2015关于基金从业资格考试有关事项的通知
2015关于基金从业资格考试有关事项的通知
　　中基协字〔号
　　各机构：
　　根据《基金法》规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业、资质管理和业务培训。为切实履行《基金法》赋予的职责，我会积极推动各项考试筹备工作，将于2015年7月启动基金从业资格考试报名，8月组织考试，具体情况如下：
　　一、考试概况
　　自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)，明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
　　为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
　　随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。
　　二、报考条件
　　1.具有完全民事行为能力;
　　2.年满 18 周岁;
　　3.具有高中以上文化程度;
　　4.中国证监会规定的其他条件。
　　三、考试科目设置
　　基金从业资格考试包含两个科目：
　　科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;
　　科目二：证券投资基金基础知识。
　　考生通过两个科目考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
　　协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
　　四、考试时长、题型和分值
　　1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
　　2 .单科考试时长为120分钟。
　　五、考试教材
　　考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，教材由高等教育出版社出版，分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材将于6月22日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站&从业人员管理&栏目发布公告。
　　六、考试组织实施
　　1.考试公告：协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。
　　2.报名方式：报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间，登陆考试报名网站报名(http://baoming.)。
　　3.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。
　　4.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约式考试根据市场需求在部分城市举行。
　　5.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
　　七、考试成绩与资格注册
　　科目一和科目二考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
　　八、考试成绩认可
　　《证券投资基金》考试成绩认可
　　已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
　　《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可
　　已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
　　《基金销售基础知识》考试成绩认可：
　　已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。
　　已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
　　九、考试成绩衔接
　　为使基金从业资格考试平稳过渡，自本通知发布之日起截至日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。日之后的考试成绩认可，按照上述第八条规定执行。
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size: '1000,60',
display: 'inlay-fix'史上参考率最高基金从业资格考试合格率仅28.95%
　　4月23日举行的“史上最热闹”基金从业人员资格考试终于放榜了。4月26日晚间，中国基金业协会发布了参加2016年第一次全国统一考试考生的整体成绩单。
　　《第一财经日报》记者查阅基金业协会数据发现，这份成绩单的几大亮点包括：科目二总体通过率偏低、仅为28.95%;PE
　　万 科A24.43+0.000.00%/VC从业人员通过率高于平均水平;同时参加两门科目考试的私募高管(占全部赴考高管数量72%)通过率为49.1%，参加科目二考试的私募高管(占全部赴考高管数量78%)通过率为50.1%，这也就意味着，近半数参考的私募高管在科目二上挂科了。
　　基金业协会披露的数据显示，本次共计31.3万名考生在全国305个考站、2659个考场参加考试，总报名达到57.4万科次。从考生所在的职业领域来看，考生来自银行10.5万人，私募证券基金6.5万人，私募股权、创业投资基金(PE/VC)1.4万人，券商保险期货2.4万人，在校学生1.7万人，公募基金4656人，其他8.3万人。
　　“考生总计参考率达74.44%，是历次考试参与程度最高的一次。”基金业协会表示。
　　“科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》问题不大，科目二《证券投资基金基础知识》计算题偏多，包括基金费用、基金投资、债券、股票，我一直都在算，还挺吃力的。”正如一位主管销售的小型私募总经理此前向记者所言，考生普遍反应科目二较难，甚至有考生反应科目二的数学题“出得难出得偏”。
　　考生的普遍感受也直观地反应在了两个科目的整体通过率上。基金业协会统计数据显示，本次考试科目一总体通过率71.15%，略低于2015年的78.4%;而科目二总体通过率仅为28.95%，低于2015年的48.5%。
　　此外据记者了解，本次考试内容近90%的内容都是关于证券投资，这对于PE/VC从业人员来说，基本脱离实务操作，PE/VC行业参考人员的通过率也因此受到了极大的关注。不过此次基金业协会发布的数据却显示，PE/VC从业人员通过率高于平均水平，科目一通过率85.44%，科目二通过率54.71%。
　　除PE/VC从业者之外，最受关注的莫过于参考私募高管表现如何。数据显示，此次参加考试的私募基金高管共计11272人，占在基金业协会登记的高管总人数的19%，其中参加科目一考试的共计10614人，通过率87.1%，参加科目二考试的共计8779人，通过率50.1%，同时参加两门考试的共8121人，通过率49.1%。
　　“私募高管的通过率还是明显高于平均水平的。”上海一家百亿级私募的渠道总监向记者分析称，未通过的私募高管可能很大部分来自于去年注册的小型私募，甚至是“空壳”私募，本身不一定做二级市场投资，不具备投资基础知识，“匆忙的抱佛脚也无力回天了。凡是认真做证券投资的基金经理和公司高管，应该问题不大的。”该渠道总监说。
　　其实很多人未必称得上高管，实际上注册了个私募，当了个法人，二级市场投资的基本知识都不懂。
　　对于考试内容脱离PE/VC实务的争议，基金业协会同时表示，正在积极推进私募股权投资基金(含创业投资基金)的教材编写工作。预计今年6月份发布私募股权投资基金考试大纲，9月份增加适用于私募股权投资基金(含创业投资基金)从业人员的考试科目。
　　此外，基金业协会表示将优化现有考试组织形式，在按计划举办覆盖全国48个城市的全国性统考基础上，将预约式考试扩大到16个城市，同时将推出针对高级管理人员的每周预约式考试服务。
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