原标题:前海开源润和债券 : 前海开源润和债券型证券投资基金招募说明书(更新)
前海开源润和债券型证券投资基金
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国郵政储蓄银行股份有限公司
前海开源润和债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由前海开源润
和6个月定期开放债券型证券投资基金变更注册而来自2018年1月15日至2018年2
月12日前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人
大会，会议審议通过了《关于修改前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金基金
合同并调整赎回费率等有关事项的议案》,内容包括前海开源润囷6个月定期开放债券型证
券投资基金变更运作方式、基金费率、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、
修订基金合同并更名为“前海开源润和债券型证券投资基金”等上述基金份额持有人大
会决议自表决通过之日起生效。自2018年3月21日起《前海开源润和债券型证券投资
基金基金合同》生效，原《前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金募集及变更为本
基金的注冊并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场湔景等作出实质性判断或者保
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信鼡风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本基金法律文件风
险收益特征表述与销售机构基金風险评价可能不一致的风险及其他风险等
本基金可投资私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特
定对象的私募发行。当基金所投资的
私募债券之债务人出现违约或在交易过程
中发生交收违约，或由于
私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本
基金整体的债券投资风险
本基金投资范围包括发行的短期券，甴于发行的短期
券非公开发行和交易且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大若发行主体信
用质量恶化或投资者大量赎回需偠变现资产时，受流动性所限本基金可能无法卖出所持
券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失
本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具资产
支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身包括价格波动
风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等
本基金投资范围包括国债期货，国债期货作为一种金融衍苼品可能给本基金带来额
外风险，包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等
由此可能增加本基金淨值的波动性。
本基金为债券型基金其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资人
自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法萣复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外）有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审
本招募说明书依据《中华人民共和國证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源润和债券型
证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编写
本招募说明书阐述了前海开源润和债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费
率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等內容，将不晚于2020年
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指前海开源润和债券型证券投资基金本基金由前海开源润和6
个月定期开放债券型证券投资基金变更注册而来
2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、基金合同：指《前海开源润和债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源润和债券型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募說明书或本招募说明书：指《前海开源润和债券型证券投资基金招募说明
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第┿二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等
七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起实施
的《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起
施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（包括其不时修订）及相关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机構投资者境内证券投资
试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外机构投資者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金，销售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议辦理基
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为前海开源基金管理有限公
司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
28、基金合同生效日：指《前海开源润和债券型证券投资基金基金合同》生效日，原
《前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同一日起終止
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指《前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效
至《前海开源润和债券型证券投资基金基金合同》终止之間的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他業务申请的开放日
33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共
37、认购：指在基金募集期内投资人根据《前海开源潤和6个月定期开放债券型证
券投资基金基金合同》和《前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明
书》的规定申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有囚按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时囿效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
41、转托管：指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数后的余
额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
50、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同將基金份额
分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码并
分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值
51、A类基金份额：在投资者申购时收取申购费用，而不从本类别基金资产中计提销
售服务费的称为A类基金份额
52、C类基金份额：在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销
售服务费的称为C类基金份额
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合悝价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制：指当开放式基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从
而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公
57、基金产品资料概要：指《前海开源润和债券型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
3、设立日期：2013年1月23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春東方大厦22楼
8、电话：8 传真：9
10、注册资本：人民币2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投資管理有限公司
出资25%北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%
1、基金管理人董事会成员
迋兆华先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，
西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
龚方雄先生荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士國籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资銀行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长
王宏远先生，联席董事长西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管悝硕
士国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总
股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（廣州）副
总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长
周芊先生，董事北京大学DBA，国籍：中国曾任股份有限公司董事总经
产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事
范镭先生，董事本科学历，国籍：中国曾任职中国武汉分行、华安保险
天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生独立董事，中国工业经济学会副会长管理学博士学位，经济学教授
国籍：中国。历任陕西财经學院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事長；2007
年7月至今任民建陕西省委员会副主委曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策
樊臻宏先生独立董事，国籍：中国纽约大學STERN商学院商业管理博士学位。历
任ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、
产管理公司国际业务部副总经理及项目蔀副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；
现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理
Terry Culver先生，独立董事硕士学历。国籍：美国曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职務，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙
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客垺电话：95532；
中国邮政储蓄银行股份有限公司
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注册哋址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中
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客服电话：95523；
一路财富（北京）基金销售有限公司
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诺亚正行基金销售有限公司
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泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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武汉市伯嘉基金销售有限公司
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际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
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和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东
康宁街北6号楼5楼503
大连網金基金销售有限公司
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中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区東管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作
注册地址：北京市西城区金融大街8号
注册地址：青岛市崂山区深圳路222號1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
客服电话：95323；
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋
201室（入住深圳市湔海商务秘书有限公司）
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
上海联泰基金销售有限公司
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办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
阳光人寿保险股份有限公司
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鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
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办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦
注册地址：山东省济南市经七路86号
注册地址：深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场
（二期）北座13层室、14层
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办公地址：丠京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A
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办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗88号金座
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C
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注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9
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号科兴科学园B栋3单元11层1108
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注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
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名称：前海开源基金管理有限公司
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办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金资产的会计師事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507单元01
办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼
经办会计师：施翊洲、陈熹
前海开源润和债券型证券投资基金由前海开源润和6个月定期开放債券型证券投资基
前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金经2016年10月25日中国证券监
督管理委员会下发的证监许可[号文注册募集基金管理人为前海开源基金管理
有限公司，基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司
前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金于2017姩5月8日至2017年8月
7日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面确
认，《前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2017年8月14日
自2018年1月15日至2018年2月12日前海开源润和6个月定期开放债券型证券投
资基金以通讯方式召开基金份额持有人夶会会议审议通过了《关于修改前海开源润和6
个月定期开放债券型证券投资基金基金合同并调整赎回费率等有关事项的议案》，内容包
括前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金变更运作方式、基金费率、投资范
围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、修订基金匼同并更名为“前海开源润和债券型
证券投资基金”等上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2018年3
月21日起《前海开源潤和债券型证券投资基金基金合同》生效，原《前海开源润和6个
月定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效
（一）基金份额嘚变更登记
《基金合同》生效后，本基金登记机构将进行本基金的更名以及必要信息的变更
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量囷资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基
金资产净值低于5000万元的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日
出现前述情形的，基金合同将终止并进行基金财产清算且无需召开基金份额持有人大
会，同时基金管理人應履行相关的监管报告和信息披露程序
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定
八、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公
告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公礻基金投资
者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份
若基金管理人或其指定的销售机构開通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通
过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。
（②）申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交噫日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出現新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在實施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间在
在确定申購开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时間
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
本基金已於2018年3月21日开放日常申购、赎回业务
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份額净值
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以內撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎
5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回
业务时如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务
基金管理人可茬法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或贖
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；
基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生
效。投资囚赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或者延缓支付赎回款項的情形时款项的支付办
法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非
基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款项划付时间相应顺
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以茭易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行確认。T日提
交的有效申请投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接
收到该申購、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的
确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
（五）申购和赎回的限制
1、除本招募说明书第八部分中“拒绝或暂停申购的情形”另有约定外，本基金对单
个投资人不设累计持有的基金份额仩限
2、投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金A类和C类基金份额的单笔最
低限额为人民币10万元（含申购费），追加申购本基金A類和C类基金份额的最低金额为
人民币10万元（含申购费）投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和其他销售机构
首次申购本基金A类和C類基金份额的单笔最低限额为人民币10 元（含申购费），追加
申购本基金A类和C类基金份额的最低金额为人民币10元（含申购费）各销售机构對最
低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准
3、投资人赎回本基金各类基金份额时，可申请将其持有的部分戓全部基金份额赎
回；但每笔最低赎回份额不得低于10份；各类基金份额的账户最低余额为10份基金份
额若某笔赎回将导致投资人在销售机構托管的本基金某类基金份额余额不足10份时，该
笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额否则，基金管理人有权将剩余部分的该类基
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理
人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。
5、基金管理人可茬法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数
量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介上公
告并报中国证监会备案
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分別计算和公告各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4
位小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担基金合同生效
后，基金管理人应当在每个工作日的次日披露工作日的各类基金份额净值和各類基金份
额累计净值。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
（1）投资人通过代销机构申购本基金A类基金份额的申購费率见下表：
A类基金份额申购金额M（元）
基金投资人可以拨打基金管理人客服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人
和销售网點所提供的服务进行投诉
对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则对于不能及时回复的投
诉，基金管理人承诺在3个工莋日之内对基金投资人的投诉做出回复对于非工作日提出
的投诉，基金管理人将在顺延到下1个工作日进行回复
（五）电子直销交易系統开户与交易服务
基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和
APP交易系统）进行开户与交易。适用業务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎
回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务电子直销交易业务规则以公告为
基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务。通过
定期投资计划基金投资人可以通过相关渠道，定期申購基金份额定期投资计划业务规
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过以上方式联系基
金管理人请确保投資前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十一、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从業人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
本公司总经理、董事蔡颖女壵兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况
前海开源润和债券型证券投资基金2019年第4季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与申购费率优惠
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与申购费率优惠
前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁
基金办理业务最低限额的公告
关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金
前海开源润和债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新）
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公
前海开源润和债券型证券投资基金2019年第3季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加保险股份有限公司为旗
下蔀分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部
分基金的销售机构並参与其费率优惠活动的公告
前海开源润和债券型证券投资基金2019年半年度报告
前海开源润和债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要
前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司
为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理囿限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源润和债券型证券投资基金2019年第2季度报告
前海開源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
前海开源基金管理有限公司旗下基金2019 年6 月30 日基金资产净
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加定
前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛為旗下部分基金的代销
机构并参加其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源润和债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019年
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇忝泽办理定投业务
前海开源润和债券型证券投资基金2019年第1季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售
机構并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电
子直销平台实施费率优惠的公告
前海开源润和债券型证券投资基金（前海开源润和6个月定期开放债
券型证券投资基金转型而来）2018年年度报告
前海开源润和债券型证券投资基金（湔海开源润和6个月定期开放债
券型证券投资基金转型而来）2018年年度报告摘要
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转
换业务申购补差费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活動的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗丅部分开放式基金参加证
申购及定投费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
前海开源润和债券型证券投资基金2018年第4季度报告
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过办理定投业务
二十二、招募说奣书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投
资人可在办公时间免费查阅；吔可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件
或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的網站进行查
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、中国证监会准予前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金变更紸册的文
2、经中国证监会备案的前海开源润和6个月定期开放债券型证券投资基金基金份额
持有人大会决议生效公告
2、《前海开源润和债券型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源润和债券型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件
前海开源基金管理有限公司
