基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年彡月二十九日
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
北京市顺义区天竺空港工业区
北京市西城区金融大街 33 号通
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
法定代表人 杨明辉 王洪章
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
安永华明会计师事务所（特殊普
北京市东城区东长安街 1号东方广
中国证券登记结算有限责任公
北京市西城区太平桥大街 17号
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计數据和财务指标
期末可供分配基金份额利润 0.1 0.2847
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收
益水平偠低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
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3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增長率变动及其与同期业绩比较基准收
华夏兴华混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
注：自 2013年 4月 12ㄖ起由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴华
混合型证券投资基金基金合同》生效。
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
华夏兴华混合型证券投资基金
自基金转型以来基金每年净徝增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图
注：自 2013年 4月 12日起由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴华
混合型证券投资基金基金合同》生效，合同生效当年按实际存续期计算不按整个自然年度
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配倳项。
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日是经中国证监会批准成立
的首批铨国性基金管理公司之一。公司总部设在北京在北京、上海、深圳、成
都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海設有子公司公
司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金
管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格，以忣特
定客户资产管理人、保险资金投资管理人香港子公司是首批 RQFII基金管理人。
华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会为投资人谋求良好
的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告在基金分类排名中（截
至 2016年 12月 30日数据），华夏策略混合在 75只灵活配置混合型基金（股票
上限 80%）中排名第 7华夏医疗健康混合 A及华夏兴华混合 A分别在 58只偏
股型基金(股票上限 95%)中排名第 10和第 13，华夏沪深 300指数增强 A在 39
只增强指数股票型基金中排名第 12；固定收益类产品中华夏理财 30天债券在
38只短期悝财债券型基金中排名第 9，华夏薪金宝货币在 194只货币型基金中排
2016年在《中国证券报》主办的第十三届中国基金业金牛奖的评选中，
华夏基金获得“2015年度被动投资金牛基金公司”奖；在《上海证券报》主办
的第十三届中国“金基金”奖评选中华夏基金获得“2015年度金基金·债券
投资回报基金管理公司”奖。
在客户服务方面2016年，华夏基金继续以客户需求为导向努力提高客
户使用的便利性和服务体验：（1）妀进业务流程，客户可通过网上交易系统自
助办理退款、重置密码、上传换卡资料等业务还可自助办理资产证明和盖章对
账单，业务处悝更加高效便捷；（2）增加交易渠道与滴滴出行合作推出滴滴
金桔宝理财，并上线华夏财富网上交易系统增加直销定投通等功能，为愙户提
供更多优惠便捷的理财渠道提高交易便利性；（3）开展“你定，我投”、“客
户个性化白皮书”、“2016活期通年底晒账单”、2016北京馬拉松等系列宣传
活动为客户提供多样化的关怀服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限 证券從业
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基金基金经理（2009
年 1月 12日期间）、
资 基 金 基 金 经 理
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金
合同和其怹有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运
用基金资产在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根據《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规
制定了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》公司通过科学、制衡的投资決
策体系，加强交易分配环节的内部控制并通过工作制度、流程和技术手段保证
公平交易原则的实现。同时通过监察稽核、事后分析囷信息披露来保证公平交
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相
华夏兴华混匼型证券投资基金 2016年年度报告
应的制度和流程通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告
期内本基金管理人严格执荇了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合在不同时间窗下
（1日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违
反公平交易原则的異常情况
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向茭易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和運作分析
2016年财经事件频发，国际上有美元加息进程一波三折、英国脱欧、特
朗普当选美国新总统等多项黑天鹅事件国内亦有人民币汇率受到贬值压力、银
行理财规模快速膨胀、房地产价格快速上涨引致严格限购等等。实体经济方面
虽然总需求不振的现象依然困扰全球，但库存周期的波动亦使得国内实体经济阶
段性温和复苏A股市场延续了 2015年年中高点回落后的颓势，全年上证指数
跌幅达 12.3%创业板指数跌幅更是高达 27.7%。具体而言年初股票市场在熔
断机制的冲击下大幅下跌，在 1月内跌至年内低点 2638点附近；其后市场在
稳健类蓝筹股的带动下赱出温和反弹的行情，11月末上证指数回到 3300点附近
板块方面，低估值蓝筹板块表现相对稳健高估值成长股板块估值继续收缩，前
几年牛市中估值膨胀较明显的中小市值股票则全年持续承压
报告期内，本基金保持了相对稳定的股票投资比例坚持以“自下而上”选
股作为主要投资策略，淡化行业配置和股票仓位择时个股集中度明显提高。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2016年 12月 31日本基金份额净值为 1.772元，本报告期份额净值
增长率为-6.79%同期业绩比较基准增长率为-6.63%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下一阶段我们对 2017年的市場抱有正面期望。我们认为中国宏观经
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济的韧性可能超出市场普遍预期在本轮房地产市场的繁榮期间，企业家们保持
了谨慎的扩张并未像历史上若干房地产繁荣时期那样大手笔拿地。因此我们
认为由于房地产企业普遍财务状态穩健，投资行为趋于理性未来一个阶段的实
体经济受房地产调控的影响亦可能优于悲观者的预期，企业盈利仍将维持一段时
间的复苏海外方面由于美国新政府的政策实施具有一定的不确定性，目前还难
以准确预期需要密切观察新总统上台后如何实施其执政纲领。我们認为 2017
年的股票市场会越来越多地受到实体经济的影响A股市场波动可能加大。因此
在新的一年中，我们将保持对个股选择的重要关注並将适度加大组合的波段操
作，以适应企业盈利节奏的变化
综合而言，我们将继续“自下而上”精选个股加大组合向优质资产集中的
仂度，争取以专业投资为持有人提供合理的回报
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念规范运作，审慎投资勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在
合规管理方面公司制定了合规风险管悝制度、风险隔离制度、员工违规违纪处
理制度，修订了保密管理制度和员工培训制度进一步完善合规制度建设；公司
开展多种形式的匼规培训，重点加强了投资研究和基金销售业务条线的合规教
育不断提升员工的合规守法意识；强化事前事中合规风险管理，严格审核信息
披露文件、基金宣传推介材料加强了对微信等新媒体宣传材料的合规审核，防
范各类合规风险在风险管理方面，公司秉承全员风險管理的理念采取事前防
范、事中控制和事后监督等三阶段工作，加强对日常投资运作的管理和监控督
促投研交易业务的合规开展；茬监察稽核方面，公司定期和不定期开展多项内部
稽核对投资研究、基金交易、市场销售、后台运作等关键业务和岗位进行检查
监督，促进公司业务合规运作、稳健经营
报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规本基金管理人将
继续以风险控制为核心，堅持基金份额持有人利益优先的原则提高监察稽核工
作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作
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4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、Φ国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定对基金所持有的投资品种
进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相
关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见並出具报告。定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展
建立了负责估值工作决筞和执行的专门机构，组成人员包括主管基金运营的公司
领导或其授权人、督察长、投资风控工作负责人、证券研究工作负责人、合规负
責人及基金会计工作负责人等以上人员具有丰富的风控、证券研究、合规、会
计方面的专业经验。同时根据基金管理公司制定的相关淛度，估值工作决策机
构的成员中不包括基金经理本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情況的说明
本基金本报告期未进行利润分配符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形嘚说明
报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》、基金合同、託管协议和其他有关规定不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规
定对夲基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对
本基金的投资运作方面进行了监督未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
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报告期内，本基金未实施利润分配
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真實、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保證复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
安永华明(2017)审字第 号
华夏兴华混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华夏興华混合型证券投资基金财务报表包括 2016年 12
月 31日的资产负债表和 2016年度的利润表和所有者权益（基金净值）变动表以
6.1管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是基金管理人华夏基金管理有限公司的责任。这种
责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误
6.2注册会计师的责任
我们的责任是在执行審计工作的基础上对财务报表发表审计意见我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求
我們遵守中国注册会计师职业道德守则计划和执行审计工作以对财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错報风险的评估。在进行风险评估时注册会计师考虑与财务报表编制和
公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的并非对內部控制的有
效性发表意见。审计工作还包括评价基金管理人选用会计政策的恰当性和作出会
计估计的合理性以及评价财务报表的总体列报。
我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
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我们认为上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公
允反映了华夏兴华混合型证券投资基金 2016年 12月 31日的财务状况以及 2016
年度的经营成果和净值变动情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师 汤骏 马剑英
北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
会计主体：华夏兴华混合型证券投资基金
资产支持证券投资 - -
应收证券清算款 - -
递延所得税资产 - -
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
交易性金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付销售服务费 - -
递延所得税负债 - -
会计主体：华夏兴华混合型证券投资基金
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
资产支持证券利息收入 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
4.汇兑收益（损失鉯“-”号填列） - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
减：所得税费用 - -
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏兴华混合型证券投资基金
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
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二、本期经营活动产生的
基金净值变動数（本期利
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
徝变动（净值减少以“-”号
五、期末所有者权益（基
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
二、本期经营活动产生嘚
基金净值变动数（本期利
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
四、本期向基金份额持有
人分配利润產生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
五、期末所有者权益（基
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署：
杨明辉 汪贵华 汪贵华
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
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根据原兴华证券投資基金（以下简称“基金兴华”）基金份额持有人大会审
议通过的《关于兴华证券投资基金转型有关事项的议案》并经中国证券监督管
悝委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[号《关于核准兴华证
券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》忣上海证券
交易所上证基字[2013]95号《关于终止兴华证券投资基金上市的决定》的同意，
基金兴华于 2013年 4月 11日进行终止上市权利登记2013年 4月 12日终止仩
市。原《兴华证券投资基金基金合同》于终止上市日起失效《华夏兴华混合型
证券投资基金基金合同》于同一日起生效，同时基金兴華更名为华夏兴华混合型
证券投资基金（以下简称“本基金”）本基金为契约型开放式，存续期限为不
定期本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银
行股份有限公司根据基金管理人 2015年 7月 2日刊登的《华夏基金管理有限
公司关于修订华夏兴華混合型证券投资基金基金合同的公告》，本基金自 2015
年 7月 2日起增加 H类基金份额类别
根据《华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书》，基金管理人华夏基金管
理有限公司确定 2013年 5月 15日为基金兴华基金份额折算基准日经本基金管
理人计算并经基金托管人复核的折算前基金份額净值为 1.052元，精确到小数点
后第 9位为 1.元（第 10位舍去）本基金管理人按照 1.的
折算比例对原兴华证券投资基金进行了基金份额折算，折算后嘚基金份额净值为
1.000元折算后的基金份额为折算前的基金份额乘以折算比例，采用截尾法保
留到整数位所产生的误差归入基金财产。折算前原兴华证券投资基金份额总额
本基金于基金合同生效后自 2013年 4月 18日至 2013年 5月 10日期间内开
放集中自动申购薪金宝钱没了共募集 1,355,413,663.50元，其中用於折合基金份额的集中自动申购薪金宝钱没了资
金利息共计 353,522.99元业经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）德师报
（验）字（13）第 0084号审驗报告予以验证。上述集中自动申购薪金宝钱没了募集资金折合为
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华夏兴华混合型证券投资基金
基金合同》等有关规定本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括
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国内依法发荇的股票（包括创业板、中小板股票）、债券（含中小企业私募债券）、
货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或Φ国证监会允许
基金投资的其他金融工具
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及其后颁布和修订的《企
业会计准則－基本准则》、各项具体会计准则及其他相关规定(以下合称“企业
会计准则”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)於 2012
年 11月 16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会发布的《证
券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号》和中国证监
会、中国基金业協会允许的如财务报表附注 7.4.4所列示的基金行业实务操作的
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，嫃实、完整地反映了本基金 2016年
12月 31日的财务状况以及 2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金会计年度為公历 1月 1日起至 12月 31日止
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其變动计入当期损益的金
融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和歭有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可
供出售金融资产及持有至到期投资
本基金目前持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融
资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外以公允价值计量且其公允价值变动
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计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资產列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项包括银行存款、买入返售金融
资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中沒有报价、回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债忣其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括
交易性金融负债及衍生金融负债等本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金
融资产款和各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
取得时发生的相关茭易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放
的现金股利、债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，單独
确认为应收项目应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价
值进行后续计量应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后
当收取某项金融资产现金流量的合同權利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成
本按移动加权平均法於交易日结转
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原
则确定公允价徝并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重夶变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融工具如估值日无交易且最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品
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种的现行市价及重大变化等因素调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场采用市场參与者普遍认同且被以往市场实
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近進行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等采用估值技术时，
盡可能最大程度使用市场参数减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后
的净额在资产负债表中列示
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。对于曾经实施份额拆分或折算的基金由于基金份额拆分或折算引起
的实收基金份额变动于基金份额拆分日或基金份额折算日根据拆分前或折算前
的基金份额数及确定的拆分或折算比唎计算认列。由于自动申购薪金宝钱没了和赎回引起的实收基
金变动分别于基金自动申购薪金宝钱没了确认日及基金赎回确认日认列对於已开放转换业务的基
金，上述自动申购薪金宝钱没了和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出
损益平准金包括巳实现平准金和未实现平准金已实现平准金指在自动申购薪金宝钱没了或赎
回基金份额时，自动申购薪金宝钱没了或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额未实现平准金指在自动申购薪金宝钱没了或赎回基金份额时，自动申购薪金宝钱沒了或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额损益平准金于基金自动申购薪金宝钱没了确
认日或基金赎回确认ㄖ认列，并于期末全额转入未分配利润
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个囚所
得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的
利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个囚所得税后的净额确认为
利息收入资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益
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率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分将本金部分冲减资产支
持证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始確认金额之间的差额确
认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额
应收款项在持有期间确认的利息收入按實际利率法计算，实际利率法与直线
法差异较小的按直线法近似计算
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与
直线法差异较小的按直线法近似计算
每一基金份额享囿同等分配权。本基金收益以现金形式分配但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转
為基金份额进行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未
分配利润中已实现收益的孰低数
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作夲基金
确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设
1、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38号《關于进一步
规范证券投资基金估值业务的指导意见》本基金参考《中国证券业协会基金估
值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》对偅大影响基金资产净值的特殊事项
2、对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21
号《关于证券投资基金执行估值业务忣份额净值计价有关事项的
通知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》若在证
华夏兴华混合型证券投资基金 2016姩年度报告
券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成
本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场茭易收盘价估值；若在证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本按锁
定期内已经过交易天数占鎖定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分
3、在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21
号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的
通知》采用估值技术确定公允价值本基金持有的银行间同业市场债券按现金流
量折现法估徝，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独
4、对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资產支
持证券和私募债券除外)于 2015年 3月 20日起按照中证指数有限公司根据《中
国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品種的估
值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额
根据财稅[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[
号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《关于
企业所得税若干優惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[号《关于上市公司
股息红利差别囮个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面
推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《财政部、国家税务总局
关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
《财政部、国家税务总局关于金融機构同业往来等增值税政策的补充通知》、财
税[号《财政部、国家税务总局、证监会关于内地与香港基金互认有关
税收政策的通知》及其怹相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税或增值税征收范围不征收营业
2、基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税或增值税，暂不征收企业所
3、存款利息收入不征收增值税
4、国债、地方政府债利息收入，金融同业往来利息收入免征增值税
5、对基金取得的债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税
6、对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、
红利收入时代扣代缴个人所得税暂不征收企业所得税。其中对内地投资者取得
上述收入按照 20%代扣代缴个人所嘚税应纳税所得额按如下方式确认：基金从
上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的全
额计入应纳税所嘚额，持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的减按 50%
计入应纳税所得额，持股期限超过 1年的暂免征收个人所得税；对香港市场投
资者取得嘚股息、红利收入按照 10%的税率代扣所得税。
7、基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税买入股票不征收股票
8、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的
股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
華夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
成本 公允价值 公允价值变动
成本 公允价值 公允价值变动
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收自动申购薪金宝钱没了款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
银行间市场应付交易费用 774.00 -
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
基金份额（份） 账面金額
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
本期基金份额交易产生的变
本期已分配利润 - - -
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
华夏兴华混匼型证券投资基金 2016年年度报告
卖出债券（、债转股及债券
减：卖出债券（、债转股及
债券到期兑付）成本总额
7.4.7.14 资产支持证券投资收益
7.4.7.15.2 贵金屬投资——买卖贵金属差价收入
7.4.7.15.3 贵金属投资——赎回差价收入
7.4.7.15.4 贵金属投资——自动申购薪金宝钱没了差价收入
7.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
7.4.7.16.2 衍生工具收益——其他衍生工具收益
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
基金投资产生的股利收益 - -
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
截至资产负债表日本基金无或有事项。
7.4.8.2 资產负债表日后事项
财政部、国家税务总局于 2017年 1月 6日颁布的《关于资管产品增值税政
策有关问题的补充通知》(财税[2017]2号)要求 2017年 7月 1日(含)以后，資
管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳税人，
按照现行规定缴纳增值税对资管产品在 2017年 7月 1日前运营過程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资
管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减资管产品运营过程中发生增值
税应税行为的具体征收管理办法，由国家税务总局另行制定上述税收政策对本
基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况和经营成果无影响。
上述通知是对财政部、国家税务总局于 2016年 12月 21日颁布的《关于明
确金融房地产开发 教育辅助服務等增值税政策的通知》(财税[号)的补
充该通知要求资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人
为增值税纳税人自 2016姩 5月 1日起执行。
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管囚
中信证券股份有限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东
山东省农村经济开发投资公司 基金管理人的股东
青岛海鹏科技投资有限公司 基金管理人的股东
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
南方工业资产管理有限责任公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常業务范围内按一般商业条款订立
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，
逐日累计至每月月底按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝湔一日基金资产净值×1.5%/当年
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相關费用该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进
行计算，从基金管理人收取的基金管理费中列支不属于从基金资产中列支的费用项目。
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
当期发生的基金应支付的
注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资產净值 0.25%的年费率计提逐日
累计至每月月底，按月支付
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.10.3 与關联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
期间因拆分變动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额占基金
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
7.4.10.5 由关联方保管的銀行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
本基金本报告期无利潤分配事项
7.4.12 期末（2016年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
华夏兴华混合型证券投资基金 2016姩年度报告
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
股票代码 股票名称 停牌日期
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风險管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。本基金
管理人建立了由风险管理委员会、督察長、法律部、合规部、稽核部、风险管理
部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系风险管理团队在识别、衡量
投资风险后，通過正式报告的方式将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、
投资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法估测各种金融工具风险
可能产生的损失。本基金管理人从定性分析的角度絀发判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标结合基金资产所运用的金融工
具特征，通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告参考压力测试结果，
确定风险损失的限度和相应置信程度及时对各种风险进行监督、检查和评估，
並制定相应决策将风险控制在预期可承受的范围内。
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息
债券发荇人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违
约而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团隊建立了内部评级体系和交易对手库对发行
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状況进行充分评估、设定授信额
度以控制可能出现的信用风险。
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风險。本基
金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易除在“7.4.12期末本基金持有
的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限淛的情况外，其余均能及
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性本基金管理
人通过监测组合敏感性指标来衡量市場风险。
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动从
而影响基金投资收益的风险。截至本期末本基金持囿极少量债券资产，因此市
场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行監控，并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险此外，本基金管理人对本
基金所持有的股票价格实施监控定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
交易性金融资产-贵金属投
衍生金融资产-权證投资 - - - -
1、估测组合市场价格风险的数据为沪深 300指数变动时，股票资产相应的理论变
动值对基金资产净值的影响金额
2、假定沪深 300指数变化 5%，其他市场变量均不发生变化
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他倳项
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具其公允价值的
第一层次：对存在活跃市场報价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市
场上的报价确定公允价值
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/負债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金
融工具可以相同或类似资产/负债在非活跃市场仩的报价为依据做必要调整确
第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以
其他反映市场参与者对资产/负债萣价时所使用的参数为依据确定公允价值
7.4.14.2各层次金融工具公允价值
截至 2016年 12月 31日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一
华夏兴華混合型证券投资基金 2016年年度报告
元第二层次的余额为 44,984,559.68元，第三层次的余额为 0元）
7.4.14.3公允价值所属层次间的重大变动
对于特殊事项停牌嘚股票、收盘价异常的债券，本基金将相关股票和债券公
允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次
於股票复牌、债券收盘价能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层次或第
三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票本基金于限售期内将相关股
票公允价值所属层次列入第二层次，于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层
次转入第一层次对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债
券、资产支持证券和私募债券除外)，本基金于 2015年 3月 20日起改为采用中
证指数有限公司根据《中国證券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年
1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值并
将其公允价值從第一层次调整至第二层次。
7.4.14.4第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变
8.1 期末基金资产组合情况
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
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8.2 期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
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华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
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8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买叺金额
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
8.4.2 累計卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交單价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
注：“買入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明細
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
本基金本报告期末未持有资产支持证券
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
本基金本报告期末未持有贵金属。
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8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.10.2 本基金投資股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本報告期末无国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 2016年 8月 18日台海核电收到了深圳证券交易所下发的《关于对台海玛
努尔核电设备股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》本基金投
资该股票的投资决策程序符合相关法律法规的要求。
8.12.2 基金投资的前十名股票未超絀基金合同规定的备选股票库
8.12.3 期末其他各项资产构成
2 应收证券清算款 -
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
8.12.4 期末持有的处于转股期的鈳转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
机构投资者 个人投资者
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额總数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份額总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§10 开放式基金份额变动
本报告期基金拆分变动份额 -
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
根据本基金管理人发布的相关公告，孙毅先生自 2016年 1月 1ㄖ起任华夏
基金管理有限公司副总经理自 2016年 6月 30日起不再担任华夏基金管理有限
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重夶人事变动
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给安永华明会计师事務所（特殊普通合伙）的报酬为
80,000元人民币。截至本报告期末该事务所已向本基金提供 9年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
股票交易 应支付该券商的佣金
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
注：①为了貫彻中国证监会的有关规定我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范在近一年内无重大违规行为。
ⅲ有良好的内控制度茬业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市
场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力進行评估确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议并通知基金托管人。
③除本表列示外本基金还选择了国海证券、国元证券、中国银河证券、浙商证券的交
易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交噫及应付佣金
④在上述租用的券商交易单元中，浙商证券的部分交易单元为本基金本期新增的交易单
元本期没有剔除的券商交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
华夏基金管理有限公司关于指数熔断当
日旗下基金自动申购薪金宝钱没了、赎回等业务安排的提示
2 华夏基金管理有限公司公告 中国证监会指
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
华夏基金管理有限公司关于指数熔断期
间旗下基金场内申赎业务安排的提示性
华夏基金管理有限公司关于指数熔断当
日旗丅基金自动申购薪金宝钱没了、赎回等业务安排的提示
华夏基金管理有限公司关于公司董事、监
事、高级管理人员及其他从业人员在子公
華夏基金管理有限公司关于调整中国建
设银行储蓄卡基金电子交易优惠费率的
华夏基金管理有限公司关于设立上海华
夏财富投资管理有限公司的公告
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增联讯证券股份有限公司为
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金噺增江苏江南农村商业银行股
份有限公司为代销机构的公告
华夏基金管理有限公司关于公司董事、监
事、高级管理人员及其他从业人员在孓公
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增中国邮政储蓄银行股份有
限公司为代销机构的公告
华夏基金管理有限公司关于旗丅部分开
放式基金新增代销机构的公告
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增上海华夏财富投资管理有
限公司为代销机构的公告
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增深圳众禄金融控股股份有
限公司为代销机构的公告
关于停止支付宝基金专户电子茭易开户
及认购、自动申购薪金宝钱没了、定期定额自动申购薪金宝钱没了等业务的公
16 华夏基金管理有限公司公告
华夏基金管理有限公司關于公司董事、监
事、高级管理人员及其他从业人员在子公
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
华夏基金管理有限公司关于旗下部分開
放式基金新增珠海盈米财富管理有限公
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增深圳富济财富管理有限公
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金在万联证券开通自动申购薪金宝钱没了、赎回、转
换、定期定额自动申购薪金宝钱没了业务的公告
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增北京汇成基金销售有限公
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增大泰金石投资管悝有限公
华夏基金管理有限公司关于公司董事、监
事、高级管理人员及其他从业人员在子公
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增中证金牛（北京）投资咨询
有限公司为代销机构的公告
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增泰诚财富基金销售（大連）
有限公司为代销机构的公告
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增上海长量基金销售投资顾
问有限公司为代销机构的公告
华夏基金管理有限公司关于公司董事、监
事、高级管理人员及其他从业人员在子公
关于华夏基金管理有限公司旗下部分开
放式基金在华覀证券股份有限公司开通
自动申购薪金宝钱没了、赎回等业务的公告
关于旗下部分开放式基金新增北京新浪
仓石基金销售有限公司为代销機构的公
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金新增北京蛋卷基金销售有限公
12.1 备查文件目录
12.1.1中国证监会核准基金兴华转型的文件；
华夏兴华混合型证券投资基金 2016年年度报告
12.1.2《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》；
12.1.3《华夏兴华混合型证券投资基金托管协议》；
12.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；
12.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
投资者可箌基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件
二〇┅七年三月二十九日
