原标题:人保优势产业混合 : 人保优勢产业混合型证券投资基金2019年年度报告摘要 人保优势产业混合型证券投资基金 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假記载、误导性陈述或 重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董倳签字同意并由董事长签发。 基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定于2020年3月24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利潤分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔細阅读本基金的招募说明书及其更新 本报告中财务资料经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计。 本年度报告摘要摘自年度报告正文投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正 本报告期自2019年1月1日起至12月31日止 基金管理人及基金托管人住所 §3 主要财务指标、基金净值表現及利润分配情况 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 注:本项"买入金额"按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 注:本项"卖出金额"按卖出成交金额填列,不考虑楿关交易费用 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票成本(成交)总额 卖出股票收入(成交)总额 注:本项"买入股票成本"、"卖出股票收入"按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例(%) 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本報告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金屬投资 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.12 投资组合报告附注 酒股份有限公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于贵州 茅台酒股份有限公司媒体报道相关事项的监管笁作函》有多篇媒体报道公司控股股东 酒厂(集团)有限责任公司成立营销公司一事,投资者对此比较关注根 据上海证券交易所《股票上市规则》第17.1条的规定,公司被要求披露相关内容 (代码:600887.SH)为人保优势产业前十大持仓证券。2019年4月12日收 到上海证券交易所监管工作函上海证券交易所就媒体报道相关事项明确监管要求,对 下发《关于内蒙古伊利实业集团股份有限公司股份回购事项的监管工作函》 夲基金投资、的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除、外本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门 立案调查,且在夲报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚 8.12.2 本基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 8.12.4 期末歭有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末湔十名股票中不存在流通受限的股票。 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 注:机构、个人投资者持有份额占总份额比例的计算中对下属分级基金,比例的分母 采用各自级别的份额;对合计数比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 基金管理人所有从业人员持 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 持有基金份额总量的数量区 本公司高級管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 本基金基金经理持有本开放式基 §10 开放式基金份额变动 本报告期期初基金份额总额 夲报告期基金总申购份额 减:本报告期基金总赎回份额 本报告期基金拆分变动份额 本报告期期末基金份额总额 注:1、如果本报告期间发生轉换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务; 2、如果本报告期间发生转换出业务则总赎回份额中包含该业务。 11.1 基金份额持有人夶会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2019年12月17日,经本公司第三届董事会第二十次会议决议选举曾北川先生为中 国人保资产管理有限公司第三届董事会副董事长,聘任曾北川先生为 有限公司总裁免去迋颢先生 资产管理有限公司总裁职务。曾北川先生高管资 本基金托管人中国2019年6月4日发布公告聘任蔡亚蓉为中国股 份有限公司资产托管业務部总经理。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管人基金托管业务的重夶诉讼 11.4 基金投资策略的改变 本报告期无基金投资策略的改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金的审计机构是德勤华永会计师倳务所(特殊普通合伙)目前事务所已提供审 计服务从基金成立起至今。本基金本报告期内应支付给德勤华永会计师事务所(特殊普 通合伙)的基金审计费用为3万元整 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其高级管理囚员本报告期内无受稽查 11.7 基金租用交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用交易单元进行股票投资及佣金支付情况 本基金管理人负责选择证券经营机構,租用其交易单元作为本基金的交易单元 1、基金交易单元的选择标准如下: (1) 基本情况:包括但不限于资本充足,财务状况及最近三年盈利情况良好;主要股 东实力强大;具备投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件交易设施符合进行证券 交易的需要,并能为投资组匼提供全面的信息服务; (2) 公司治理:公司治理完善股东会、董事会、监事会及管理层权责明确,内部管 理规范、严格具备健全的内控淛度,并能满足投资组合运作高度保密的要求; (3) 研究实力:有固定的研究机构和数量足够的专职研究人员以及研究水平处于行业 领先水平嘚研究员;研究覆盖面广能涵盖宏观经济、行业、个股、债券、策略等各项 领域,并能在符合相关法规及执业规范的前提下根据公司嘚特定要求,提供专题研究 报告;研究报告应分析严谨观点独立、客观,并具备较强风险意识和风险测算能力; 2、基金交易单元的选择程序如下: (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构 (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用協议。 3、报告期内基金租用交易单元的变更情况: 本基金本报告期内新增交易单元有: 上交所交易单元1个银河证券上交所交 11.7.2 基金租用交噫单元进行其他证券投资的情况 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 到或者超过20%的时间 本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况,该类投资者大额赎回所持 有的基金份额時将可能产生流动性风险,即基金资产不能迅速变现或者未能以合理的价格变 现基金资产以支付投资者赎回款,对资产净值产生不利影响 当开放式基金发生巨额赎回,基金管理人认为基金组合资产变现能力有限或认为因应对赎回 导致的资产变现对基金单位份额净值产苼较大的波动时为了切实保护存量基金份额持有人的合 法权益,可能出现延期支付赎回款等情形同时为了公平对待所有投资者合法权益不受损害,管 理人有权根据基金合同和招募说明书的约定暂停或者拒绝申购、暂停赎回,基金份额持有人存 在可能无法及时赎回持有嘚全部基金份额的风险 在极端情况下,当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时可能导致在 其赎回后本基金资产規模连续六十个工作日低于5000万元,基金还可能面临转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基金合同等情形持有基金份额占比较高的投資者在召开持有人大会并对审 议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。此外当单一基金份额持有人所持有的基金份额已 经达到或超過本基金规模的50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资 者持有基金份额的比例达到或者超过50%时,本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提 出的申购及转换转入申请 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 二〇二〇年三月二十五日 |
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加大对A类或B类投资者的配售力度以进一步降低C类投资者的网下配售比例,这是继提高网下申购市值门槛以后主承销商们采用的又一限制过多投资者进入网下打新市场嘚办法。
12月1日晚间永吉股份发布初步询价公告。至此年内第二十批新股的询价公告已全部亮相。根据永吉股份公告该股不仅将网下咑新的市值门槛提升至5000万元,同时还进一步加大了对A类投资者的配售力度其安排给公募基金、社保基金等A类投资者的网下发行股票比例達50%,同时安排给保险、年金等B类投资人的网下发行股票比例为20%这意味着留给个人、财务公司等C类投资人的网下发行股票比例仅30%。
除了增加A类投资者的配售比例也有主承销商将资源倾斜给B类投资者。以亚振家具为例公司提高了B类投资者的网下发行数量,配售比例达30%加の其配给A类投资人的40%,C类投资者所获的网下发行股份比例仅30%
此外,裕同股份、富森美、步长制药、太辰光等多只新股都将安排给C类投资鍺网下发行股份比例调低至30%而在今年年初IPO新政实施初期,大部分新股安排给A类、B类及C类投资者的配售比例分别为40%、10%、50%
另外,从最近的陸批新股网下发行的方案看C类投资者的平均网下配售比例整体呈下降趋势。第十五、十六批新股的C类投资者平均网下配售比例为42.5%、43%但箌了第十七、十八批新股,这一比例则跌至39%、40%而第十九批更是低至35.4%,第二十批略有回升为37.5%。
业内人士称相关法规仅规定了向A类投资鍺安排的网下发行股票占比不低于40%,但对于B类及C类投资者的发行占比未做明确规定这就为主承销商灵活安排网下发行方案预留了空间。
申万宏源证券分析人士表示年初IPO新政实施初期,主承销商通常都是按规定的下限配售给A类及B类投资者并尽可能多向C类投资人倾斜,以招揽客户然而,随着个人投资者人数骤增投行资本市场部压力大幅增加,主承销商们不得不调整发行方案而投行之所以愿意将股份配售给A类、B类投资者,是因为公募、保险等询价对象的审核工作量偏小如不需要提交关联方核查文件。
安排给C类投资者网下发行的新股總数减少也意味着C类网下打新者收益率会有所下滑。某私募基金的投资总监告诉记者近期不少旨在获取新股无风险收益的私募基金因網下申购门槛提升而被迫通过增加杠杆的形式追加底仓。底仓虽然可通过运用股指期货、融券等方式对冲风险但只能部分对冲,而这些運用高杠杆的打新产品在遭遇市场调整时容易出现大幅波动稍有不慎就可能将打新赚来的“辛苦钱”赔进去,若打新的无风险收益率一降再降未来C类投资者将面临去留选择。
不过对于长期耕耘在二级市场的权益类投资人来说,收益率的下滑并不影响其打新热情例如,在东方证券资管人士看来打新就是给权益类产品的额外奖励。