中航航行宝货币市场基金
基金管悝人：中航基金管理有限公司
基金托管人：国泰君安证券股份有限公司
中航航行宝货币市场基金更新的招募说明书（2020年第2号）
本基金经中國证券监督管理委员会2016年12月8日证监许可[号文
准予注册募集本基金基金合同于2017年1月25日正式生效，自该日起基金管理
人正式开始管理本基金
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表奣其对本基金的投资
价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资人在
投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风
险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形荿的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产
生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程Φ产生的基金管理风险本基
本基金为货币市场基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基
金和债券型基金投资者购买货幣市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行
或存款类金融机构，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信
息披露攵件了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投
资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适應并自行承担
投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他
基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险由投资鍺自行负责。
本基金本次更新的招募说明书对“第三部分基金管理人”中的“基金管理
人概况、主要人员情况”等相关信息进行更新以仩相关信息更新截止日为2020
年7月3日。除非另有说明本招募说明书（更新）其他所载内容截止日为2019
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年7月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据
本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将鈈晚于2020
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《中航航行宝货币市場基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”、《招
募说明书》或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以
下簡称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以丅简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《货币市场基金监督管悝办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有
关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号＜货币市场基金信息
披露特别规定〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其
他有关法律法规以及《中航航行宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合
同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了中航航行宝货币市场基金的投资目标、策略、风险、费
率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由Φ航基金管理有限公司负责解释
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任哬解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务应详细查阅基金合同。
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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词語或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中航航行宝货币市场基金
2、基金管理人：指中航基金管理有限公司
3、基金托管人：指国泰君咹证券股份有限公司
4、基金合同：指《中航航行宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的任
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《中航航行宝货
币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中航航行寶货币市场基金招募说明书》
7、基金产品资料概要：指《中航航行宝货币市场基金基金产品资料概要》
及其更新(本基金基金产品资料概要嘚编制、披露及更新等内容将不晚于2020
8、基金份额发售公告：指《中航航行宝货币市场基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月
1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
13、《运莋办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机
14、《管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订
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15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银荇业监督管理机构：指中国人民银行属于金融机构吗和/或中国银行保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》（包括颁布机关对其不时做絀的修订）及相关法律法规规定，经中国证
监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度的中国境外基金管理
机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
21、人民币合格境外机构投资者：指符合《人民币合格境外机构投资者境
内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境
22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币
合格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指中航基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服
务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包
括投资人基金账户嘚建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
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结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、基金份额登记机构：指办理基金份额登记业务的机构。本基金的基金
份额登记机構为中航基金管理有限公司
28、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基
金管理人所管理的基金份额余额及其变動情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务而引起基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金
財产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最
33、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、业务规则：指《中航基金管理有限公司开放式基金业务規则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
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42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
規定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申購日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行
账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销每日计提损
50、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日
51、7日年化收益率：指以最近7日（含节假日）收益所折算的年资产收益
52、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份額持有人的费用，
该笔费用从基金财产中扣除属于基金的营运费用
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應
收申购款及其他资产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以計算日基金份额总数
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56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值、每万份基金已实现收益和基金份额7日年化收益率的过程
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊忣指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
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名称：中航基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区安立路78、80号11层1101內1105室
办公地址：北京市朝阳区安立路78、80号11层1101内1105室
设立日期：2016年6月16日
注册资本：人民币3亿元
中航基金管理有限公司经中国证监会证监许可[号攵批准设立
公司的股权结构如下：中航证券有限公司持有股份55%、北京首钢基金有限公司
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范能够切实维护基金投资
者的利益。股东会决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜公司
章程中明确公司股东依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营
管理和基金资产的投资运作
董事会为公司的决策机构，对股东会负责公司董事会由9名董事组成，
其中3名为独立董事根据公司章程的规定，董事会行使《中华人民共和国公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本淛度的制定权和对经营管理人员
公司成立监事会由1名监事会主席、1名监事和2名职工监事组成。监事
会主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况
洪正华先生，董事长1966年1月生，中国国籍经济学硕士，毕业于中
国人民大学农业经济学专业具有27年投資从业经验。曾先后供职于中国国际
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期货经纪有限公司、中关村证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、中航证
券有限公司2016年6月至今，担任中航基金管理有限公司董事长
王革文先生，副董事长1966年8月生，中国国籍经济学硕士，毕业于
中国人民银行属于金融机构吗总行金融研究所货币银行学专业曾供职于国泰君安证券股份有限
公司、国泰德邦投资顾问有限公司、红塔证券股份有限公司，2013年至今任
职于中航证券有限公司专务职务，2020年7月1日起兼任中航基金管理有限公
刘建先生副董事长，总经理1964年8月生，中国国籍中共党员，经
济学硕士毕业于天津财经大学金融学专业，曾先后任职于中国建设银行总行、
中信银行总行（清算中心）、中银国际证券有限责任公司、泰达宏利基金管理有
限公司自2020年7月1日加入中航基金管理有限公司，担任总经理兼副董事
陈霆先生董事，1985年6月生中国国籍，工商管理硕士毕业于北京
航空航天大学工商管理专业。曾供职于中国民族证券有限责任公司、日信证券有
限责任公司、太平洋证券股份有限公司、国融证券股份有限公司2017年至今，
任职于中航证券有限公司担任经纪运营部总經理自2020年7月1日起兼任中
航基金管理有限公司董事。
王治鉴先生董事，1974年9月生中国国籍，硕士研究生中南财经政
法大学伦理学专业碩士研究生毕业，清华大学工商管理硕士专业高级管理人员工
商管理硕士学位曾供职于中信证券股份有限公司、北京京西创业投资基金管理
有限公司，2019年至今任职于北京首钢基金有限公司担任投资并购事业群总
裁。自2020年7月1日起兼任中航基金管理有限公司董事
苏桂锋先苼，董事1970年6月生，中国国籍中共党员，法学学士本
科毕业于中国青年政治学院少年思想教育专业。曾供职于国家广电总局设计研究
院、国务院国有资产监督管理委员会、上海找钢网信息科技股份有限公司2019
年至今，任职于首长四方（集团）有限公司担任董事总经理洎2020年7月1
日起兼任中航基金管理有限公司董事。
邓海清先生独立董事，1976年8月生中国国籍，中共党员复旦大学
金融学博士、中国人民银荇属于金融机构吗金融研究所博士后。曾供职于宏源证券股份有限公司
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研究所、中信证券研究部、资管部、九州证券、蚂蚁金服研究院、华尔街见闻研
究院等现担任中国财富管理50人论坛（中关村国研财富管理研究院）高级研
究员，兼任赣州银行独立董事、中国人民大学汉青经济与金融高级研究院特聘教
授自2020年7月1日起兼任中航基金管理有限公司独立董倳。
孙宝文先生独立董事，1964年9月生中国国籍，中共党员经济学博
士，毕业于中央财经大学国民经济学专业自1989年毕业至今，在中央財经大
学工作历任中央财经大学信息系副主任、科研处处长等职，现担任中央财经大
学中国互联网经济研究院教授、博士研究生导师兼任中国信达资产管理公司独
立董事、济宁银行股份有限公司独立董事、沈阳农村商业银行股份有限公司独立
董事、山东华软金盾软件股份有限公司独立董事。自2020年7月1日起兼任中
航基金管理有限公司独立董事
钟宏武先生，独立董事1977年4月生，中国国籍中共党员，管理学博
士毕业于中国社会科学院研究生院企业管理专业。曾供职于中国社会科学院经
济研究所2011年6月至今，担任中国社会科学院社会发展战畧研究院副研究
员职务兼任中国社会责任百人论坛秘书长。自2020年7月1日起兼任中航基
金管理有限公司独立董事
杜洋女士，1988年5月生中国國籍，硕士研究生毕业于美国里海大学
有限公司先后担任尽职调查与业务推动部高级经理、并购重组委副总经理、投资
并购事业群医疗荇业组副总经理。自2020年7月起经选举担任中航基金管理
陈俊洁女士，1991年9月生中国国籍，中共党员硕士研究生，毕业于
中国人民大学缯供职于招商证券股份有限公司担任投资顾问，2019年3月加
入中航证券有限公司从事合规管理工作自2020年7月起担任中航基金管理有
韩丹女士，1986姩5月生中国国籍，本科双学士毕业于北京服装学院
中航航行宝货币市场基金更新的招募说明书（2020年第2号）
会计/国际经济与贸易专业。缯供职于中国建设银行投资托管服务部、东方基金
管理有限责任公司2017年9月加入中航基金管理有限公司，现任基金事务部
副总监自2018年1月，经选举担任中航基金管理有限公司监事会职工监事
侯臻先生，1983年11月生中国国籍，中共党员数字通信硕士学位，毕
业于澳大利亚莫納什大学数字通信专业曾供职于中国民航信息网络股份有限公
司，自2017年1月加入中航基金管理有限公司现担任信息技术部总监助理（主
歭工作）。自2020年3月经选举担任中航基金管理有限公司监事会职工监事。
洪正华先生董事长（简历请参见董事会成员）。
刘建先生总經理兼副董事长（简历请参见董事会成员）。
武宜达先生督察长，1976年4月出生中国国籍，中共党员法学硕士，
毕业于南京大学经济法專业具有18年基金从业经验。曾先后供职于天弘基金
管理有限公司、大成基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、民生加银
资产管理有限公司、中晟基金管理有限公司（筹）2018年6月至今，担任中
航基金管理有限公司督察长
茅勇峰先生，基金经理固定收益部投资副总监，1983年1月生中国
国籍，中共党员金融学硕士，毕业于南开大学具有10年以上投资管理
经历。曾供职于中核财务有限责任公司担任稽核风险管理部风险管理岗、
金融市场部投资分析岗、金融市场部副经理兼投资经理岗2017年8月至今，
任职于中航基金管理有限公司固定收益部投资副总监2018年6月至今，担
任中航航行宝货币市场基金基金经理；2018年8月至今担任中航瑞景3个
月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；2020年4月至今，担任中
航瑞明纯债债券型证券投资基金基金经理
杜晓安女士，固定收益部基金经理1986年7月出生，中国国籍中共
黨员，理学硕士毕业于英国阿斯顿大学商业管理专业。曾供职于民生证
券股份有限公司担任固定收益部交易经理、国都证券股份有限公司投资银
行总部固定收益业务投资经理2016年9月加入中航基金管理有限公司。
2017年1月至今担任中航航行宝货币市场基金基金经理；2017年12月至今，
中航航行宝货币市场基金更新的招募说明书（2020年第2号）
担任中航混改精选混合型证券投资基金基金经理；2018年4月至今担任
中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2020年4月至今，担任
中航瑞明纯债债券型证券投资基金基金经理
7、投资决策委员会成员
韩浩先生，权益投资部基金经理1981年1月出生，中国国籍工商管
理硕士，毕业于东北财经大学具有10年以上业内从业经验。曾供职于中
国民族证券有限責任公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司
2017年12月至今，担任中航混改精选混合型证券投资基金基金经理；2018
年2月至今担任中航军民融合精选混合型证券投资基金基金经理；2018年
4月至今，担任中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理
茅勇峰先生，基金经悝（简历请参见本基金基金经理）
杜晓安女士，基金经理（简历请参见本基金基金经理）
齐求实先生，研究部副总监1982年3月出生，中國国籍中共党员，
工学硕士毕业于中国石油大学（北京），具有11年以上投研工作经验
曾供职于中国民族证券有限责任公司担任研究所能源化工组组长、国泰君
安创新投资有限公司担任资深经理，2020年5月加入中航基金管理有限
公司现任研究部副总监。
金明先生研究部研究员，1993年4月生中国国籍，经济学硕士毕
业于对外经济贸易大学人口、资源与环境经济学专业，2017年7月加入中航
基金管理有限公司现任研究部研究员。
8、上述人员之间均不存在近亲属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额嘚发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
中航航行宝货币市场基金更新的招募说明书（2020年第2号）
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息、每万份基金已实现收益和七日年化收益率；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其怹相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
12、中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规并建立健全内部
控制制度，采取有效措施防止违反上述法律法规行为的发生；
2、基金管理人承诺防圵以下禁止性行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律、行政法规和中國证监会规定禁止的其他行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额
（2）不利用职务之便为自己及其玳理人、代表人、受雇人或任何第三人谋
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
（1）全面性原则内部控制制度覆蓋公司的各项业务、各个部门和各级人
员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节
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（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门并使它们保持
高度的独立性与权威性。
（3）相互制约原则公司蔀门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过
切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点
（4）有效性原则。公司的内部风险控淛工作必须从实际出发主要通过对
工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制
（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、計算机技术系统等相关部
门在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员制定严格
的批准程序和监督处罚措施。
（6）适时性原则公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性并且必
须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国镓法律、法规、
政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
2、内部控制的主要内容
公司董事会重视建立完善的公司治理结构與内部控制体系公司在董事会
下设立了合规与风险管理委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法
性、合规性和风险状况进荇检查和评估对公司监察稽核制度的有效性进行评价，
监督公司的财务状况审计公司的财务报表，评价公司的财务表现保证公司的
財务运作符合法律的要求和运行的会计标准。
公司管理层在总经理领导下认真执行董事会确定的内部控制战略，为了
有效贯彻公司董事會制定的经营方针及发展战略设立了投资决策委员会，就基
金投资等发表专业意见及建议另外，在公司高级管理层下设立了风险控制委员
会负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度
并实行相关的风险控制措施。
此外公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作对公司和基金
运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作
发生重夶风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
公司风险控制人员定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产
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生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程
度及可能性并将評估报告报公司董事会及高层管理人员。
公司内部组织结构的设计方面体现部门之间职责有分工，但部门之间又
相互合作与制衡的原则基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授
权分工，各部门的操作相互独立并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确形成相互检查、相互制约
的关系，以减少舞弊或差错发生的风险各工作岗位均制定有相應的书面管理制
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同時规定完备的处理手续，保存完
整的业务记录制定严格的检查、复核标准。
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通過建立有效的信
息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息
保证信息及时送达适当的人员进行处理。
公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部履行监督、稽核职能，检查、
评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性监督公司内蔀控制制度的执行
情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险及时提出改进意见，促进公
司内部管理制度有效地执行监察稽核囚员具有相对的独立性，定期不定期出具
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管悝人董事会
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
中航航行寶货币市场基金更新的招募说明书（2020年第2号）
名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：仩海市静安区新闸路669号博华广场19楼
成立时间：1999年8月18日
批准设立机关和批准设立文号：证监机构字[1999]77号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
紸册资本：捌拾玖亿柒佰玖拾肆万柒仟玖佰伍拾肆元人民币
基金托管资格批文及文号：证监许可[号
国泰君安证券股份有限公司前身为国泰證券和君安证券，1999年8月18
日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司2015年6月26日国泰君安证
券股份有限公司在上交所上市交易，证券简称為“国泰君安”证券代码为
“601211”。2017年4月11日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂
牌并上市交易H股股票中文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”股票
代码为“02611”。截至2019年7月16日国泰君安证券股份有限公司注册资
（1）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
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（3）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷Φ大道1619号国际金融中心A栋41
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融中心A栋
（4）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市覀城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（5）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
（6）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
（7）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
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办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客服电话：95517，
（8）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
（9）上海天天基金销售囿限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：北京市朝阳区光华路4号东方梅迪亚中心C座901室
（10）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号
（11）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（12）北京钱景基金销售有限公司
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住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座16层
（14）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹ロ区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
（15）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
（16）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号世纪金融广场6号楼6层
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（17）上海彙付金融服务有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（18）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（19）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（20）东海期货有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
客服电话：95531；
（21）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28號民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
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（22）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
（23）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
（24）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（25）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
（26）上海东证期货有限公司
住所：上海市浦东新区浦电路500号期货大厦14楼
办公地址：上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼35楼
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（27）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
（28）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
（29）上海万得基金销售有限公司
住所：中國（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
（30）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（31）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京是建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
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（32）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302
（33）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（34）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
（35）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（36）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号
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（37）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
（38）万家财富基金销售（天津）有限公司
注冊地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
（39）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44
（40）华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
（41）中信建投证券股份有限公司
注冊地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层
（42）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
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办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（43）申万宏源证券有限公司
（44）申万宏源西部证券有限公司
（45）光大证券股份有限公司
（46）华福证券有限责任公司
（47）世纪证券有限责任公司
（48）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（49）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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注冊地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（51）北京植信基金销售有限公司
（52）北京蛋卷基金销售有限公司
（54）上海基煜基金销售有限公司
（55）华鑫证券有限责任公司
客服热线：95323或
名称：中航基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区安立路78、80号11层1101内1105室
办公地址：北京市朝阳区安立路78、80号11层1101内1105室
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师倳务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
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办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：中喜会计师事务所有限责任公司
住所：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11層1101室
办公地址：北京市东城区崇文门外大街11号11层1101室
联系人：程艳丽、魏汝翔
经办注册会计师：程艳丽、魏汝翔
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第六部分基金份额的募集与基金合同的生效
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基
金合同》及其他法律法规的有关规定募集
本基金募集申请已经中国证监会2016年12月8日获中国证监会证监许可
本基金募集期为2017年1月18日臸2017年1月20日，基金份额共募集
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1、中国证监会准予中航航行宝货币市场基金注册的文件；
2、《中航航行宝货币市场基金基金合同》；
3、《中航航行宝货币市场基金托管协议》；
4、关于申请募集注册中航航行宝货币市场基金之法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件
存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备
查文件存放在基金管理人处。
查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复
