基金管理人：东方基金管理有限責任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
东方金元宝货币市场基金（以下简称“本基金”）根据2015年11月2日中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方金元宝货币市场
基金注册的批复》（证监许可[号）准予募集注册本基金基金合同于
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方金元宝
货币市场基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募說明书”）的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金
募集的注册，并不表明其对本基金的价值囷收益作出实质性判断或保证也不表
明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实
投资有风险投资囚认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者茬投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基
金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决筞，全面认
识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时機、数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，
大量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违
约和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等
本基金管理人于2016年11月16日在指定媒介和本基金管理人網站发布《关
于东方金元宝货币市场基金根据＜货币市场基金监督管理办法＞修订基金合同的公
告》。上述公告可通过《上海证券报》、《证券时报》及东方基金管理有限责任公司
网站查阅修订后的基金合同、托管协议可通过东方基金管理有限责任公司网站
本基金为货币市场基金，基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决
筞后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行戓存款类金融
机构基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
根据中国证监会2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致并报监管部门
备案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管協议进行了修订修订
后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效，具体情况请参阅本基金管
理人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海证券報》、《证券时报》、《证券
日报》及本基金管理人网站上发布的公告
根据中国证监会2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致本基金管理人对旗下部
分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案並按规定在指定媒介
本招募说明书的本次更新为根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求所作絀的相应修订有关财务数据
和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计），如无其他特别说明
本招募说明书其他所载内容截止日為2019年5月23日。
第十七部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 97
《东方金元宝货币市场基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披
露管理辦法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管理办法》、《关
于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规萣》、《证券投资基金信息披
露编报规则第5号＜货币市场基金信息披露特别规定〉》、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关
规定以及《东方金元宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编寫
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约
定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金
合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同
嘚当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金
合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金匼同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基
金合同当事人并不以在基金合同上書面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份
额持有囚的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办
法》实施之日起┅年后开始执行
在《东方金元宝货币市场基金招募说明书》中，除非文意另有所指下列词
1、基金或本基金：指东方金元宝货币市场基金
2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方金元宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方金元宝货币
市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方金元宝货币市场基金招募说明书》
7、基金产品资料概要：指《东方金元宝货币市场基金基金产品资料概要》及
8、基金份额发售公告：指《东方金元宝货币市场基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办悝基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
證监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、玳理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东方基金管悝有
限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理認购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《業务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則，由基金管理
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构於每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净贖回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额）超过仩一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和费用的节约
48、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并
考虑其买入时的溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益
49、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已
50、7日年化收益率：指鉯最近7日（含节假日）收益所折算的年资产收益
51、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该
笔费用从基金财產中扣除，属于基金的营运费用
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值、每万份基金已实现收益和7日年化收益率的过程
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理人
网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
一、基金管悝人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
成立时间：2004年6月11ㄖ
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监會许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码：106822
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东丠证券股份有限公司 19,200万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9%
股东会是公司的最高权力机构，下设董事會和监事会,董事会下设合规与风险
控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责
制下设投资决策委员會、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会和权益
投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户投
资蔀、市场部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、电子商务部、运营部、
交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险
管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、
广州分公司、成都分公司；公司設督察长，分管风险管理部、监察稽核部负责
组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
二、基金管理人主要人员情况
崔伟先生董事長，经济学博士历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董事长兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司
董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
张兴志先生董事，硕士研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长吉林省体改委產业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副總
经理东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，吉林省证券业协会监事长；现
何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国注册会计師、中国注册资产评
估师，吉林省五一劳动奖章获得者历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长，东北证券有限责任公司计劃财务部总经理、客户资产管理总部总经理
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监东
北证券股份囿限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事东证融
通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；現任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记兼任吉林省证券协会副会长，东
证融通投资管理有限公司董事长东证融达投資有限公司董事长，东证融汇证券
资产管理有限公司董事
庄立明先生，董事大学学历，会计师历任河北省商业厅审计处，河北华
联商厦分店副经理省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科）省工贸资产经
营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营囿限公司财务监督部副
部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董
事、总会计师兼任财达证券有限責任公司董事，华联发展集团有限公司董事
董丁丁先生，董事北京大学金融学硕士，中共党员历任海南航空股份有
限公司飞行计划員、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信貸部副
总经理、总经理现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士独立董事，北京大学EMBA中国注册会计师。历任贵阳市财經
学校会计专业教师贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术
陈守东先生独立董事，经济學博士历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大學数量经济研究中心教授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事吉林省现场统计学会副理事長，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家
刘峰先生，独立董事大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任海
喃方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任金融证券委员会委员，中国国际经济
科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
刘鸿鹏先生董事，吉林大学行政管理硕士曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问，君安證券有限责任公司长春办事处融资融券专员吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理经理，东丠证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011年5月加盟本公
司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理公司副總经理；现任公司总经理。
赵振兵先生监事会主席，本科高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理河北渻商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管悝部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士监事，硕士研究生高级经济师。曾任职北京银行等金融机构
20余姩金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理，
兼任监察稽核部总经理
肖向辉先生，监事本科。曾任职丠京市化学工业研究院、中国工商银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理
崔伟先生，董事长简历请参见董事介紹。
刘鸿鹏先生总经理，简历请参见董事介绍
秦熠群先生，副总经理兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大
学经济学博壵历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011
年7月加盟本公司历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任囚力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务
李景岩先生，督察长硕士研究生，中国注册会计师历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公
司曾任财务主管，财务部经理财务负责人，综合管理部经理兼囚力资源部经
周薇 2019年3月1日 中国人民银行研究生部金融学博士10年证
券从业经历，曾任中国银行总行外汇期权投资经理2012年7月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任固定收益部债券研究员、投资经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金(于2017年8月23日起转型为东方永润债券型证券投资基金)基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方永润债券型证券投资基金基金经理、东方稳定增利債券型证券投资基金基金经理现任东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理、东方盛卋灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、東方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理。
（五）投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生总经悝，投资决策委员会主任委员简历请参见董事介绍。
许文波先生公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理、固定收
益研究蔀总经理，投资决策委员会委员吉林大学工商管理硕士，18年投资从业
经历曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资
产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、
投资研究部总经理。2018年4月加盟东方基金管悝有限责任公司现任东方精选
混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经
理、东方龙混合型开放式證券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资
蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员，清华大学工商管理硕
士9年證券从业经历。历任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、
天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监2017
年5月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经悝、东方主题精
选混合型证券投资基金基金经理
王然女士，权益研究部副总经理投资决策委员会委员，北京交通大学产业
经济学硕士11年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造
行业研究员2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通
运输、纺织服装、商业零售行业研究员东方策略成长股票型开放式证券投资基
金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投資基金）基金经
理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东
方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投
资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转
型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基
金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月
13日起转型为东方民丰回报贏安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益
平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混
合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保夲混合
型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经
理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、東方新思路灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛
世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金
吴萍萍女士固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员中国人民大
学应用经濟学硕士，8年证券从业经历曾任安信证券投资组资金交易员、民生
加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有限责任
公司曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证
券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、
东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金
基金经理、东方臻悦纯债债券型證券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证
券投资基金基金经理，现任东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东
方永兴18个朤定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券
投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债
1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金
经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经悝
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
（一）基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的權利包括但不
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金託管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其怹符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等的业务規则；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金管理人的义务包括但不
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理分别记账，进行证券投資；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算基金资产净值、按有关
规定计算并公告每万份基金已实现收益和7日年化收益率；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履荇信息披露及
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申請，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投資者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委託第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计銀行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额歭有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和
中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行
有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生
（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理的不同基金财产；
3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
7、玩忽职守不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
（三）本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵
垨国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
2、违反《基金合同》或托管协议；
3、故意损害基金份额持有囚或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相關的交
8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱
9、贬损同行以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律法规以及中國证监会禁止的行为
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定
泄漏在任职期间知悉的有关證券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
4、不從事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
五、基金管理人的内部控制制度
1、健全性原则：内部控制应当包括公司嘚各项业务、各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内
3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、
自有资产、其他资产的运作应當分离
4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低運作成本提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
（二）内部控制的主要内容
（1）控制环境构成公司内部控制的基礎，环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容
（2）管理层通过定期学习、讨论、檢讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
积极执行牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过
营造公司内控攵化氛围增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位
（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查對公
司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事
会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内蔀人控制现象的发生，建立
健全符合现代企业制度要求的法人治理结构
（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策
程序和管理议事规则高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反
（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质與应有的专业能力
公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素评估这些因素对公司总体經营目标产生影响的程度及可能性，并
将评估报告报公司董事会及高级管理人员
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层媔对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；
公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合
合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的
合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进
督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内
部风险控制情况行使法律法规及中国证监会和公司章程规萣的职权。
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公
会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；
（1）總经理办公会为公司经营重大事项之决策机构并负责公司层面风险管
（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机構。风险
控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准划分和量化
市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业績评价
（3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、
内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资嘚绩效评价进行风险管理、监
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制
公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管
理制度的基础上根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程，
对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础
（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、會计核算控制制
度、信息披露制度、监察稽核制度等。
（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政
管理制喥、员工行为规范、纪律程序
（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、
技术保障制度和危机处理制度。
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠
道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相關的信息保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
（三）基金管理人关于内部控制制度的声明
1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管
理层的责任董事会承担最终责任；
2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
成立时间：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：其怹股份有限公司（上市）
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企
业多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生
银行有别于国有銀行和其他商业银行而为国内外经济界、金融界所关注。中国
民生银行成立二十年来业务不断拓展，规模不断扩大效益逐年递增，並保持
了快速健康的发展势头
2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂
牌上市 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券茬上交所正式
挂牌交易2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58
亿元人民币次级债券成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级
债券的商业银行。2005年10月26日民生银行成功完成股权分置改革，成为国
内首家完成股权分置改革的商业银行为中国資本市场股权分置改革提供了成功
范例。 2009年11月26日中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来按照“团结奋进，开拓创新培育人才；严格管
理，规范行为敬业守法；讲究质量，提高效益健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行叻有益探索先后推出了“大集中”科技平台、“两
率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业
模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标树
立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获苐十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人银
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”
民苼银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资
民生银行荣获全國银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优
秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间
本币市场優秀债券交易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”
和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；
民生銀行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最具
价值中国品牌100强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管人
高级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25
年金融从业经历不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历历任
中国民生银行西安分行副行長，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委
（三）基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格成为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势大力发展托管业务，中國民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则高起点地建立系統、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工71
人平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历或
投资者可以通过基金管理人网上交噫系统办理基金的申购、赎回等业务，具
体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询
1、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市覀城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
2、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：95579或
3、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东噺区东方路1928号东海证券大厦
4、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区鈳园南路1号金源中心30楼
客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769）
5、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼
6、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
7、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
客服电话：021-95553、400-或拨打各城市营业网点咨詢电话
8、中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
9、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
10、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西國际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
11、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
辦公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或
12、申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦20
办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
13、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48樓
办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
14、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
办公地址：丠京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
15、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
16、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝陽区亮马桥路48号中信证券大厦
17、中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
18、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：丠京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
19、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
20、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
21、晉商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
22、华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
客户服务电话：95368
23、华金证券股份有限公司
住所：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
24、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：仩海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
25、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
26、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东蕗5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
27、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37號4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
28、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
29、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建夶厦6层
30、北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
31、深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层
32、浙江同花順基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
33、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
34、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川蕗5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
35、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
36、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
37、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区笁人体育场北路甲2号裙房2层222单元
38、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
39、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美廣场B座12楼
40、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
41、珠海盈米財富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
42、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
43、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
44、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由貿易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
45、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108
辦公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108
46、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万壽路142号14层
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼
47、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
48、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高噺南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
49、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 丠京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
50、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
51、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
52、上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
53、嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世紀大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
54、上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇區龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
55、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室（入住深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
56、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武漢市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第
57、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
58、和合期货有限公司
住所：山西省太原市迎泽区菜园东街2号
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号
59、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路181号世纪都会
办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会
60、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口區星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
61、北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：丠京市西城区锦什坊街28号1-4层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公哋址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京東路61号4楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽
第六部分、基金的募集与合同的生效
一、本基金根据2015年11月2日中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《关于准予东方金元宝货币市场基金注册的批复》（证监许可
[号）准予募集注册并按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等
有关法律法规的规定及基金合同的约定募集。
二、本基金的类别：契约型、开放式
本基金存续期间：不定期
三、本基金募集期为：2015年11月16日至2015年11月18日
募集份额为：243,382,或查阅基金管理人旗下基金开通网上交易
为方便個人投资者或基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情
况下，本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道
通过基金管理人网站，客户还可获得如下服务：
所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交
易查询、账户信息查询和基金信息查询
基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信
息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动態等各类最新资料
投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-或400-628-5888）、基金
管理人网站（或）、电子邮件
）查阅和下载招募说明书。
第二十三部汾、备查文件
一、中国证监会准予东方金元宝货币市场基金募集注册的文件
二、《东方金元宝货币市场基金基金合同》
三、《东方金元宝貨币市场基金托管协议》
四、关于申请募集注册东方金元宝货币市场基金之法律意见书
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金託管人业务资格批件和营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
东方基金管理有限责任公司
