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广发基金管理有限公司关于
　　 广发基金管理有限公司关于
　　 广发季季利理财债券型证券投资基金
　　 基金合同终止及基金财产清算的公告
　　 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《广发季季利理财债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，广发季季利理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）出现《基金合同》终止事由，本基金将依法对基金财产进行清算。现将相关事项公告如下：
　　 一、本基金基本信息
　　 基金名称：广发季季利理财债券型证券投资基金
　　 基金简称：广发季季利债券
　　 本基金根据在运作期结束时是否对基金份额进行自动赎回，分为A、B两类基金份额。若投资人选择持有A类基金份额，则在每个运作期最后一日（赎回开放期首日），其持有的A类基金份额将全部进行自动赎回；若投资人选择持有B类基金份额，则在每个赎回开放期，如投资人不进行赎回，则其所持有的B类基金份额将进入下一运作期。
　　 广发季季利债券A代码：000702
　　 广发季季利债券B代码：000703
　　 基金运作方式：契约型开放式
　　 基金合同生效日：日
　　 基金管理人名称：广发基金管理有限公司
　　 基金托管人名称：股份有限公司
　　 公告依据：《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《广发季季利理财债券型证券投资基金基金合同》、《广发季季利理财债券型证券投资基金招募说明书》
　　 二、基金合同终止事由
　　 本基金管理人已于日在《中国证券报》等媒体刊登了《广发基金管理有限公司关于广发季季利理财债券型证券投资基金暂停运作有关事项的公告》，本基金于第一个运作期即日届满暂停运作，并不再接受集中申购。根据《基金合同》及《广发季季利理财债券型证券投资基金招募说明书》，在本次运作期最后一日（即日）日终，本基金将全部基金份额按当日的基金份额净值自动赎回，赎回款项于该日后的3个工作日内从本基金托管账户划出。截止到公告日为止，本基金基金份额为0。
　　 根据《基金合同》的约定，《基金合同》的当事人为基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。本基金暂停运作并赎回全部基金份额后，本基金不再有基金份额持有人，《基金合同》当事人为基金管理人和基金托管人。经《基金合同》当事人协商一致决定解除《基金合同》，同时根据《基金合同》约定经向中国证监会备案后终止本《基金合同》，并依法履行基金财产清算程序。
　　 三、基金财产清算
　　 1、本基金第一个运作期于日届满后，本基金停止收取基金管理费、基金托管费。本基金自本公告发布之日起进入清算程序。
　　 2、基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
　　 3、基金财产清算程序：
　　 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
　　 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
　　 （3）对基金财产进行估值和变现；
　　 （4）制作清算报告；
　　 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　 （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
　　 （7）对基金财产进行分配。
　　 4、基金财产清算的期限最长不超过6个月。
　　 5、清算费用
　　 按照《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的约定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
　　 考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人份额人利益的角度出发，本基金的清算费用将由基金管理人代为支付。
　　 6、基金财产清算的公告
　　 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
　　 7、基金财产清算账册及文件的保存
　　 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
　　 投资者欲了解详细情况，可拨打本公司的客户服务电话(免长途话费)进行咨询。
　　 特此公告。
　　 广发基金管理有限公司
　　 二零一五年二月十六日
　　 广发基金管理有限公司关于
　　 广发中证全指信息技术交易型开放式指数
　　 证券投资基金发起式联接基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
　　 公告送出日期：日
　　 1.公告基本信息
　　 2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间
　　 2.1、投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
　　 2.2、基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
　　 3.日常申购业务
　　 3.1申购金额限制
　　 3.1.1、通过代销机构每个基金账户或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资人开通）每个基金账户首次最低申购金额为10元人民币（含申购费）；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。
　　 3.1.2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为50，000元（含申购费）人民币；已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。
　　 3.2申购费率
　　 申购费率请投资者详细参考本基金招募说明书。
　　 3.2.1前端收费
　　 注：3.2.1.1、申购金额含申购费。
　　 3.2.1.2、本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
　　 3.2.1.3、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
　　 3.2.1.4、基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
　　 3.2.1.5、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒介上公告。
　　 3.2.1.6、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），在不违背法律法规规定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
　　 3.2.1.7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
　　 3.3其他与申购相关的事项
　　 本基金参加销售机构各种电子渠道基金申购费率优惠活动，以代销机构的安排为准。
　　 4.日常赎回业务
　　 4.1赎回份额限制
　　 4.1.1、基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额调整为1份，投资者当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足1份的，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。
　　 4.1.2、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
　　 4.2赎回费率
　　 赎回费率请投资者详细参考本基金招募说明书。
　　 注：4.2.1、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用总额的25%计入基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。
　　 4.2.2、本基金在开始办理份额申购或者赎回之日起，将同时开通公司网上交易平台C类收费业务模式。本基金开通的C类收费模式是指不收取申购、赎回费用，只收取0.4%/年的销售服务费，其中，销售服务费不是从基金资产中列支，而是由本公司注册登记系统针对每个客户的C类资产逐日计提并记录在每个客户帐户，在客户赎回或转换时从客户的赎回或转换款项中扣除。
　　 4.2.3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒介上公告。
　　 4.2.4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），在不违背法律法规规定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
　　 4.2.5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
　　 4.3其他与赎回相关的事项
　　 5.日常转换业务
　　 5.1转换费率
　　 5.1.1、基金转换费
　　 1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
　　 2）基金转换时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
　　 5.1.2、基金转换的计算公式
　　 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费
　　 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
　　 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金赎回费率）×申购补差费费率÷（1申购补差费费率），或，固定申购补差费
　　 转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值―转换费用）÷转入基金当日基金份额净值
　　 5.1.3具体转换费率
　　 1）本基金赎回费率如下：
　　 持有期限N<1年，赎回费率0.50%；
　　 持有期限1年≤N＜2年，赎回费率0.30%；
　　 持有期限N≥2年，赎回费率为0。
　　 2）本基金转入转换金额对应申购费率较低的基金
　　 例1、某投资人N日持有广发信息技术联接基金份额10，000份，持有期为六个月（少于一年，对应的赎回费率为0.50%），拟于N日转换为广发聚财信用债券A类基金，假设N日广发信息技术联接基金份额净值为1.150元，广发聚财信用债券A类基金的基金份额净值为1.050元，则：
　　 （1）转出基金即广发信息技术联接基金份额的赎回费用：
　　 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10，000×1.150×0.50%=57.5元
　　 （2）对应转换金额广发信息技术联接基金的申购费率1.2%高于广发聚财信用债券A类基金的申购费率0.8%，因此不收取申购补差费用，即费用为0。
　　 （3）此次转换费用：
　　 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=57.5+0=57.5元
　　 （4）转换后可得到的广发聚财信用债券A类基金的基金份额为：
　　 转入份额 =（转出份额×转出基金当日基金份额净值―转换费用）÷转入基金当日基金份额净值=（1-57.5）÷1.050=10897.62份
　　 3）转换金额对应申购费率较低的基金转入到本基金时
　　 例2、某投资人N日持有广发聚财信用债券A类基金份额10，000份，持有期为六个月（少于一年，对应的赎回费率为0.10%），拟于N日转换为广发信息技术联接基金，假设N日广发聚财信用债券A类基金份额净值为1.050元，广发信息技术联接基金的基金份额净值为1.150元，则：
　　 （1）转出基金即广发聚财信用债券A类基金份额的赎回费用：
　　 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10，000×1.050×0.10%=10.50元
　　 （2）申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费率计算可得：
　　 申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发信息技术联接基金的申购费率1.2%―广发聚财信用债券A的申购费率0.8%=0.4%
　　 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金赎回费率）×申购补差费费率÷（1申购补差费费率），或，转出基金固定申购费金额
　　 =1×（1-0.10%）×0.4%÷（1+0.40%）=41.79元
　　 （3）此次转换费用：
　　 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=10.5+41.79=52.59元
　　 （4）转换后可得到的广发信息技术联接基金的基金份额为：
　　 转入份额 =（转出份额×转出基金当日基金份额净值―转换费用）÷转入基金当日基金份额净值=（1-52.59）÷1.150=9084.70份
　　 5.2 其他与转换相关的事项
　　 本基金的基金转换业务适用于本基金与本公司以下开放式基金：广发聚富开放式证券投资基金（基金代码：270001）、广发稳健增长开放式证券投资基金（基金代码：270002）、广发货币市场基金（A类代码：270004，B类代码：270014）、广发聚丰股票型证券投资基金（基金代码：270005）、广发策略优选混合型证券投资基金（基金代码：270006）、广发大盘成长混合型证券投资基金（基金代码：270007）、广发核心精选股票型证券投资基金（基金代码：270008）、广发增强债券型证券投资基金（基金代码：270009）、广发指数证券投资基金（基金代码：270010）、广发聚瑞股票型证券投资基金（270021）、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：270022）、、广发行业领先股票型证券投资基金（基金代码：270025）、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：270026）、广发制造业精选股票型证券投资基金（基金代码：270028）、广发聚财信用债券型证券投资基金（A类代码：270029，B类代码：270030）、广发消费品精选股票型证券投资基金（基金代码：270041）广发双债添利债券型证券投资基金（A类代码：270044，C类代码：270045）、广发纯债债券型证券投资基金（A类代码：270048，C类代码：270049）、广发新经济股票型发起式证券投资基金（基金代码：270050）、广发轮动配置股票型证券投资基金（基金代码：000117）、广发聚鑫债券型证券投资基金（A类代码：000118，C类代码：000119）、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000167）、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000214）、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000215）、广发中债金融债指数证券投资基金（A类代码：000348，C类代码：000349）、广发天天利货币市场基金（A类代码：000475，B类代码000476），广发新动力股票型证券投资基金（基金代码：000550），广发集鑫债券型证券投资基金（基金代码：000473），广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000567）、广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000529）、广发钱袋子货币基金（基金代码：000509）、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000477）、广发逆向策略灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000747）等基金。本基金的基金转换只能采用“前端转前端”的方式进行，参加基金转换的具体基金以各代销机构的规定为准。
　　 以上转换费率和原则以各个代销机构的规定为准，由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。
　　 6.定期定额投资业务
　　 6.1、通过本公司网上交易系统开通本基金的定期投资业务分为两类：
　　 6.1.1、定期定额申购业务：投资者通过本公司网上交易系统设定投资日期（按月/按周）和固定的投资金额，委托本公司提交交易申请的一种基金投资方式。
　　 6.1.2、定期不定额申购业务（又称“赢定投”）：投资者通过本公司网上交易系统设定投资日期（按月/按周）、按用指定的计算方法计算出投资金额，委托本公司提交交易申请的一种基金投资方式。
　　 6.2、投资者可以通过中国、中国、中国、、、广发银行、上海银联的借记卡或者通联支付、天天盈账户在本公司网站的网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回等业务，具体开户和交易细则请参阅本公司网站公告。本公司网上交易系统网址： .cn。
　　 6.3、本公司网上交易定期投资业务的具体办理时间、流程请参阅本公司网上交易的交易细则。本公告有关基金网上直销交易业务的解释权归本公司所有，其他规则详见本公司网站刊登的《广发基金管理有限公司网上交易定期定额业务规则》。
　　 6.4、本基金在代销机构开通定期定额投资业务，并参加代销机构各种电子渠道基金定期定额投资申购费率优惠活动。开通本基金定期定额投资业务的代销机构名单、定期定额投资的起点及定期定额投资申购费率的优惠措施以代销机构的规定为准。
　　 7. 基金销售机构
　　 7.1 场外销售机构
　　 7.1.1 直销机构
　　 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
　　 （1）广州分公司
　　 地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
　　 直销中心电话：020--
　　 传真：020--
　　 （2）北京分公司
　　 地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
　　 电话：010-
　　 传真：010-
　　 （3）上海分公司
　　 地址：上海市浦东新区东路166号中国保险大厦2908室
　　 电话：021-
　　 传真：021-
　　 （4）网上交易
　　 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
　　 本公司网上交易系统网址：.cn
　　 本公司网址: .cn
　　 客服电话：（免长途费）或020-
　　 客服传真：020-
　　 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
　　 7.1.2 场外非直销机构
　　 中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国股份有限公司、股份有限公司、青岛银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、江苏吴江农村商业银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、日照银行股份有限公司、股份有限公司、中国国际金融有限公司、中天证券有限责任公司、股份有限公司、股份有限公司、华福证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、股份有限公司、股份有限公司、金元证券股份有限公司、股份有限公司、东海证券股份有限公司、股份有限公司、股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、股份有限公司、德邦证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、万联证券有限责任公司、股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、江海证券有限公司、华龙证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、股份有限公司、新时代证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、股份有限公司、爱建证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、股份有限公司、财富证券有限责任公司、中航证券有限公司、齐鲁证券有限公司、华鑫证券有限责任公司、嘉实财富管理有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、浙江基金销售有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳腾元基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、中期时代基金销售（北京）有限公司、上海好买基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、上海久富财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、中国国际期货有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、中信建投期货有限公司、中国国际金融有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司等代销机构（以上排名不分先后）。
　　 7.2 场内销售机构
　　 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
　　 本公司根据《基金合同》和《广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）的有关规定，通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构的指定营业场所、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介及时公布基金份额净值。敬请投资者留意。
　　 9.其他需要提示的事项
　　 9.1、本公告仅对广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申购赎回等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。
　　 9.2、投资者可以致电本公司的客户服务电话（）、登录本公司网站（.cn）或通过本基金销售网点查询其交易申请的确认情况。
　　 9.3、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。
　　 特此公告
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看过本文的人还看过广发基金常见问答汇总
发布者：eaty1989&&&&&来源：生活理财网
以下问答全面介绍了投资者购买基金常见的一些问答，包括交易时间等，一共有二十四个小知识点，供投资者参考！希财网
1、交易时间的安排？
答：每个交易日：
　　9：15 && 9：25 集合竞价
　　9：30 && 11：30 前市，连续竞价
　　13：00 && 15：00 后市，连续竞价
2、开盘集合竞价期间是否可以撤单？
答： 开市集合竞价的订单收集阶段分为两个阶段，其中9：15～9：20阶段允许撤销已经提交的订单；9：20～9：25阶段不允许撤销已经提交的订单。
3、开盘价和收盘价如何形成？
答：开盘价是当日第一笔交易的成交价格。收盘价是当日最后一笔交易（含最后一笔交易）前一分钟所有交易的成交量加权平均价。
4、申购新股的申报数量有何要求？
答：上海交易所新股申购下限是1000股，且申购必须是1000股或其整数倍。深圳交易所新股申购下限是500股，且申购必须是500股或其整数倍新股申购上限，具体在发行公告中有规定。投资者进行新股申购时不能超过申购上限，否则被视作无效委托无法申购。
5、新股申购的资金解冻时间？
答： 新股申购的几个步骤：
1. 新股发行当天（T日），申购者在指定时间内通过柜台、电话、网上、手机委托，跟据发行价和申购数缴足申购款，申购在发行日当天结束。
2. T+1日，各证券部将申购资金划入清算银行的主承销商开立的申购资金专户。
3. T+2日，交易所和主承销商核查资金情况，确定有效申购帐户和申购数量，并将有效申购数据及申购配号记录传给各证券交易网点。
4. T+3日，公布中签率，申购者到证券部确认申购配号，当日摇号抽签，根据中签情况进行申购股数的确定和股东登记，并将中签结果通过交易所发给各证券交易网点。
5. T +4日，公布中签号，各营业部返还多余申购款，申购资金解冻。申购者根据公布的中签号核对结果。
6、投资者如何办理或变更指定交易？
答：投资者要进行上海证券买卖，应当首先选择一家证券营业部为指定交易的代理机构，由该证券营业部审核投资者的身份证和上海证券帐户并签订《指定交易协议书》指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖。若要变更指定交易，必须先在原指定营业部办理撤销指定交易手续，该营业部审核其无交易交收责任后，由该营业部办理指定交易的撤销，指定交易撤销后，投资者即可到新的营业部重新办理指定交易手续。
7、指定交易在何情况下不能撤消？
答： 指定交易不能撤消的几种情况： （ 1 ）当天有成交； （ 2 ）当天有委托，未成交； （ 3 ）登记公司认为不能撤消的情况； （ 4 ）新股认购期内不宜撤销指定交易，这是为了保护投资者的合法权益，防止证券营业部因投资者撤销指定交易后无法将未中签的申购资金退还。在用资金申购上网发行的新股时，新股发行期一般为 4 天，参加新股申购的投资者应在 T+4 日（ T 为发行日）后办理撤销指定交易为宜。
8、首日上市的股票是否纳入异常波动指标的计算？
答：首日上市的股票不纳入异常波动的计算，另外首次公开发行上市的封闭式基金、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及交易所认定的其他情况下，都不需要纳入异常波动指标的计算。
9、B股是否实行T+0回转交易？
答：目前，B股与A股交易均实行T+1制度，非T+0回转交易，即投资者当日买入的证券，在当日不能卖出，须第二天才能卖出。
10、投资者当日买入的债券是否可以当日卖出？
答：债券可以进行回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。
11、国债、企业债、可转换公司债券参与集合竞价吗？
答：国债、企业债、可转换公司债券像股票一样参与集合竞价，集合竞价时间是9：15-9：25，连续竞价时间是9：30-11：30；13：00-15：00。
12、基金帐户（F开头帐户）买卖证券的限制？
答：基金帐户（F开头帐户）不能买卖代码以2（回购）、6（A股）、730、731、733、737（新股）、100、110（转债）开头的品种，其他目前没有限制。
13、什么是开放式基金？ 希财网
答：开放式基金乃针对封闭式基金而言。开放式基金最大的特点是基金规模不固定。基金发行时不设规模上限，投资者可以在发行期内认购基金。基金成立后，投资者还可以申购或赎回基金，申购将导致基金规模的扩大，而赎回将导致基金规模的缩小。申购、赎回价格为基金净值加减手续费。开放式基金一般不上市交易，仅在销售网点申购赎回。
14、基金募集期认购金额利息如何处理？
答:认购金额利息将在基金成立时折成基金份额归投资人所有。
15、投资者通过交易所系统进行开放式基金认购的有效认购份额如何确定？
答:认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金认购期间内产生的利息，其中利息以注册登记机构的记录为准。 认购费用＝认购金额&认购费率； 认购份额＝（认购金额－认购费用+认购利息）/基金份额面值； 认购的有效份额保留到整数位，剩余部分折回金额返回投资人。
16、投资者什么时候可以确认自己的认购份额？
答:在基金合同生效后的两个工作日后，投资者可以通过券商营业部查询自己的认购份额。
17、什么是认股权证？
答：认股权证又被称为公司权证，是由上市公司发行的认购权证。认股权证持有人行权成功后获得的证券，为上市公司新增发证券。
18、什么是权证？ 权证有哪些种类？
答：权证是证明持有人拥有特定权利的契约，持有权证的投资者有权在到期时（或到期前）以约定价格买入或卖出特定证券（或以约定价格收取结算差价），权证中约定的股票通常被称作&标的股票&或&基础股票&。 权证有很多种分类方法： 按照未来权利的不同，权证可分为认购权证和认沽权证，其中认购权证是指标明未来买入权利的权证，认沽权证是指标明未来卖出权利的权证； 按照行权模式的不同，权证可分为欧式权证和美式权证，其中欧式权证是指仅在到期日可以行使约定权利（简称&行权&）的权证，美式权证是指在到期前随时可以行权的权证； 按照发行人的不同，可以分为公司权证和备兑权证，其中公司权证是指标的证券发行人发行的权证，备兑权证是指标的证券发行人以外的第三方（如大股东、券商等金融机构）发行的权证。
19、权证的涨跌幅是如何计算的？
答：为反映权证作为股票衍生品的特性，交易所对权证实施与股票价格有关的涨跌幅限制，而不是10%或5%的固定涨跌幅限制。 计算公式如下： 权证涨幅价格＝权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价) & 125%&行权比例； 权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价)&125%&行权比例。 当计算结果小于等于零时,权证跌幅价格为零。 投资者可按照如下方式计算权证的涨跌幅价格： 首先计算当日股票涨跌停价格与前日股票价格之差，该价格可称为&股票涨跌变动价位&，计算结果精确到&分&； 其后，计算股票涨跌变动价位的1.25倍，得到&权证涨跌变动价位&； 最后，在前日权证收盘价格的基础上，加或减权证涨跌变动价位，计算结果精确到&厘&，就可以得到权证的涨跌幅价格。
20、权证创设有什么作用？
答：（ 1 ）权证的创设制度有利于实现市场的供需平衡 , 有效地支持了股权分置改革。创设制度允许有资格的券商通过提供足额抵押品（现金或股票）创设出新的权证，以解决权证供不应求问题，实现权证供求平衡。如果不能通过创设制度有效增加权证供应，在权证到期前相当一段时期内权证的投机势必愈演愈烈，任何权证一上市都价格飞涨，而到期时却可能沦为废纸一张，后果不堪设想。这同时也势必大大影响后续利用权证进行股改方案的推出。
（ 2 ）权证创设制度起到了为投资者（特别是中小投资者）提示风险的作用，保护了这部分投资者。在某一权证价格水平下，有合格的证券公司创设权证，意味着有专业机构认为目前的权证价格偏高，创设的人越多，创设的量越大，说明权证价格的溢价越大，越不合理，也提醒广大投资者关注权证价格风险。反之亦然。今天由权证供不应求造成暴涨，未来必将向其真实价值回归，在高位买入的投资者将无可避免地蒙受损失。引入创设制度，正是为了及时平衡权证供求关系、早日体现其真实价值，避免现在的暴涨和将来的暴跌而给投资者带来损失。同时，围绕理性价格平稳交易的权证，才能真正实现其通用的功能，如利用权证对冲、锁定风险等。page#
21、权证是否也需要盘后公布价格异常波动信息？希财网
答：权证没有相应异常价格波动的规定。只有股票（包括A股和B股）和封闭式基金才需计算价格异常波动，而其他的品种包括债券，都不用计算异常价格波动。
22、什么是除权、除息？
答：除权是由于公司股本增加，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）有所减少，需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，而形成的剔除行为。除息由于公司股东分配红利，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）有所减少，需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，而形成的剔除行为。
23、什么是填权、贴权？
答：填权是指在除权除息后的一段时间里，如果多数人对该股看好，该只股票交易市价高于除权（除息）基准价，即股价比除权除息前有所上涨，这种行情称为填权。贴权是指在除权除息后的一段时间里，如果多数人不看好该股，交易市价低于除权（除息）基准价，即股价比除权除息前有所下降，则为贴权。
24、什么是每股税后利润、股东权益、净资产收益率
答：每股税后利润又称每股盈利，可用公司税后利润除以公司总股数来计算。 公司净资产代表公司本身拥有的财产，也是股东们在公司中的权益，因此，又叫作股东权益。 净资产收益率是公司税后利润除以净资产得到的百分比率，用以衡量公司运用自有资本的效率。
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