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非法基金的打击与防范
来源：中国证券网·上海证券报
　　非法基金以其宣称的“门槛低、收益高和风险小”的特点，颠覆了投资的基本规律，对一些投资理财知识欠缺的投资者产生了巨大吸引力。它们在境内注册 “XX基金公司”，或在境外（如香港）注册公司，谎称境内“XX基金公司”或香港正规基金在境内募集，大量投资者上当受骗，从而损害了正常的资本市场秩序。　　一、表现形式　　1.拉“基金公司”大旗作虎皮　　为吸引投资者眼球，达到非法募集基金目的，此类公司以“产业基金”名义，或化名某境外基金公司上海分公司或代表处，让投资者误以为公司就是正规的基金公司，实力很强，值得信任。　　2.以高额回报或“境外基金”为卖点　　一般投资者难以分清名为私募基金实际公开募集基金的合法性，并常被其高回报率所迷惑。部分投资者希望到香港等境外市场进行投资，故不法分子以境外市场产品丰富等特点牢牢盯住这部分人群，以发行所谓的“境外基金”。　　3.以制作精良的网站误导客户　　为迷惑客户，达到以假乱真的目的，不法分子在网站的建设上费尽心血。如香港亿汇案中，涉案人丁真在网站域名上注有“HK”，客户上网浏览后，误以为公司就是香港公司。　　4.以熟人为“斩杀”对象　　此类机构选择的目标客户大多是有一定积蓄的中老年人，其雇佣的业务员大多曾有在金融产品销售类公司工作的经历，他们发展熟悉的客户来公司申购基金，被害人其警惕心理几近消失，轻易即坠入陷阱。　　二、典型案例——香港亿汇非法发行基金案　　（一）主要事实　　2008年4月，丁真和贺文委托代理公司以邵杰、吴立明的名义在香港登记成立了香港亿汇公司，并在香港汇丰银行开设了亿汇公司账户；随后在上海长宁、徐汇等区租用高档写字楼作为办公场所，委托他人租用电脑服务器，招兵买马，统一培训一批业务员后，以香港公司的名义通过随机拨打电话等方式向投资者推销该公司的“亿汇稳健组合基金”。公司声称可以为客户代理投资国外优质基金，绝对保证收益，许诺以每年四次分红的形式回报客户，累计年收益率高达20%。为钓鱼成功，丁真布置制作了一个“专业”网站，特意使用后缀为“HK”的域名，网站随时更新客户信息，记录客户“交易”记录。2008年11月后，越来越多的投资者发现，该基金并未如原先承诺的那样按期分红，随即向上海证监局举报。　　（二）案件查处　　上海证监局根据举报发现香港亿汇公司销售基金后迅速开展调查，掌握有关事实后立即将该案移送公安机关立案侦查。　　2010年，上海市静安区法院经审理后依法否定了香港亿汇公司的法人资格，同时对戴立、孙强以非法经营罪、集资诈骗罪分别判处有期徒刑4年、6年半和罚金9万元、20万元。　　（三）案件点评　　上海证监局坚持发现一起、打击一起的原则，目前已查处多起非法基金案件，其中移送公安机关3起，追究刑事责任5人。　　本案是一起典型的以高额回报为诱饵，非法发行“海外基金”的案件。案件侦破后，上海媒体称其为上海非法基金第一案，中央电视台、上海电视台多次播出该案，引起很大社会反响。　　随着香港亿汇案、天津德厚基金案等一大批在全国范围内有影响的大要案的查处，相关人员受到司法机关的刑事处罚，非法基金活动已经得到有效遏制。　　三、投资启示　　由于犯罪手法花样百出，投资者需要摆正投资心态，少点贪心，多点耐心、细心和防范心，以使自己的合法权益得到充分保护。　　1.了解证券基本常识。基金公司的设立需经证监会批准，基金产品的发行也需经证监会核准。　　2.抑制非理性贪念。投资者应谨记收益与风险同在、盈利与亏本并存的投资法则，切莫轻信所谓零风险、高回报的投资产品，从而掉入自己贪念铸成的陷阱。　　3.树立风险责任意识。“买者自负”是资本市场一项基本的风险法则。很多案件发生前，如果投资者在掉入陷阱前向朋友、同事多了解，在签定合同和支付款项时冷静些，很大程度上可以避免日后不断奔波却效果甚微的被动局面。　　4.咨询证券监管部门。在投资前，投资者向证券监管部门咨询或是查询其官方网站，都有助于核实有关机构的资质或辨认其行为性质。　　5.了解公司负面信息。通过搜索引擎查询该公司及类似产品的负面信息，如是否有投资者投诉，是否与其他公司发生纠纷等。即使发现网络上关于该公司正面的评价或报道，也应保持适当警惕。　　（由上海证监局供稿）
(来源：上海证券报)
(责任编辑：秦纲)
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近期热点关注（国际）欧盟建立非洲基金应对非法难民问题
　　新华社瓦莱塔１１月１２日电（记者梁淋淋　李佳）欧盟委员会主席容克１２日在欧洲岛国马耳他首都瓦莱塔举行的难民峰会闭幕会议上宣布，欧盟决定成立非洲紧急信托基金，以应对欧洲难民的根源问题。 　　据了解，欧盟将从其预算和欧洲发展基金中拿出１８亿欧元划入这一基金，同时寻求２８个成员国为该基金注资。目前，成员国同意注资的总额已达８１２０万欧元。 &&& 欧盟表示，非洲紧急信托基金将广泛覆盖非洲赴欧移民路线上的国家，包括萨赫勒地区、乍得湖地区和非洲之角等地区国家。基金主要目的是促进非洲经济发展、增加当地就业和改善安全局势等，以应对引起地区不稳定、民众被迫迁徙和非法移民的根源问题。 &&& 当天，欧盟还发布“瓦莱塔行动计划”，计划明年把非洲赴欧学者和留学生奖学金名额增加一倍，同时加大打击人口走私，并为非洲合法移民提供更便捷条件等。 &&& 今年４月，来自利比亚等非洲地区的大量难民经地中海前往欧洲大陆，难民危机引发关注。在这一背景下，欧盟决定１１月举行瓦莱塔峰会，和非洲国家就应对非法移民问题加强全方位政治协调。 　　１１日至１２日，欧盟、非洲国家领导人及联合国、非盟等一些国际组织代表聚首瓦莱塔，就解决难民问题根源、鼓励合法移民、保护难民权益、打击人口贩运、难民遣送和安置等五大方面议题进行磋商。 　　此前，欧盟承诺今明两年用于解决难民危机的资金总额为９２亿欧元，其中的７．８亿欧元将用于难民转移安置，５６亿欧元用于援助难民来源地区和国际组织。欧盟预计承担５６亿欧元援助资金的一半，另一半由成员国自愿解囊。根据欧盟委员会的统计，截至本月初，欧盟成员国只拿出了５．１８亿欧元。（完）
(原标题：（国际）欧盟建立非洲基金应对非法难民问题)
本文来源：新华网
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非法基金的打击与防范
　　非法基金以其宣称的“门槛低、收益高和风险小”的特点，颠覆了投资的基本规律，对一些投资理财知识欠缺的投资者产生了巨大吸引力。它们在境内注册 “XX基金公司”，或在境外（如香港）注册公司，谎称境内“XX基金公司”或香港正规基金在境内募集，大量投资者上当受骗，从而损害了正常的资本市场秩序。
　　一、表现形式
　　1.拉“基金公司”大旗作虎皮
　　为吸引投资者眼球，达到非法募集基金目的，此类公司以“产业基金”名义，或化名某境外基金公司上海分公司或代表处，让投资者误以为公司就是正规的基金公司，实力很强，值得信任。
　　2.以高额回报或“境外基金”为卖点
　　一般投资者难以分清名为私募基金实际公开募集基金的合法性，并常被其高回报率所迷惑。部分投资者希望到香港等境外市场进行投资，故不法分子以境外市场产品丰富等特点牢牢盯住这部分人群，以发行所谓的“境外基金”。
　　3.以制作精良的网站误导客户
　　为迷惑客户，达到以假乱真的目的，不法分子在网站的建设上费尽心血。如香港亿汇案中，涉案人丁真在网站域名上注有“HK”，客户上网浏览后，误以为公司就是香港公司。
　　4.以熟人为“斩杀”对象
　　此类机构选择的目标客户大多是有一定积蓄的中老年人，其雇佣的业务员大多曾有在金融产品销售类公司工作的经历，他们发展熟悉的客户来公司申购基金，被害人其警惕心理几近消失，轻易即坠入陷阱。
　　二、典型案例――香港亿汇非法发行基金案
　　（一）主要事实
　　2008年4月，丁真和贺文委托代理公司以邵杰、吴立明的名义在香港登记成立了香港亿汇公司，并在香港汇丰银行开设了亿汇公司账户；随后在上海长宁、徐汇等区租用高档写字楼作为办公场所，委托他人租用电脑服务器，招兵买马，统一培训一批业务员后，以香港公司的名义通过随机拨打电话等方式向投资者推销该公司的“亿汇稳健组合基金”。公司声称可以为客户代理投资国外优质基金，绝对保证收益，许诺以每年四次分红的形式回报客户，累计年收益率高达20%。为钓鱼成功，丁真布置制作了一个“专业”网站，特意使用后缀为“HK”的域名，网站随时更新客户信息，记录客户“交易”记录。2008年11月后，越来越多的投资者发现，该基金并未如原先承诺的那样按期分红，随即向上海证监局举报。
　　（二）案件查处
　　上海证监局根据举报发现香港亿汇公司销售基金后迅速开展调查，掌握有关事实后立即将该案移送公安机关立案侦查。
　　2010年，上海市静安区法院经审理后依法否定了香港亿汇公司的法人资格，同时对戴立、孙强以非法经营罪、集资诈骗罪分别判处有期徒刑4年、6年半和罚金9万元、20万元。
　　（三）案件点评
　　上海证监局坚持发现一起、打击一起的原则，目前已查处多起非法基金案件，其中移送公安机关3起，追究刑事责任5人。
　　本案是一起典型的以高额回报为诱饵，非法发行“海外基金”的案件。案件侦破后，上海媒体称其为上海非法基金第一案，中央电视台、上海电视台多次播出该案相关报道，引起很大社会反响。
　　随着香港亿汇案、天津德厚基金案等一大批在全国范围内有影响的大要案的查处，相关人员受到司法机关的刑事处罚，非法基金活动已经得到有效遏制。
　　三、投资启示
　　由于犯罪手法花样百出，投资者需要摆正投资心态，少点贪心，多点耐心、细心和防范心，以使自己的合法权益得到充分保护。
　　1.了解证券基本常识。基金公司的设立需经证监会批准，基金产品的发行也需经证监会核准。
　　2.抑制非理性贪念。投资者应谨记收益与风险同在、盈利与亏本并存的投资法则，切莫轻信所谓零风险、高回报的投资产品，从而掉入自己贪念铸成的陷阱。
　　3.树立风险责任意识。“买者自负”是资本市场一项基本的风险法则。很多案件发生前，如果投资者在掉入陷阱前向朋友、同事多了解，在签定合同和支付款项时冷静些，很大程度上可以避免日后不断奔波却效果甚微的被动局面。
　　4.咨询证券监管部门。在投资前，投资者向证券监管部门咨询或是查询其官方网站，都有助于核实有关机构的资质或辨认其行为性质。
　　5.了解公司负面信息。通过搜索引擎查询该公司及类似产品的负面信息，如是否有投资者投诉，是否与其他公司发生纠纷等。即使发现网络上关于该公司正面的评价或报道，也应保持适当警惕。
　　（由上海证监局供稿）　　自6月12日沪指创出本轮5178.19点高点以来，A股遭遇持续大跌，沪指11个交易日(截至6月29日)跌幅超过千点，A股“股灾”之声甚嚣尘上。6月27日晚央行祭出“双降”大招，被认为开启救市之路，但股指似乎并不买账，29日继续大跌。期间，证监会、证券业协会、中国基金业协会、保险机构以及诸多知名私募机构陆续加入救市大军，展开了一场惊心动魄的股市“72小时黄金大救援”。截至30日收盘，沪指在多项利好刺激下奋力翻红，大涨超过200点。 　　6月27日晚间5点 央行“双降”
　　6月27日消息，央行决定6月28日起，有针对性地对金融机构实施定向降准，金融机构一年期贷款基准利率下调0.25个百分点至4.85%；一年期存款基准利率下调0.25个百分点至2%；其他各档次贷款及存款基准利率、个人住房公积金存贷款利率相应调整。 　　6月29日下午证金公司：两融风险可控强制平仓规模很小
　　证监会官方微博29日发布中国证券金融公司答记者问相关内容，证金公司表示，目前证券公司融资融券业务风险总体可控，强制平仓的规模很小，压力测试表示，在目前市场情况下，融资融券整体维持担保比例仍然远高于预警线，沪深两市25至26日两个交易日因维持担保比例低于130%而强制平仓金额不到600万元，风险仍然可控。 　　6月29日晚间养老金入市将开闸比例最高可达30%
　　据财政部网站29日消息，人力资源社会保障部和财政部会同有关部门起草《基本养老保险基金投资管理办法》稿，从即日起向社会公开征求意见。 　　6月29日养险资29日主动净申购基金数十亿
　　29日A股暴跌，多方消息证实，事实上，保险公司29日净申购公募基金数十亿元，主因认定牛市尚未结束。 　　6月29日养汇金疑似出手：周一怒砸100亿申购四大蓝筹ETF
　　上交所29日晚间公布的规模信息显示，6月29日沪市四大蓝筹ETF一起出现大幅净申购，合计资金流入规模高达100亿元，ETF单日出现如此大的申购规模，实属罕见。显示已经有神秘资金抄底股市。巧合的是，这四大蓝筹ETF曾经在均被汇金增持，此次是否在股市危难之际汇金卷土重来尚未得到证实。而如此步调一致的申购行动应该为单一机构所为。 　　6月29日晚间10点证监会：股市平稳健康发展关系全局
　　证监会29日一日之内连发两文安抚市场情绪。证监会新闻发言人张晓军昨日晚间表示，近期股市的下跌是过快上涨的调整，是市场自身运行规律的结果，但回调过快也不利于股市的平稳健康发展，希望市场参与主体增强信心，理性看待市场，共同促进资本市场平稳健康发展。 　　6月30日券商可向符合条件的第三方提供接口
　　根据《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》的要求，证券公司可以向符合以下条件的第三方运营的客户端提供网上证券服务端与证券交易相关的接口：1。签署正式协议并经证券公司测试和验收后，由证券公司进行发布、升级等运营管理的；2。经证券公司评估认证的客户自行开发或购置、租用且经专线接入证券公司的第三方客户端；3。直接连接证券公司服务端的通用浏览器。 　　6月30日下午 证券业协会：强平占比小
　　证券业协会30日发布有关负责人答记者问的相关内容。重点提到：1. 据调研了解，目前场外配资活动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行。三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元，其中HOMS系统约4400亿元，上海铭创约360亿元，同花顺约60亿元。以恒生公司HOMS系统为例，近两周以来强制平仓金额合计约150亿元，占市场交易量的比例很小。2. 根据6月12日证监会发布的《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，证券业协会发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。3. 目前，各证券公司已向住所地证监局报送了自查报告，各证监局正在对自查情况进行核实。据了解，核实工作尚需一段时间，预计7月底前后可完成。证券业协会将从8月份开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。 　　6月30日中午 基金业协会发布倡议书：积极把握投资良机 　　中国基金业协会私募证券投资基金专业委员会30日发布倡议书，提醒投资者要客观理性认识股市运行规律，积极把握投资良机。要积极把握投资良机。要展现齐心协力、同舟共济的强大正能量。倡议书还表示，“信心比黄金更重要”。只要我们不忘初心，坚定信心，继续坚持理性投资，适时把握投资良机，就一定能够迎来“风雨后的艳阳天”！ 　　6月30日 13位私募大佬集体发声看好当前市场 　　中国基金业协会日整理发布了主流私募基金对市场的观点。13位私募大佬集体唱多抄底。其中，千合资本王亚伟认为，没有只涨不跌的股市，也没有只跌不涨的股市。东方港湾但斌称，这波调整是对过快上涨市场的一次修正，不会改变长期的牛市格局，估计这波调整后将走出慢牛行情，市场从投机走向价值投资之路。而博道投资莫泰山指出，市场经过近期大幅调整，风险收益比已逐渐改善。 　　6月30日中午 泽熙声明未因做空被查
　　30日，针对传言称徐翔被查一事，知名私募泽熙表示，目前为止泽熙旗下的所有产品都是股票型信托产品。没有涉及到股指期货，因此不具备做空机制。前两周产品净值大涨，主要是由于在6月份看到市场风险因此提早减仓，同时有重仓股复牌才导致产品净值大涨。“请大家理性判断，尊重常识，不要信谣传谣，更不要被别有居心者利用。” 　　6月30日下午 国泰君安上调折算率并降低融资保证金
　　6月30日，国泰君安官网显示，公司经研究决定，上调沪深300部分成分股折算率，并相应下调融资保证金比例。理由为，市场近期出现大幅回调，蓝筹板块的投资价值已逐渐显现。为发挥融资融券业务逆周期调节的功能，引导投资者树立理性投资、价值投资的理念，此次调整涉及160只沪深300成分股，包括中国平安等多只蓝筹在内，调整后的折算率及保证金比例于日起生效。 （来源：东方财富网）
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