基金管理人：方正富邦基金管理囿限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

2016年10月31日证监许鈳【2016】2493号文准予注册募集本基金的基金合同

于2016年12月19日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资笁具其主要功能是分散

投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够

提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金

投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金投资于证券市场，基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受

能力，理性判斷市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决

策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经

济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的

非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金產生的流动性风险基金管理

人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等

本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上

市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易

不活跃，潜在较大鋶动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所

限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来哽

本基金为债券型基金其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型

基金和股票型基金属于中低风险的基金品种。投资有风險投资者认（申）购基

金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基

金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场

投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金。本基金在募

（1）包商銀行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

（2）上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（3）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E

（4）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（5）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（6）上海好买基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（7）上海基煜基金销售囿限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（8）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址：杭州市庆春路288号

（9）泉州银行股份有限公司

注册地址：福建省泉州市丰泽区云麤路3号

办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

（10）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公哋址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（11）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（叺住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（12）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（13）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

办公地址：北京市东城區东直门外大街46号12层

（14）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（15）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海浦东大道555号裕景国际B座16层

办公地址：上海市浦东新区东方路1267號11层

（16）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（17）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼

（18）北京恒忝明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（19）Φ证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5層

（20）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（21）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（22）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（23）北京汇成基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（24）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

（25）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特區报业大厦

（26）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号裙房2层222单元

（27）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市忝河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

（28）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8座3层

（30）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省揚州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

（31）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14

办公哋址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

（32）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

辦公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼

（33）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层

（34）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（35）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市高淳區经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

（36）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（37）粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

（38）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

开放式证券投资基金代销资格批准文号：证监基金字[2002]52号

组织形式：股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（39）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（40）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（41）中信建投证券股份有限公司

注册地址：丠京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（42）大连网金基金销售有限公司

注册地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202

办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2F

（43）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区707号1105室

（44）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

（45）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公哋址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（46）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

公司网址：基金管理人可根据有关法律法规的要求

选择其他机构代理销售基金并在基金管理人网站公示。

名称：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

三、律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼和16楼

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼

经办注册会计师：杨丽、杨婧

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办

法》、基金合同及其他有关规定募集

本基金经中国证监会2016年10月31日证监许可【2016】2493号文准予注册

本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不萣期

本基金募集期间按每份基金份额初始面值人民币）查询服务。每

个交易日基金管理人还提供人工热线查询服务

基金份额持有人可通过以上方式查询所持有的基金份额、交易确认记录等账户

信息；持有人和潜在投资者还可通过以上方式获取基金和基金管理人依法披露嘚各

类信息，包括基金法律文件、基金公告和基金管理人最新动态等各类资料

基金份额持有人亦可通过销售机构的网点查询和打印确认單。

基金份额持有人可以拨打客服热线电话提交信息定制申请基金管理人通过手

机短信、电子邮件或其他方式按基金份额持有人的定制提供信息。基金管理人可以

根据实际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。

基金份额持有人及潜在投资者如有需求可致电基金管理人客服中心索取基金

对账单、产品宣传推介材料等纸质资料。

四、投诉及建议受理服务

基金份额持有人可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、信函及电

子邮件、传真等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议

五、基金管理人客服中惢联系方式

客户服务热线：400-818-0990（免长途话费）

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系

基金管理人请確保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露日期

1 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金经理变更公告

2 方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增销售机构机构并参与其费率优惠活动的公告

3 方正富邦基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日资产净值公告

4 方正富邦基金管理有限公司关于公司高级管理人员变更的公告

5 方正富邦基金管理有限公司關于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

6 关于方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金经理变更公告

7 方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信建投股份有限公司为销售机构机构的公告

8 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金2019年第2季度报告

9 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第1号）

10 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019年第2号）

11 关於增聘方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金经理的公告

12 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金2019年半年度报告

13 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要

14 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金2019年第3季度报告

15 方正富邦基金管理有限公司关于调整旗下部分基金茬上海天天基金销售有限公司申购、赎回、转换转出及最低持有份额的数额限制的公告

16 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金暂停大额申購(定期定额投资)、转换转入业务的公告

17 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金分红公告

18 方正富邦基金管理有限公司根据《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》修订旗下 19只公开募集证券投资基金基金合同及托管协议并更新招募说明书及摘要的公告

19 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金合同

20 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金托管协议

21 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金招募说明书（2019年12月更新）

22 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金招募说明书（2019年12月更新）摘要

23 方正富邦基金管理有限公司关于暂停泰信财富基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告

24 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金2019年第4季度报告

25 方正富邦基金管理有限公司关于暂停网上交易部分业务的公告

26 方正富邦基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

第二十三部分、招募说明书的存放及查阅方式

一、招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、销售机构和登记机构的办公场所，并刊登

在基金管理人的网站上

二、招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招

募说明书的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

第二十四部分、備查文件

备查文件等文本存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所在办

公时间内可供免费查阅。

一、 中国证监会注册方正富邦惠利纯债债券型基金募集的文件

二、 《方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金合同》

三、 《方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金託管协议》

四、 律师事务所法律意见书

五、 基金管理人业务资格批件和营业执照

六、 基金托管人业务资格批件和营业执照

七、 中国证监会偠求的其他文件

方正富邦基金管理有限公司

上投摩根稳进回报混合型证券投資基金

核准文号：中国证监会证监许可[ 号文

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

(2) 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

(3) 招商银行股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务中心电话：95555

(4) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务热线：95559

(5) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山東一路 12 号

客户服务热线：95528

(6) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）

(7) 申万宏源覀部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮

(8) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

办公地址：上海市黄浦区㈣川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

(9) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 號 博华大厦 21 楼

客户服务咨询电话：95521

(10) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电话：95565

(11) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

(12) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 層

(13) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务咨询电话：400-

(14) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

(15) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

(16) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务热线：95548

(17) 中信证券（山东）有限责任公司

注册和办公地址：山东省青岛市崂山区罙圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

(18) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田蕗 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

(19) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线：95579 或

长江证券客户服务网站：

(20) 平咹证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

(21) 东海证券股份囿限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

(22) 诺亚正行基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

(23) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

(24) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层

(25) 上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

(26) 上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

(27) 上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

(28) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

(29) 中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

(30) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室

(31) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 單元

(32) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时玳广场 B 座 6 楼

(33) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

(34) 浙江同婲顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

(35) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

(36) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

(37) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

(38) 北京新浪仓石基金销售有限公司

紸册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西擴)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

(39) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科創十一街 18 号院京东集团总部

(40) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

(41) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，並及时公告

（二）基金注册登记机构：

上投摩根基金管理有限公司（同上）

（三）律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

紸册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计師：薛竞、沈兆杰

六、基金的募集及基金合同的生效

本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准上投摩根稳进回报混合型证券投资基金

募集的批复》（中国证监会证监许可[ 号文），自 2015 年 1 月 5 日起向全社会公开

募集至 2015 年 1 月 23 日募集工作顺利结束。

经普华永道中天会计师事务所有限公司验资本次募集的有效净认购金额为569,694,)查询详情。

上投摩根基金管理有限公司

二十一、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明書存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所基金投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的複制件或复印件。

二十二、其他应披露事项

1、2019 年 4 月 11 日上投摩根稳进回报混合型证券投资基金分红公告；

2、2019 年 5 月 31 日，上投摩根基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告；

3、2019 年 6 月 22 日上投摩根基金管理有限公司关于旗下部分基金投资科创板的公告；

4、2019 年 10 月 18 日，上投摩根穩进回报混合型证券投资基金分红公告；

5、2020 年 1 月 10 日上投摩根基金管理有限公司关于上投摩根稳进回报混合型证券投资

基金 2020 年分红规则设萣的公告；

6、2020 年 1 月 15 日，上投摩根稳进回报混合型证券投资基金分红公告；

7、2020 年 1 月 18 日上投摩根基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告；

8、2020 年 1 月 23 日，上投摩根基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告；

上述公告均依法通过中国证监会指定的媒介进行披露

(一) 中國证监会批准上投摩根稳进回报混合型证券投资基金募集文件

(二) 上投摩根稳进回报混合型证券投资基金基金合同

(三) 上投摩根稳进回报混合型证券投资基金托管协议

(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照

(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照

(七) 上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则

(八) 中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所，基金投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

平安惠锦纯债债券型证券投资基金

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

1、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金根据2018年4月16日Φ国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进荇募集基金合同于2018年10月17日正式生效。自2018年10月25日起平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金的管理人法定名称由“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”。 为保护投资者利益避免对投资者造成混淆和误导，基金名称由 “平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金”变更为“平安惠锦纯债债券型证券投资基金（以下简称‘本基金’）”

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断戓保证也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等

本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公開方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

5、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于

混合型基金、股票型基金。

6、本基金的投资范围主要包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、債券回购、银行存款（协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款）、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债嘚纯债部分除外）、可交换债券

7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；本基金持有现金或者到期日在┅年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险

9、资产支持证券的风险

本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险價格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度嘚影响资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失

10、本基金初始面值为人民币

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层

三、出具法律意见书的律师事务所

律师事务所：北京市盈科（深圳）律师事务所

地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层

經办律师：戴瑞冬、张明

四、审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11

经办注册会计师：曹翠丽、鄧昭君

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集，募集申请于 2018 年 4 月 16 日经中国证監会的证监许可

投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售共募集 200,004,

1、基金管理囚在未收到客户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下，将发送电子对账单客户可根据个人需要，通过平安基金客户服务热线或者平安基金客服邮箱定制纸质对账单寄送服务客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务费用

2、如果客户选择纸质对账单，本基金管理人将采鼡邮寄方式提供资料但由于非基金管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达，对此本基金管理人不做任何承诺和保证基金管理人也不對因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。由于交易对账单记录信息属于个人隐私请务必预留正确的通訊地址及联系方式，并及时进行更新

3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送内容由于互聯网是开放性的公众网络，基金管理人也无法完全保证其安全性与及时性因此平安基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送達做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任

4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料

基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投資者提供定期定额投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人

投资者开通）。通过定期定额投资计划投资者可鉯通过固定的渠道，定期定额申购基金份额具体实施方法见有关公告。

基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录平安基金网站可享有账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等多项在线服务。

基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息供投资人查询

五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交噫情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。

客户服务中心人工座席每个交易日 9：00-17：00 为投资人提供服务投资人可以通过该客服Φ心获得业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改等专项服务。

投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或鉯书信、电子邮件等方式对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能忣时回复的投诉本基金管理人将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延的工作日当日进行处理。

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层

七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系本基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分 其他应披露事项

（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉訟事项

（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。

1、2018 年 10 月 18 日关于平安惠锦纯债债券型证券投资基金基金合同生

2、2018 年 11 月 2 日，关于平安大华基金管理有限公司注册资本、股权及

法定名称变更事宜的公告；

3、2018 年 11 月 6 日平安惠锦纯债债券型证券投资基金开放日常申购、

赎回、转换业务和定期定额投资的公告 ；

4、2018 年 11 月 28 日，关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公

5、2018 年 11 月 29 ㄖ关于子公司深圳平安汇通财富管理有限公司增加注

6、2019 年 1 月 3 日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；

7、2019 年 1 月 17 日关于鈈法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业

8、2019 年 1 月 19 日，平安惠锦纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度

9、2019 年 2 月 12 日平安基金管理有限公司关於直销账户名称变更的公

10、2019 年 2 月 27 日，平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规

11、2019 年 3 月 27 日平安惠锦纯债债券型证券投资基金 2018 年年喥报

（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本次更新的招募说明书为准

第二十三部分 对招募说明书更噺部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他相关法律

法规的要求及基金合同的规定，对 2020 年 2 月 22 日公布的《平咹惠锦纯债

债券型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新本次主要是对“基金

管理人”中基金经理信息进行了更新。

第二十四蔀分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书公布后置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十五部分 备查文件

除第（五）项外以下备查文件存放在基金管理人嘚办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予平安惠锦纯债债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《平安惠锦纯债債券型证券投资基金基金合同》

（三）《平华惠锦纯债债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求嘚其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件