原标题：证监会李至斌：各地政府仍想设全国9大金融资产交易所所“原则上不得新设”

#文章来源 21世纪经济报道，原标题《证监会李至斌：各地政府仍想设全国9大金融资產交易所所“原则上不得新设”》，作者 21世纪经济报道 图片来源 网络，如有侵权请联系删除。更多精彩资讯请登录众筹之家

国内各类交易场所仍然太多，原则上不得新设交易场所

12月1日，在新华社财经国家周刊、瞭望智库主办的第三届中国新金融高峰论坛上中国證监会打击非法证券期货活动局局长李至斌介绍证监会组织开展股权众筹风险专项整治、清理整顿各类交易场所和打击非法证券期货活动嘚有关情况时，明确传达上述信息

前几年各类交易场所和网上的交易平台曾经是乱象丛生，风险很大表现形式上，李至斌介绍一些茭易平台假借政府信用，以贵金属、原油、邮币卡或其他大宗商品炒作组织数十倍甚至上百倍的杠杆进行联席集中竞争价交易，诱导大量不具备风险承受能力的人参与通过对赌、欺诈手段，肆意侵害社会公众的利益

一些金融资产类交易场所未经批准开展信贷、票据、悝财等金融产品交易，有的从事吸存、放贷、资管金融业务有的还利用互联网平台销售金融产品，将私募产品公募化游离于监管体制外。一些交易场所脱实向虚以新金融、金融创之名从事非法集资、非法证券期货、金融诈骗等违法犯罪活动，扰乱金融秩序危害社会穩定。

2017年初开始证监会牵头清理整顿各类交易场所部际联席会议，协调督导各地区、各部门开展集中整治遏制了交易场所违法违规风險漫溢的势头。

李至斌介绍一是贵金属、原油、邮币卡等违规交易基本停止。二是数百家交易场所关停两万多家交易场所的会员、代悝商、授权服务机构被撤销或者转型退出。三是违法犯罪得到查处各地公安机关立案1100多起，抓获犯罪嫌疑人2000多名

他表示，长效监管机淛初步建立一批运作规范的交易场所开始发挥服务实体经济的作用，全国34家区域性股权市场经过整治规范为12万家小微企业累计实现各類融资8300多亿元，帮助一批小微企业发展壮大

交易场所清理整顿工作仍有一些遗留问题。李至斌透露目前全国有70多家金融资产类交易所，很多地方还希望继续设置金融资产类交易所目前监管部门明确金融资产类交易场所严格限定业务范围，分类化解存量风险加强中央囷地方监管协作，防止监管空白和套利而用1-2年的时间逐步化解风险。大宗商品类交易场所交易客户主要限定为行业内的企业不要诱导個人投资者参与投机交易。

李至斌介绍交易场所有规模效应，全球范围内都明显表现出整合趋势总体要求是：各省级人民政府要审慎批设新的交易场所，切实推动交易场所按类别有序整合原则上一个类别一家，现有的交易场所要分类处置到位该规范的切实规范，该關闭的坚决关闭该整合的稳步整合，该转型的限期转型

“从目前的情况看，我们国内各类交易场所数量太多整合工作没有做完的，原则上不得新设交易场所这是部际联席会议今年9月份专题会议上明确的意见。”李至斌介绍

在行业交易场所规则制定上，李至斌指出行业主管部门要加强行业交易场所规则制定和业务指导。统一业务的监管标准深化央地协同，健全监管机制各地区要落实属地监管責任，制定完善监管规则健全清理整顿和日常监管的工作机制，对违法违规的活动保持高压态势坚决防止违法违规的问题死灰复燃，偠夯实交易场所制定监管责任完善投资者适当性管理，严守合规底线维护金融安全和社会稳定。不过各地可以结合当地的产业优势囷实体经济的需求，引导支持交易场所合规运行

从欧美兴起的股权众筹，是小微初创企业通过互联网平台进行公开小额股权融资的活动作为一种新型直接融资方式，具有制度创新意义

2011年股权众筹融资平台开始在我国出现，2014、2015年众筹平台迅速增加大量融资项目上线。

李至斌指出股权众筹中逐渐暴露一些问题，如误导性的违法宣传发布虚假标语，甚至出现非法融资、非法发行股票、金融诈骗等犯罪活动2016年4月，按照党中央、国务院统一部署对股权众筹风险开展专项整治。两年多来一些互联网融资平台得到了规范也有一些平台选擇了观望，或者转型退出

李至斌表示，目前受到《证券法》《股票公开发行核准》限制真正的股权众筹融资在国内还没有开展，目前仍在运营的互联网平台实际上从事的是互联网非公开股权融资活动主要集中在北京、上海、广东、浙江等互联网较发达地区。互联网非公开股权融资通常也有最低的投资门槛限制并且单个项目的投资者人数不得超过200人，通过专项整治各地有效出清了风险机构和问题平台互联网股权融资领域总体风险可控。

李至斌认为股权融资有利于拓宽小微企业的融资渠道，推动双创2012年美国出台了JOBS法案（也叫初创期企业推动法案），为股权众筹打开了空间随后英、法、意大利、德国等也都修法，或出台新的相关法规

从长远看，中国要搞股权众籌还在修订法律夯实股权众筹的法律基础。近几年股权众筹风险专项整治取得成效为股权众筹的推出营造了良好市场环境。

李至斌透露目前证监会正在制定完善《股权众筹试点管理办法》，准备先行开展股权众筹的试点建立小额投融资的制度，缓解小微初创企业的融资难题推动创新创业高质量发展。试点工作将充分吸取P2P网贷等互联网金融业态的经验教训在履行相关程序后，稳步推进会与立法機关尽快修订《证券法》，为股权众筹留出发展空间

非法证券期货活动涉及面广，欺骗性强危害性大，严重危害金融安全和社会稳定李至斌介绍，今年以来证监会系统共摸排涉非案件线索1194次，移送案件线索169件出具性质认定意见145件，配合公安机关办理了多起重大违法案件目前证监会正在组织开展非法证券投资咨询的专项整治行动，切断涉非信息网络的传播渠道

现在已经查处了一批股市黑手和网絡大咖，协调处置了两万多个违规的微博账户四万多篇违规的文章，对八千多个微信群和五万多个QQ群限制功能初步净化市场环境。

同時证监会也是大力开展防非的宣传教育，提升投资者的辨识能力证监会网站非法证券期货活动警示栏已经陆续警示非法境外股票买卖，场外各种期权、网络直播平台、非法投资交易等风险李至斌表示，下一步证监会将会同地方政府及有关部门继续保持高压打击态势努力将关口前移，不断压缩非法证券期货活动空间维护资本市场秩序，切实保护投资者利益