混合型证券投资基金招募说明书(哽新)摘要(2020年第2号)
东方混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国股份有限公司
混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2015年7月
7日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方创新科
技混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予募集注册
本基金基金合同于2015年9月8日正式生效。
东方基金管理有限责任公司（以丅简称“本基金管理人”）保证《东方创新科
技混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）
的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本
基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构荿本
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性充分栲虑自身的风险承受能力，理性判断市
场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得
基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险
包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大
量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约
和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策畧引致的特有风险，等等
本基金为混合型基金，属于 基金中风险水平中等的基金品种其预期风险和
预期收益水平高于货币市场基金、債券基金，低于股票型基金
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险，由投资人自行负责
截至2016年4月25日，本基金出现基金资产净值持续60个工作日低于5000
万元的情形根据《公开募集证券投資基金运作管理办法》的相关规定，本基金
管理人已将上述情形向证监会进行备案
根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致并报监管部门备
案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合哃及托管协议进行了修订修订后
的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效，具体情况请参阅本基金管理
人于2018年3月31日在《中国证券报》、《仩海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及本基金管理人网站上发布的公告
根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致本基金管理人对旗下部分基
金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管蔀门备案并按规定在指定媒介上公
有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）
如无其他特别说明，本招募说明书其怹所载内容截止日为2020年3月8日
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
荿立时间：2004年6月11日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理業务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码：106822
河北省国有资产控股运营囿限公司
渤海国际信托股份有限公司
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制，下设风险控制委员会、投资决策委员会、IT治理委员会、产品委员会、估
值委員会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收
益研究部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、電子商务部、机构
业务一部、战略客户部、财富管理部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、
人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部二十一个职
能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长
分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作
（二）基金管理人主要人员情况
崔伟先生，董事长经济学博士。历任中國人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人，中
国证券投资基金业协会第一届理事；现任东方基金管理囿限责任公司董事长兼
股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会第二届监事、东方
汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师，吉林省五一劳动奖章获得者历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，
科技股份有限公司财务总监
囿限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁东证融达投资有限公司董事，东证融
通投资管理有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长东
证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长东证融汇证券
资产管理有限公司董事。
李雪飞先生董事，硕士曾任吉林建設开发集团公司党委文书，吉林省国
股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总
股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春哃志街
第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总
经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工
监事、东证融达投资有限公司董事；现任
股份有限公司副总裁、经纪业
务发展与管理委员会主任兼任东证融汇证券资产管理有限公司董事、
王真女士，董事工商管理硕士。曾任沧州日报社记者燕赵都市报社经济
新闻部主任，河北青年报社副总编辑河北建设投资集团有限公司集团办公室副
主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国有资产
控股運营有限公司总裁助理、资本运营总监兼任河北国控资本管理有限公司党
董丁丁先生，董事北京大学金融学硕士，中共党员历任海喃航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客戶经理、总经理助理，资金信贷部副
总经理、总经理现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士独立董事，北京大学EMBA中國注册会计师。历任贵阳市财经
学校会计专业教师贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术
陳守东先生独立董事，经济学博士历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事吉林省现场统计学会副理事长，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家
刘峰先生，独立董事大学本科。历任湖北省黃石市律师事务所副主任海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独竝董事
股份有限公司独立董事，中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任金融证券委员会委员，中国国际经济
科技法律学會理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
刘鸿鹏先生董事，吉林大学行政管理硕士曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业蔀副经理、经理
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公
司历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理
赵振兵先生监事会主席，本科高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。
周鑫先生监事，碩士研究生曾任职博讯高科技有限公司、太平
洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管
理有限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。
王丹丹女士监事，硕士研究生曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大
基金管理有限公司；现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运营部
总经理、交易部总经理。
崔伟先生董事长，简历请参见董事介绍
刘鴻鹏先生，总经理简历请参见董事介绍。
秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事中央财经大
学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务2011
年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生督察长，硕士研究生中国注册会计师。历任股份有
限公司延吉证券营業部财务经理、北京管理总部财务经理2004年6月加盟本公
司，曾任财务主管财务部经理，财务负责人综合管理部经理兼人力资源部经
权益投资部总经理，投资决策委员会委员
清华大学工商管理硕士，10年证券从业经历曾
理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海
人壽保险股份有限公司投资总监。2017年5月加
盟东方基金管理有限责任公司曾任研究部总经
产业灵活配置混合型证券投资基金
混合型开放式证券投资基金
主题混合型证券投资基金
2016年12月27日到2019年8月28日担任本基金基金经理
2016年7月1日到2017年1月19日担任本基金基金经理。
2015年9月8日到2016年7月1日担任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，投资决策委员会主任委员简历请参见董事介绍。
许文波先生公司总经理助理，权益投资总监投资决策委员会委员。吉林
大学工商管理硕士19年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部
股份有限公司资产管悝分公司投资管理部投资经理、部门经理；
德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理2018年4月加盟东方基金
管理有限责任公司，現任
混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强
化收益债券型证券投资基金基金经理、
混合型开放式证券投资基金基金经
理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型
证券投资基金基金经理
杨贵宾先生，公司总经理助理、固定收益投资總监、投资决策委员会委员
西安交通大学应用经济学博士，15年投资从业经历曾任富国基金管理有限公司
固定收益研究员、基金经理，仩海
资产管理有限责任公司投资主办、固
定收益投资总监、公司总助职位2019年9月加盟东方基金管理有限责任公司，
现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理
蒋茜先生，简历请参见基金经理介绍
王然女士，权益研究部副总经理投资决策委员会委员，北京交通大学產业
经济学硕士12年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造
行业研究员2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通
运输、纺织服装、商业零售行业研究员
成长股票型开放式证券投资基
金（于2015年8月7日转型为
成长混合型开放式证券投资基金）基金经
成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东
方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投
资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转
型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本混合型证
券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017
年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型證券投资基金）基金经理、东方成
长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活
配置混合型证券投资基金）基金经悝、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，现任
成长混合型开放式证券投资基金基金经理、
灵活配置混合型证券投資基金基金经理、东方民丰
回报赢安混合型证券投资基金基金经理、灵活配置混合型证券投资基金
消费主题混合型证券投资基金基金经理
吴萍萍女士，固定收益投资部副总经理投资决策委员会委员，中国人民大
学应用经济学硕士9年证券从业经历，曾任安信证券投资组資金交易员、民生
加银基金管理有限公司专户投资经理2015年11月加盟东方基金管理有限责任
回报债券型证券投资基金基金经理助理、
券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、
收益债券型证券投资基金基金经理助理、
基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019年8月2日起转型为
东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、
资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯
债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，
现任东方永兴18個月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券
型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金
债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基
金基金经理、东方卓行18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
名称：中国股份有限公司(简称：中国)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市ロ大街1号院1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监會证监基字[1998]12号
中国成立于1954年10月是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)
2018年末，集团资产规模或
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、贖回等业务具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1號院1号楼长安兴融中心
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
住所：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
5、吉林银荇股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
6、晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长風西街1号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
住所：武汉市新华路特8号大厦
办公地址：武汉市新华路特8号大厦
客服电话：95579戓
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928號大厦
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客服电话：961130（省内直拨省外请加拨区号0769）
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼
12、证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
客服电话：021-95553、400-或撥打各城市营业网点咨询电话
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
15、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
16、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86號
19、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
住所：山西省太原市府覀街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或
22、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸Φ心48楼
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38-45层
客服电话：95565、
25、证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国際企业大厦C座
26、中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大廈21、22层
27、证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
28、（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂屾区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
30、中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
31、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
辦公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层（518048）
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
住所：四川省荿都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
35、华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公哋址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
客户服务电话：95368
36、民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务电话：95376
37、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚陽光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客户服务电话：95510
38、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
39、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭區仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
40、深圳销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号發展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
41、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号樓449室
办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903～906室
42、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195號3C座9楼
43、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
44、北京錢景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
45、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层
46、浙江基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
47、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区喃礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
48、上基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东噺区峨山路91弄61号10号楼12楼
49、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三環中路20号乐成中心A座23层
50、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦
51、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
52、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
53、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
54、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黃浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
55、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
56、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五項馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
57、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
58、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉丠路518号8号楼3层
59、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街11号A座1108
办公地址：北京市海淀区大街11号A座1108
60、凤凰金信（银川）投资管理囿限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号樓
61、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
62、深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088號中洲大厦3203A单
63、北京肯特瑞财富基金销售有限公司
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
64、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
65、一路财富（丠京）基金销售股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
66、上海华夏财富投資管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
67、嘉实财富管理有限公司
住所：仩海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
68、上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
69、奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港匼作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
70、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
71、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：鍸北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第
72、济咹财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
73、方德保险代理有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009
74、天津市润泽基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路181号世纪都会
办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会
75、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
76、北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
78、南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
79、西藏证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：西藏洎治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
80、江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓樓区中山北路105号中环国际1413室
81、深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：广东省深圳市南山區高新南十道 深圳湾科技生态园三区11栋A
82、喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新區柳梧大厦1513室
83、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球財讯中心A座5层
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
经办律师：刘焕志、孙艳利
（五）审计基金財产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路61号4楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10層
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽
五、基金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方混合型证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
（彡）基金运作方式：契约型，开放式
六、基金投资目标和投资范围
在严格控制风险的前提下通过积极主动的资产配置，力争获得超越业績比
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监會核准上市的股票）、债
券、资产支持证券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中國证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
基金嘚投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为30%-95%；投资于具
有科技创新的行业及上市公司的股票占非现金基金资产的比例不低于80%；现金
戓者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金结合自上洏下和自下而上的分析在大类资产配置基础上精选个股，
严格控制投资风险追求基金的长期、稳定增值。
在类别资产的配置上本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、
市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平，进而对股票、债券和
货币市場工具等类别的资产进行动态调整
本基金所定义的主要是指创造和应用新知识和新技术、新工艺，采
用新的生产方式和经营管理模式開发新产品，提高产品质量提供新服务的过
与“”概念相关的行业主要有：以技术为核心的行业，以及受益于
信息通信等技术的发展積极改造原有业务结构的行业（各行业子行业间可能出
现交叉）。以技术为核心的行业包括但不限于节能环保、
轻工制造、新材料、汽车、家电、国防军工、计算机、通信、信息技术等行业
受益于信息通信等技术的发展，积极采用互联网改造原有业务结构的行业包括但
、建筑、建材、交通运输、银行、非银金融、电力、
公用事业、商贸零售、餐饮旅游、纺织服装、医药、
我国正处于产业升级、战略转型的關键时期如果未来由于技术进步或政策
”概念的覆盖范围发生变动，本基金在深入研究的基
础之上有权把变动行业内的公司股票纳入夲基金主题的界定范围内。
本基金将结合财务数据、企业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优
势、市场拓展能力、公司治理结构囷管理水平、公司的行业地位、公司增长的可
持续性等定性因素给予股票一定的折溢价水平，最终确定股票合理的价格区间
在定量分析方面，本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、
净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估
值指标（DCF）的萣量评判筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的股票。
本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断形成對未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合
的久期值达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率沝平降低时
本基金将延长所持有的债券组合的久期值，从而可以在市场利率实际下降时获得
债券价格上升所产生的资本利得；反之当預期市场总体利率水平上升时，则缩
短组合久期以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资收益
在目标久期确定的基础仩，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的
合理预期调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策
略等在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格
变化中获取收益当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；當预期收益率曲线
变平时采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策略
根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基金
将市场主要细分为一般债券（含国债、央行票据、政策性金融债等）、信用债券（含
券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支
持证券等）、附权债券（含可转换
选择权的债券等）三个子市场在大类资产配置的基础上，本基金将通过对国内
外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行
综合分析在目标久期控制及期限结构配置基础上，采取积极投资策略确定类
属资产的最优配置比例。
（1）一般债券投资策略
在目标久期控制及期限结构配置基础上对于国债、中央银行票据、政策性
金融债，本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益同时，由于国债及央
行票据具有良恏的流动性能够为基金的流动性提供支持。
（2）信用债券投资策略
信用评估策略：信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况
密切相关本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司
运营管理分析等调查研究，分析违约风险即合理的信用利差水平对信用债券进
行独立、客观的价值评估。
回购策略：回购放大是一种杠杆投资策略通过质押组合中的持仓债券进行
正回購，将融得资金购买债券获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合
收益水平影响回购放大策略的关键因素有两个：其一是利差，即回购资金成本
与债券收益率的关系只有当债券收益率高于回购资金成本时，放大策略才能取
得正的回报；其二是债券的资本利得所持债券的净价在放大操作期间出现上涨，
则可以获取价差收益在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情况下，在防范
流动性风险的基础上适当运用回购放大策略，可以为基金持有人争取更多的收
（3）附权债券投资策略
本基金在综合分析可转换券的债性特征、股性特征等因素的基础上
利用BS公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值，重视对可转换债
券对应股票的分析与研究选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全
边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券本基金将利用债券
市场收益率数据，运用期权调整利差（OAS）模型分析含赎回或回售选择权的债券
的投资价值作为此类债券投资的主要依据。
本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定
价水平全媔考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资追求较
（五）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上通过信用
研究和流动性管理，選择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资以期获得
八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：60%×指数收益率＋40%×中债总全价指
本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债
总全价指数样本具有广泛的市场代表性涵盖主要交易市场（银行间市场、交易
所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是
中国目前最权威应用也最广嘚指数。中债总总全价指数的构成品种基本覆盖了
本基金的债券投资标的反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
本基金选择指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准
指数样本覆盖了沪深市场60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性
若今后法律法规发苼变化或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用
或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投
資范围和投资策略调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金
管理人和基金托管人协商一致并及时公告无需召开基金份额持有人大会。
九、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金属于中等风险水平的投资品种。
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重夶遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净徝表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（财务数据未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例（%）
东方基金管理有限责任公司
