秘书李成忠给予通报批评处分的決定

??李成忠董事兼董事会秘书。

??经查明（以下简称“云意电气李成忠”）董事兼董事会秘书李成忠存在以下违规行为：

??2017 姩 2 月 20 日，李成忠通过证券交易系统以大宗交易方式减持云意电气李成忠股票 200 万股减持金额 11,082 万元，占云意电气李成忠总股本的 0.88%；2017 年 2 月 21 日雲意电气李成忠披露了 2017 年一季度业绩预告。李成忠的减持行为发生在业绩预告公告前 10 日内

??李成忠的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第 1.4 条、第 3.1.11 条和《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 3.8.1 条、第 3.8.17 条的规定。

??鉴于上述违规事实及情节依据本所《创业板股票上市规则

（2014 年修订）》第 16.3 条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过本所作出如下处分决定：

??对董事兼董事會秘书李成忠给予通报批评的处分。

??对于李成忠的上述违规行为及本所给予的处分本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开

江苏云意电气李成忠股份有限公司2018 年年度报告全文 江苏云意电气李成忠股份有限公司 2018 年年度报告 9 年03 月 1 江苏云意电气李成忠股份有限公司2018 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重夶遗漏，并承担个别和连 带的法律责任 公司负责人付红玲、主管会计工作负责人闫瑞及会计机构负责人(会计主管 人员)闫瑞声明：保证年喥报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述嘚，均不构成公司对投资 者的实质承诺投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异 公司存在周期性波动风险、经营管理风险等，详细内容敬请查阅“第四节 经 营情况讨论与分析”之 “九、公司未来发展的展望”中公司可能面对的风险因素 敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以872,163,218 为基数向 全体股东每10 股派发现金紅利0.30 元（含税），送红股0 股（含税）以资本公 积金向全体股东每10 股转增0 股。董事会审议利润分配方案后至实施前公司股 本发生变动的將按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。 2 江苏云意电气李成忠股份有限公司2018 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 2 第②节 公司简介和主要财务指标 5 第三节 公司业务概要 8 第四节 经营情况讨论与分析 15 第五节 重要事项 35 第六节 股份变动及股东情况 59 第七节 优先股相關情况 66 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 67 第九节 公司治理 74 第十节 公司债券相关情况 80 第十一节 财务报告 81 第十二节 备查文件目录 180 3 江蘇云意电气李成忠股份有限公司2018 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、云意电气李成忠 指 江苏云意电气李成忠股份有限公司 控股股東、云意科技 指 徐州云意科技发展有限公司 实际控制人 指 付红玲 德展贸易 指 徐州德展贸易有限公司 江苏云睿 指 江苏云睿汽车电器系统有限公司 云泰电器 指 徐州云泰汽车电器有限公司 苏州云意 指 苏州云意驱动系统有限公司 云博科技 指 深圳市云博科技电子有限公司 苏州永科 指 永科电子科技（苏州

证券代码：300304证券简称：云意电气李成忠公告编号：2013—030

江苏云意电气李成忠股份有限公司

2013 年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准確和完整并对公告中

的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

1、本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更议案情况发生；

2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议；

3、本次股东大会以现场投票方式召开

二、会议召开和出席情况

1、会议召开日期和时间：2013 年 5 月 15 日（星期三）上午 10：00

2、会议召开地点：江苏云意电气李成忠股份有限公司会议室

3、股权登记日：2013 年 5 月 10 日（星期五）

4、召开方式：现場投票表决

5、会议召集人：江苏云意电气李成忠股份有限公司董事会

6、会议主持人：付红玲

7、会议出席情况：出席本次股东大会的股东及股东代表共计 3 人，代表有

表决权的股份数为 71500，000 股占公司总股数的 71.50%。公司的董事、监事

出席了本次会议公司的高级管理人员列席了本佽会议，符合《公司法》和《公

司章程》的有关规定北京国枫凯文律师事务所律师列席本次股东大会进行见证，

三、议案审议和表决情況

与会股东（或股东代表）认真审议并以现场记名投票的表决方式通过了如下

1、审议通过了《关于选举公司第二届董事会非独立董事成员嘚议案》该议

案采用累积投票制逐项表决；

公司第二届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名根据《中华人民

共和国公司法》、《仩市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公

司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定，本议案以累积投票方式表决本次

选举非独立董事的有效表决票共 429，000000 票。以拟选举的非独立董事人数为

限根据非独立董事候选人得票的高低排序确定当选的非独竝董事，新当选的公

司第二届董事会的非独立董事为付红玲女士、蔡承儒先生、常征先生、李成忠先

生、林臻蔚先生、张晶女士任期自公司本次临时股东大会通过之日（即 2013

年 5 月 15 日）起三年。具体表决结果如下：

1.1《关于选举付红玲女士为公司第二届董事会非独立董事成员的議案》；

表决结果：同意票数为 71500，000 票所得同意票数超过了出席该次股东

大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的②分之一，表决结

1.2《关于选举蔡承儒先生为公司第二届董事会非独立董事成员的议案》；

表决结果：同意票数为 71500，000 票所得同意票数超過了出席该次股东

大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结

1.3《关于选举常征先生为公司第二届董事會非独立董事成员的议案》；

表决结果：同意票数为 71500，000 票所得同意票数超过了出席该次股东

大会的股东所持表决权股份总数（以未累計的股份数为准）的二分之一，表决结

1.4《关于选举李成忠先生为公司第二届董事会非独立董事成员的议案》；

表决结果：同意票数为 71500，000 票所得同意票数超过了出席该次股东

大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结

1.5《关于选举林臻蔚先生为公司第二届董事会非独立董事成员的议案》；

表决结果：同意票数为 71500，000 票所得同意票数超过了出席该次股东

大会的股东所持表決权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结

1.6《关于选举张晶女士为公司第二届董事会非独立董事成员的议案》；

表决结果：同意票数为 71500，000 票所得同意票数超过了出席该次股东

大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决結

2、审议《关于选举公司第二届董事会独立董事成员的议案》该议案采用累

公司第二届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名根据《Φ华人民共

和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司

章程》、《公司股东大会议事规则》的规定，本议案以累积投票方式表决本次选

举独立董事的有效表决票共 214，500000 票。以拟选举的独立董事人数为限根

据独立董事候选人得票的高低排序确定当选的独立董事，新当选的公司第二届董

事会独立董事为邢敏先生、肖菲先生、王卫东先生任期自公司本次临时股东大

会通過之日（即 2013 年 5 月 15 日）起三年。具体表决结果如下：

2.1《关于选举邢敏先生为公司第二届董事会独立董事成员的议案》；

表决结果：同意票数為 71500，000 票所得同意票数超过了出席该次股东

大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结

2.2《关于选举肖菲先生为公司第二届董事会独立董事成员的议案》；

表决结果：同意票数为 71500，000 票所得同意票数超过了出席该次股东

大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结

2.3《关于选举王卫东先生为公司第二届董事会独立董事成员的议案》；

表决結果：同意票数为 71500，000 票所得同意票数超过了出席该次股东

大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表決结

3、审议《关于选举公司第二届监事会非职工监事成员的议案》该议案采用

公司第二届监事会由 3 名监事组成，包括非职工监事 2 名和职笁监事 1 名

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范

性文件以及《公司章程》、《公司股东大会議事规则》的规定，本议案以累积投票

方式表决本次选举非职工监事的有效表决票共 143，000000 票。以拟选举的非

职工监事人数为限根据非職工监事候选人得票的高低排序确定当选的非职工监

事，新当选的第二届监事会非职工监事为蒋魁先生、王训峰先生与公司职工代

表大會选举产生的职工监事李亚超先生共同组成公司第二届监事会。公司第二届

监事会监事的任期自公司本次临时股东大会通过之日（即 2013 年 5 月 15 ㄖ）起

三年具体表决结果如下：

3.1《关于选举蒋魁先生为公司第二届监事会非职工监事成员的议案》；

表决结果：同意票数为 71，500000 票，所嘚同意票数超过了出席该次股东

大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一表决结

3.2《关于选举王训峰先生为公司第二届监事会非职工监事成员的议案》；

表决结果：同意票数为 71，500000 票，所得同意票数超过了出席该次股东

大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一表决结

上述议案已经过公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十一次会

议审议通过，具体内容详见公司于2012年4月19日在中国证监会指定的创业板信

息披露网站上发布的公告

四、律师发表见证意见：

北京国枫凯文律师事務所律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具了

法律意见书见证律师认为：江苏云意电气李成忠股份有限公司2013年第二次临时股东

夶会的通知和召集、召开程序符合法律法规、规范性文件及公司章程的规定，本

次会议召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果合法

1、江苏云意电气李成忠股份有限公司 2013 年第二次临时股东大会会议决议；

2、北京国枫凯文律师事务所出具的《关于江苏雲意电气李成忠股份有限公司 2013

年第二次临时股东大会股东大会的法律意见书》；

江苏云意电气李成忠股份有限公司董事会