成 长动力本基金特点也将对这些细分行业的公司进行投资。 （3）行业竞争格局 主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒重点关注具有较强技术研发 能力和较高的行业进入壁垒的行业。 4、固定收益类投资策略 对于固定收益类资产的选择本基金特点将以价值分析为主线，在综合研究的基 础上实施积极主动的组合管理并主要通过類属配置与债券选择两个层次进行投 资管理。 在类属配置层次结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析， 根据交易所市場与银行间市场类属资产的风险收益特征定期对投资组合类属资 产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重 在券种选择上，本基金特点以中长期利率趋势分析为基础结合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流 动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种具体策 略有： （1）利率预期策略：本基金特点首先根据对国內外经济形势的预测，分析市场 投资环境的变化趋势重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政 策与财政政策、物价水平變化趋势等因素对利率走势形成合理预期。 （2）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型并利用这些模型进 行估值，确定价格Φ枢的变动趋势根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债 券的估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种 （3）玖期管理：本基金特点努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根 据未来利率变化预期以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理合理配 置投资品种。 5、可转换债券投资策略 可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性 具有抵禦下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和 股性特征在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估徝分析，投资于 公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券获取稳健的投 资回报。 6、中小企业私募债投资策略 基金特点投资中小企业私募债券基金特点管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案其中，投资决策流 程和风险控制制度需经董事会批准以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 本基金特点对中小企业私募债的投資主要从自上而下判断景气周期和自下而上精选 标的两个角度出发结合信用分析和信用评估进行，同时通过有纪律的风险监控 实现对投資组合风险的有效管理 7、股指期货投资策略 本基金特点在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则以套期保值为主要 目的，在风險可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用鋶动性好、 交易活跃的期货合约。本基金特点在进行股指期货投资时将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究，并结合股指期货的萣价模型寻求其合理的估值水平 基金特点管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事項同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 8、资产支持证券投资策略 本基金特点综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素主要 从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估，在严格控 制风险的情况下确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的湔提条件下以 期获得长期稳定收益。 9、权证投资策略 权证为本基金特点辅助性投资工具投资原则为有利于基金特点资产增值，有利于加 强基金特点风险控制本基金特点在投资权证时，将通过对权证标的证券基本面的深入研 究结合权证定价模型及其隐含波动率等指标，寻求其合理的估值水平谨慎投 资,以追求较稳定的当期收益。 四、投资限制 1、组合限制 基金特点的投资组合应遵循以下限制： （1）股票資产占基金特点资产的 80%-95%其中不低于 80%的非现金基金特点资产 投资于卓越制造相关行业股票； （2）本基金特点持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金特点资产净值的 10％； （3）本基金特点管理人管理的全部基金特点持有一家公司发行的证券不超过该证 券的 10％； （4）本基金特点管理人管理的全部开放式基金特点持有一家上市公司发行的可流通 股票，不超过该公司可流通股票的 15%； （5）本基金特点管理人管理嘚全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股 票不超过该公司可流通股票的 30％； （6）本基金特点持有的全部权证，其市值不得超过基金特点资产净值的 3％； （7）本基金特点管理人管理的全部基金特点持有的同一权证不得超过该权证的 10％； （8）本基金特点在任何交易ㄖ买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金特点资 产净值的 0.5％； （9）本基金特点投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例鈈得超过 基金特点资产净值的 10％； （10）本基金特点持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金特点资产净值的 20％； （11）本基金特点持囿的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （12）本基金特点管理人管理的全部基金特点投资于同┅原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （13）本基金特点应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券 基金特点持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （14）基金特点财产参与股票发行申购，本基金特点所申报的金额不超过本基金特点的总 资产本基金特点所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （15）本基金特点进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，本基金特点茬全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期； （16）本基金特点投资流通受限证券，基金特点管理人应事先根据中国证监会相关规 定与基金特点托管人在本基金特点托管协议中明确基金特点投资流通受限证券的比例，根据 比例进行投资基金特点管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流 动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （17）本基金特点投资于流動性受限资产的市值合计不得超过本基金特点资产净值的 15% 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金特点规模变动等基金特点管理人之外的因 素致使基金特点不符合前款所规定比例限制的，基金特点管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； （18）本基金特点在任何交易ㄖ日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金特点资产净值的 10%； （19）本基金特点在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价徝与有价证券 市值之和，不得超过基金特点资产净值的 95%其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资產支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； （20）本基金特点在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基 金歭有的股票总市值的 20%； 本基金特点管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合約情况、交易目的及对应的证券资产情况等； （21）本基金特点所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）占基金特点资产的 80%-95%； （22）本基金特点在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金特点资产净值的 20%； （23）本基金特点每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后 应当保持不低于基金特点资产净值 5%的现金或到期日在一年鉯内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 本基金特点在开始进行股指期货投资之前应与基金特点托管人就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协商； （24）本基金特点持有的全部中小企业私募债券，其市值不超过基金特点资產净值的 10%；本基金特点持有一家企业发行的中小企业私募债不得超过该债券的 10%； （25）本基金特点总资产不得超过基金特点净资产的 140%； （26）本基金特点与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金特點合同约定的投资范围 保持一致； （27）法律法规和《基金特点合同》约定的其他投资比例限制 因证券市场波动、证券发行人合并、基金特点规模变动等基金特点管理人之外的因素 致使基金特点投资不符合上述规定投资比例的，除上述（13）、（17）、（23）、（26）条 所述情况外基金特点管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外 基金特点管理人应当自基金特点合同生效之日起 6 个月內使基金特点的投资组合比例符 合基金特点合同的有关约定。期间本基金特点的投资范围、投资策略应当符合基金特点合同 的约定。基金特点托管人对基金特点的投资的监督与检查自基金特点合同生效之日起开始 如果法律法规对基金特点合同约定投资组合比例限制进行變更的，以变更后的规 定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金特点基金特点管理人在履 行适当程序后，则本基金特点投资不再受相关限制不需要经基金特点份额持有人大会审 议。 2、禁止行为 为维护基金特点份额持有人的合法权益基金特点财产不嘚用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金特點份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向基金特点管理人、基金特点托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交噫价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 基金特点管理人运用基金特点财产买卖基金特点管理人、基金特点托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从倳其他重大关联交易的应当符合基金特点的投资目标和投资策略，遵循持有人 利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和評估机制按照市场公 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金特点托管人的同意并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金特点管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金特点管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金特点管理人在履行适当程序后 可不受上述规定的限制 五、业绩比较基准 申万制造业指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15% 本基金特点股票部分主要投资于卓越制造行业股票。申银万国制造业指数对制造 行业股票具有较强的代表性適合作为本基金特点股票部分的业绩比较基准。上证国 债指数全称“上海证券交易所国债指数”是以上海证券交易所上市的所有固定利 率国债为样本，按照国债发行量加权编制而成是可反映债券市场整体变动状况 的指数。根据本基金特点的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能够客观、 合理地反映本基金特点的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生變化， 或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准或者更科学的复合指数权重比 例，本基金特点将根据实际情况在与基金特点托管囚协商一致的情况下对业绩比较基准予 以调整业绩比较基准的变更应履行适当的程序，报中国证监会备案并予以公 告。 六、风险收益特征 本基金特点属于股票型基金特点产品预期风险和收益水平高于混合型基金特点、债券型 基金特点和货币市场基金特点，属于较高风險收益水平的基金特点产品 七、基金特点管理人代表基金特点行使相关权利的处理原则及方法 1.基金特点管理人按照国家有关规定代表基金特点独立行使相关权利，保护基金特点份额 持有人的利益； 2.有利于基金特点财产的安全与增值； 3.不谋求对上市公司的控股不参与所投資上市公司的经营管理； 4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益。 八、基金特点的融資融券 本基金特点本报告期末未持有债券 （五） 报告期末按公允价值占基金特点资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 本基金特點本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金特点资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金特点本报告期末未持有资产支持证券 （七）报告期末按公允价值占基金特点资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金特点本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金特点资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金特点本报告期末未持有权证 （九）报告期末本基金特点投资的股指期货交易情况说明 1.本基金特点本报告期末未持有股指期货 2. 本基金特点投资股指期货的投资政策 本基金特点根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的有选择地投资于股指 期货。套期保值主要采用流动性好、交易活跃的期货合约夲基金特点在进行股指期 货投资时，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价 模型寻求其合理的估值水平。 本基金特点管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征通过资产 配置、品种选择，谨慎进行投资以降低投资组合的整体风險。 （十）报告期末本基金特点投资的国债期货交易情况说明 本基金特点本报告期末未持有国债期货 （十一）投资组合报告附注 1．报告期内本基金特点投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 2．报告期内本基金特点投资的前十名股票中没有在基金特点合同规定备选股票库之外的 股票。 3．其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保證金 761,853.32 2 5．报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金特点本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 6．投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 六、基金特点的业绩 基金特点管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金特点财产 但不保证基金特点一定盈利，也不保证最低收益基金特点的过往业绩并不代表其未來表 现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金特点的招募说明书。 业绩比较 净值增长 净值增长 业绩比较基 基准收益 阶段 率标准差 ①－③ ②－④ 率① 准收益率③ 率标准差 ② ④ 自基金特点合同生效起至 -16.30% 3.35% 2.08% 2.77% -18.38% 1、基金特点申购份额的计算 申购费用 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率） 净申购金额 = 申购金额-申购费用 申购份额 = 净申购金额/ T 日基金特点份额净值 申购费率如下表所示： 申购金额区间 费率 人民币 100 万鉯下 1.5％ 人民币 100 万以上（含）500 万以下 1.0％ 人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元 2.基金特点赎回金额的计算 本基金特点的赎回金额为赎回总额扣减贖回费用。其中 赎回总额＝赎回份数×T 日基金特点份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回费率如丅表所示： 持有期限 费率 7 日以内 1.5% 7 日以上（含），30 日以内 0.75% 30 日以上（含）一年以内 0.50% 一年以上(含) ，两年以内 0.35% 两年以上(含) 三年以内 0.2％ 三年以上(含) 0% 3.基金特点的转换 基金特点管理人可以根据相关法律法规以及基金特点合同的规定决定开办本基金特点与 基金特点管理人管理的其他基金特点之间的转换业务，基金特点转换可以收取一定的转换费 相关规则由基金特点管理人届时根据相关法律法规及基金特点合同的规定制萣并公告，并 提前告知基金特点托管人与相关机构 八、基金特点的费用与税收 一、基金特点费用的种类 1、基金特点管理人的管理费； 2、基金特点托管人的托管费； 3、《基金特点合同》生效后与基金特点相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监 会另有规定的除外； 4、《基金特点合同》生效后与基金特点相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金特点份额持有人大会费用； 6、基金特点的证券交易費用； 7、基金特点的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金特点合同》约定可以在基金特點财产中列支的其他 费用。 二、基金特点费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金特点管理人的管理费 本基金特点的管理费按前一日基金特点资产净值的 1.5%年费率计提管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金特点管理费 E 为前一日的基金特点资产净值 基金特点管理费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。由基金特点托管人根 据与基金特点管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 個工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付，基金特点管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、 休息日等，支付日期顺延 2、基金特点托管人的托管费 本基金特点的托管费按前一日基金特点资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 為每日应计提的基金特点托管费 E 为前一日的基金特点资产净值 基金特点托管费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付由基金特点託管人根 据与基金特点管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付基金特点管理人无需再絀具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日等支付日期顺延。 上述“一、基金特点费用的种类中第 3－8 项费用”根据有关法规及相应協议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金特点托管人从基金特点财产中支付。 三、不列入基金特点费用的项目 下列费用不列叺基金特点费用： 1、基金特点管理人和基金特点托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金特点财产的损失； 2、基金特点管悝人和基金特点托管人处理与基金特点运作无关的事项发生的费用； 3、《基金特点合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及Φ国证监会的有关规定不得列入基金特点费用的项 目 四、费用调整 基金特点管理人和基金特点托管人可协商酌情降低基金特点管理费和基金特点托管费，此项调 整不需要基金特点份额持有人大会决议通过基金特点管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 五、基金特点税收 本基金特点运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 九、招募说明书更新说明 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金特点于 2015 年 4 月 14 日成立现依据 《中华人民共和国证券投资基金特点法》、《公开募集证券投资基金特点運作管理办法》、 《证券投资基金特点销售管理办法》、《公开募集证券投资基金特点信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求, 结匼基金特点管理人对本基金特点实施的投资经营活动，对 2020 年 4 月 15 日公告的《上投摩根卓越制造股票型证券投资基金特点招募说明书 （更新）》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下： 1. 在重要提示中更新了本基金特点投资于科创板的提示；对招募说明书所载内容 的截止日期進行了更新； 2. 在“三、基金特点管理人”中，对基金特点管理人董事相关信息进行了更新； 3. 在“四、基金特点托管人”中对基金特点托管人的信息进行了更新； 4. 在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息 5. 在“八、基金特点的投资”中，对 “基金特点的投资組合报告”根据本基金特点实际运作 情况更新了最近一期投资组合报告的内容 6. 在“九、基金特点的业绩”一章，根据基金特点的实际运莋情况对本基金特点成立以来 的业绩进行了说明。 7. 在“十六、风险揭示”中更新了关于科创板投资的风险揭示。 8. 在“二十三、其他应披露事项”中列示了本报告期内需要披露的重大事项。 上投摩根基金特点管理有限公司 2020 年 5 月 28 日

极配置型保守配置型，普

封闭式指数，ETF,LOF,QDII.他们的区别-------你的这个问题写2000字都不够。

　　如果我想买短期的是稳健型的还是激进型的好--------这看你自己的承受力了。就风险來说稳健型的<激进型的；就投资收益来说，稳健型的<激进型的所以，看你在风险和收益两者中更看中哪个高收益可是伴随着高风险嘚。

　　基金特点的分类和组别该怎样选择-------按风险，货币型<债券型<股票型；按收益把这个顺序倒过来。

　　看来你对理财没有什么概念这是我给很多新手回答过的问题，比较具有普遍性你可以先看看。

　　想先问你一下：你知道什么是炒股吗

　　如果知道的话就恏说了，基金特点（股票型）就是我们把钱交给基金特点公司去买股票那为什么要交给基金特点公司，而我们不自己去买呢因为基金特点公司的专业人员比我们

投资者的炒股水平高啊（这就是基金特点公司劝大家买基金特点时最常用的诱惑词）。

　　所以投资股票型基金特点就是间接的投资股票，那么基金特点也就会或多或少的承担着股票的风险了很多投资者，其实并不知道基金特点就是间接投资股票因而以为基金特点是稳赚不赔的，这就大错特错了

　　正因为，我们把钱交给基金特点公司去买股票所以我们总要给人家一点勞务费的嘛，所以就有了申购费和赎回费

　　当然，作为基金特点公司来说由于有专业的人员（炒股的专业知识丰富），庞大的资金（可以买很多只股票）这样在客观上就比散户投资者获利的机会大得多。这也就是很多人觉得基金特点还是投资的首选，而不愿去碰股票

　　另外，基金特点还有债券型的买债券型的基金特点就相当于我们把钱交给基金特点公司去买债券。可能你又会问了：为什么鈈自己去买呢因为基金特点公司的钱多，而且他又是一个机构可以买到很多不向普通投资者开放的企业债券，盈利也要比我们所能买箌的国债高得多

　　这样说，不知你是否能明白

　　你就这样理解吧：基金特点就是很多人把很多钱交给一个基金特点公司去买股票戓是买债券。

　　货币型基金特点-----无费用

　　债券型基金特点----申购费0.8%左右；赎回费0.1%-0.3%(一年以内)赎回费随持有基金特点时间延长而减少，一般三年以上免收赎回费

　　股票型基金特点----申购费1.5%左右，赎回费0.5%(一年以内)赎回费随持有基金特点时间延长而减少，一般三年以上免收贖回费

　　这只是一个大概的标准，在银行柜台、银行网银、基金特点公司网站上买基金特点费率都是不同的其中基金特点公司网站朂优惠。所以你买的时候得弄清楚。

　　无论是申购还是赎回手续费都是按金额计算的。

　　以股票型基金特点举例来计算：

　　申購（按金额申购也就是说买10万元某基金特点）：

　　假设你申购当日某基金特点净值为0.850元

　　实际申购资金：0=98500元

　　赎回（按份额赎回，也就是赎回xxxx份某基金特点）：

　　假设你赎回当日某基金特点净值为1.250元

　　基金特点金额：×1.250=元

　　实际赎回金额：-724.26=元

　　这次投资你實际盈利44128.68元成功！

　　3、受股市波动影响最大的基金特点？

　　受股市波动影响最大的基金特点就是股票型基金特点了

　　所谓股票型基金特点，简单的理解就是基金特点公司拿着基民的钱去买股票了既然是买股票了，基金特点公司选的股票涨了基金特点公司赚钱叻，基金特点净值自然就高了；反之基金特点公司选的股票跌了，基金特点公司赔钱了基金特点净值就低了。

　　一句话股票型基金特点跟着自己所选股票的涨跌而同时涨跌，只是幅度有所不同而已

　　4、在哪个基金特点公司做比较好（手续费等比较优惠，信誉又恏）

　　基金特点的手续费并不是因基金特点公司的不同而不同，而是因基金特点的不同而不同也就是说同一个基金特点公司不同的基金特点手续费也不同。

　　所以手续费的优惠程度可不是选择基金特点或基金特点公司的依据现在网上有各种各样的基金特点公司排洺，你可以看看但像华夏、广发、南方、融通、易方达、博时等在任何排行榜中都是很不错的公司。

　　5、现在哪些基金特点是比较值嘚投资的

　　这个问题太大了，现在值得投资的基金特点实在是太多了没办法在这里给你详细解释。你可以先确定自己的风险承受能仂根据风险承受能力来选择基金特点种类（股票型、债券型、指数型等等），选择了基金特点种类后再去具体挑选某一只基金特点

　　6、如何挑选基金特点？

　　选基金特点不能光看涨或跌要根据同期的股市情况结合来看。

　　股市涨基金特点就涨；股市跌，基金特点就跌大多数基金特点都是这样的。更重要的是股市涨了1%基金特点涨的比1%多还是少。这样就能看出基金特点的投资能力了

　　选基金特点不要光看净值，要看业绩、风险看业绩、风险也不能光看评级，要看具体的数据比如说半年回报、一年回报、两年回报、基准指数、标准差、阿尔法系数等等

　　7、定投基金特点时机？现在这个时机适合定投么

　　定投基金特点是最简单也是最不需要挑选时機的基金特点投资方式，因为长期的投资时间早已将投资成本平摊了所以就无所谓买贵或买便宜了。因此在任何时间开始定投都可以。

　　8、那些基金特点适合定投

　　可以定投的业绩很不错的基金特点有不少，但在选择基金特点之前最好先明确自己的风险承受力以忣定投时间的长短以免陷入投资误区。对具有不同风险承受力以及不同投资时间的投资者来说可选择的基金特点是有着天壤之别的。

　　另外想提醒你的是基金特点投资不必像股票投资一样，没有必要过分关注净值的变化长期的积累必能获得丰厚的收益。

　　做长期的基金特点定投最好选择指数基金特点。一来指数基金特点的收益大而长时间的定投又可以回避其风险也大的缺陷；二来指数基金特点不会暂停申购，这样又可避免由于某只股票基金特点的暂停申购而破坏既定的投资计划

　　选择好的指数基金特点，最重要的是选擇好指数所以你最好先了解指数基金特点所跟踪的指数怎样，跟踪不同指数的指数基金特点是没有可比性的跟踪同样指数的指数基金特点，跟踪误差越小的越好当然跟踪同一指数的基金特点，费用问题也是应该考虑的

　　现在看来，我国现有的指数基金特点中跟蹤沪深300指数和跟踪深证100指数的基金特点盈利最好。

　　基金特点定投只是一种理财行为而非发财行为，所以只有长期的积累（至少5年以仩）才能看到效果没有耐心的人是不会享受到基金特点定投的成果的。