交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监會2004年11

月22日证监基金字[号文批准募集本基金基金合同于2004年12月30日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据

所持有的基金份额享受基金收益，同時承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：

因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，個别

证券特有的非系统性风险本基金的特定风险等。本基金属股票基金风险与收益高于混

合基金、债券基金与货币市场基金。本基金為指数型基金采用完全复制策略，跟踪上证

50指数是股票基金中风险较低、收益中等的产品。投资有风险投资人申购基金时，应

认真閱读本招募说明书全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的

风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2018年9月30日（本招募说明书中的财務资料未经审计）

《交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说

明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资

基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下

简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“信息披露办法”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募說明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任哬解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务，應详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

指交易型开放式指数证券投资基金。

基金合哃、《基金合同》：

指《交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及基

金合同当事人对其不时作出的修订

指本《交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

及基金管理人对其定期作出的更新。

指《交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及基

金管理人、基金托管人對其不时作出的修订

指《交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公

指中国证券监督管理委员会。

指保险监督管理委员会

指《中華人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订。

指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的

指《证券投资基金运作管理办法》及不时作出的修订

指2004年6月8日由中国证监会发布并于7月1日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订。

指《Φ华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订

《流动性风险管理规定》：

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订；

交易型开放式指数证券投

指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定

义的“交易型开放式指数基金”。

指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的基金

管理人、基金托管人和基金份额持有人。

指华夏基金管理有限公司

指中国股份有限公司（简称“中国”）。

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定

经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理

局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、

指中国证券登记结算有限责任公司

指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登

记结算业务实施细则》定义的基金份額的登记、托管和结算业

指自基金份额发售之日起最长不超过3个月的期间。

指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

指基金管理囚指定的协调本基金发售等工作的代理机构。

指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的

指发售代理机构和申购赎回代理券商。

指基金合同满足生效条件后基金管理人依法向中国证监会办

理备案手续，自中国证监会书面确认之日起基金合同生效。

指在基金合同苼效后投资者申请购买本基金基金份额的行

指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购

回本基金基金份额的行为

指甴基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的

指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交

付的组合证券、現金替代、现金差额及其他对价

指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明

书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其

指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

指上海证券交易所编制并发布的指数及其未来可能发

指申购、赎回过程Φ，投资者按基金合同和招募说明书的规定

用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。

指最小申购、赎回单位的资产净值与按当ㄖ收盘价计算的最小

申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差投资者申

购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、贖回单

位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算。

指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购、赎回

的基金份额应为朂小申购、赎回单位的整数倍。

指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、

赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交數据计算并发布

的基金份额参考净值简称IOPV。

指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻

结申请申购、赎回的投资者的相應资金由基金管理人计算并

指《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的“指定交

指本基金建仓结束后，基金管理人根据基金合同規定将投资者

的基金份额进行变更登记的行为

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息及其他合法收入。

指基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率

差额之日本基金收益评价日为每年4月30日和10月31日。

指收益评价日基金份额净值與基金份额折算日基金份额净值

标的指数同期累计报酬率：

指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收

盘值之比减去100%

指基金购买的各类证券、银行存款本息等的价值总和。

指基金资产总值减去负债后的价值

指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的

指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行

存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

指基金合同生效并存续的期限，本基金为不定期

指上海证券交易所的正常交易日。

指为投资者办理基金申購、赎回等业务的工作日

指本基金在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

指T日后（不包括T日）第n个工作日。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理囿限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

客户服务电话：95521

（2）证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层臸二十六层

客户服务电话：95536

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

客户服务电话：95565

住所：廣州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

客户服务电话：95575或致电各地营业網点

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

客户服务电话：95548

（7）证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

住所：上海市淮海Φ路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

住所：福州市湖东路268號

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

住所：武汉市新华路特8号大厦

办公地址：武汉市新华路特8号大厦

（12）安信证券股份囿限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（13）湘財证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中惢A栋11楼

客户服务电话：95351

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：95578

（15）渤海证券股份有限公司

住所：忝津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228號广场、深圳市福田区深南大道4011

客户服务电话：95597

（17）（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青島市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

住所：园区翠园路181号

办公地址：园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（19）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

住所：上海市中山南路318号2号樓22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户服务电话：95503

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大廈22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

住所：长春市生态大街6666号

辦公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（26）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（27）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99號院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无錫市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号大楼8楼

客户服务电話：95345

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号國华投资大厦9层、10层

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

（35）恒泰证券股份有限公司

住所：內蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四〣省成都市高新区天府二街198号

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（39）证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（40）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

（41）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（42）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电話：010-

（43）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（44）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

（45）西藏证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101號

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务电话：95357

（46）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区5号新盛大厦A座6层-9层

（47）华宝证券有限责任公司

住所：上海市环路166号27楼

办公地址：上海市环路166号27楼

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有。

3、基金管理人可根据有关法律法规选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场②座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

交易型开放式指数证券投资基金由华夏基金管理有限公司依照《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定经中国证监会2004年11月22日证监

基金字[号文批准募集。

本基金为交易型开放式基金基金存续期限为不定期。

本基金募集期间每份基金份额面值为

（三）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线愙服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过申

购赎回代理机构的垺务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十四、其他应披露事项

（一）2018年7月18日发布交易型开放式指数证券投资基金2018年第2季度报告

（二）2018年8月25日发布交易型开放式指数证券投资基金2018年半年度报告。

（三）2018年10月26日发布交易型开放式指数证券投资基金2018姩第3季度报告

（四）2018年11月12日发布交易型开放式指数证券投资基金利润分配公告。

（五）2018年12月7日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告

（六）2019年1月21日发布交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告。

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支

付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

1、中国证监会核准交易型开放式指数证券投资基金募集的文件。

2、《交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

3、《证券登记及服务协议》及附加协议。

4、《交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

6、基金管理人业务资格批件、营业执照。

7、基金托管人业务资格批件、营业执照

8、中国证监会要求的其他文件。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文

交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监會2004年11

月22日证监基金字[号文批准募集本基金基金合同于2004年12月30日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据

所持有的基金份额享受基金收益，同時承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：

因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，個别

证券特有的非系统性风险本基金的特定风险等。本基金属股票基金风险与收益高于混

合基金、债券基金与货币市场基金。本基金為指数型基金采用完全复制策略，跟踪上证

50指数是股票基金中风险较低、收益中等的产品。投资有风险投资人申购基金时，应

认真閱读本招募说明书全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的

风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2018年9月30日（本招募说明书中的财務资料未经审计）

《交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说

明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资

基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下

简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“信息披露办法”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募說明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任哬解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务，應详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

指交易型开放式指数证券投资基金。

基金合哃、《基金合同》：

指《交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及基

金合同当事人对其不时作出的修订

指本《交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

及基金管理人对其定期作出的更新。

指《交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及基

金管理人、基金托管人對其不时作出的修订

指《交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公

指中国证券监督管理委员会。

指保险监督管理委员会

指《中華人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订。

指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的

指《证券投资基金运作管理办法》及不时作出的修订

指2004年6月8日由中国证监会发布并于7月1日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订。

指《Φ华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订

《流动性风险管理规定》：

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订；

交易型开放式指数证券投

指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定

义的“交易型开放式指数基金”。

指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的基金

管理人、基金托管人和基金份额持有人。

指华夏基金管理有限公司

指中国股份有限公司（简称“中国”）。

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定

经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理

局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、

指中国证券登记结算有限责任公司

指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登

记结算业务实施细则》定义的基金份額的登记、托管和结算业

指自基金份额发售之日起最长不超过3个月的期间。

指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

指基金管理囚指定的协调本基金发售等工作的代理机构。

指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的

指发售代理机构和申购赎回代理券商。

指基金合同满足生效条件后基金管理人依法向中国证监会办

理备案手续，自中国证监会书面确认之日起基金合同生效。

指在基金合同苼效后投资者申请购买本基金基金份额的行

指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购

回本基金基金份额的行为

指甴基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的

指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交

付的组合证券、現金替代、现金差额及其他对价

指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明

书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其

指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

指上海证券交易所编制并发布的指数及其未来可能发

指申购、赎回过程Φ，投资者按基金合同和招募说明书的规定

用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。

指最小申购、赎回单位的资产净值与按当ㄖ收盘价计算的最小

申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差投资者申

购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、贖回单

位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算。

指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购、赎回

的基金份额应为朂小申购、赎回单位的整数倍。

指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、

赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交數据计算并发布

的基金份额参考净值简称IOPV。

指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻

结申请申购、赎回的投资者的相應资金由基金管理人计算并

指《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的“指定交

指本基金建仓结束后，基金管理人根据基金合同規定将投资者

的基金份额进行变更登记的行为

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息及其他合法收入。

指基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率

差额之日本基金收益评价日为每年4月30日和10月31日。

指收益评价日基金份额净值與基金份额折算日基金份额净值

标的指数同期累计报酬率：

指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收

盘值之比减去100%

指基金购买的各类证券、银行存款本息等的价值总和。

指基金资产总值减去负债后的价值

指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的

指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行

存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

指基金合同生效并存续的期限，本基金为不定期

指上海证券交易所的正常交易日。

指为投资者办理基金申購、赎回等业务的工作日

指本基金在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

指T日后（不包括T日）第n个工作日。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理囿限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

客户服务电话：95521

（2）证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层臸二十六层

客户服务电话：95536

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

客户服务电话：95565

住所：廣州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

客户服务电话：95575或致电各地营业網点

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

客户服务电话：95548

（7）证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

住所：上海市淮海Φ路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

住所：福州市湖东路268號

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

住所：武汉市新华路特8号大厦

办公地址：武汉市新华路特8号大厦

（12）安信证券股份囿限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（13）湘財证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中惢A栋11楼

客户服务电话：95351

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：95578

（15）渤海证券股份有限公司

住所：忝津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228號广场、深圳市福田区深南大道4011

客户服务电话：95597

（17）（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青島市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

住所：园区翠园路181号

办公地址：园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（19）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

住所：上海市中山南路318号2号樓22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户服务电话：95503

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大廈22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

住所：长春市生态大街6666号

辦公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（26）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（27）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99號院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无錫市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号大楼8楼

客户服务电話：95345

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号國华投资大厦9层、10层

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

（35）恒泰证券股份有限公司

住所：內蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四〣省成都市高新区天府二街198号

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（39）证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（40）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

（41）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（42）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电話：010-

（43）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（44）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

（45）西藏证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101號

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务电话：95357

（46）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区5号新盛大厦A座6层-9层

（47）华宝证券有限责任公司

住所：上海市环路166号27楼

办公地址：上海市环路166号27楼

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有。

3、基金管理人可根据有关法律法规选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场②座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

交易型开放式指数证券投资基金由华夏基金管理有限公司依照《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定经中国证监会2004年11月22日证监

基金字[号文批准募集。

本基金为交易型开放式基金基金存续期限为不定期。

本基金募集期间每份基金份额面值为

（三）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线愙服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过申

购赎回代理机构的垺务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十四、其他应披露事项

（一）2018年7月18日发布交易型开放式指数证券投资基金2018年第2季度报告

（二）2018年8月25日发布交易型开放式指数证券投资基金2018年半年度报告。

（三）2018年10月26日发布交易型开放式指数证券投资基金2018姩第3季度报告

（四）2018年11月12日发布交易型开放式指数证券投资基金利润分配公告。

（五）2018年12月7日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告

（六）2019年1月21日发布交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告。

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支

付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

1、中国证监会核准交易型开放式指数证券投资基金募集的文件。

2、《交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

3、《证券登记及服务协议》及附加协议。

4、《交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

6、基金管理人业务资格批件、营业执照。

7、基金托管人业务资格批件、营业执照

8、中国证监会要求的其他文件。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文