新疆前海联合泳盛纯债债券型证券投资基金招募说明书
基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
新疆前海联合泳盛纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合泳盛纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】1150号）注册日期为：2018年07月18日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国證监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取囙其原本投资。
本基金《基金合同》生效后连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理囚应当终止《基金合同》无需召开基金份额持有人大会进行表决。因此投资者将可能面临《基金合同》自动终止的风险
本基金投资于證券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等
本基金可能投资于中小企业私募债券。本基金所投资的中小企业私募债券之债务人洳出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市場规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而對基金收益造成影响
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等
本基金是债券型基金，长期平均风险与收益率风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金。
投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《銷售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《噺疆前海联合泳盛纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合哃取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指新疆前海联合泳盛纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合泳盛纯債债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合泳盛纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合泳盛纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合泳盛纯债债券型证券投资基金基金份額发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人囻代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民玳表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国證监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中國证监会：指中国证券监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其怹组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许購买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指直銷机构和代销机构
23、直销机构：指新疆前海联合基金管理有限公司
24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为新疆前海联合基金管理有限公司或接受新疆前海联合基金管理有限公司委托办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
38、《业务規则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其修订是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面嘚业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的荇为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后基金份額持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过調整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的鈈利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定嘚条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额歭有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一種投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日各自类别的基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值囷基金份额净值的过程
53、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别
54、销售垺务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
55、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
56、C类基金份额：指在投資人认购及申购时不收取认购及申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
57、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、指萣媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
设立日期：2015年8月7日
办公地址：广东省深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可【2015】1842号文核准设立，注册资本为20000万元人民币目前的股权结构为：深圳市钜盛华股份有限公司占30%、深圳粤商物流有限公司占25%、深圳市深粤控股股份有限公司占25%、凯信恒有限公司占20%。
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有6名成员其中3名独立董事。
黄炜先生董事长，硕士学历1997年7月至2002年5月在笁商银行广东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年5月至2013年11月在工商银行深圳分行工作担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司董事长2015年7月至今，任公司董事长
孙磊先生，董事硕士学历。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、中国工商银荇深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部现任杭州新天地集团有限公司董事长。2015年7月至今任公司董事。
王晓耕女士董事，硕士学历曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社，2009年1月起担任五矿证券有限责任公司副总经理2015年1月任新疆前海联合基金管理有限公司筹备组负责人，现任公司总经理2015年7月至今任公司总经理、董事。
孙学致先生独立董事，博士学历历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省高级人民法院庭长助理现任吉林功承律师事务所创始合伙人。2015年7月至今任公司独立董事。
张东成先生独立董事，硕士学历1994年取得律师执业资格。曾先后任职于华夏证券和中国国际金融有限公司投行部门以及东方昆仑律师事务所、国浩律师事务所及金杜律师事务所；现任加拿大高林律师事务所顾问。2015年7月至今任公司独立董倳。
冯梅女士独立董事，博士学历历任山西高校联合出版社编辑，山西财经大学副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京笁商大学教授现任北京科技大学教授。2015年7月至今任公司独立董事。
公司不设监事会设监事2名。
宋粤霞女士监事，硕士学历历任罙圳市金鹏会计师事务所文员、中国平安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总经理、执行（常务）董事2015年7月至今，任公司监事
赵伟先生，监事硕士学历。历任深圳证券通信有限公司增值业务部项目经理、中国UNIX用户协会信息技术蔀项目经理和厦门南鹏电子有限公司产品研发部软件工程师现任新疆前海联合基金管理有限公司运营管理部IT经理。2016年4月至今任公司监倳。
王晓耕女士董事，总经理简历参见董事会成员基本情况。
李华先生督察长，硕士学历历任北京大学经济管理系讲师、广东省喃方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信評估有限公司董事长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监、监事。2015年7月至今任公司督察长。
刘菲先生总经理助理，学士学历先后任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券罙圳蔡屋围营业部电脑部、博时基金管理有限公司信息技术部等，2007年6月至2015年4月任融通基金管理有限公司信息技术部总监2015年5月至今，任公司总经理助理
4、本基金拟任基金经理
张雅洁女士，悉尼大学及中央昆士兰大学金融学与会计学双硕士8年证券基金投资研究经验。2013年6月臸2015年9月在博时基金从事固定收益研究和投资工作曾担任博时上证企债30ETF等基金的基金经理助理，2010年2月至2013年5月在融通基金从事信用债研究工莋2015年9月加入前海联合基金，现任新疆前海联合海盈货币（2015年12月24日至今）兼前海联合添鑫债券（2016年10月18日至今）、前海联合添利债券（2016年11月11ㄖ至今）、前海联合添和纯债（2016年12月7日至今）和前海联合永兴纯债（2017年8月14日至今）的基金经理
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士，基金经理林材先生基金经理王静女士，基金经理张雅洁女士基金经理黄海滨先生，基金经理敬夏玺先生总经理助理刘菲先生。
上述人员之间不存在近亲属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份額的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别記账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委託第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义務；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公開披露前应予保密不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受悝申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以仩；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查閱到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反《基金匼同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益姠基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法行为的发生；
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或鍺职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监會依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）違反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和廣告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规萣禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益優先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意並按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管理人嘚内部控制制度
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险确保基金财务和公司财务以及其他信息真實、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内蔀控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称内部控制制度由内部控制大綱、基本管理制度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是对各项基本管理制度的总揽囷指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度和危机处理制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部門或机构和各级人员并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节；
（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护內控制度的有效执行；
（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相互制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科學化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华囚民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制
内部会计控制制喥包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用報销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险管理委員会组织各部门制定风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主偠措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理、交易风险管理、财務风险控制以及岗位分离、防火墙、保密、员工行为准则等程序性风险管理制度
公司设立督察长，负责监察稽核工作督察长由总经理提名，经董事会聘任报中国证监会核准。
除应当回避的情况外督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的執行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会应当对督察长嘚报告进行审议。
公司设立监察稽核部门具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员明确规定了监察稽核部门及内蔀各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等通过制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况
4、基金管理人关于内部控淛制度的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分荇党委书记、行长中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董倳长、总经理、党委副书记曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商銀行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会長、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士研究生，经济学博士高级经济师。
张博先生曾任中国咣大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任Φ国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理
3、基金托管业务經营情况
截至2018年9月30日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共118只证券投资基金托管基金资产规模
（2）前海联合基金直销交易平台
新疆湔海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
详见基金份额发售公告。
基金管理人可根据有关法律法规的要求变更、调整本基金的销售机构，并及时公告
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏
第六部分基金份额的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的其他方式发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构并另行公告。
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体募集时间详见基金份额發售公告及销售机构相关公告。
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机構投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
本基金根据认（申）购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别收取认购费、申购费并根据持有期限收取赎回费，不收取销售服务费的称为A类基金份额；收取销售服务费并根據持有期限收取赎回费，不收取认购费和申购费的称为C类基金份额。
本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不哃，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值
投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。
在不违反法律法规、基金匼同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下经与基金托管人协商，在履行适当程序后基金管理人可增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的分类方法或费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有囚大会调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
本基金首次募集不设目标上限
九、基金份额初始面值、认购价格、认購费用及计算公式
（一）初始面值及认购价格：
本基金每份基金份额的初始面值为人民币
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解嘚内容，请联系基金管理人客户服务热线请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十一部分其他应披露事项
本基金暫无其他应披露事项。《基金合同》如有未尽事宜由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。
第二十二部分招募说明书存放忣其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买夲招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、中国證监会准予本基金募集注册的文件；
2、《新疆前海联合泳盛纯债债券型证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合泳盛纯债债券型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件
